內(nèi)控測度報告范文

1、內(nèi)控測度報告范文 內(nèi)控測度報告 *支行 根據(jù)總行的通知精神我行立即展開對本單位的票據(jù)業(yè)務(wù)、對公存款業(yè)務(wù)及其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作等案件風(fēng)險高發(fā)環(huán)節(jié)執(zhí)行情況進(jìn)行全面排查，現(xiàn)將排查結(jié)果匯報如下： 1、制度執(zhí)行不到位。 一、對重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)業(yè)務(wù)控制缺乏，風(fēng)險和隱患難以排除，如業(yè)務(wù)熟悉程度不夠，偶有辦理業(yè)務(wù)錯誤的現(xiàn)象，在辦理對公業(yè)務(wù)時，核對印鑒章不夠及時，在審核票據(jù)，進(jìn)賬單等憑證不夠嚴(yán)密，存在要素不全的現(xiàn)象。柜員臨時離開柜臺，有時不能做到臨時簽退，印章、現(xiàn)金、重要空白憑證、柜員卡不能做到人走臺清。每日營業(yè)終了，現(xiàn)金庫存存在連續(xù)三日超限額。 二、對重點(diǎn)人員、重點(diǎn)時段監(jiān)控不力，案件隱患時刻存在，如針對大額，可疑交

2、易補(bǔ)錄信息有時不夠及時。對反洗錢的制度和崗位職責(zé)不熟悉，對客戶大額交易的信息掌握的不夠全面，針對一些可疑交易的現(xiàn)象識別能力不強(qiáng)。 三、賬戶及有效對賬缺乏，局部賬戶開戶的手續(xù)不夠齊全，一些企業(yè)客戶年檢資料收集不全，甚至有的資料已經(jīng)過期沒有及時對其進(jìn)行處理。對一些對公客戶對賬單回收不能到達(dá)百分之百，對賬面不夠全面，及時，即便有的進(jìn)行對賬也是流于形式。 2、崗位職責(zé)定位不清，員工的每個崗位職責(zé)，分工不夠全面，如：對公資料，對私資料分工管理的人沒有設(shè)臵a、b角，存在某位員工不在時業(yè)務(wù)不能辦理的現(xiàn)象。局部職責(zé)和業(yè)務(wù)不能落實(shí)到人，如存在遇到問題時，員工因分工不明確而相互推諉，常常因此業(yè) 務(wù)無人辦理的，資料

3、無人管理等，從而導(dǎo)致業(yè)務(wù) 等現(xiàn)象。自身內(nèi)控監(jiān)督制度不健全，如因業(yè)務(wù)擴(kuò)展的需要，人員緊張，局部新員工剛剛進(jìn)來，業(yè)務(wù)不熟悉，導(dǎo)致偶有存在“重經(jīng)營、輕管理”的現(xiàn)象，針對自身監(jiān)督力度不夠強(qiáng)，以及對新員工業(yè)務(wù)和制度學(xué)習(xí)不夠徹底。 針對我行此次風(fēng)險排查的結(jié)果，為強(qiáng)化我行內(nèi)控風(fēng)險管理能力，主要采取的措施：1、全面梳理和整合各項(xiàng)會計規(guī)章制度提高制度執(zhí)行的有效性針對會計規(guī)章制度多的情況，要從管理、監(jiān)督、操作三個層面將柜面業(yè)務(wù)流程從繁多的制度中提煉出來對各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)標(biāo)明考前須知和進(jìn)行風(fēng)險提示，認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度。2、加強(qiáng)監(jiān)管力度，分工要全面，明確，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作要做到責(zé)任到人，相互提示，監(jiān)督。3、針對不熟悉的

4、9;業(yè)務(wù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，尤其是新進(jìn)員工業(yè)務(wù)流程學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險防范意識，增強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)。 以上是我行此次風(fēng)險排查的報告，缺乏之處請總行予以指正。 *支行 xx年9月30日 養(yǎng)老保險內(nèi)控制度自查報告xx-05-09 16:15 | #2樓 縣人社局： 根據(jù)xxx社會保險局 養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實(shí)施方案的通知（渝社險發(fā)xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實(shí)施，現(xiàn)將自查情況報告如下： 一、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo) 我局高度重視此項(xiàng)工作，成立了養(yǎng)老保險內(nèi)控制度實(shí)施運(yùn)行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長xxx任組長，社保局、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計信息科、個人參?？啤⒕用耩B(yǎng)老保險科、財

5、務(wù)稽核科負(fù)責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。 二、高度重視、積極編制印發(fā)，進(jìn)一步健全內(nèi)控制度 在xxx社會保險局 的通知(x社險發(fā)xx1號)的根底上，根據(jù)xxx社會保險局關(guān)于進(jìn)一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知（渝社險發(fā)xx83號）文件相關(guān)要求，結(jié)合我縣養(yǎng)老保險實(shí)際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發(fā)了包括縣社保局風(fēng)險評估制度、縣社保局管理制度等18個制度，明確了 1 科室分工、職能，標(biāo)準(zhǔn)了業(yè)務(wù)辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善。 三、強(qiáng)調(diào)按章辦事，各項(xiàng)工作平穩(wěn)有序推進(jìn) （一）機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確 根據(jù)我局實(shí)際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計信息科、個人參?？啤⒕用耩B(yǎng)老科、退管科、財務(wù)稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責(zé)，做到了分工合理，職責(zé)明確。其次，我局還印發(fā)制定了xxx社會保險局集體決策制度。堅持民-主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅持決策事項(xiàng)及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原那么；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項(xiàng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行授權(quán)管理，堅持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了xxx社會保險局人事管理制度、工作制度、xxx社會