公司股票期權(quán)長期激勵制度

1、精品word文檔值得下載值得擁有股票期權(quán)長期激勵制度第一章釋義除非另有說明，以下簡稱在下文中作如下釋義：激勵對象：指對公司發(fā)展起到重要作用的，依照本股權(quán)激勵制度有權(quán)獲得標(biāo) 的股權(quán)的加入HHH科技公司的原LLL科技人員。授讓股東：指按找本制度擬將所持部分股權(quán)授予激勵對象的公司股東AAA、賈保羅、CCC。股權(quán)持有人：指依照本股權(quán)激勵制度獲得標(biāo)的股權(quán)的人員。股票期權(quán)：是將來某一時(shí)間可以享受的公司股權(quán)， 在沒有兌現(xiàn)以前沒有所有 權(quán)和表決權(quán)，持有者也不能轉(zhuǎn)讓和出售。股票期權(quán)自授予之日起享有分紅權(quán)。標(biāo)的股權(quán)：指依據(jù)本股權(quán)激勵制度擬授予或讓渡給激勵對象的公司股票期 權(quán)、股權(quán)或?qū)嵐?。?shí)股：實(shí)際持有股權(quán)的簡稱，

2、是指股東實(shí)際持有的股權(quán)和激勵對象所持有的 股票期權(quán)經(jīng)過行權(quán)，并經(jīng)法定程序進(jìn)行注冊登記后所享有表決權(quán)和分紅權(quán)及股東 應(yīng)享有的一切權(quán)利的總稱。授予條件：指激勵對象滿足授予標(biāo)的股權(quán)的條件。行權(quán)：指激勵對象依照股權(quán)授予協(xié)議，并支付一定對價(jià)后要求將自己被授予 的股票期權(quán)依法轉(zhuǎn)化為公司實(shí)際股權(quán)的權(quán)利。持股會：由股東和股權(quán)持有人組成的，負(fù)責(zé)員工股的集中托管和日常管理工 作的管理機(jī)構(gòu)。有效期：股票期權(quán)從授予日開始到授予結(jié)束的時(shí)間， 包括等待期和授予期兩 部分。授予時(shí)間表：根據(jù)股權(quán)激勵計(jì)劃的有效期將預(yù)分給激勵對象的股票期權(quán)按年 度授予；每個(gè)授予年度與授予該激勵對象的股權(quán)構(gòu)成授予時(shí)間表。對價(jià)：指股權(quán)在處分或收回時(shí)

3、第三方中介機(jī)構(gòu)的評估價(jià)。元：指人民幣元。第二章目的和宗旨制定實(shí)施本股權(quán)激勵制度的主要目的是完善公司激勵機(jī)制，進(jìn)一步提高原 LLL科技骨干員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績持續(xù)增長，在提升公司價(jià)值 的同時(shí)為員工帶來增值利益，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：1 .建立對原LLL科技公司骨干員工的中長期激勵約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)人力資本 參與分配，健全和完善公司薪酬激勵體系。2 .通過本股權(quán)激勵制度的引入，進(jìn)一步完善公司的績效考核體系和薪酬體 系，吸引、穩(wěn)定和激勵實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。3 .將激勵對象利益與股東價(jià)值緊密聯(lián)系起來，使激勵對象的行為與公司的 戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，增強(qiáng)公司競爭實(shí)力，促進(jìn)公

4、司持續(xù)健康發(fā)展。4 、樹立員工與公司共同持續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。5 、完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立股東與核心員工之間的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī) 制。第三章管理機(jī)構(gòu)1 .持股會作為本制度規(guī)定的股票期權(quán)及標(biāo)的股權(quán)管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù) 責(zé)審議、批準(zhǔn)本股權(quán)激勵制度的實(shí)施、變更和終止。2 .本制度由持股會執(zhí)行。3 .公司法律顧問對本股權(quán)激勵制度所涉及的持股會決議出具律師見證書。第四章激勵對象(一)激勵對象的資格本股權(quán)激勵制度的激勵對象應(yīng)為：1 .同時(shí)滿足以下條件的人員：(1)為公司的正式員工；(2)為公司的設(shè)計(jì)部、工程部、研發(fā)部、影視部、美術(shù)部、市場部等部門 高層管理優(yōu)秀人才和其他核心員工。2 .雖未滿足上述

5、全部條件，但持股會認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵的其他人員。3、激勵對象總?cè)藬?shù)不超過口人，由持股會擬定名單，并須經(jīng)公司所有股 東認(rèn)可后方為有效。（二）激勵對象的范圍滿足上述激勵對象資格的人員納入激勵范圍，激勵范圍人員原則上為HHH集團(tuán)增資前已確定的骨干員工，但公司持股會可以根據(jù)公司的發(fā)展情況及人員構(gòu) 成情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，在經(jīng)公司所有股東認(rèn)可后方為有效。第五章 標(biāo)的股權(quán)的種類、來源、數(shù)量、分配和價(jià)款（一）種類本制度擬授予激勵對象的標(biāo)的股權(quán)為股票期權(quán)所對應(yīng)的收益權(quán)和分紅權(quán)。（二）來源公司注冊資本人民幣2100萬元，其中股東AAA出資336萬元，持有公司 16%的股權(quán)，股東BBB出資252萬元，持有公司12

6、%的股權(quán)，CCC出資252萬 元，持有公司12%的股權(quán)。本股權(quán)激勵制度的股票期權(quán)來源于公司上述三位授讓股東的授予，其中股東AAA讓渡不超過所持公司出資額 236萬元所對應(yīng)的股權(quán)；股東CCC讓渡不超過 所持公司出資額202萬元所對應(yīng)的股權(quán)；股東 BBB讓渡不超過所持公司出資額 202萬元所對應(yīng)的股權(quán)。在授予股票期權(quán)經(jīng)過行權(quán)轉(zhuǎn)化為實(shí)權(quán)時(shí)，由上述股東讓 與，簽署股權(quán)代持協(xié)議，由授予人代持受讓股權(quán)。（三）數(shù)量授讓股東現(xiàn)出資額共計(jì)為人民幣 840萬元，授讓股東出資額虛擬 1元為1 股，以此作為公司股權(quán)激勵的基礎(chǔ)，并由授讓股權(quán)的股東讓渡出部分股權(quán)對應(yīng)收 益權(quán)。在未來三年，擬向激勵對象授予和讓渡出不超過授讓

7、股東所占公司40%股權(quán)所又t應(yīng)的60%股份收益權(quán)或所有權(quán)。（四）分配授讓股東的所占公司40%股權(quán)擬按如下方式持有和分批次計(jì)劃授予或讓渡：1、第一次股權(quán)持有及計(jì)劃授予或讓渡：（1）股權(quán)持有：授予股東AAA持有實(shí)股0萬股、賈保羅持有實(shí)股0萬股、 CCC持有實(shí) 股0萬股。（2）計(jì)劃授予或讓渡的標(biāo)的股權(quán)分配情況如下:廳P代表部門姓名股權(quán)數(shù)量（股）備注1設(shè)計(jì)部2策劃部3行政人事部4影視部5市場部6工程設(shè)計(jì)部合計(jì)2、第二次股權(quán)持有及計(jì)劃授予或讓渡在第一次股權(quán)持有及計(jì)劃授予或讓渡的基礎(chǔ)上，剩余0萬股，按授讓股東和激勵對象在公司中的貢獻(xiàn)進(jìn)行第二次分配和計(jì)劃授予或讓渡。其中，根據(jù)在公司中貢獻(xiàn)分配給授讓股東的股權(quán)

8、，由授讓股東持有，根據(jù)在公司中貢獻(xiàn)計(jì)劃分配 給激勵對象的股權(quán)由授讓股東按本制度計(jì)劃授予或讓渡給激勵對象。3、本條中所列股權(quán)數(shù)量均為不超過所列數(shù)額（五）價(jià)款鑒于HHH集團(tuán)公司以溢價(jià)增資的方式入股，授讓股東原出資額0萬元擬通過增資方式變更為0萬元，故在根據(jù)上述方式授予股權(quán)時(shí)，激勵對象應(yīng)向授 讓股東支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。該股權(quán)購買價(jià)格按照出資額0元，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格口 元計(jì)算，根據(jù)授予的股權(quán)數(shù)量按本股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格向授讓股東支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。第六章標(biāo)的股權(quán)的授予(一)授予條件激勵對象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿足如下條件：1 .公司未發(fā)生如下任一情形：(1)最近一個(gè)會計(jì)年度公司出現(xiàn)虧損；(2)最近一年內(nèi)因重大違法、違規(guī)行

9、為受到處罰。2 .激勵對象未發(fā)生如下任一情形：(1)觸犯法律；(2)違反職業(yè)道德；(3)違反公司規(guī)章制度；(4)故意、過失、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)。3、激勵對象未違反授讓股東和 HHH集團(tuán)簽訂的股東協(xié)議中授讓股東 承諾的義務(wù)。(二)股票期權(quán)的授予程序(1)持股會決議表決通過股權(quán)激勵制度；(2)激勵對象與公司簽訂深圳HHH科技有限公司服務(wù)期協(xié)議(下稱“服 務(wù)期協(xié)議”)、深圳HHH科技有限公司競業(yè)限制協(xié)議(下稱“競業(yè)限制協(xié)議”)、 深圳市HHH科技有限公司保密協(xié)議(下稱“保密協(xié)議”);(3)每年度的1月1日至1月20日，持股會依據(jù)公司上一年度發(fā)展實(shí)際，依據(jù)本股權(quán)激勵制度規(guī)定新增或修

10、改參與股權(quán)激勵的人員名單；(4)每年度的1月20日至1月31日，持股會向激勵對象發(fā)出股票期權(quán) 授予通知書通知激勵對象獲得股權(quán)授予資格及獲得的股權(quán)，激勵對象簽字同意 后，獲得持股資格。精品word文檔值得下載值得擁有（5）在股權(quán)激勵制度有效期內(nèi)，持股會在股權(quán)授予前由授予方與激勵對象 簽訂深圳HHH科技有限公司股票期權(quán)授予協(xié)議書（下稱“股權(quán)授予協(xié)議書”）, 協(xié)議一式三份，激勵對象與股權(quán)授予方在法律顧問的見證下簽字（章）后將其中一份交由激勵對象保存；一份由持股會放入激勵對象的檔案中備案； 另一份交由 法律顧問所在律師事務(wù)所留存?zhèn)浒?；股?quán)激勵計(jì)劃啟動。（三）股權(quán)授予時(shí)間表預(yù)分給激勵對象的股票期權(quán)將在

11、3年內(nèi)按下表的授予比例授予完畢，自第四 年起獲授完畢所有的股權(quán)。個(gè)別激勵對象職位發(fā)生變化或?qū)咀龀鼍薮筘暙I(xiàn)等 特殊情況時(shí)經(jīng)持股會批準(zhǔn)，由授予股東對該激勵對象的授予時(shí)間表進(jìn)行相應(yīng)調(diào) 整。年度授予比例150%220%330%第七章義務(wù)和責(zé)任（一）激勵對象的義務(wù)1 .遵守服務(wù)期協(xié)議持有標(biāo)的股權(quán)的激勵對象應(yīng)遵守與公司簽訂的服務(wù)期協(xié)議。服務(wù)期內(nèi)， 應(yīng)全職為公司服務(wù)，遵守公司規(guī)章制度，不以任何方式或手段損害公司利益， 不 從事任何兼職，服務(wù)期結(jié)束前不離開公司（因病、傷、亡、退休等原因不能工作 或經(jīng)公司股東會同意除外）。2 .遵守競業(yè)限制協(xié)議持有標(biāo)的股權(quán)的激勵對象在服務(wù)期內(nèi)以及自公司離職后兩年內(nèi)均不以任何

12、 方式從事任何與公司相同或相似業(yè)務(wù)的投資或經(jīng)營活動，不在任何經(jīng)營與公司相 同或相似業(yè)務(wù)的企業(yè)擔(dān)任任何職務(wù)或領(lǐng)取報(bào)酬，該限制同樣適用于其直系親屬、近親屬。持有標(biāo)的股權(quán)的激勵對象在持股期間所享受到的利益（包括但不限于其依據(jù) 標(biāo)的股權(quán)所取得的紅利）已包含公司對股東遵守競業(yè)限制的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。激勵對象將持有的標(biāo)的股權(quán)經(jīng)授予人同意全部或部分進(jìn)行代持后，仍應(yīng)遵守本股權(quán)激勵制度關(guān)于服務(wù)期及競業(yè)限制的規(guī)定。3 .遵守保密協(xié)議激勵對象應(yīng)遵守與公司簽訂的保密協(xié)議。激勵對象對公司所持有的、與 公司關(guān)聯(lián)的商業(yè)機(jī)密、貿(mào)易機(jī)密、操作信息、技術(shù)信息，以及所有不被公開知道 的，或與商務(wù)、財(cái)務(wù)相關(guān)的信息，包括但不限于：公司發(fā)展規(guī)劃

13、策略、各類計(jì)劃、 客戶信息、知識產(chǎn)權(quán)信息等有保密義務(wù)。4 .激勵對象與公司或授予人約定的應(yīng)當(dāng)遵守的其他義務(wù)。（二）違約責(zé)任1 .返還股權(quán)激勵對象違反服務(wù)期、保密協(xié)議或者競業(yè)限制約定的，授予人有權(quán)立即將所 授予的標(biāo)的股權(quán)無償收回。2 .返還已取得的標(biāo)的股權(quán)收益并賠償損失如激勵對象的違約行為在授予人或公司發(fā)現(xiàn)之前已經(jīng)發(fā)生的， 激勵對象還應(yīng) 該將其自違約行為發(fā)生之日至被發(fā)現(xiàn)之年已經(jīng)取得的紅利返還給授予人， 并足額 賠償因此所導(dǎo)致的授予人或公司的損失。第八章對已授予股權(quán)的管理（一）表決權(quán)、紅利、配股的處理1、表決權(quán)股票期權(quán)在轉(zhuǎn)化為實(shí)股前及代持期間內(nèi)， 持股人不具備行使表決權(quán)條件，在 標(biāo)的股權(quán)登記至激勵

14、對象名下后享有表決權(quán)。2、分紅股票期權(quán)與實(shí)股享受同等的分紅權(quán)，具體分紅辦法及比例根據(jù)授讓股東與HHH集團(tuán)簽訂股東協(xié)議約定執(zhí)行。3、配股，公司根據(jù)發(fā)展需要增資擴(kuò)股時(shí)，持有實(shí)股的股東有權(quán)按其所持股 權(quán)比例優(yōu)先認(rèn)購公司配發(fā)的部分股權(quán)。（二）標(biāo)的股權(quán)的禁止激勵對象所持有的標(biāo)的股權(quán)未經(jīng)授予方允許不得轉(zhuǎn)讓，不能用于抵押以及償 還債務(wù)。（三）標(biāo)的股權(quán)的兌現(xiàn)1 .由公司根據(jù)國家法律規(guī)定及公司章程的規(guī)定核算出當(dāng)年的可分配利潤， 由持股會根據(jù)持股比例核算激勵對象可分配利潤，并經(jīng)持有標(biāo)的股權(quán)的激勵對象 確認(rèn)；2 .由持股會通知激勵對象，通知內(nèi)容包括：本年度授予該激勵對象的股權(quán) 數(shù)額、提出兌現(xiàn)申請的截止時(shí)間等；3 .

15、授予給激勵對象的股權(quán)當(dāng)年分紅兌現(xiàn) 85%,預(yù)留15%的份額結(jié)轉(zhuǎn)到下一 年度兌現(xiàn)；在有效期的最后一個(gè)年度全部兌現(xiàn)。（四）股票期權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)股1 .在股權(quán)授予協(xié)議履行期滿前一個(gè)月，由持股會向激勵對象發(fā)出深 圳HHH科技有限公司股票期權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)股通知書（下稱“股票期權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)股通 知書”），通知內(nèi)容包括：總共授予該激勵對象的股權(quán)數(shù)額、 股權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)股的對價(jià) 和提出轉(zhuǎn)為實(shí)股申請的截止的時(shí)間等；2 .激勵對象在收到股票期權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)股通知書后 15日內(nèi)向持股會提出 股票期權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)股的深圳 HHH科技有限公司股票期權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)股申請書（下 稱“股票期權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)股申請書”）；3 .持股會根據(jù)股票期權(quán)轉(zhuǎn)為實(shí)股通知書和股票期權(quán)轉(zhuǎn)為

16、實(shí)股申請書， 由持股會形成決議，決議通過且由法律顧問出具律師見證書后由授予方執(zhí)行轉(zhuǎn)化 操作。4 、轉(zhuǎn)化為實(shí)股時(shí)，由授予人與激勵對象簽訂代持協(xié)議。如公司能夠上市， 在公司上市材料報(bào)送三個(gè)月前辦理工商變更登記手續(xù)， 將股權(quán)變更登記至激勵對 象名下。5 、轉(zhuǎn)化為實(shí)股時(shí)，由激勵對象向授讓股東支付購買價(jià)款，購買價(jià)格按照出 資額1元，股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格0元計(jì)算。(五)標(biāo)的股權(quán)的變更和終止1 .激勵對象有以下情形之一的，取消其獲授或受讓資格：(1)違反國家法律、法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重而被判定任何刑事責(zé)任的；(2)有證據(jù)證明激勵對象在任職期間，存在泄露公司秘密、損害公司聲譽(yù)等行為，給公司造成損失的；(3)嚴(yán)重失職、瀆職給公

17、司造成損失的；(4)持股會認(rèn)定的其他有損公司利益的行為。激勵對象有上述(2)、(3)、(4)所列情形之一的，已經(jīng)授予的或已轉(zhuǎn)化為 實(shí)股的標(biāo)的股權(quán)由授予人或授予人指定的第三方無償收回，并不分配紅利。激勵對象有上述(1)所列情形的，且不存在上述(2)、(3)、(4)任一情形 的，已經(jīng)授予或轉(zhuǎn)化為實(shí)股的標(biāo)的股權(quán)由授予人或授予人指定的第三方無償收 回，但可以按照當(dāng)年服務(wù)月份所占全年比例分配當(dāng)年紅利。2 .激勵對象發(fā)生職務(wù)變更，仍在公司任職的，其所獲授的標(biāo)的股權(quán)不變更。3 .激勵對象離職激勵對象無論因何種原因離職，自離職之日起不再享有其獲授的標(biāo)的股權(quán)所 對應(yīng)的一切權(quán)利，尚未授予或讓渡的標(biāo)的股權(quán)不再授予或

18、讓渡。 如存在如下(1) (2) (4)情形之一的，已經(jīng)授予的股票期權(quán)或已經(jīng)依法轉(zhuǎn)化為實(shí)股的，授予人 有權(quán)支付對價(jià)收回；如存在如下(3) (5)種情形之一的，已經(jīng)授予的股票期權(quán) 或已經(jīng)轉(zhuǎn)化為實(shí)股的，授予人有權(quán)無償收回。離職的情形：(1)激勵對象與公司聘用合同或服務(wù)期協(xié)議到期，公司不再與之續(xù)約的；(2)激勵對象與公司聘用合同或服務(wù)期協(xié)議未到期，因公司經(jīng)營性等原因 被辭退的；(3)激勵對象與公司聘用合同或服務(wù)期協(xié)議未到期，激勵對象因個(gè)人原因 被辭退的；(4)激勵對象與公司聘用合同或服務(wù)期協(xié)議未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的；(5)激勵對象與公司聘用合同或服務(wù)期協(xié)議未到期，未經(jīng)公司同意，擅自 離職的。4 .激勵對象喪失勞動能力(1)激勵對象因工喪失勞動能力的，除按國家規(guī)定享受工傷待遇外，不再 享有其獲授的股票期權(quán)所對應(yīng)的一切權(quán)利，尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，已經(jīng)授予的標(biāo)的股權(quán)不再轉(zhuǎn)化為實(shí)股，但可以按照已經(jīng)授予的或讓渡的標(biāo)的股權(quán)分取 紅利，直至其死亡。已經(jīng)依法轉(zhuǎn)化為實(shí)股的股權(quán)除外。(2)激勵對象非因工喪失勞動能力的，不再享有其獲授的股票期權(quán)所對應(yīng) 的一切權(quán)利，尚未