產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)市場結(jié)構(gòu)

1、1會(huì)計(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)市場結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)市場結(jié)構(gòu)2021-12-922021-12-932021-12-95市場類型市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效企業(yè)數(shù)量進(jìn)入條件產(chǎn)品類型價(jià)格策略產(chǎn)量策略促銷策略利潤率效率技術(shù)進(jìn)步完全競爭很多容易標(biāo)準(zhǔn)化無生產(chǎn)能力無低很高很好壟斷競爭較多較容易差異化有依賴市場有正常較高好寡頭壟斷較少有阻礙明顯差異化明顯依賴市場與利潤有高較差較差完全壟斷一個(gè)很困難完全差異化完全依賴?yán)麧櫽泻芨吆懿畈畋? 四種市場結(jié)構(gòu)類型及其特征 集中度市場結(jié)構(gòu)C4值（%）C8值（%）該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)總數(shù)列入該類型的產(chǎn)業(yè)寡占I型75以上2040家轎車、卷煙、電燈、氧化鋁寡占II型657585以上20100家輪胎、洋

2、酒、變壓器、洗衣機(jī)寡占III型50657585企業(yè)數(shù)較多粗鋼、鋼琴、軸承寡占IV型35504575企業(yè)數(shù)很多食用肉類制品、壁紙、殺蟲劑寡占V型30354045企業(yè)數(shù)很多面粉、鞋子、水果、涂料競爭型30以下40以下企業(yè)數(shù)極其多，不存在集中現(xiàn)象婦女服裝、紡織、木制品表表2 2 貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類 市場結(jié)構(gòu)市場結(jié)構(gòu)C C8 8值（值（% %）粗分粗分細(xì)分細(xì)分寡占型寡占型極高寡占型極高寡占型70C70C8 8高、中寡占型高、中寡占型40C40C8 87070競爭型競爭型低集中競爭型低集中競爭型20C20C8 84040分散競爭型分散競爭型C C8 82020表表3 3 植草益的市場結(jié)

3、構(gòu)分類植草益的市場結(jié)構(gòu)分類 2021-12-992021-12-9102021-12-9112021-12-912nNniii1i1C RX/X2021-12-9132021-12-914圖圖1 1 洛倫茲曲線洛倫茲曲線 基尼系數(shù)越大，廠商規(guī)模的差異越大；反之，基尼系數(shù)越小，廠商規(guī)模的差異則越小。理論上基尼系數(shù)的取值范圍是0GI1。當(dāng)基尼系數(shù)等于0時(shí)，表明洛倫茲曲線與均等分布線重合，即所有企業(yè)規(guī)模完全相等；當(dāng)基尼系數(shù)趨向1時(shí)，表明企業(yè)的規(guī)模分布越來越不均等。 GIAA B2021-12-9162021-12-9172021-12-918nn22iii 1i 1HHI(X / X)S2021-1

4、2-919產(chǎn)品中國日本美國啤酒169964棉紡42844滌綸76 78鋼3765 水泥64624建筑玻璃4110090內(nèi)燃機(jī)2360 切削機(jī)床13 22卡車6164 電視3659 電冰箱427382案例：案例： 表4 中國、日本、美國相關(guān)產(chǎn)品CR4的比較（%） 表5 保險(xiǎn)業(yè)市場集中度分析表(19992003年)年份年份(年年)人身保險(xiǎn)人身保險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)全部業(yè)務(wù)全部業(yè)務(wù)CR4(%)HHI(%)CR4(%)HHI(%)HHI(%)CR4(%)199997.5551.7797.8530.0964.6196.59200097.1947.5497.1328.6261.6595.94200196.8

5、841.4996.9726.6657.1295.51200294.5938.9195.3823.2752.5491.19200391.5134.5791.1222.1347.1186.45生產(chǎn)集中度生產(chǎn)集中度(%)(%)市場集中度（市場集中度（%）20012001年年20022002年年20032003年年20012001年年20022002年年20032003年年CR1CR118.7518.7518.2018.2019.3219.3218.8918.8918.7918.7919.4619.46CR2CR236.4036.4035.4835.4837.2637.2635.8035.8036.2

6、036.2037.2637.26CR3CR347.9247.9248.3548.3546.7046.7047.2247.2248.9948.9946.7546.75CR4CR457.5257.5258.4758.4755.8555.8556.9156.9158.4658.4656.1056.10CR8CR876.8376.8377.010173.7573.7577.080877.1777.1773.4773.47案例：汽車業(yè)的集中度表6 中國汽車產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)集中度 與市場集中度 中國美國日本韓國CR3(%)46.798.963.197.1HHI（%）9.0236.7617.7134.35表7 中外

7、汽車產(chǎn)業(yè)集中度比較（2003年） 表8 19952002年中國商業(yè)銀行市場各類指標(biāo)的CR4值 案例：商業(yè)銀行的集中度表9 商業(yè)銀行的HHI指數(shù)、N指數(shù)值 注：N指數(shù)是一種當(dāng)量值，N1/HHI，用來表示規(guī)模相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)數(shù)目。 2021-12-9242021-12-9252021-12-9262021-12-9272021-12-928規(guī)模經(jīng)濟(jì)所涉及的主要問題：是否允許和鼓勵(lì)較大的企業(yè)規(guī)模，或什么是最低經(jīng)濟(jì)規(guī)模。規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)與隨著產(chǎn)量增加企業(yè)的成本變動(dòng)有關(guān)。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)的基本指標(biāo)：函數(shù)系數(shù)FC，它是平均成本與邊際成本的比率，即 FC=AC/MC 函數(shù)系數(shù)與成本彈性有直接聯(lián)系，成本彈性是產(chǎn)量變化的1%

8、所能引起的成本變化的百分比，即 成本彈性是函數(shù)系數(shù)的倒數(shù)。 當(dāng)FC1，或成本彈性小于1時(shí)，存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)；FC=1，或成本彈性等于1時(shí)，規(guī)模收益不變；FC1，或成本彈性大于1時(shí)，說明存在規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。 Q/QC/CAC1Q0 M2Q0D2p0Q*AC2Q M*D1D3 圖4 單一產(chǎn)品下規(guī)模經(jīng)濟(jì)、成本弱增性和自然壟斷LMCLACQQ0p0圖2 成本曲線與規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益apP3bACQ2Q10 圖3 規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益與壟斷化Q3c2021-12-9312021-12-9322021-12-9332021-12-9342021-12-9352021-12-9362021-12-937（一）（一） 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁

9、壘結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘1.1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘圖5 規(guī)模經(jīng)濟(jì)與進(jìn)入壁壘 規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘的高低主要取決于：市場容量OM的大??；最小有效規(guī)模（MES）產(chǎn)量OB相對(duì)于OM的大??；產(chǎn)量小于OB時(shí)平均成本平曲線斜率的大小。 （一）（一） 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘2 2絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘 圖6 絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì) 討論：在位企業(yè)的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)可能源于何種因素？ （一）（一） 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘 3 3產(chǎn)品差異化壁壘產(chǎn)品差異化壁壘 產(chǎn)品差異是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競爭的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。 產(chǎn)品差異主要來源于市場中的消費(fèi)者對(duì)有關(guān)企業(yè)的產(chǎn)品在長期中所形成的消費(fèi)者偏好的差異，而且

10、會(huì)因企業(yè)的廣告宣傳活動(dòng)以及商標(biāo)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、專利法等法律的支持而得到加強(qiáng)。 產(chǎn)品差異化壁壘的核心是指在位企業(yè)在市場中擁有進(jìn)入企業(yè)所沒有的消費(fèi)者偏好優(yōu)勢(shì)。這種偏好優(yōu)勢(shì)存在累積效應(yīng)，這就使先進(jìn)入市場的在位企業(yè)享有一定的優(yōu)勢(shì)。而對(duì)新進(jìn)入企業(yè)，由于還沒有得到消費(fèi)者的認(rèn)同，所以消費(fèi)者不可能對(duì)它的產(chǎn)品形成特殊的偏好，進(jìn)入企業(yè)獲取或轉(zhuǎn)移消費(fèi)者偏好就需花費(fèi)一定的成本。 （一）（一） 結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘 4 4政策法律制度壁壘政策法律制度壁壘 如果政府認(rèn)為一個(gè)產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個(gè)企業(yè)生存，為避免過多企業(yè)進(jìn)入引起的過度競爭，政府就會(huì)實(shí)行許可證制度來限制新企業(yè)的進(jìn)入。在公用事業(yè)等行業(yè)中，政府實(shí)行較為嚴(yán)格

11、的進(jìn)入規(guī)制，通過特許經(jīng)營等方式限制新企業(yè)的進(jìn)入。 為保護(hù)發(fā)明者的利益，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新而實(shí)施的專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度也成為新企業(yè)進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的進(jìn)入壁壘。 政府的差別性稅收政策以及政府的其他規(guī)制性政策也會(huì)成為新企業(yè)的進(jìn)入壁壘。2021-12-943（二）策略性進(jìn)入壁壘（二）策略性進(jìn)入壁壘 策略性進(jìn)入壁壘或進(jìn)入阻撓是在位企業(yè)通過其策略性行為設(shè)置的進(jìn)入障礙，對(duì)策略性進(jìn)入壁壘的分析是建立在非合作博弈理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)入和進(jìn)入阻撓被看成是一個(gè)在位企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)的博弈過程。由于在位企業(yè)擁有首先行動(dòng)和信息上的優(yōu)勢(shì)，它可以通過進(jìn)行不可逆的投資或通過自己的行動(dòng)向潛在進(jìn)入企業(yè)傳遞對(duì)自己有利的信息，

12、使?jié)撛谶M(jìn)入者預(yù)期到進(jìn)入后無法獲得經(jīng)濟(jì)利潤，從而主動(dòng)放棄進(jìn)入。 1 1進(jìn)入阻撓的一般模型進(jìn)入阻撓的一般模型 （1 1）進(jìn)入博弈的擴(kuò)展形式；（）進(jìn)入博弈的擴(kuò)展形式；（2 2）有效的進(jìn)入阻撓）有效的進(jìn)入阻撓2 2常見的進(jìn)入阻撓策略常見的進(jìn)入阻撓策略 （1 1）過度生產(chǎn)能力投資）過度生產(chǎn)能力投資 （2 2）干中學(xué)）干中學(xué) （3 3）提高競爭對(duì)手的成本）提高競爭對(duì)手的成本 （4 4）影響未來的需求結(jié)構(gòu)）影響未來的需求結(jié)構(gòu)1 1進(jìn)入阻撓的一般模型進(jìn)入阻撓的一般模型 （1 1）進(jìn)入博弈的擴(kuò)展形式）進(jìn)入博弈的擴(kuò)展形式 圖7 進(jìn)入博弈的擴(kuò)展形式 注：支付向量中的第一分量為在位企業(yè)的利潤，第二分量為進(jìn)入企業(yè)的利潤

13、，其中m表示壟斷利潤，d表示雙寡頭利潤，w表示進(jìn)行價(jià)格戰(zhàn)時(shí)雙方的利潤，w0dm。 （2 2）有效的進(jìn)入阻撓）有效的進(jìn)入阻撓 只有m-Cd，并且dCw時(shí)，即dwCmd時(shí)，存在一個(gè)子博弈精煉納什均衡，在位企業(yè)的均衡策略是“采取積極行動(dòng)”（如果發(fā)生進(jìn)入就進(jìn)行斗爭），潛在進(jìn)入企業(yè)的均衡策略是“不進(jìn)入”，均衡結(jié)果是在位企業(yè)通過對(duì)相關(guān)戰(zhàn)略資源的投資有效地阻止了進(jìn)入并使自己獲得了經(jīng)濟(jì)利潤。 圖8 進(jìn)入阻撓 在新企業(yè)進(jìn)入之前進(jìn)行一筆沉沒成本為C的策略性投資，比如投資于廣告或擴(kuò)大生產(chǎn)能力 在位企業(yè)的策略投資能否成功阻止進(jìn)入取決于3個(gè)基本條件： 這種策略性投資必須發(fā)生在進(jìn)入者的進(jìn)入決策之前，而且能被進(jìn)入者觀察到。

14、 這種投資能通過改變?cè)谖徽叩牟呗钥臻g和支付函數(shù)或通過向進(jìn)入者傳遞有關(guān)市場信息而改變進(jìn)入者對(duì)進(jìn)入后利潤的預(yù)期，從而影響進(jìn)入者的進(jìn)入決策。 這種投資必須是不可回收或不可逆的（沉沒成本），具有承諾價(jià)值。 （2 2）有效的進(jìn)入阻撓）有效的進(jìn)入阻撓 2 2常見的進(jìn)入阻撓策略常見的進(jìn)入阻撓策略（1 1）過度生產(chǎn)能力投資）過度生產(chǎn)能力投資 圖9 過度生產(chǎn)能力投資 在很多產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量是要花費(fèi)成本的。為提高產(chǎn)出，企業(yè)可能需要增加新的設(shè)備，投入必要的勞動(dòng)力和原材料。在位企業(yè)可在潛在進(jìn)入者進(jìn)入前進(jìn)行過度生產(chǎn)能力投資，這些生產(chǎn)能力在進(jìn)入發(fā)生之前是閑置的。一旦進(jìn)入者進(jìn)入，在位企業(yè)可利用已投資的閑置生產(chǎn)能力迅速擴(kuò)

15、大產(chǎn)量，實(shí)施斗爭策略，使進(jìn)入者蒙受損失。潛在進(jìn)入者在觀察到在位企業(yè)所做的過度生產(chǎn)能力投資后，理性預(yù)期到自己進(jìn)入后將招致在位者激烈的價(jià)格戰(zhàn)，自己無法從進(jìn)入中獲利，因此會(huì)放棄進(jìn)入。 2 2常見的進(jìn)入阻撓策略常見的進(jìn)入阻撓策略（2 2）干中學(xué)）干中學(xué) 圖10 干中學(xué) 干中學(xué)(learning by doing，也稱學(xué)習(xí)效應(yīng))是指隨著企業(yè)所生產(chǎn)的累計(jì)產(chǎn)量的增加，由于在生產(chǎn)過程中生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累使企業(yè)的生產(chǎn)效率不斷提高，生產(chǎn)的平均成本下降。 在第一階段，市場上只有在位企業(yè)；在第二階段，進(jìn)入者可能進(jìn)入市場。 如果在位企業(yè)通過第一階段的“干中學(xué)”，就會(huì)降低它在第二階段的成本，從而使它獲得了相對(duì)于進(jìn)入者的成本優(yōu)

16、勢(shì)。為了獲得更多的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)效應(yīng)，第一階段在位者降低產(chǎn)品的價(jià)格以增加銷量，它在第二階段的成本將隨著第一階段累計(jì)產(chǎn)量的大幅增加而明顯降低。第一階段降低價(jià)格所損失的利潤就是在位企業(yè)為阻止進(jìn)入所進(jìn)行的策略性投資，這項(xiàng)投資具有承諾價(jià)值，使在位者獲得了生產(chǎn)成本上的優(yōu)勢(shì)。如果干中學(xué)形成的成本優(yōu)勢(shì)足夠大，潛在進(jìn)入者可能選擇放棄進(jìn)入，而在位企業(yè)在以后階段將獲得較高的利潤。 2 2常見的進(jìn)入阻撓策略常見的進(jìn)入阻撓策略（3 3）提高競爭對(duì)手的成本）提高競爭對(duì)手的成本 圖11 提高成本博弈的擴(kuò)展式 提高競爭對(duì)手成本的提高競爭對(duì)手成本的4 4種方法：種方法： 垂直一體化垂直一體化 利用政府管制利用政府管制 利用產(chǎn)

17、品的互補(bǔ)性和配件生產(chǎn)利用產(chǎn)品的互補(bǔ)性和配件生產(chǎn) 提高工資和其他投入品的價(jià)格提高工資和其他投入品的價(jià)格 案例：案例：長虹大規(guī)模采購彩管提高對(duì)手的成本長虹大規(guī)模采購彩管提高對(duì)手的成本 (0，-10)2 2常見的進(jìn)入阻撓策略常見的進(jìn)入阻撓策略（4 4）影響未來的需求結(jié)構(gòu)）影響未來的需求結(jié)構(gòu) 在位企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為主要有在位企業(yè)影響未來需求結(jié)構(gòu)的策略性行為主要有3 3種種： 產(chǎn)品擴(kuò)散策略產(chǎn)品擴(kuò)散策略 提高轉(zhuǎn)換成本提高轉(zhuǎn)換成本 利用長期契約鎖定產(chǎn)品需求利用長期契約鎖定產(chǎn)品需求 在位者除了利用策略性行為來獲取未來競爭的成本優(yōu)勢(shì)外，也可以通過策略性行為來影響未來的需求結(jié)構(gòu)，使進(jìn)入者在進(jìn)入后很難

18、獲得足夠的市場份額來保證從進(jìn)入中獲利，從而使?jié)撛谶M(jìn)入者選擇不進(jìn)入。 2021-12-9532021-12-9542021-12-9552021-12-956產(chǎn)品差異化市場結(jié)構(gòu)(S)市場行為(C)市場績效(P)賣方集中進(jìn)入壁壘價(jià)格行為企業(yè)利潤率非價(jià)格行為產(chǎn)業(yè)利潤率技術(shù)進(jìn)步圖12 產(chǎn)品差異化的影響市場類型市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效企業(yè)數(shù)量進(jìn)入條件產(chǎn)品類型價(jià)格策略產(chǎn)量策略促銷策略利潤率效率技術(shù)進(jìn)步完全競爭很多容易標(biāo)準(zhǔn)化無生產(chǎn)能力無低很高很好壟斷競爭較多較容易差異化有依賴市場有正常較高好寡頭壟斷較少有阻礙明顯差異化明顯依賴市場與利潤有高較差較差完全壟斷一個(gè)很困難完全差異化完全依賴?yán)麧櫽泻芨吆懿畈畋? 四種市場結(jié)構(gòu)類型及其特征 2021-12-9592021-12-960nNniii1i1C RX/X基尼系數(shù)越大，廠商規(guī)模的差異越大；反之，基尼系數(shù)越小，廠商規(guī)模的差異則越小。理論上基尼系數(shù)的取值范圍是0GI1。當(dāng)基尼系數(shù)等于0時(shí)，表明洛倫茲曲線與均等分布線重合，即所有企業(yè)規(guī)模完全相等；當(dāng)基尼系數(shù)趨向1時(shí)，表明企業(yè)的規(guī)模分布越來越不均等。 GIAA B產(chǎn)品中國日本美國啤酒169964棉紡42844滌綸76 78鋼3765 水泥64624建筑玻璃4110090內(nèi)燃機(jī)2360 切削機(jī)