供應商開發(fā)和管理規(guī)定

1、精選文庫集團供應商開發(fā)和管理規(guī)定（試行）1 目的為明確供應商開發(fā)方式，規(guī)范供應商開發(fā)工作，提升供應商開發(fā)效率，加強供應商管理，保證供應商數(shù)量和質(zhì)量，特制訂本規(guī)定。2 適用范圍本規(guī)定適用于集團一級采購目錄中各類供應商的開發(fā)和管理工作，二級采購的開發(fā)和管理規(guī)定由項目建設(shè)指揮部、基地參照本規(guī)定制訂，并報采購部備案。3 職責3.1采購部3.1.1根據(jù)公司戰(zhàn)略發(fā)展和業(yè)務需求，擇優(yōu)開發(fā)、儲備供應商資源；3.1.2負責培育和發(fā)展戰(zhàn)略合作供應商；3.1.3根據(jù)行業(yè)特點，建立完善的供應商數(shù)據(jù)庫；3.1.4負責組織對合格供應商進行評估、考核；3.1.5負責開發(fā) OEM供應商。3.2設(shè)計研究院3.2.1參與供應商的

2、技術(shù)交流；3.2.2參與供應商的工廠考察和供應商用戶現(xiàn)場考察；3.2.3進行供應商技術(shù)評估。3.3財務部負責審核供應商財務報表。3.4項目管理中心，項目建設(shè)指揮部參與土建、機電安裝供應商的考察和評估。4 采購分類具體采購分類詳見集團采購管理規(guī)定（試行）附件一、二級采購名錄。5 供應商開發(fā)5.1供應商開發(fā)流程：需求收集與整理潛在供應商信息搜集供應商篩選評估供應商名單審批合格供應商入庫。5.2供應商開發(fā)需求管理精選文庫圍繞集團發(fā)展和項目需求，與設(shè)計研究院、項目管理中心、項目建設(shè)指揮部等相關(guān)部門緊密溝通，前瞻性地預測供應商開發(fā)需求，制定供應商開發(fā)計劃。供應商開發(fā)需求來源：根據(jù)公司項目或生產(chǎn)需求，采購

3、部制定開發(fā)工作并執(zhí)行。5.3供應商信息搜集a. 對于一級采購，采購部是供應商信息管理的歸口部門，負責對供應商信息搜集匯總；對于二級采購，根據(jù)集團采購管理規(guī)定（試行）要求，采購部負責二級采購的核價和支付審核工作；b. 供應商來源渠道按照公司采購標的性質(zhì)（設(shè)備類、土建類、機電安裝類）的不同進行識別，包括公司內(nèi)部員工推薦、專業(yè)網(wǎng)站搜索、行業(yè)經(jīng)驗匯總、行業(yè)協(xié)會互動、行業(yè)展會交流、同行了解和供應商介紹等渠道；c. 供應商信息包括營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、榮譽證書、業(yè)績文件、經(jīng)營狀況、財務報表、樣本資料、質(zhì)量管理體系認證等 , 詳見附件 1；根據(jù)標的的不同對供應商信息進行收集整理并分類。d. 凡有意愿與公司建立

4、供應關(guān)系的供應商需如實填寫供應商信息登記表（見附件1），作為供應商選擇和評估的依據(jù)之一；e. 若供應商的基本信息或生產(chǎn)經(jīng)營條件發(fā)生變化，對供應商信息登記表進行修改和補充。f. 原則上優(yōu)質(zhì)供應商儲備數(shù)量要求：設(shè)備類5-8 家；根據(jù)項目所在地的不同：土建類3-5 家、機電安裝類 3-5 家?？筛鶕?jù)標的的特殊性靈活調(diào)整，并報采購部負責人評定；5.4供應商篩選與評估對于一級采購，采購部對搜集的信息進行分類和整理，結(jié)合公司的戰(zhàn)略目標和項目進度情況，篩選供應商。根據(jù)供應商開發(fā)和項目采購進度需求，采購部組織供應商來公司進行交流，根據(jù)交流的情況組織集團相關(guān)部門人員到供應商工廠或用戶現(xiàn)場進行考察，形成供應商考察

5、評審報告（見附件 2），并得出評估結(jié)論。供應商評估標準（ 1）具有獨立的法人資格，能夠提供有效營業(yè)執(zhí)照、特種行業(yè)相關(guān)生產(chǎn)資質(zhì)、質(zhì)量及環(huán)境認證體系證書等；（ 2）遵紀守法，經(jīng)營狀況良好，能夠提供近3 年的銷售業(yè)績表和財務報表；（ 3）生產(chǎn)能力：生產(chǎn)規(guī)?；?，與公司項目建設(shè)匹配的供應商廠房面積、生產(chǎn)工人、技術(shù)研發(fā)人員、質(zhì)量管理、生產(chǎn)設(shè)備，具備完整的生產(chǎn)、加工、組裝能力；（ 4）具備較強的設(shè)計和研發(fā)能力，工藝先進，品質(zhì)穩(wěn)定，有突出的產(chǎn)品創(chuàng)新意識，具備相當數(shù)精選文庫量和規(guī)模的關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備、產(chǎn)品檢測設(shè)備、檢測手段等；（ 5）能接受我公司的商務合作模式，提供性價比高的產(chǎn)品，接受靈活的付款條件，合理的交貨時間

6、，提供優(yōu)質(zhì)的服務；（ 6）具備提供優(yōu)質(zhì)的售前、售中和售后服務的能力，能快速反應并解決問題。供應商評估內(nèi)容和形式（ 1）根據(jù)技術(shù)交流、商務交流、工廠 / 現(xiàn)場考察了解的信息，從供應商的經(jīng)營狀況、供應能力、技術(shù)能力、質(zhì)量水平、商務條件等方面進行評估；（ 2）評估結(jié)論（附件 2），按照合格和不合格進行評審，合格供應商由三類組成，即潛在的、優(yōu)先的、戰(zhàn)略伙伴供應商，不合格供應商直接淘汰，并將結(jié)果及時通知參與有關(guān)方。戰(zhàn)略伙伴供應商，通過雙方協(xié)商，在貨款結(jié)算、交貨期等方面給予集團公司一定的優(yōu)惠政策，簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議；優(yōu)質(zhì)供應商屬于公司后期重點開發(fā)合作的供應商；潛在供應商是替補供應商，屬合格供應商，經(jīng)評審后列

7、入集團公司潛在供應商數(shù)據(jù)庫；淘汰供應商是不符合評審體系和潛在體系要求的供應商。供應商評估結(jié)論和應用.根據(jù)供應商評估結(jié)論，合格供應商作為后期項目合作進一步洽談的對象，不合格供應商淘汰不入選。評估小組成員（開發(fā)階段）一級采購主設(shè)備類和電氣類評估小組成員由公司采購部、設(shè)計研究院人員組成，土建類和機電安裝類評估小組成員由采購部、項目管理中心、項目建設(shè)指揮部成員組成；采購部組織有關(guān)人員隨時調(diào)查供應商的動態(tài)和質(zhì)量信息，對供應商進行動態(tài)復核；5.5供應商入庫一級采購，基于供應商綜合評估結(jié)論，整理供應商相關(guān)資料文件（資質(zhì)文件、財務報表、銷售業(yè)績、 商務和技術(shù)交流情況總結(jié)、相關(guān)會議紀要、 考察報告等） 提交 O

8、A審批。審批通過后，正式錄入合格供應商數(shù)據(jù)庫, 后續(xù)采購參照合格供應商數(shù)據(jù)庫發(fā)布招采文件或詢價函。對每一個新引入的供應商原則上應按照上述程序進行篩選。根據(jù)標的類別和項目的特殊性要求，至少儲備兩家以上合格供應商。6 供應商管理6.1 管理原則（參照集團采購管理規(guī)定（試行）規(guī)模相當原則半數(shù)比例原則精選文庫供應商數(shù)量控制原則供應鏈戰(zhàn)略原則6.2在庫供應商信息管理采購部對在庫的供應商進行分類整理，對供應商信息進行動態(tài)更新，及時發(fā)現(xiàn)供應商的最新變化和潛在的問題，并及時更新。6.3供應商關(guān)系維護采購部負責日常的供應商關(guān)系維護，根據(jù)公司業(yè)務需要，組織供應商技術(shù)和商務交流、以及供應商工廠和現(xiàn)場考察。了解和更新

9、供應商的業(yè)務情況，包括供應商最新戰(zhàn)略動態(tài)，生產(chǎn)運行狀況，業(yè)務拓展，新產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)和新產(chǎn)品發(fā)布，供應商競爭對手情況，商務情況，工廠生產(chǎn)現(xiàn)狀，目前存在的問題等內(nèi)容。對供應商現(xiàn)場考察，傾聽并了解供應商商務合作和技術(shù)反饋，適時舉辦供應商交流會。6.4供應商評價在合作供應商評估對在合作供應商進行評估，評估內(nèi)容包括公司經(jīng)營狀況、簽約前交流情況、合同履約情況、售后服務質(zhì)量、應急反應能力、退貨及索賠處理情況等，填寫供應商綜合評估表（附件 3）。在庫供應商評估根據(jù)項目采購需求，組織在庫供應商進行商務和技術(shù)洽談，根據(jù)洽談結(jié)果，對供應商進行篩選，評估內(nèi)容包括技術(shù)響應情況、商務合作意愿及公司的整體實力和經(jīng)營狀況等，優(yōu)

10、化在庫供應商隊伍。6.5供應商檔案管理采購部負責建立供應商檔案、供應商基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫等資料。一級采購供應商檔案和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫由采購部負責建立并管理，包括供應商信息登記表、供應商考察評審報告、供應商資質(zhì)文件、業(yè)務報表、供應商產(chǎn)品樣本等，供應商檔案屬于公司的商業(yè)秘密，任何人或部門需查閱，需經(jīng)采購部主管領(lǐng)導同意并登記，并負責對供應商資料進行嚴格保密；采購部負責及時更新并匯總供應商檔案和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。6.6業(yè)務對接和交流采購部統(tǒng)一組織和安排供應商業(yè)務對接、協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門的技術(shù)交流會，是公司招采業(yè)務對接的窗口。6.7供應商考察精選文庫根據(jù)集團公司需求，采購部負責組織和協(xié)調(diào)或委派業(yè)務相關(guān)人員對供應商進行考察，考

11、察結(jié)果及時反饋給相關(guān)人員，考察結(jié)果作為項目采購的依據(jù)之一；采購監(jiān)造人員及時反饋供應商在合同執(zhí)行過程中存在的問題，以便采購部及時對供應商進行綜合評估。7 附件：附件 1 供應商信息登記表附件 2 供應商考察評審報告附件 3 在合作供應商綜合評估表本規(guī)定首次發(fā)布日期：本規(guī)定由采購部起草，最終解釋權(quán)為集團采購部；本規(guī)定起草人：附件 1. 供應商信息登記表一、主設(shè)備類供應商信息登記表1企業(yè)名稱：企業(yè)網(wǎng)址：精選文庫2 公司地址：3公司總經(jīng)理姓名 :手機 :傳真 :郵箱：4業(yè)務負責人姓名 :手機 :傳真 :郵箱：5企業(yè)性質(zhì)：國企/ 央企民營上市公司其他6企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件：有無其余企業(yè)資質(zhì)復印件：7注冊資

12、金 (萬元)：萬元注冊日期：年月日8 售后服務能力：9 備件服務能力：10技術(shù)研發(fā)能力：11職工總數(shù)：人：其中業(yè)務人員：人；技術(shù)人員：人；一線工人：人；其他人員：人主要生產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)備名稱型號處理能力單臺設(shè)備生產(chǎn)能力（噸 /時）交貨期（每月 / 臺）套 / 月臺 / 月12臺 / 月臺 / 月臺 / 月臺 / 月臺 / 月主要配套外購件來源和供貨周期:13主要生產(chǎn)設(shè)備：數(shù)量數(shù)量名稱數(shù)量名稱 / 規(guī)格：名稱 / 規(guī)格：/ 規(guī)( 臺 )( 臺)( 臺)格：14一：數(shù)控切割機四：數(shù)控車床七：立十：車二：折彎機五：數(shù)控鏜床八：臥十車一：三：剪板機六：數(shù)控鉆床九：刨十床二：主要檢測設(shè)備：15名稱 / 規(guī)格：

13、數(shù)量名稱 / 規(guī)格：數(shù)量名稱 /數(shù)量名稱數(shù)量精選文庫( 臺 )( 臺)規(guī)格：( 臺 )/ 規(guī)( 臺)格：一：粗糙度檢測四：磁粉探傷七：三十：維測量二：外圓檢測五：超聲波探傷八：十一：三：內(nèi)圓檢測六：硬度測量儀九：十二：項目主設(shè)用戶名使用地使用用戶備型主要配置設(shè)備稱點年限反饋名稱號主要業(yè)績16情況簡介17 主要競爭對手18 供應商來源備注：精選文庫二、電氣類供應商信息登記表1企業(yè)名稱：企業(yè)官網(wǎng)：2 公司地址：3公司總經(jīng)理姓名 :電話 :傳真 :郵箱：3公司總經(jīng)理姓名 :手機 :傳真 :郵箱：4業(yè)務負責人姓名 :手機 :傳真 :郵箱：5企業(yè)性質(zhì)：國企/ 央企民營上市公司其他6企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件：有

14、無其余企業(yè)資質(zhì)復印件：7注冊資金 (萬元)：萬元注冊日期：年月日8售后服務能力：9備件服務能力：10技術(shù)研發(fā)能力：11職工總數(shù)：人：其中業(yè)務人員：人；技術(shù)人員：人；一線工人：人；其他人員：人主要生產(chǎn)產(chǎn)品單臺設(shè)設(shè)備名稱型號處理能力 （噸 /生產(chǎn)能力（每月 / 臺）時）備交貨期套 /月12臺 /月臺 /月臺 /月臺 /月臺 /月臺 /月主要配套外購件來源和供貨周期：13主要生產(chǎn)設(shè)備：數(shù)量數(shù)量名稱數(shù)量名稱 / 規(guī)格：名稱 / 規(guī)格：/ 規(guī)( 臺 )( 臺)( 臺)14格：精選文庫主要檢測設(shè)備：數(shù)量數(shù)量名稱 /數(shù)量名稱名稱 / 規(guī)格：數(shù)量名稱 / 規(guī)格：( 臺)規(guī)格：( 臺 )/ 規(guī)( 臺 )( 臺)

15、15格：項目主設(shè)使用地使用用戶用戶名主要配置設(shè)備備型點年限反饋名稱稱號主要業(yè)績16情況簡介17 主要競爭對手18 供應商來源備注：精選文庫三、土建供應商信息登記表企業(yè)全稱企業(yè)官網(wǎng)：填表日期：年月日注冊地址凈資產(chǎn)企業(yè)性質(zhì)國企 / 央企私企有限責任公司 ( 自然人投資或控股 )股份有限公司其它企業(yè)簡介主營業(yè)務辦公條件營業(yè)執(zhí)照是否過期 :是 否統(tǒng)一社會營業(yè)期限：年月日-年 月 日信用代碼企業(yè)資質(zhì)法定代表人注冊資金資料審核業(yè)務聯(lián)系人手機：聯(lián)系方式郵箱：持續(xù)經(jīng)營誠信經(jīng)營法律糾紛安全事故質(zhì)量事故同類工程業(yè)績：主要業(yè)績其他類似工程：獲獎情況：安全管理現(xiàn)狀：文明施工現(xiàn)狀：現(xiàn)場管理施工質(zhì)量現(xiàn)狀：庫房管理現(xiàn)狀：業(yè)

16、主意見反饋：綜合評價資質(zhì)、業(yè)績、管理水平、盈利能力、合作意愿綜合結(jié)論合格不合格請說明與是否有過商務合作以及通過什么方式與進行業(yè)務初步聯(lián)系，聯(lián)系人供應商來源所在部門、姓名和電話是什么？考察人員：備注精選文庫精選文庫附件 2. 供應商考察評審報告供應商考察評審報告考察設(shè)考察廠考察與會公司性注冊資主營業(yè)客工廠現(xiàn)場生產(chǎn)過程交貨付款方驗廠中存工廠經(jīng)營評審結(jié)備名稱家日期人員質(zhì)本務戶管理狀況管理狀況周期式在的主要狀況論群問題備注：1. 考察廠家之前，需視情況要求供應商填寫供應商信息登記表，并可根據(jù)表格內(nèi)容逐一驗廠；2. 若同時考察了幾個供應商，應統(tǒng)一整理提交；3. 評估結(jié)論：按照合格和不合格進行評審，合格供應商分三類，即潛在的、優(yōu)先的、戰(zhàn)略伙伴供應商，不合格供應商直接淘汰，并將結(jié)果及時通知參與有關(guān)方。精選文庫精選文庫附件 3在合作供應商綜合評估表在合作供應商綜合評估表公司名稱公司地址工廠地址聯(lián)系人項目評估要素內(nèi)容評分評估意見備注一商務占比 60%價格1. 商務能力交貨期付款方式占 比發(fā)票開立20%合同進度執(zhí)行2. 合同履約情況交貨執(zhí)行情況占比文件資料提供（圖紙20%等）3. 子供應商管理管理體系占比價格體系5%現(xiàn)場服務反應時效4. 售后服務質(zhì)量處理能力占 比退貨及索賠處理15%備品備