股權融資合同

1、股權融資合同本合同由下列三方于2009 年 月 日在【】簽署：甲方：乙方：丙方： ( 乙方股東 )鑒于：甲乙丙三方經(jīng)前期相互了解，就甲方擬對乙方進行股權投資并協(xié)助乙方在上海證券交易所或深圳證券交易所上市進行戰(zhàn)略合作。為規(guī)范三方在合作過程中的商業(yè)行為，明確三方在合作上的權利、義務，三方本著平等互利、友好協(xié)商的原則，就合作事宜達成如下合同，1. 基本情況 1.1 擬上市公司的基本情況甲方為在中國大陸注冊成立并合法存續(xù)的有限責任公司，主要經(jīng)營。 1.2擬定的上市目標地根據(jù)企業(yè)的基本情況，三方擬定，乙方將協(xié)助甲方到境內證券交易所上市。乙方作為擬上市公司，保證公司的業(yè)務獨立、資產完整且產權明晰，積極解決

2、乙方認為會影響甲方上市的歷史遺留問題，并嚴格按照上市公司治理準則運作。2. 合作方式 2.1投資方案方案一：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部和現(xiàn)金 4000 萬元投資乙方，占乙方20%股份，并由乙全資設立并控股 XX 數(shù)碼公司。方案二：甲方以數(shù)碼相框事業(yè)部投資入股乙方，占乙方 16%股份，由乙方設立并控股XX 數(shù)碼公司。 2.2經(jīng)營團隊的設置及職權，乙方董事會，甲方根據(jù)享有的股權比例取得董事會相應的席位，行使法律規(guī)定的權利。董事會， XX 董事會由 5人組成，其中甲方2人，乙方 3人，其職權的行合按公司法的規(guī)定，但公司章程的修改，組織形式的變更，增減注冊資本，出售資產，股權，分立，解散由全體董事會成員一致

3、同意。經(jīng)營團隊主要分工 ;總經(jīng)理由 XXX 先生出任 XX 公司總經(jīng)理，根據(jù)董事會決定，主持公司的全面工作及人事規(guī)劃，認真貫徹、執(zhí)行和落實公司各項決定; 制定公司發(fā)展規(guī)劃及實施細則與具體工作方案。;財務總監(jiān) ( 由乙方委派 ) 財務總監(jiān)履行公司日常財務管理工作外，財務總監(jiān)的工作對總經(jīng)理負責。還有權根據(jù)董事會的授權對部分公司簽署的文件附屬簽名，該類文件僅限于非常的重大支出，不得干涉正常生產經(jīng)營。、財務經(jīng)理 ( 由甲方委派 ) 負責協(xié)助財務總監(jiān)和總經(jīng)理做好財務管理工作。在不違反公司規(guī)定的情況下，其聘用和解聘由甲方?jīng)Q定。、其它財務人員雙方協(xié)商根據(jù)需要聘請或由公司根據(jù)需要聘請。3. 股權激勵方案 3.

4、1 如果 XX2010 年完成了規(guī)定的業(yè)績要求，公司必須以凈利潤的 5%作為股權激勵，。這里必須明確股權激勵的如下方面，是按名義價轉讓還是現(xiàn)金激勵。激勵對象包括哪些人，股權激勵承諾兌現(xiàn)的時間。股權激勵的具體分配方案，股權激勵方案由誰主導和決定，乙方是否介入，介入程度如何? 3.2激勵方案履行完畢后，是否存在兩次激勵方案或是持續(xù)激勵方案，如果有，具體方案是怎么樣。 3.3如果 2010 年 XX 公司達不到公司規(guī)定的業(yè)績要求，按業(yè)績的實現(xiàn)程度享有相應的股份，但最低不低于持有乙方比例的50%。如實現(xiàn)業(yè)績要求的90%，則甲方持有乙方股份為18%(20%*90%)。4. 減持或退股約定4.1如果乙方上

5、市成功，甲方持有乙方的股份轉讓，按公司法和證券法規(guī)定。 4.2 如果乙方不能在 2012 年上市而且經(jīng)營狀況和財務狀況低于 2010 年的 80%，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤 % 4.3如果在上市前雙方在生產經(jīng)營或其它方面存在重大分歧或是濫用大股東權利，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤%4.4 如果乙方違反章程的規(guī)定或是不履行股權激勵方案，導致雙方存在無法合作，丙方承諾在甲方提出回購要求三個月內回購原甲方持有乙方的股權交回乙方管理，并返回甲方應享有的利潤%5. 利潤

6、分配乙方必須制定利潤分配制度和分配方案，至少應將年凈利潤的 20%分配給投資者。6. 優(yōu)先購買權甲方有權在乙方再行股權融資時候，按其股份比例( 完全稀釋 ) 購買相應數(shù)量的股份。7. 盡職調查甲方在投資框架協(xié)議簽署后，有權對乙方進行法律和財務方面的盡職調查，乙方有義務提供相應財務資料以資配合。8. 聲明與承諾8.1乙方是依照中國法律合法設立并具備完整的權力和授權擁有、經(jīng)營其所屬財產，從事其營業(yè)執(zhí)照中及向甲方書面、口頭所描述的業(yè)務，與甲方簽署本合同的行為，已經(jīng)甲方股東會通過; 8.2本次投資之正式合同簽署并生效后，如果乙方存在發(fā)生于正式合同生效之前的，且未在乙方向甲方提供的財務資料中列明的或未進

7、行其他形式的書面真實披露的、可能產生的負債或其他第三方權益并對甲方的權益造成損害的，丙方應全額負責對甲方進行補償，以保證甲方不會因此而遭受損失; 8.3在簽訂正式合同時，不存在與乙方有關的、正在進行之訴訟、仲裁; 或任何就該等訴訟、仲裁未履行之判決或命令。若上述情況出現(xiàn)，并導致乙方損失，則該損失由丙方全額負責對甲方進行補償。9. 合作過程中的保密義務為保證三方的權利和商業(yè)利益，三方在合作過程中應嚴格遵守如下有關保密管理的約定： 9.1 三方承認及確定彼此就投資、上市交換的任何口頭或書面信息、資料均屬機密資料，三方應嚴格按照本合同規(guī)定對該等信息和資料進行保密。即使最終三方未能合作成功，三方對該項

8、目及對方的一切信息具有至少三年的保密義務，但若該信息已經(jīng)通過非三方的渠道被其他方獲悉則不在此限。9.2任何一方可將上述條款所述需保密信息根據(jù)需要向其法律或財務顧問披露，但該方應保證其獲悉保密信息的法律或財務顧問亦受上述保密義務的約束，若其專業(yè)顧問違反本合同的保密規(guī)定，則其應承擔連帶責任。9.3三方同意，在發(fā)生下列任一情形時，相關方將無須按照本合同的規(guī)定就相關信息進行保密：公眾人士已經(jīng)通過本合同三方以外的渠道知悉需保密的信息，則三方無須再就該等信息進行保密按中國法律、上市規(guī)則的要求，一方需披露保密信息，則該方可按照相關法律、上市規(guī)則的要求進行披露。無論本合同以任何理由終止，上述保密義務仍然生效。

9、10. 勤勉盡責與誠實信用三方在按照本合同規(guī)定展開合作的過程中，均應恪守勤勉盡責的精神和堅持誠實信用的原則，完成各自職責范圍內的工作。三方須遵守同行業(yè)通行的商業(yè)道德與職業(yè)規(guī)范，竭盡全力為對方的工作提供力所能及的支持，以促使項目順利獲得成功。11. 有效期限本合同自三方授權代表簽署并加蓋各自公章之日起生效，本合同的有效期限自本合同簽署之日起，直至三方簽署正式投資協(xié)議之日終止。在本合同有效期限內，甲乙三方在該項目上的合作均應符合本合同的條款。12. 違約責任一方違反其在本合同項下的義務、保證、承諾，均構成違約，應當賠償因此給另兩方造成的所有損失。13. 適用法律及爭議解決本合同的簽署、成立、生效、履行、解釋、終止及爭議解決均適用中華人民共和國法律。由本合同產生的及/ 或與本合同相關的一切爭議應由三方首先通過友好協(xié)商解決，若協(xié)商不成，則一方可就爭議事項向人民法院起訴。三方約定本合同糾紛的管轄法院為本合同簽署地