融資性擔(dān)保公司現(xiàn)場檢查表格

1、別注 備蠶蠶取蠶21用功少 "多 苗額 于金ss2s理度 制 m 二 理 管 金 證 保 戶 客 否 是幌準(zhǔn) 時標(biāo) 広的o 邸用 叮專 聲款 喘專 -v 0t 字理 釧管 場戶 p專 嚇行 訴實(shí) j1v< 0戶 如專類別檢查項(xiàng)目檢查情況備注資金 拆借是否直接拆借資金，金額多少？財務(wù) 數(shù)據(jù)凈資產(chǎn)擔(dān)保主業(yè)使用的資金（向銀行繳存的保證金、銀 行要求的“回報”存款）金額固定資產(chǎn)金額應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款金額固定收益類投資金額其他對外投資金額兩項(xiàng)金額合計： 占凈資產(chǎn)的比重：委托貸款金額況是否存在抽逃資本金的情況，如以應(yīng)收賬款、其 他應(yīng)收款、委托貸款、投資等形式轉(zhuǎn)移注冊資本檢查項(xiàng)目檢查情況備

2、注是否從事吸收存款、發(fā)放貸款、受托發(fā)放貸款、 受托投資等活動是否從事非法集資活動是否向股東及其利害關(guān)系人、關(guān)聯(lián)企業(yè)提供借 款，金額多少？是否向其母公司或子公司提供融資性擔(dān)保，金 額多少？融資性擔(dān)保責(zé)任余額占其凈資產(chǎn)的比重融資性擔(dān)保責(zé)任余額是否超過其凈資產(chǎn)的10 倍融資性擔(dān)保發(fā)生額（或月均融資性擔(dān)保責(zé)任余 額）占其注冊資本比重融資性擔(dān)保發(fā)生額（或月均融資性擔(dān)保責(zé)任余 額）占其注冊資本比重連續(xù)12個月是否高于1.5倍是否明確統(tǒng)計工作的分管負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人員， 姓名及聯(lián)系電話類別檢查項(xiàng)目檢查情況備注風(fēng)險 管理（控 制）制 度建設(shè)是否建立擔(dān)保項(xiàng)目評審制度、擔(dān)保業(yè)務(wù)決策流 程、擔(dān)保公司財務(wù)管理制度是否建立風(fēng)險控制委員會工作制度、信息披露 制度、重大風(fēng)險事件應(yīng)急管理制度、應(yīng)急管理 預(yù)案是否建立融資性擔(dān)保信息統(tǒng)計制度、內(nèi)審制度、 事后追償和處置制度、風(fēng)險控制管理制度、客 戶檔案管理及保密制度險備取否規(guī) 風(fēng)撥提是合是否按照當(dāng)年擔(dān)保費(fèi)收入的50%提取未到期 責(zé)任準(zhǔn)備金，余額為？是否按照按不低于當(dāng)年年末擔(dān)保責(zé)任余額1% 的比例提取擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金，余額為？風(fēng)險 集中 度對單個被擔(dān)保人提供的融資性擔(dān)保責(zé)任余額是 否超過凈資產(chǎn)的10%對單個被擔(dān)保人及其關(guān)聯(lián)方提供的融資性擔(dān)保 責(zé)任余額