私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)

1、4 一、資料審核:至、0頁(yè)腳內(nèi)容2私募基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估常規(guī)劃分評(píng)分表（80分）維度/E里拈標(biāo)次級(jí)指標(biāo)指標(biāo)說(shuō)明分司層 面（4 0 分）基本情況（12）備案經(jīng)營(yíng)時(shí)間（2）超過(guò)3年（0分），1-3年（1分），1 年以下（2分）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（2）控股股東為大型國(guó)有企業(yè)（0分），控 股股東為上市公司（0分），控股股東為近 3年入選民營(yíng)500強(qiáng)企業(yè)（0分），其他（1 分）公司實(shí)收資本（2）實(shí)收資本5000萬(wàn)元（含）以上（0分）， 2000-5000萬(wàn)元（1分），2000萬(wàn)元以下（2 分）實(shí)際控制人能力與經(jīng)驗(yàn)（2）8年及以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn)/5個(gè)及以上項(xiàng)目 成功退出（0分），4-8年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)/2-4個(gè) 項(xiàng)目成功退出

2、（1分），0-4年及從業(yè)經(jīng)驗(yàn)/2 個(gè)以下項(xiàng)目成功退出（2分）控股股東/實(shí)際控制 人的穩(wěn)定性（1）未發(fā)生變更（0分），發(fā)生過(guò)變更（1 分）治理結(jié)構(gòu)與管理架 構(gòu)的完備性（2）是（0分），否（2分）是否擁有基金銷售牌照（1）是（0分），否（1分）投研團(tuán)隊(duì)（6）投研團(tuán)隊(duì)數(shù)量（2）10人以上（0分），5-10人（1分），5 人以下（2分）投研團(tuán)隊(duì)平均從業(yè)年限（2）5年以上（0分），3-5年（1分），3 年以下（2分）投研人員工作穩(wěn)定 性（1）流失率20%Z下（0分），流失率20% 及以上（1分）投研人員從業(yè)合規(guī) 性（1）全部取得從業(yè)資格（0分）；反之（1 分）內(nèi)部 控制（12）是否建立較為完善 的內(nèi)部控

3、制制度（2）是（0分），否（2分）內(nèi)部控制制度是否 啟效執(zhí)行（2）是（0分），否（2分）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度（2）是（0分），否（2分）成立以來(lái)有無(wú)違規(guī) 情況及重大運(yùn)營(yíng)問(wèn)題發(fā)無(wú)（0分），有（2分）評(píng)111200122010024 一、資料審核:亞、0頁(yè)腳內(nèi)容4生（2）成立以來(lái)是否涉及 任何法律訴訟或受到監(jiān) 管部門調(diào)查（2）否（0分），是（2分）高級(jí)管理人員（部門 經(jīng)理及以上）是否受過(guò)國(guó) 家肩關(guān)部門或自律組織 的警告、通報(bào)批評(píng)或處罰（2）否（0分），是（2分）資產(chǎn) 管理規(guī)模 與業(yè)績(jī)（10）目前管理備案基金數(shù)量（2）5只及以上（0分），2-4只（1分），0-1只（2分）目前管理備案基金規(guī)模（2）10億元

4、及以上（0分），3-10億元（1 分），3億元以下（2分）管理基金過(guò)往業(yè)績(jī)（總體平均收益率）（4）20以上（0 分），1220%（1 分），512%（2 分），05% （3 分），0%Z下（4 分）管理基金是否出現(xiàn) 過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事件（兌付風(fēng)險(xiǎn)）（2）否（0分），是（2分）產(chǎn) 品層 面（40分）基金設(shè)計(jì)投資方式（母子基金/FOD （2）母基金產(chǎn)品（1分），子基金產(chǎn)品（2 分）投資方向與范圍（3）初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)（3分），成長(zhǎng)期企業(yè) 股權(quán)（2分），成熟期/上市前企業(yè)股權(quán)（1 分）投資比例（分散化程 度）（3）單一項(xiàng)目不超過(guò)20% （0分）；單一項(xiàng)目 20-40%（1 分），單一項(xiàng)目 40-60%（2 分）

5、， 懺項(xiàng)目60-100% （3分）產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（3）優(yōu)先劣后基金（1分），平行基金（2 分），存在復(fù)雜嵌套結(jié)構(gòu)（3分）杠桿運(yùn)用（3）小于等于 2: 1 （0 分），2: 1-4: 1 （1 分）4: 1-6: 1 （2分），6: 1及以上（3分）增信措施（3）有3項(xiàng)及以上增信措施（0分），有2 項(xiàng)增信措施（1分），有1項(xiàng)增信措施（2 分），無(wú)增信措施（3分）退出安排（4）退出方案完善且不確定性?。?分）， 退出方案完者但存在一定小確定性 （1分）， 退出方案較完者但存在較大不確定性（2 分），退出方案存在瑕疵但不確定性較小 （3 分），退出方案存在瑕疵且不確定性大（4分）募集方式及最低認(rèn)合規(guī)（0分

6、），不合規(guī)（1分）00124012311324 一、資料審核:至、頁(yè)腳內(nèi)容71繳金額（1）運(yùn)作方式（2）開(kāi)放式（0分），半封閉式（1分），封閉 式（2分）存續(xù)期限（3）1年及以下（0分），1-3年（1分），3-5年（2分），5年以上（3分）是否托管（2）是（0分），否（2分）基金估值政策與程 序（3）有（0分），無(wú)（3分）申購(gòu)和贖回安排（2）有（0分），無(wú)（2分）基金經(jīng)理是否跟投（3）是（0分），否（3分）運(yùn)作期信息披露（3）每年披露一次（3分），每半年披露一 次（2分），每季披露一次（1分），每月 披露一次（0分）常規(guī)劃分總分003000314；審慎劃分評(píng)分表（20分）：11II1:、！ ：

7、 .:評(píng)；序巖：相并指標(biāo)指標(biāo)誦朋：；:！：分：:1基金合同表述復(fù)雜，存在免責(zé)條款（1）是（1分），否（0分）i0;Bi:2存在結(jié)構(gòu)性安排（1）是（1分），否（0八、00分）=3L_一 .i! 投資標(biāo)的具有衍生品性質(zhì)（3）是（3分），否（0；分）：022 ij4基金產(chǎn)品或服務(wù)規(guī)模過(guò)大，可能觸發(fā)巨額 贖回，易引發(fā)群體事件（2）是（2分），否（0!分）；氣£ ；非公開(kāi)交易市場(chǎng)或投資者較少導(dǎo)致的短 !期變現(xiàn)能力較差（2）是（2分），否（01分）0 |-6流動(dòng)性差、存在非標(biāo)資產(chǎn)投資，難以估值 是（2分），否（0i八、00 !夕）1:，一,； 是（2 分），否（07 j投資杠桿過(guò)身（達(dá)到相“求上限）（2）1分）j08投資標(biāo)的單一，高度集中； 是（2分），否（0；（單一項(xiàng)目占總規(guī)模的 60%上）（2）；分）12；9管理人涉嫌重大違法違規(guī)行為/正接受調(diào) 查（1）公是（1分），否（0°分）：111111101.2）i.足2允），一一五（.00J1分）11i 9 _ .H影響投資者利益的其他重大事項(xiàng)（1）;、無(wú)（'（001Ej12 協(xié)會(huì)認(rèn)定的高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品或服務(wù)（1）是（1分），否（0 分）1-審慎劃分總分3 !按照基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低到高，劃分了 R<