證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例(分)

1、學(xué)習(xí)課程：證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例（86分）單選題1.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，可以派出（A）工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查1 A 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組2 B 風(fēng)險(xiǎn)處置現(xiàn)場(chǎng)工作組2.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，（ D）應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定3 A 中國(guó)人民銀行4 B 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門5 C 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)6 D 地方人民政府3.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過程中，應(yīng)當(dāng)保障（A ）業(yè)務(wù)正常進(jìn)行7 A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)8 B 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)9 C 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)10 D 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)4.行政清理期間，（C ）不得自行組織清算，不得參與行政清理工作11 A 律師事務(wù)所12 B 會(huì)計(jì)師事務(wù)所13

2、 C 證券公司的股東5.人民法院裁定證券公司重整的，證券公司或者管理人不用向（D ）提交重整計(jì)劃草案14 A 債權(quán)人會(huì)議15 B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)16 D 地方人民政府多選題6.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施是ABCD 17 A 停業(yè)整頓18 B 托管19 C 接管20 D 行政重組21 E 撤銷7.下列說法正確的是ABCD22 A 停業(yè)整頓是公司自己整頓23 B 托管是公司自己和托管方一起整頓，托管方不取代法人職權(quán)，只負(fù)責(zé)保持業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行24 C 接管是監(jiān)管部門組織整頓，取代法人職責(zé)，對(duì)人、財(cái)、物和業(yè)務(wù)等各方面進(jìn)行管理25 D 重組是經(jīng)監(jiān)管部門許可，由股東、有關(guān)部門或地方政府

3、通過注資等方式對(duì)公司進(jìn)行整頓8.托管和接管適用的條件:ABCD26 A 治理混亂，管理失效27 B 挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)28 C 在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收委員違約數(shù)額較大29 D 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財(cái)務(wù)危機(jī)9.出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的證券公司需具備一定條件才可以申請(qǐng)進(jìn)行行政重組，具體條件是A D(錯(cuò)誤)30 A 財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整31 B 證券公司不存在賬外資產(chǎn)和賬外負(fù)債32 C 地方人民政府或者有關(guān)方面予以支持33 D 整頓措施具體，有可行的重組計(jì)劃10.下列說法，正確的有ABCD （錯(cuò)誤）34 A 停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月35 B 托管期限一般不超過12個(gè)月，延長(zhǎng)托管期限最長(zhǎng)不得超過12個(gè)月36 C 接管期限一般不超過12個(gè)月，延長(zhǎng)接管期限最長(zhǎng)不得超過12個(gè)月37 D 行政重組期限一般不超過12個(gè)月，延長(zhǎng)行政重組期限最長(zhǎng)不得超過12個(gè)月判斷題11.停業(yè)整頓的范圍可以是證券公司部分業(yè)務(wù)，也可以是全部業(yè)務(wù) A38 A 正確 B 錯(cuò)誤12.接管組行使被接管證券公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，接管組是公司的決策機(jī)構(gòu) A1 A 正確 B 錯(cuò)誤13.證券公司停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月，延長(zhǎng)停業(yè)整頓期限最長(zhǎng)不超過3個(gè)月 B2 A 正確 B 錯(cuò)誤14.證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其