2010證券從業(yè)資格考試真題_試題_題庫(kù)及答案

1、查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：2010 年證券從業(yè)資格考試模擬題庫(kù)及答案證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單選題題目 1：()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。a.證權(quán)證券b.要式證券c.設(shè)權(quán)證券d.資本證券題目 2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說(shuō)法正確的()。a.上市公司采用公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為b.上市公司采用公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為c.上市公司采用非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行證券的行為d.上市公司采用非公開方式向不特定對(duì)象發(fā)行證券的行為題目 3：證券從業(yè)人員禁止的行為是()。a.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)b.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)

2、之便從事證券買賣活動(dòng)c.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用d.舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)題目 4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的()應(yīng)按投資者出資比例分配。a.基金總資產(chǎn)b.未分配收益c.基金凈資產(chǎn)d.基點(diǎn)資本題目 5：()是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票。a.紅籌股b.a 股c.藍(lán)籌股d.h 股題目 6：貼現(xiàn)債券到期時(shí)按()償還。a.本息總額b.市場(chǎng)價(jià)格c.發(fā)行價(jià)格d.票面金額題目 7：按照 ()分類，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。a.償還期限b.發(fā)行本位c.資金用途d.流通與否題目 8：na

3、sdaq 采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)分為（)。a.占總市值90左右的nasdaq 全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10左右的nasdaq 小型資本市場(chǎng)查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：b.占總市值85左右的nasdaq 全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15左右的nasdaq 小型資本市場(chǎng)c.占總市值95左右的nasda(2 全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5左右的nasdaq 小型資本市場(chǎng)d.占總市值80左右的nasdaq 全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20左右的 nasdaq 小型資本市場(chǎng)題目 9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于()。a.股東義務(wù)的差異b.股東權(quán)利的差異c.記載方式的差異d.股東屬性的差異試題來(lái)源：中國(guó)證券

4、考試網(wǎng)題目 10：金融期貨交易的對(duì)象是()。a.金融期貨合約b.股票c.債券d.一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具題目 11：對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是()。a.由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)b.指數(shù)基金是20 世紀(jì) 90 年代以來(lái)出現(xiàn)的新的基金品種c.投資組合模仿某一股價(jià)數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少d.對(duì)于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來(lái)說(shuō)，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具題目 12：證券投資基金的資金主要投向()。a.有價(jià)證券b.家業(yè)c.郵票d.珠寶題目 13： ()是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易a

5、.公司型基金b.契約型基金c.封閉式基金d.開放式基金題目 14： ()標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。a.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立b.上海證券登記結(jié)算公司成立c.深圳證券登記結(jié)算公司成立d.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立題目 15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是()。a.即時(shí)交付b.貨銀交付c.分期交付d.貨銀對(duì)付題目 16： 1984 年 11 月， () 在東京公開發(fā)行200 億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。a.中國(guó)的銀行b.中國(guó)信托商業(yè)銀行c.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行d.中國(guó)銀行題目 17：資本市場(chǎng)是融

6、通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為()。a.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：b.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)c.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)d.證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)題目 18：下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。a.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定b.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告c.試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請(qǐng)條件的，必須在 7 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，并說(shuō)明原因和對(duì)策d.試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)證券持倉(cāng)

7、、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動(dòng)進(jìn)行有效監(jiān)控題目 19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮()。a.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)b.本金安全和收益率c.籌集資金d.調(diào)劑資金余缺題目 20：關(guān)于 etf 的描述，錯(cuò)誤的是()。a.指數(shù)型 etf 能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系b.etf 主要涉及3 個(gè)參與主體，即管理人、受托人和投資者c.etf 的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制d.多倫多證券交易所于1991 年推出的指數(shù)參與額(ps)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金題目 21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是()。a.選擇經(jīng)紀(jì)商b.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式c.使用正確的委托手段d.如實(shí)填寫開

8、戶書試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 22：下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是()。a.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易b.出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序c.單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格d.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易題目 23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過(guò)法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的 ()特征。a.股票是綜合權(quán)利證券b.股票是要式證券c.股票是有價(jià)證券d.股票是證權(quán)證券題目 24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是()。a.所籌集資金的投向不同b.投資主體不同c.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同d.風(fēng)險(xiǎn)水平不同題目 2

9、5：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時(shí)，除償還本金外， 利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。a.2 b.4c.5查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：d.3。題目 26： ()是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。a.國(guó)家債券b.政府債券c.公司債券d.金融債券題目 27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱型金融衍生工具的是()。a.期貨合約b.期權(quán)合約c.可轉(zhuǎn)換證券d.認(rèn)股權(quán)證題目 28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是()。a.金融期權(quán)b.金融期貨c.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具d.金融遠(yuǎn)期合約題目 29：對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是()。a.開放式

10、基金價(jià)額屬于上市證券b.上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議c.上市證券又稱掛牌證券d.具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格題目 30：無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的上下()或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交的最高和最低成交價(jià)格之間，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)。a.60b.30 c.40d.20題目31： 中華人民共和國(guó)證券法將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。a.2 億元b.5 億元c.5000 萬(wàn)元d.1 億元題目

11、32：對(duì)設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起()個(gè)月內(nèi)作出。a.4 b.8 c.2 d.6 題目 33：金融期貨通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸，從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流的功能稱為()。a.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能b.套利功能c.投機(jī)功能d.套期保值功能題目 34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的()計(jì)算營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備a.15查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：b.10 c.20d.5題目 35：以下不屬于證券市場(chǎng)的基本功能的是()。a.定價(jià)功能b.籌資一投資功能c.企業(yè)轉(zhuǎn)制功能d.資本配置功能題目 36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀

12、行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )有期徒刑或者拘役。a.5 年以下b.3 年以下c.10 年以下d.2 年以下題目 37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明()字樣。a.證券登記結(jié)算b.證券公司c.股份有限公司d.有限責(zé)任公司題目 38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人()。a.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣b.按約定條件向債券發(fā)行人購(gòu)買黃金c.以約定價(jià)格購(gòu)買發(fā)行人的普通股票d.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購(gòu)買額外的債券題目 39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是()。a.兩者風(fēng)險(xiǎn)不同，股票的風(fēng)險(xiǎn)要大于債券b.兩者權(quán)利不同，債券是債權(quán)憑證，股票是

13、所有權(quán)憑證c.兩者期限不同，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無(wú)期投資d.兩者目的不同，發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司和金融機(jī)構(gòu)題目 40：無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開()日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。a.30 b.10 c.5 d.7 題目 41： ()是公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分派股息。a.現(xiàn)金股票b.股票股息c.資本利得d.財(cái)產(chǎn)股息題目42：依據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前()個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1 個(gè)交易日的均價(jià)。a.25

14、 b.20 查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：c.10 d.15 題目 43：股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?)。a.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東b.普通股股東、優(yōu)先股股東、債權(quán)人c.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東d.債權(quán)人、普通股股東、優(yōu)先股股東題目 44： 巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8以上，其中核心資本至少為總資本的()。a.50 b.60c.40d.70題目 45：股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。a.3 5

15、 b.13 c.12 d.2 3 題目 46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000 元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40 元，當(dāng)股票的市價(jià)為50 元時(shí)，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為 ()元。a.40 b.1600 c.2500 d.2000 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4 億股的，配售數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行總量的()。a.40b.20 c.60d.80題目 48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( )。a.單只股票期貨b.債券期貨c.利率期貨d.外匯期貨題目 49：股票收益是指投資者從購(gòu)人股票開始到出售股票為止的整個(gè)持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是

16、 ( )。a.資本增收益b.股息收入c.資本損溢d.利息收入題目 50：英國(guó)稱證券公司為( )。a.證券有限責(zé)任公司b.投資銀行c.商人銀行查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：d.證券公司題目 51：我國(guó)于 ()年開始發(fā)行記賬式國(guó)債。a.1992 b.1994 c.1996 d.1995 題目 52：貼現(xiàn)債券是屬于( )方式發(fā)行的債券。a.差價(jià)b.溢價(jià)c.折價(jià)d.平價(jià)題目 53：下列選項(xiàng)中 ,不屬于銀行證券的是()。a.c.銀行匯票b.a.支票c .銀行本票d.b.商業(yè)匯票題目 54：對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識(shí)正確的是()。a.是在 18 世紀(jì)末、 19 世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的b.基金

17、份額有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益c.由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開始沒(méi)有獲得政府支持d.證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金題目 55：以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱為()市場(chǎng)。a.資金b.貨幣c.直接融資d.間接融資題目56： 首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請(qǐng)?jiān)谥靼迨袌?chǎng)上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運(yùn)行一段時(shí)間，因此，要求在組織形式上， 股份有限公司設(shè)立滿()年后方可申請(qǐng)發(fā)行上市。a.2 b.3 c.4 d.1 題目57： 中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)可以不通過(guò)召開基金持有人大會(huì)審議決定的是 ()。a.更換高級(jí)管理人員

18、b.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式c.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)d.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限題目 58：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于規(guī)定不得低于 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120，對(duì)于規(guī)定 不得超過(guò) 一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的()。a.75b.85c.70d.80 題目 59：公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員，處()有期徒刑查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：或者拘役。a.5 年以下b.3 年c.3 年以下d.5 年題目 60：我國(guó)的證券法于()正式成立。a.2003 年 1 月b.1998 年 4

19、月c.1998 年 12 月d.1999 年 7 月 多選題題目 61：以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是()。a.儲(chǔ)蓄國(guó)債 (電子式 ) b.財(cái)政債券c.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債d.記賬式國(guó)債題目 62：基金收益的構(gòu)成包括()。a.基金投資所得的股息、債券利息b.存款利息c.基金投資所得的紅利d.買賣證券差價(jià)題目 63：國(guó)債基金是 ()。a.一種以國(guó)債為主要投資對(duì)象的證券投資基金b.有國(guó)家信用作為保證c.收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響d.若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將上升題目 64：下列屬于商業(yè)證券的有()。a.商業(yè)本票b.銀行本票c.支票d.商業(yè)匯票題目 65：證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是()。a.個(gè)人投資者b.金融

20、機(jī)構(gòu)c.政府機(jī)構(gòu)d.企業(yè)法人題目 66：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括()。a.交易系統(tǒng)b.監(jiān)察系統(tǒng)c.信息系統(tǒng)d.結(jié)算系統(tǒng)題目 67：與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是()。a.金融衍生工具查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：b.股票c.債券d.銀行定期存款單題目 68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為()。a.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品b.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品c.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品d.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品題目 69：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟(jì)一，因素的是()。a.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)b.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)c.匯率變化d.政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)題目 70：無(wú)記名國(guó)債屬于()。a.以上都不是b

21、.記賬式債券c.實(shí)物債券d.憑證式債券試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 71：關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的論述，正確的是()。a.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后b.本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債c.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券d.本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后題目 72：證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)包括()。a.審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告b.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議c.審定對(duì)會(huì)員的接納d.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則題目 73：對(duì)股票定義的描述，正確的是()。a.

22、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證b.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)c.股票是一種有價(jià)證券d.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金題目 74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有()。a.以營(yíng)利為目的b.不以營(yíng)利為目的c.為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、實(shí)行自律性管理的法人d.交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心題目 75：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，它可以利用( ）證券投資。a.自有資本b.營(yíng)運(yùn)資金c.受托投資資金d.清算資金題目 76：普通股股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是()。a.增加公司的募集資金b.保持原有股東每股市值不變查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：c

23、.保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例d.保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值題目 77：關(guān)于我國(guó)金融債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。a.我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期b.1993 年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券c.1985 年由中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券開辦特種貨款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端d.新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982 年中國(guó)開發(fā)銀行在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券題目78： 中華人民共和國(guó)證券投資基金法規(guī)定，下列事項(xiàng)必須通過(guò)召開基金持有人大會(huì)審議決定的是()。a.更換基金管理公司的

24、高級(jí)管理人員b.基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限c.更換基金管理人、基金托管人d.提前終止基金合同題目 79：決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有()。a.發(fā)展規(guī)模b.基金份額交易方式c.基金本身投資期限的長(zhǎng)短d.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)題目 80：公開披露基金信息，不得有下列哪些行為?() a.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)b.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失c.虛假記載誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏d.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)題目 81：有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式敘述錯(cuò)誤的是()。a.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型b.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的c.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益

25、率招標(biāo)d.按價(jià)格決定方式分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)題目 82：以下不屬于影響債券利率的主要因素的是()。a.債券期限長(zhǎng)短b.借貸資金市場(chǎng)利率水平c.籌資者的資信d.宏觀經(jīng)濟(jì)因素題目 83：進(jìn)入 2l 世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是()。a.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)b.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分c.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮d.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開放式指數(shù)基金(etf) 、各類權(quán)證

26、、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易題目 84：按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可分為()。a.股票市場(chǎng)b.國(guó)債市場(chǎng)c.金融期資市場(chǎng)查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：d.同業(yè)拆借市場(chǎng)題目 85：按投資目標(biāo)劃分，基金可分為()。a.成長(zhǎng)型基金b.開放型基金c.平衡型基金d.收入型基金題目 86：我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為()。a.國(guó)家股b.外資股c.法人股d.社會(huì)公眾股題目 87：金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括()。a.綜合精算股票指數(shù)b.100 種股票交易指數(shù)c.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)d.ft 一 200 指數(shù)題目 88：奇異型期權(quán)包括()。a.平均期權(quán)b.障礙期權(quán)c.百

27、慕大期權(quán)d.任選期權(quán)題目 89：金融期貨按基礎(chǔ)工具劃分，主要類型有()。a.股權(quán)類期貨b.利率期貨c.債權(quán)類期貨d.外匯期貨題目 90：在我國(guó)最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的()。a.天津市企業(yè)交易所b.上海華商證券交易所c.上海的業(yè)公所d.上海股份公所題目 91：下列有價(jià)證券中，屬于銀行證券的有()。a.商業(yè)匯票b.銀行平票c.運(yùn)貨單d.支票題目 92：下列說(shuō)法正確的是()。a.基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán)b.基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來(lái)考慮的c.基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人d.基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心

28、題目 93：國(guó)際債券的發(fā)行人主要包括()。a.國(guó)際組織b.政府c.工商企業(yè)d.金融機(jī)構(gòu)查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：題目 94：關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券敘述，說(shuō)法正確的是（)。a.可轉(zhuǎn)換債券持有人的轉(zhuǎn)股權(quán)有效期通常等于債券期限，債券發(fā)行條款中可以規(guī)定若干修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的條款；而附權(quán)證債券的權(quán)證有效期通常不等于債券期限，只有在正股除權(quán)除息時(shí)才調(diào)整行權(quán)格和行權(quán)比例b.可轉(zhuǎn)換債券持有人在行使權(quán)力時(shí)，將債券按規(guī)定轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券將不復(fù)存在；而附權(quán)證債券發(fā)行后，權(quán)證持有人將按照權(quán)證規(guī)定的認(rèn)股價(jià)格以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)標(biāo)的股票，對(duì)債券不產(chǎn)生直接影響c.可轉(zhuǎn)換債券持有人即轉(zhuǎn)股權(quán)所有人；

29、而附權(quán)證債券在可分離交易的情況下，債券持有人擁有的是單純的公司債券，不具有轉(zhuǎn)股權(quán)d.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股票，附權(quán)證的可分離公司債券通常是購(gòu)國(guó)庫(kù)券題目 95：關(guān)于股權(quán)分置改革論述正確的是()。a.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12 個(gè)月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制b.相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的23 以上通過(guò)， 并經(jīng)參加表決的流通股東所持表決權(quán)的23 以上通過(guò)c.改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過(guò)，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股一票為 g 股 d.自改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股份在12 個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓題目 96：下列關(guān)于債券的敘述中，說(shuō)法錯(cuò)誤

30、的是()。a.流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的b.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)c.債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本d.由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 97：下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)上升的是()。a.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率b.中央銀行降低再貼現(xiàn)率c.政府大幅提高稅率d.中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買人證券題目 98：下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是()。a.由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在

31、國(guó)的貨幣為面值，故也稱無(wú)國(guó)籍債券b.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家c.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)d.歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣題目 99：對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于()。a.保持公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的不變b.籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本c.改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況d.減輕公司利潤(rùn)分派負(fù)擔(dān)題目 100：對(duì)基金管理人的概念認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。a.設(shè)立基礎(chǔ)金管理公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)b.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立c.基金管理人的主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金d.基礎(chǔ)金管理

32、人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，因而，不得在處理業(yè)務(wù)時(shí)考慮自己的利益題目 101 我國(guó)股票公募發(fā)行的方式有（bcd） 。a行政攤派b認(rèn)購(gòu)證方式c儲(chǔ)蓄存單掛鉤方式d上網(wǎng)定價(jià)方式題目 102 債券的發(fā)行人有（abcd） 。查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：a中央政府b政府機(jī)構(gòu)c企業(yè)d金融機(jī)構(gòu)題目 103 一般說(shuō)，金融市場(chǎng)的形式有（ac） 。a直接融資市場(chǎng)b證券市場(chǎng)c間接融資市場(chǎng)d信貸市場(chǎng)題目 104 貨幣市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)，可以細(xì)分為（abcd） . a短期信貸市場(chǎng)b金融同業(yè)拆借c商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)d回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)題目 105 貨幣市場(chǎng)可以劃分為（abcd） 。a短期信貸市場(chǎng)b同業(yè)拆借市場(chǎng)

33、c回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)d商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)題目 106 資本市場(chǎng)包括（abcd） 。a中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)b股票市場(chǎng)c債券市場(chǎng)d基金市場(chǎng)題目 107 金融市場(chǎng)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系中處于主導(dǎo)和樞紐的地位，資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心，可以進(jìn)一步細(xì)分為（abcd） 。a證券市場(chǎng)b中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)c信托市場(chǎng)d金融租賃市場(chǎng)題目 108 證券市場(chǎng)的形成與（abcd）有關(guān)。a生產(chǎn)力的發(fā)展b社會(huì)分工日益復(fù)雜c社會(huì)化大生產(chǎn)的需要d股份公司的出現(xiàn)題目 109 從 20 世紀(jì) 70 年代開始，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，未來(lái)還將發(fā)生一系列新變化，其主要趨勢(shì)有： （abcd） 。a融資證券化b投資者法人化c證券品種多樣化d融資技術(shù)網(wǎng)絡(luò)

34、化題目 110 證券市場(chǎng)的主要功能，有（abcd） 。a籌集資金b資本配置c確定資本價(jià)格d調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：題目 111 第二次世界大戰(zhàn)前，證券品種一般只有股票、公司債券和政府公債，而在二戰(zhàn)后，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的證券品種不斷創(chuàng)新，有（abcd） 。a浮動(dòng)利率債券b可轉(zhuǎn)換債券c認(rèn)股權(quán)證d分期債券題目 112 回顧十余年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程，主要特點(diǎn)有（bcd） 。a成立了證券交易所b市場(chǎng)發(fā)展日益規(guī)范c證券發(fā)行規(guī)模逐年擴(kuò)大d機(jī)構(gòu)投資者的隊(duì)伍不斷擴(kuò)大題目 113 由審批制轉(zhuǎn)向核準(zhǔn)制是我國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，其意義有（abcd） 。a大大加強(qiáng)了各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任b提高證券

35、市場(chǎng)的透明度c維護(hù)“三公”原則d規(guī)范股票發(fā)行和上市行為題目 114 上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具有的優(yōu)點(diǎn)（abc） 。a操作簡(jiǎn)便b時(shí)間短c成本低d投資者多題目 115 目前股票的發(fā)行方式有（bcd） 。a定向募集b網(wǎng)下詢價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行c發(fā)行認(rèn)股證d上網(wǎng)發(fā)行和法人配售相結(jié)合題目 116 目前，我國(guó)發(fā)行的證券品種有（abcd） 。a股票b基金c國(guó)債d企業(yè)債券題目 117 我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的試驗(yàn)始于20 世紀(jì) 90 年代初期，主要是圍繞（bcd ）來(lái)展開的。a證券市場(chǎng)自由化b股票市場(chǎng)融資國(guó)際化c債券市場(chǎng)融資國(guó)際化d證券業(yè)國(guó)際化題目 118 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)wto 的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5 年過(guò)渡期內(nèi)允許外國(guó)證券機(jī)

36、構(gòu)（abcd ） 。a直接從事b股交易b可以成為證券交易所的特別會(huì)員c設(shè)立合營(yíng)公司從事證券承銷和交易d設(shè)立合營(yíng)公司從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)題目 119 我國(guó)重視依賴國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金，至 2001 年已籌資200 多億美元， 我國(guó)對(duì)外發(fā)行的債券具有的特點(diǎn)是（ abcd ）a品種多元化b期限多樣化查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：c信譽(yù)等級(jí)較高d融資成本較低試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 120 影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（abcd） 。a經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)b發(fā)展?jié)摿發(fā)行數(shù)量d行業(yè)特點(diǎn)判斷題題目 121：證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。() a.錯(cuò)b.對(duì) 題目 122：對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，非

37、累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。() a.對(duì) b.錯(cuò)題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。 () a.對(duì) b.錯(cuò)題目 124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。() a.對(duì) b.錯(cuò)題目 125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目 126：股票分割由于不能給投資者帶來(lái)現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目

38、128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目 129：債券和股票一般都有期限性。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目 130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。() a.對(duì)b.錯(cuò) 題目 131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5 年以內(nèi)。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目 132： 復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。() 查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：a.對(duì)b.錯(cuò) 題目 133：新公司法規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3 萬(wàn)() a.對(duì) b.錯(cuò)題目134：證券投資咨詢

39、業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。() a.錯(cuò)b.對(duì) 題目 135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目136：我國(guó)的憑證式國(guó)債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購(gòu)買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。() a.對(duì) b.錯(cuò)題目 137：無(wú)記名股票認(rèn)購(gòu)時(shí)可一次或分次繳納出資。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目 138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國(guó)發(fā)行的無(wú)記名國(guó)債屬于實(shí)物債券。() a.對(duì) b.錯(cuò)題目 139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。() a.對(duì)b.錯(cuò) 題目 140：申

40、請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200 萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目 141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1 年付息一次，到期后5 個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。 () a.對(duì) b.錯(cuò)題目 142： 中華人民共和國(guó)刑法于1997 年 3 月 14 日經(jīng)第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年 7 月 1 日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)并實(shí)施。() a.對(duì) b.錯(cuò)題目 143： 證券法規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25。 () a.對(duì)b.錯(cuò) 題目 144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目 145：證券的

41、清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。() a.錯(cuò)b.對(duì) 題目 146：存券銀行負(fù)責(zé)保管adr 所代表的基礎(chǔ)證券。() a.錯(cuò) 查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：b.對(duì)題目147：按償還期限的長(zhǎng)短，國(guó)債分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。其中，短期國(guó)債、中期國(guó)債屬于有期國(guó)債，而長(zhǎng)期國(guó)債屬于無(wú)期國(guó)債。() a.對(duì)b.錯(cuò) 題目 148：我國(guó)現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。() a.錯(cuò)b.對(duì) 題目 149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小；債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。() a.錯(cuò)b.對(duì) 題目 150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分

42、為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè) )證券。() a.錯(cuò)b.對(duì) 題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。() a.對(duì) b.錯(cuò)題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找妫c此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。() a.對(duì) b.錯(cuò)題目 153：我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目 154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。() a.對(duì)b.錯(cuò) 試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。() a.對(duì)b.錯(cuò) 題目

43、156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。() a.錯(cuò)b.對(duì) 題目 157：證券交易市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng) ，是已發(fā)行的證券通過(guò)買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。() a.對(duì)b.錯(cuò) 題目 158：保證公司債券屬于信用債券的一種。() a.錯(cuò) b.對(duì)題目 159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。() a.對(duì) b.錯(cuò)題目 160： 證券發(fā)行與承銷管理辦法重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。() 查看更多試題請(qǐng)到證券從業(yè)資格考試網(wǎng)：a.錯(cuò)b.對(duì) 多選

44、題二題目 161： 證券發(fā)行與承銷管理辦法中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。a.主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢b.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)c.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)r 在主板市場(chǎng)上市的公司,規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)d.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)題目 162：下列不屬于交易衍生工具的是()。a.在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約b.金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易c.在期貨

45、交易所交易的各類期貨合約d.在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品題目 163： 證券法規(guī)定，欺詐客戶行為包括()。a.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件b.違背客戶的委托為其買賣證券c.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量d.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金題目 164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是()。a.證券公司設(shè)立，收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)b.證券公司變更名稱c.證券公司變更持有5以上股權(quán)的股東d.證券公司設(shè)立,收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)e.證券公司在境外設(shè)立收購(gòu)或者參殷證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)題目 165：

46、根據(jù)公司法規(guī)定，下面敘述正確的是()。a.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件b.交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市c.公司上市條件是公司股本總額降低至2000 萬(wàn)元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過(guò)人民幣3 億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10以上d.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近 3 年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，且在最近3 年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為題目 166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是()。a.證券公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)b.股東會(huì)表決程序c.股東會(huì)的職權(quán)范圍d.股東會(huì)會(huì)議的召集試題來(lái)源：中國(guó)證券考試網(wǎng)題目 167：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說(shuō)法正確的是()。a.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為