外派董事和監(jiān)事考核管理制度

1、外派董事和監(jiān)事考核管理制度第一章 總則第一條 為提高集團外派董事和監(jiān)事工作績效，特制定 本制度。第二條 集團外派董事和監(jiān)事績效考核是指在一定時期 內(nèi)，集團公司通過制定有效、客觀的考核目標，對外派董事 和監(jiān)事績效考核結(jié)果進行合理運用以激發(fā)其工作積極性和 創(chuàng)造性，提高工作業(yè)績的管理過程。第三條 本制度中的考核對象為集團外派董事和監(jiān)事。第二章 組織和職責第五條 集團董事會是集團外派董事和監(jiān)事績效考核的 最終決策機構(gòu)。第六條 作為集團外派董事和監(jiān)事績效考核的決策機構(gòu)， 集團董事會的職責包括：1. 審批外派董事和監(jiān)事績效考核管理制度；2. 審批外派董事和監(jiān)事績效考核標準；3. 審批外派董事和監(jiān)事績效考核

2、目標；4. 審批外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果；5. 審批外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果運用方案。第七條 集團董事會辦公室是集團外派董事和監(jiān)事績效考核的實施機構(gòu)，職責是起草外派董事和監(jiān)事的考核管理制 度、標準、目標、結(jié)果和運用方案。具體負責：1. 編制和修訂集團外派董事和監(jiān)事績效考核管理制度；2. 編制和修訂集團外派董事和監(jiān)事績效考核標準；3. 組織對集團外派董事和監(jiān)事的績效考核，實施經(jīng)過批 準后的考核運用方案；4. 從與外派董事和監(jiān)事考核相關(guān)的部門收集考核信息；5. 修訂權(quán)屬單位擬定的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方 案；6. 向集團董事會提交經(jīng)修改后的外派董事和監(jiān)事考核結(jié) 果運用方案；7. 負責將外派

3、董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案告知相關(guān)各 方，并將考核方案存檔。第九條 權(quán)屬單位在外派董事和監(jiān)事績效考核中所承擔 的職責包括：1. 組織和手機考核信息；2. 組織分析和計算考核結(jié)果；3. 擬定外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案。 第三章 考核流程第十條 考核流程包括集團外派董事和監(jiān)事績效考核方 案審批流程和圖案外派董事和監(jiān)事績效考核流程。第十一條 集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案審批流程包括以下步驟：1. 集團董事會辦公室擬定集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案，提交集團董事會審議批準（如果是外派執(zhí)行董事，可 由控股子公司監(jiān)事會提出，交由集團董事會辦公室進行初步 審查和修訂）；2. 集團董事會對外派董事和監(jiān)事

4、績效考核方案進行審議；3. 將通過審議的績效考核方案在集團董事會辦公室和權(quán) 屬單位進行備案。第十二條 集團外派董事和監(jiān)事績效考核實施流程包括 以下步驟：1. 集團董事會辦公室按照相關(guān)制度安排述職報告會，并 通知相關(guān)各方；2. 舉行述職報告會，由外派董事和監(jiān)事進行述職，集團 董事會成員出席，就報告內(nèi)容進行質(zhì)詢，并對該董事和監(jiān)事 進行考核評分；3. 集團董事會辦公室從權(quán)屬單位和相關(guān)單位獲取其他相 關(guān)考核信息；4. 集團董事會辦公室匯總、整理并統(tǒng)計考核信息；5. 根據(jù)考核辦法得到初步考核結(jié)果；6. 提交集團董事會進行審批；7. 通過后，將得到的最終考核結(jié)果提交控股子公司股東 大會進行審議，并形成最終

5、決議；8. 集團董事會辦公室負責按照決議實施考核方案，并告 知相關(guān)各方和存檔；9. 控股子公司同時對考核方案進行存檔。第四章 考核周期和內(nèi)容第十三條 集團外派董事和監(jiān)事績效考核周期為年度。第十四條 年度考核是對集團外派董事和監(jiān)事在上財年 內(nèi)的業(yè)績進行考核，考核時間是財務(wù)年度結(jié)束后一個月之內(nèi) 完成，即 1 月份完成上年的年度考核工作。第十五條 集團外派董事和監(jiān)事績效考核內(nèi)容包括能力考核指標、態(tài)度考核指標和績效考核指標。表 1 ：集團外派董事和監(jiān)事考核標準（非執(zhí)行董事）職位名稱集團外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標名稱指標權(quán)重考核機構(gòu)考核周期決策能力25%協(xié)調(diào)溝通能力20%工作能力20%人際交往能力2

6、0%集團研究分析能力20%董事年度問題解決能力15%會辦工作責任心40%公室工作態(tài)度10%服從意識30%學習意識30%工作業(yè)績70%控股子公司業(yè)績評價結(jié)果40%控股子公司董 / 監(jiān)事會出席率20%工作報告20%對控股子公司經(jīng)營管理的督導和建議20%表 2 ：集團外派執(zhí)行董事考核標準職位名稱集團外派董事和監(jiān)事分類分類權(quán)重指標名稱指標權(quán)重考核機構(gòu)考核周期決策能力25%協(xié)調(diào)溝通能力20%工作能力20%人際交往能力20%研究分析能力20%問題解決能力15%集團工作責任心40%董事年度工作態(tài)度10%服從意識30%會辦學習意識30%公室控股子公司業(yè)績評價結(jié)果70%工作業(yè)績70%控股子公司董 / 監(jiān)事會出席

7、率5%工作報告15%對控股子公司經(jīng)營管理的督導和建議10%表 3 ：工作業(yè)績指標良好方法：指標名稱量化得分（ X）標準90 X 10080X<9070X<8050 X<700X<50對控股子公對控股子公對控股子公大致了解控對控股子公對控股子公司經(jīng)營管理司發(fā)展有深司發(fā)展有一股子公司經(jīng)司經(jīng)營管理司經(jīng)營管理督導和建議入研究，全定研究，比營管理狀狀況了解不狀況一無所面了解公司較全面的了況，能督導多，不能給知，無法實經(jīng)營管理狀解公司經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)予有效的督現(xiàn)對子公司況，能及時管理狀況，的問題導的督導，子發(fā)現(xiàn)存在的能發(fā)現(xiàn)存在公司經(jīng)營管問題，提出的問題，提理出現(xiàn)重大有效的解決出相應(yīng)的

8、解問題意見決意見工作報告按時提交工按時提交工基本能做到未能按時提工作報告提作報告，內(nèi)作報告，內(nèi)按時提交工交工作報交經(jīng)營未按容全面、深容比較令人作報告，內(nèi)告；內(nèi)容不時完成；報入、細致，滿意，提出容符合要求夠全面告敷衍了提出有建設(shè)有關(guān)建議和事，無太多性的建議和意見參考價值意見集團公司董90 X 80X<9070X<8050 X<700X<50事會出席率100（%）控股子公司業(yè)績評價結(jié)果其量化辦法參照文件， 集團擬定的 集團公司權(quán)屬單位負責人經(jīng)營業(yè)績考核管理辦法第五章 考核結(jié)果計算和運用第十六條 被考核者能力、態(tài)度、業(yè)績的考核得分等于 各指標考核得分乘以該指標權(quán)重的加權(quán)累加值

9、，其計算公式 為“分項考核得分 = （分項指標考核結(jié)果得分 * 指標權(quán)重）”。第十七條 根據(jù)各分項考核得分計算出被考核者的綜合 考核得分，計算公式為： “綜合考核得分 = 能力考核得分 * 能 力考核方面權(quán)重 + 態(tài)度考核得分 *態(tài)度考核方面權(quán)重 +業(yè)績考 核得分 * 業(yè)績考核方面權(quán)重” 。第十八條 被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考 核者給出的得分的平均值，其計算公式為“年度綜合考核得 分= （某考核人員給出的得分） / （參與考核的總?cè)藬?shù)） ”。第十九條 被考核者如果同時兼任多家控股子公司董事 或監(jiān)事，應(yīng)計算年度綜合考核平均得分，其計算公式為“年 度綜合考核平均得分 = （擔任某控股子

10、公司所得年度綜合考 核得分） / （兼任董事或監(jiān)事的家數(shù)） ”。第二十條 根據(jù)年度綜合考核得分（擔任一家控股子公 司外派董事或監(jiān)事） ，或年度綜合考核平均得分（擔任兩家 及以上控股子公司外派董事或監(jiān)事） ，將外派董事或監(jiān)事的 考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、勝任和不勝任三個等級，等級的評價標準如下：1.優(yōu)秀級：85 年度綜合考核（平均）得分100 ；2.勝任級：75 年度綜合考核（平均）得分853.不勝任級： 0 年度綜合考核（平均）得分75.第二十一條 考核與外派董事或監(jiān)事是否繼續(xù)任職及其 當年的補貼發(fā)放相掛鉤，具體情況如下：1. 優(yōu)秀級：外派董事或監(jiān)事年度考核達到優(yōu)秀級，可繼 續(xù)委派其擔任該控股子公司的董事或監(jiān)事，并按照當期補貼 數(shù)的 120% 發(fā)放補貼；2. 勝任級：外派董事或監(jiān)事年度考核達到勝任級，可繼 續(xù)委派其擔任該控股子公司的董事或監(jiān)事，并按照當期補貼 數(shù)的 100% 發(fā)放補貼；3. 不勝任級：外派董事或監(jiān)事年度考核未達到勝任級或 優(yōu)秀級，集團可按照外派董事或監(jiān)事的解聘相關(guān)程序免去其 在該控股子公司的董事或監(jiān)事任職資格，并扣發(fā)當期補貼， 具體扣發(fā)比例根據(jù)集團董事會及其相關(guān)管理部門具體擬定。第六章 考核文檔管理第二十二條 集團外派董事和監(jiān)事考核文檔包括考核標 準、考核結(jié)果、績效考核信息等相關(guān)文檔和量表。第二十三條 考核文檔統(tǒng)一由集團董事會進行保管。第二十四