第四節(jié)比較優(yōu)勢(shì)的檢驗(yàn)與衡量

1、第四節(jié)比較優(yōu)勢(shì)的檢驗(yàn)與衡量一、比較優(yōu)勢(shì)的經(jīng)驗(yàn)性驗(yàn)證1951年，麥克道格爾(D. MacDougall) 1951年12 月和1952年 9 月分兩個(gè)部分發(fā)表了題為英國(guó)和美國(guó)的出口商品：比較成本理論引發(fā)的研究論文，試圖驗(yàn)證比較優(yōu)勢(shì)說。麥克道格爾根據(jù)1937 年英、美兩國(guó)的統(tǒng)計(jì)資料，選取了美國(guó)的人均產(chǎn)值高于英國(guó)的25個(gè)產(chǎn)業(yè)部門作為樣本，然后又將這25 個(gè)產(chǎn)業(yè)部門分為兩組，一組產(chǎn)業(yè)部門中，美國(guó)的人均產(chǎn)值相當(dāng)于英國(guó)的2 倍或超過2 倍，另一組產(chǎn)業(yè)部門中，美國(guó)的人均產(chǎn)值不足英國(guó)人均產(chǎn)值的 2 倍。按照比較優(yōu)勢(shì)理論的原理，前一組產(chǎn)業(yè)部門中美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率較高，美國(guó)應(yīng)該具有生產(chǎn)并出口這些產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品的比較優(yōu)

2、勢(shì)；后一組產(chǎn)業(yè)部門中英國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率較高，英國(guó)應(yīng)該具有生產(chǎn)并出口這些產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。表 2-111937 年美國(guó)和英國(guó)的工人人均產(chǎn)出及向第三國(guó)出口美國(guó)工人人均產(chǎn)出多美國(guó)出口量與英國(guó)出美國(guó)工人人均產(chǎn)出少美國(guó)出口量與英國(guó)出于英國(guó)兩倍的產(chǎn)品口量的比 (比率 )于英國(guó)的兩倍的產(chǎn)品口量的比 (比率 )無線設(shè)備 /閥門8:1煙卷1:2生鐵5:1油氈1:3汽車4:1針織品1:3玻璃容器3.5:1皮鞋1:3罐3:1可樂1:5機(jī)械1.5: 1人造纖維織物1:5紙張1:1棉制品1:9水泥1:11人造絲1:11啤酒1:18男式外套1:23人造奶油1:32羊毛和毛線1:250來源：轉(zhuǎn)引自R. J. Carba

3、ugh (1998), International Economics , 6th ed., South-Western College Publishing, p. 47.麥克道格爾發(fā)現(xiàn)，在所考察的25 種產(chǎn)品中，有20 種同一般的規(guī)律相吻合，如表2-11所列；不符合比較優(yōu)勢(shì)規(guī)律的有5 種產(chǎn)品，它們是電燈、橡膠輪胎、肥皂、餅干和手表。在生產(chǎn)率和出口比率之間大體存在著線性關(guān)系，美國(guó)的工資率比英國(guó)高兩倍，生產(chǎn)率比應(yīng)該高出兩倍還多， 美國(guó)的出口市場(chǎng)占有率也比英國(guó)高。 這表明在某一商品的生產(chǎn)中， 具有較高勞動(dòng)生產(chǎn)率的國(guó)家將傾向于出口該商品。圖 2-12美國(guó) -英國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率比率與出口比率斯特恩 (R

4、. Stern)1962 年一篇文章比較了1950 年、 1959 年兩個(gè)年份美國(guó)和英國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率與出口績(jī)效之間的關(guān)系，確認(rèn)了麥克道格爾的結(jié)論。其分析表明，在1950 年，所觀察的 39 個(gè)部門中有 33 個(gè)部門的數(shù)據(jù)支持假設(shè)檢驗(yàn)， 1959 年的數(shù)據(jù)則這一關(guān)系有所削弱。巴拉薩 (B. Balassa) 1963 年的一篇論文根據(jù) 1951 年的資料也作了驗(yàn)證，巴拉薩的驗(yàn)證在 26 個(gè)制造業(yè)行業(yè)中對(duì)比了美國(guó)對(duì)英國(guó)的出口比例以及美國(guó)對(duì)英國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率比率，結(jié)果反映在圖 2-12 中。根據(jù)李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論， 美國(guó)某個(gè)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率越高， 美國(guó)就比英國(guó)更有可能出口那項(xiàng)產(chǎn)品。圖 2-12

5、顯示，散點(diǎn)的大多數(shù)都非?？拷本€的上端，即美國(guó)的工業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率比英國(guó)高， 美國(guó)的工業(yè)出口量也高于英國(guó)的工業(yè)出口量。 巴拉薩的驗(yàn)證的結(jié)果同樣是支持李嘉圖模型。巴格瓦蒂 (J. N. Bhagwati)1964年對(duì)上述研究結(jié)果提出疑問，發(fā)現(xiàn)美英之間的出口價(jià)格比率同勞動(dòng)生產(chǎn)率比率的線性相關(guān)分析，不產(chǎn)生任何有意義的回歸系數(shù)，他認(rèn)為， 兩國(guó)間單位勞動(dòng)成本與出口價(jià)格比率的相關(guān)分析也同樣不表示任何有意義的結(jié)果。但應(yīng)注意， 當(dāng)時(shí)及現(xiàn)代的研究已經(jīng)成功地證明了勞動(dòng)成本對(duì)貿(mào)易型式的影響?，F(xiàn)在的研究是側(cè)重于如何獲得準(zhǔn)確的勞動(dòng)生產(chǎn)率資料，檢驗(yàn)這種影響的大小。新近的一項(xiàng)研究是格魯伯(S. Golub)1996 年的一篇論

6、文， 利用 1990 年的數(shù)據(jù)， 通過衡量相對(duì)單位勞動(dòng)成本 (工資與生產(chǎn)率的比率)，研究了美國(guó)同英國(guó)、日本、德國(guó)、加拿大及澳大利亞的貿(mào)易關(guān)系。 他發(fā)現(xiàn)，相對(duì)單位勞動(dòng)生產(chǎn)成本有助于解釋這些國(guó)家的貿(mào)易模式，特別是，美國(guó)和日本的貿(mào)易情況很好地支持了李嘉圖模型。例如， 在食品行業(yè)中， 日本的勞動(dòng)生產(chǎn)率大約比美國(guó)低 60%，但在汽車行業(yè)卻高于美國(guó)20%，在鋼鐵行業(yè)高 70% ；在貿(mào)易方面，美國(guó)在食品行業(yè)與日本存在貿(mào)易順差，在汽車、 鋼鐵行業(yè)中與日本存在貿(mào)易逆差。與其他國(guó)家作類似比較時(shí)也得到相似結(jié)論。由此看來， 相對(duì)生產(chǎn)率、 單位勞動(dòng)成本以及雙邊貿(mào)易模式的確與李嘉圖模型相一致。專欄 2-1 在臺(tái)州讀薩繆爾

7、森四月初到浙江臺(tái)州，路上帶了薩繆爾森（Paul A. Samuelson）的一篇論文。是和幾位同學(xué)約好的， 要討論一次這篇備受關(guān)注的大文。說來也是平生所愛： 帶一點(diǎn)可讀之物，在真實(shí)世界里走走、看看、讀讀、想想。“行萬里路，破萬卷書”是太高的要求，但是出差一趟讀上篇把文章，還是可以做到的。薩文的背景是中國(guó)、 印度經(jīng)濟(jì)崛起， 美國(guó)和其他發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭，其間的利益得失怎樣看，引起一片爭(zhēng)議。該文發(fā)表在美國(guó)著名學(xué)報(bào)JPE 的 2004 年夏季號(hào)。薩翁本來就是世界級(jí)名家，加上論點(diǎn)似乎與支持全球化的流行看法大相徑庭，要不轟動(dòng)也難。同學(xué)查過的，自薩翁這篇大文發(fā)表到今天，國(guó)際上的辯論不斷。不愧是

8、純經(jīng)濟(jì)理論的大師，薩繆爾森一上手就把紛紜繁雜的貿(mào)易世界處理得條理分明。當(dāng)然首先借助了李嘉圖和穆勒的傳統(tǒng)來發(fā)問：要是兩個(gè)各產(chǎn)兩種產(chǎn)品、生產(chǎn)率不同的經(jīng)濟(jì)，彼此封閉， 老死不相往來，結(jié)果如何？互相開放、自由貿(mào)易， 又如何？結(jié)論當(dāng)然就是著名的“比較優(yōu)勢(shì)說”兩個(gè)經(jīng)濟(jì)各自生產(chǎn)具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，自由貿(mào)易就可以提高兩國(guó)的福利水平，因?yàn)檫@樣的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出水平最高。薩翁接著問， 要是上述兩國(guó)的生產(chǎn)率發(fā)生了變化，自由貿(mào)易增進(jìn)兩國(guó)總福利的推論，變還是不變？為此他區(qū)分了兩種情況：其一， 一個(gè)國(guó)家在具備比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，大幅度提高了生產(chǎn)率；其二，一國(guó)在原本不具備比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，意外地提升了生產(chǎn)率。讀到這里，我們要當(dāng)心了：

9、假如生產(chǎn)率提升的兩種情況都一樣，薩繆爾森這樣的學(xué)者為什么要故作高深，非把問題分開來處理？這樣兩種生產(chǎn)率進(jìn)步的情形，究竟有什么不同呢？還是拿“襯衫換飛機(jī)”來當(dāng)實(shí)例。薩翁設(shè)想的第一種情形，造襯衫為中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，當(dāng)中國(guó)造襯衫的生產(chǎn)率大幅度提升（薩文假定“提高到原來的4 倍”）之后，中國(guó)繼續(xù)以襯衫換美國(guó)的飛機(jī)， 會(huì)損害美國(guó)利益嗎？當(dāng)然不會(huì)。因?yàn)橹袊?guó)造襯衫的生產(chǎn)率提高，美國(guó)造飛機(jī)的生產(chǎn)率沒變， 因此中國(guó)襯衫的相對(duì)價(jià)格就變得更加便宜。就是說， 美國(guó)的貿(mào)易條件因?yàn)橹袊?guó)襯衫生產(chǎn)率的提升而改善了。至于中國(guó)的貿(mào)易條件又如何了？薩翁的分析是取決于需求?！霸谀吕招枨笙隆奔茨吕占俣ǖ膬蓢?guó)都把收入平均花費(fèi)在飛機(jī)和襯衫這

10、兩種商品上襯衫的技術(shù)進(jìn)步也提高了中國(guó)這一方的福利。加到一起，薩文的推導(dǎo)“有力地證實(shí)了”支持全球化的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的觀點(diǎn)。但是薩繆爾森設(shè)想的第二種生產(chǎn)率進(jìn)步，情形就迥然不同了。 請(qǐng)注意， 這種生產(chǎn)率進(jìn)步不是發(fā)生在造襯衫部門， 而是發(fā)生在中國(guó)原本毫無比較優(yōu)勢(shì)的飛機(jī)制造！這當(dāng)然是一個(gè)大膽的設(shè)想，因?yàn)橹袊?guó)只從事具備比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)，向來只造襯衫、不造飛機(jī)，從何提升自己造飛機(jī)的生產(chǎn)率？薩翁當(dāng)然明白我們的疑問，所以他才指明， 中國(guó)在自己的進(jìn)口部門發(fā)生的技術(shù)進(jìn)步，完全是“外升的”。作為一個(gè)思想實(shí)驗(yàn)，假設(shè)中國(guó)就在飛機(jī)制造部門無端端出現(xiàn)了驚人的技術(shù)進(jìn)步，那樣對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響如何？薩翁的答案驚世駭俗倘若中國(guó)真的在飛機(jī)制

11、造方面提高了生產(chǎn)率，那就可能“永久地?fù)p害了美國(guó)利益”。此論一出， 天下大嘩。 鼓吹貿(mào)易保護(hù)主義的人士以為終于找到了一位重量級(jí)大師， 可以為“保護(hù)政策”提供理論根據(jù)。 反對(duì)派則質(zhì)疑薩繆爾森的理論變節(jié)，為“一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家”而不是一位社會(huì)學(xué)家或其他什么家居然站到反自由貿(mào)易的立場(chǎng)而感到匪夷所思。最精彩的當(dāng)然還是薩繆爾森本人，他聲明“從我的上述分析中并不能得出應(yīng)該還是不應(yīng)該采取選擇性的保護(hù)主義的結(jié)論”。他聲稱他的分析無非指出了“有時(shí)一國(guó)生產(chǎn)率的提高只能對(duì)自己有利，卻永損他國(guó)的利益”。集中推敲一下吧。 “有時(shí)”就是在薩翁構(gòu)想的中國(guó)突然大幅提升本來不具備比較優(yōu)勢(shì)的造飛機(jī)生產(chǎn)率的情況下中美兩國(guó)的相對(duì)利益，究竟會(huì)

12、發(fā)生什么變化？薩繆爾森的推理如下：（1）世界總產(chǎn)出的潛力大大增加； （ 2）美國(guó)造飛機(jī)的比較優(yōu)勢(shì)下降，直到中國(guó)造飛機(jī)的生產(chǎn)率升到這樣一個(gè)位置，以至于“兩國(guó)從事與不從事貿(mào)易的境況相同，彼此再也沒有任何從事進(jìn)出口的優(yōu)勢(shì)” ；（3）因此，美國(guó)自愿地退回到不貿(mào)易狀態(tài)，自己既生產(chǎn)飛機(jī)也生產(chǎn)襯衫，從而導(dǎo)致人均實(shí)際收入的下降也就是“利益被永久地?fù)p害”。中國(guó)呢，當(dāng)然也貿(mào)易不成。不過此時(shí)的中國(guó)已經(jīng)提升了飛機(jī)生產(chǎn)率，可以關(guān)門享受實(shí)際人均收入的上升。我猜想讀者中喜歡這個(gè)推理的不會(huì)很多。我自己也不喜歡。 可是在設(shè)定的前提之下， 同學(xué)們和我怎樣推，薩繆爾森還是屹立不倒。另辟蹊徑吧。于是我們?cè)谝黄u(píng)文章里讀到，“作者假

13、設(shè)中國(guó)在美國(guó)的出口部門突發(fā)一個(gè)巨大的技術(shù)進(jìn)步是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)樵谧杂少Q(mào)易狀態(tài)下， 中美兩國(guó)的專業(yè)化分工只能導(dǎo)致各自加強(qiáng)其原來的比較優(yōu)勢(shì)”。是的，倘若薩翁設(shè)想的前提子無虛烏有，他那些嚴(yán)密的邏輯推論還不就成了空中樓閣？可是，我倒覺得薩繆爾森這篇論文最厲害的地方，恰恰就是他關(guān)于“后進(jìn)經(jīng)濟(jì)在原先不具備比較優(yōu)勢(shì)的部門大幅提高了生產(chǎn)率”的設(shè)想。遠(yuǎn)的不論，單就這次在臺(tái)州的所見所聞，就足以證明薩翁的構(gòu)想貼近真實(shí)。我差不多年年來臺(tái)州做跟蹤性的觀察，歷史地看， 這個(gè)據(jù)說每萬常駐人口就有 1100 家公司的地方，制造業(yè)生產(chǎn)率的進(jìn)步驚人。追下去看，這里發(fā)生了技術(shù)進(jìn)步的領(lǐng)域，難道都是“強(qiáng)化原來的比較優(yōu)勢(shì)”嗎？以這次參觀的

14、 3 家公司為例。 第一家做摩托車和沙灘車的發(fā)動(dòng)機(jī)，第二家出口帳篷、 太陽傘和沙灘椅的面料， 第三家制造電容用的電子薄膜。當(dāng)然都還不是造飛機(jī)， 可是這3 個(gè)行當(dāng)，短的一年半前、長(zhǎng)的十年前，在臺(tái)州根本就不存在！它們不是“本來不具備比較優(yōu)勢(shì)的”，又是什么？實(shí)際經(jīng)驗(yàn)是， 只要有人打了第一槍，成功失敗前仆后繼，摹仿創(chuàng)新兩手并用，仿佛不經(jīng)意之間當(dāng)?shù)鼐桶k了相當(dāng)一個(gè)比例的全國(guó)市場(chǎng)份額不靠生產(chǎn)率相對(duì)更快的進(jìn)步，還能靠什么？退回十?dāng)?shù)年看， 臺(tái)州的比較優(yōu)勢(shì)恐怕只有農(nóng)副業(yè)！要是永遠(yuǎn)只能提升原來具備的比較優(yōu)勢(shì)部門的生產(chǎn)率，斷不會(huì)有今日之臺(tái)州。遠(yuǎn)一點(diǎn)看，不但溫州、寧波、紹興、浙江、長(zhǎng)三角、珠三角就是這樣上來的，而且當(dāng)

15、年美國(guó)對(duì)英國(guó)、后來的日本對(duì)美國(guó)，以及薩文提到的“經(jīng)濟(jì)史上俯拾皆是”的無數(shù)例證，盡皆如此。這樣看， 在原本不具備比較優(yōu)勢(shì)的部門發(fā)生生產(chǎn)率革命，恰恰是后來居上經(jīng)濟(jì)的共同特征。因此薩翁的這個(gè)構(gòu)想，不但真實(shí)，而且非常普遍。輕輕拿來充當(dāng)一個(gè)高度簡(jiǎn)化的分析模型的前提，簡(jiǎn)直是神來之筆。讀者或許要問：扳不倒薩翁構(gòu)想的前提，其推論又無懈可擊，莫非你也同意“中國(guó)的技術(shù)進(jìn)步可能長(zhǎng)久損害美國(guó)利益”？是的，只好同意，因?yàn)樵谙薅ǖ姆秶镌鯓右舱也坏讲煌獾母鶕?jù)。 惟一可以補(bǔ)充的是， 真實(shí)世界里的歐美、 日本尚具比較優(yōu)勢(shì)的玩意還很多，中國(guó)、印度等國(guó)在原本不具備比較優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域里的生產(chǎn)率進(jìn)步又不過剛剛開始，遠(yuǎn)不夠普遍， 更不夠快

16、。因此，所謂“有時(shí)自由貿(mào)易長(zhǎng)久損害美國(guó)利益”云云，還完全不是今天全局性的事實(shí)。煮酒論英雄要加一點(diǎn)提前量。長(zhǎng)程看天下大勢(shì)， 我認(rèn)為薩繆爾森的擔(dān)憂事出有因。要避免美國(guó)的利益長(zhǎng)久被損害， 根本出路就是不斷發(fā)展更多具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品和行業(yè)，同時(shí)加快調(diào)整越來越守不住的生產(chǎn)和服務(wù)。究竟還有多少時(shí)間呢？仁者見仁、智者見智。 站在臺(tái)州看，美國(guó)要加一把勁才對(duì)。資料來源：周其仁，在臺(tái)州讀薩繆爾森，經(jīng)濟(jì)觀察報(bào)2006 年 4 月 24 日，第 37 版。二、比較優(yōu)勢(shì)的衡量1. 顯現(xiàn)性比較優(yōu)勢(shì)由于很難獲得各種產(chǎn)品的成本資料，在估算一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)時(shí)人們常使用顯示顯現(xiàn)性比較優(yōu)勢(shì) (revealed comparative

17、advantage)指數(shù)，即用實(shí)際的貿(mào)易狀況來間接表示各國(guó)生產(chǎn)領(lǐng)域里某一產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。用顯示比較優(yōu)勢(shì)來表示一國(guó)各類商品的比較優(yōu)勢(shì)是基于這樣的假設(shè)：第一， 比較優(yōu)勢(shì)決定出口結(jié)構(gòu)， 即商品的貿(mào)易模式反映了相對(duì)成本的不同；第二， 人們對(duì)各國(guó)各類商品的偏好不同，引致需求也不同。顯現(xiàn)性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)由巴拉薩提出，具體定義為i 國(guó) j 產(chǎn)品出口在世界該產(chǎn)品出口總額中的比率除以i國(guó)在世界貿(mào)易中所占的比重。RCAijXij/ X tj(2-18)/ X twX iw式中： X ij 是 i國(guó) j 產(chǎn)品出口額； X tj 是世界 j 產(chǎn)品出口總額； X iw 是 i 國(guó)出口額； X tw 是世界出口額。如果 i

18、 國(guó) j 產(chǎn)品出口在世界該產(chǎn)品出口總額中的比率大于i 國(guó)在世界貿(mào)易中所占的比重，即 RCA>1 ，則 i 國(guó)在 j 產(chǎn)品上顯現(xiàn)出比較優(yōu)勢(shì)。RCA 指數(shù)考慮了不同國(guó)家和不同產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的份額，側(cè)重一國(guó)的出口績(jī)效，Xij /Xi 為 j 產(chǎn)品出口占該國(guó)出口的比例，j 產(chǎn)品出口越多，該比例越大，比較優(yōu)勢(shì)越明顯。按照日本貿(mào)易振興會(huì) （ JERTO）提出的標(biāo)準(zhǔn)， 當(dāng) RCA 指數(shù)大于 2.50 時(shí)該產(chǎn)業(yè)具有極強(qiáng)比較優(yōu)勢(shì)；當(dāng) RCA 指數(shù)在0.801.25 之間該產(chǎn)業(yè)具有中等比較優(yōu)勢(shì)。而RCA 指數(shù)在 0.8 以下則是處于比較劣勢(shì)。 62. 凈出口指數(shù)凈出口指數(shù)是計(jì)算凈出口相當(dāng)于總出口的比重，以揭示一國(guó)的出口表現(xiàn)。也即是用出口表現(xiàn)來判斷一個(gè)國(guó)家的某種產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上是否具有相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的簡(jiǎn)單度量指數(shù)，所以也稱貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)。NX ijXijM ij-1 NX ij 1