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文檔簡介

1、國有股權(quán)代表的委派國有股權(quán)代表的委派, 主要涉及到以下三問題: 國有股權(quán)代表的來源; 國有股權(quán) 代表的委派方式;國有股權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu)。(一)國有股權(quán)代表的來源 國有股權(quán)代表一般有四個來源:一是原企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員,包括廠長(經(jīng)理)及 黨委書記等,副職也在內(nèi); 二是企業(yè)職工代表, 包括職工代表大會以及工會代表, 這兩類代表相當(dāng)于國外股份制企業(yè)中董事會中的 "內(nèi)部董事 " ;三是政府國有資產(chǎn) 管理部門或其他國有持股單位等從本部門派遣的代表; 四是有能力的、 離退休的 廠長(經(jīng)理)及黨委書記,以及專家、社會賢達(dá)等等,還有機(jī)構(gòu)投資者(如各種 投資公司)的代表。這兩類代表相當(dāng)國外股份

2、制企業(yè)董事會中的 "外部董事 "。國有權(quán)代表將主要從原企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子中產(chǎn)生。 根據(jù)中國現(xiàn)實(shí)情況看, 至少在國有 企業(yè)實(shí)行股份制改造初期, 情況將是如此。 首先, 股權(quán)代表的其他三類來源都還 "供給不足 " :政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部不可能派出大量干部充任國有股權(quán)代表, 已經(jīng)派出作 為股權(quán)代表的人也都是兼職, 而且以本職工作為主, 股權(quán)代表工作為輔有能力的 離退休者、社會賢達(dá)還沒有被專門組織起來, 還沒有形成 "人才庫" ;機(jī)構(gòu)投資者 本身還很不成熟, 更沒有建立起真正的投資機(jī)制; 至于職工代表, 即使成為國有 股權(quán)代表,也是少數(shù)。其次,應(yīng)保證把最優(yōu)

3、秀的企業(yè)家選派為國有股權(quán)代表。他 們懂業(yè)務(wù)、善管理,熟悉企業(yè)情況,始終在第一線工作,人際關(guān)系密切,經(jīng)營成 績顯著,遇到問題有辦法,是國有股權(quán)代表的最佳人選。從股份制試點(diǎn)企業(yè)的情況看也是如此。 個案調(diào)查顯示, 北京某股份制企業(yè)由原來 的 9 戶國有企業(yè)組成, 其董事會成員就由這 9 戶企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)組成。 北京另一家股 份制企業(yè)的董事長由其原上級單位 (行業(yè)總公司) 的副總經(jīng)理擔(dān)任, 副董事長由 原企業(yè)黨委書記擔(dān)任, 監(jiān)事會主席由原企業(yè)總經(jīng)理擔(dān)任。 成都市某股份制企業(yè)的 董事會由 9 人組成,其中國有股權(quán)代表 7 人。這 7 人中,1 人來自國有資產(chǎn)管理 局,另1人來自原企業(yè)的主管局, 其余 5人來

4、自原企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子。 成都市另一家 股份制企業(yè)的董事會共有 31 名董事,其中國有股權(quán)代表 7 人,但真正代表國家 股的只有國有資產(chǎn)管理局的 1 人(實(shí)派 2 人),董事長則由經(jīng)委副主任兼任,其 余 24 人均為法人股代表。再與美國的情況做一比較。美國股份制企業(yè)中的董事 部分為內(nèi)部董事和外部董事。 據(jù)美國 70年代統(tǒng)計(jì),美國 100 家最大公司共有 1475 名董事,其中內(nèi)部董事占 44%,外部董事則分別由前任經(jīng)理 (6%),財務(wù)代表(8%), 家族代表( 13%),與公司有業(yè)務(wù)聯(lián)系的其他企業(yè)的代表( 11%),慈善事業(yè)、民 事或教育界代表( 5%),以及其他代表( 13%)等組成。另據(jù)美國公司

5、秘書協(xié)會(AAC$的數(shù)字,在1000個大企業(yè)的大董事會中,80淞以外部董事為主體。以 上比較表明:中國股份制企業(yè)內(nèi)部董事所占比重大于美國的相應(yīng)比重。 在中國的 4 家樣板企業(yè)中(北京市的 1 家企業(yè)除外),內(nèi)部董事的比重都占到 80%以上,而美國的相應(yīng)比重只有 44%。這一特點(diǎn)說明,中國國有企業(yè)至少在股份制改造初 期,國有股持股機(jī)構(gòu)將主要從原國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子中派遣國有股權(quán)代表。(二)國有股權(quán)代表的委派方式國有股權(quán)代表的委派方式涉及三個內(nèi)容: 一是國有股持股單位所委派的代表以何 種身份進(jìn)入股份制企業(yè); 二是進(jìn)入何種類型的股份制企業(yè); 三是由此導(dǎo)致股權(quán)代 表在股份制企業(yè)中所起的作用有何不同。1 國

6、有股權(quán)代表的身份。國有股權(quán)代表的身份分為三種:一是參加企業(yè)股東大會的代表。 這種代表還不是董事, 如果成為董事, 還要按照 股份公司章程, 經(jīng)股東會提名和選舉。 國有股權(quán)代表如未能當(dāng)選董事, 則只能履 行普通股東代表的職能。二是被推薦作為董事的候選人。 董事候選人經(jīng)股東大會選舉成為董事, 由董事會 再選擇董事長。董事候選人如未當(dāng)選董事,則只能履行普通股東代表的職能。三是直接委派董事。 這種方式只適用于不設(shè)立股東會的有限責(zé)任公司 (但國外法 律適用范圍較廣, 如美國公司法規(guī)定: 公司首批董事由公司的設(shè)立人指定, 或在 "章程"中任命,不只限于有限責(zé)任公司)。其中,董事由股東委

7、派,但要成為董 事長,還要經(jīng)過選舉。董事如未當(dāng)選為董事長,則只能履行普通董事的職能。2" 所有權(quán)進(jìn)企業(yè) "問題。 國有股權(quán)代表以不同的身份進(jìn)入股份制企業(yè)的股東大會、董事會,也就實(shí)現(xiàn)了 所有權(quán)進(jìn)企業(yè) " 的原則。但由此也就產(chǎn)生了一個問題,即國有股權(quán)代表將如何介 入企業(yè)經(jīng)營問題。 這一問題的實(shí)質(zhì), 在于如何處理企業(yè)內(nèi)部所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的關(guān) 系。由于國有股在股份制企業(yè)中一般都占有控股地位, 國有股權(quán)代表往往直接成 為股份制企業(yè)的董事或董事長, 因此就以國有股權(quán)代表直接作為董事長這類情況 來考慮。按照國際通行的做法, 股份公司的經(jīng)營權(quán)不在總經(jīng)理手中, 而在董事會手中, 董

8、事會是公司的經(jīng)營者。例如,在實(shí)行 "雙層結(jié)構(gòu) "的德國、芬蘭等國,股份公司的 經(jīng)營權(quán)、監(jiān)督權(quán)、所有權(quán)是由董事會、監(jiān)事會和股東會分別行使的;在實(shí)行" 單層結(jié)構(gòu)"的英、美等國,經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)分別由董事會股東會行使。在股份制法 規(guī)和公司章程上 "董事會作為公司的法人代表 " ,擁有經(jīng)營權(quán)。 唯有如此, 才能實(shí) 現(xiàn)股東所有權(quán)和企業(yè)經(jīng)營權(quán)(即法人財產(chǎn)權(quán))的兩權(quán)分離。至于總經(jīng)理,只是董 事會的"意定代表人 " ,只能在董事會授權(quán)范圍內(nèi)代行一部分經(jīng)營權(quán)。 中國股份有 限公司及有限責(zé)任公司的有關(guān)法規(guī)中也有同樣的規(guī)定,即 "

9、; 董事會是公司的常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu) " ," 董事長為公司法定代表人 從中國股份制企業(yè)試點(diǎn)情況看, 很多企業(yè)中董事長與總經(jīng)理之間的權(quán)責(zé)利關(guān)系沒 有界定清楚,原因在于兩點(diǎn):其一,有些企業(yè)盡管已經(jīng)改組為股份制企業(yè),但產(chǎn) 權(quán)機(jī)制并未真正轉(zhuǎn)變,原來負(fù)責(zé)經(jīng)營的廠長(經(jīng)理)還在照樣行使權(quán)力,并認(rèn)為 董事會(長)只代表所有權(quán),不代表經(jīng)營權(quán),董事會乃至董事長一職形同虛設(shè); 其二,在具體管理工作中和實(shí)際決策控制中, 董事會和總經(jīng)理之間的權(quán)責(zé)關(guān)系是 很難劃分清楚的。一般而言,董事會負(fù)責(zé)大方針,總經(jīng)理負(fù)責(zé)日常決策和建議。 但實(shí)踐中這二者的界限并不容易分清。例如,英、美、加拿大等國法律并不直接 規(guī)定董

10、事會與總經(jīng)理之間的權(quán)責(zé)關(guān)系, 遇有企業(yè)內(nèi)部責(zé)權(quán)糾紛案件時, 為了避免 陷入無休止的商務(wù)糾紛和由此產(chǎn)生的過高的訴訟成本,法庭對企業(yè)實(shí)行 " 企業(yè)判 定原則" ,即由企業(yè)自己決定。這樣做是為了 "保證(企業(yè)) "日常決策的靈活、 有效(美國在實(shí)踐中形成了一種做法,即 80%90%的公司中,董事長與總經(jīng)理(CED是一肩挑的)。當(dāng)然,董事會在聘任總經(jīng)理時,他們互相必然要簽訂合 同,但合同內(nèi)容一般都比較籠統(tǒng), 遠(yuǎn)不像股份公司法規(guī)和章程那樣詳盡具體。 至 于每個股份制企業(yè)中, 究竟是董事長還是總經(jīng)理在實(shí)施 "實(shí)際控制權(quán) ",實(shí)權(quán)在誰 手中,是依各

11、公司內(nèi)部的人員構(gòu)成、人際關(guān)系、能力對比等諸多因素而定,不能 一概而論。(三)國有股權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu) 正確選擇國有股權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu), 既是股份制企業(yè)正常發(fā)展所必需, 也是從宏 觀上理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系、轉(zhuǎn)變政府職能的需要。1 國有股權(quán)代表的專職委派機(jī)構(gòu)。國有股權(quán)代表職責(zé)神圣, 其委派關(guān)系重大, 應(yīng)該由哪里委派呢?國有股權(quán)代表應(yīng) 該向誰負(fù)責(zé)呢?是像傳統(tǒng)的國有企業(yè)廠長、 書記那樣, 分別向上級主管部門、 組 織人事部門以及綜合管理部門負(fù)責(zé)?還是只向一個政府部門負(fù)責(zé), 其他部門均不 得干預(yù)?這就需要一個客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn), 而不能從現(xiàn)有的既成事態(tài)或權(quán)力結(jié)構(gòu)來 看問題??陀^標(biāo)準(zhǔn)包括兩個方面: 一是股份制企業(yè)中產(chǎn)權(quán)

12、結(jié)構(gòu)的實(shí)現(xiàn)形式, 即憲 法賦予所有者以資產(chǎn)所有權(quán), 資產(chǎn)所有權(quán)又變?yōu)楣蓹?quán), 股東授董事會先例企業(yè)法 人財產(chǎn)權(quán)(即經(jīng)營權(quán)),等等。在權(quán)力的上述傳遞過程中,第一環(huán)節(jié)都應(yīng)該是 " 一個人對一個機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé) "。因此,國有股權(quán)代表只能向 "股東 "負(fù)責(zé),而不能向 " 婆婆" 負(fù)責(zé),只有能真正行使所有者職工的機(jī)構(gòu), 才是委派國有股權(quán)代表的機(jī)構(gòu)。 二是從股份制企業(yè)法人資產(chǎn)運(yùn)營的客觀要求來看, 股份制企業(yè)法人資產(chǎn)是所有權(quán) 與經(jīng)營權(quán)分離條件下的企業(yè)經(jīng)營資產(chǎn), 企業(yè)成為獨(dú)立法人, 對法人資產(chǎn)具有獨(dú)立 于股東的資產(chǎn)支配權(quán); 股東只能依公司法規(guī)及股份公司章程的

13、規(guī)定行使自己的權(quán) 力。這就是說,股東作為所有者,其所有權(quán)是受到法律、章程限制的權(quán)力,而不 再是絕對的、任意的權(quán)力,更不是像 "婆婆管兒媳 "的那種"權(quán)力" 。由此可見,從 適應(yīng)股份制企業(yè)中, 國有股權(quán)管理的需要出發(fā), 政府主管部門是不宜作為國有股 權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu)的。 必須實(shí)行國有股權(quán)代表委派機(jī)構(gòu)的專職化。 在股份制試點(diǎn) 工作開始之前,國家即以政府法規(guī)的形式對此做了規(guī)定: " 國有資產(chǎn)管理部門是 國有股權(quán)的政府專職管理機(jī)構(gòu), 依法履行對國有股權(quán)的管理職能 "。" 國有資產(chǎn)管 理部門可以委托控股公司、 投資公司、 企業(yè)集團(tuán)的母

14、公司、 經(jīng)濟(jì)實(shí)體直轄市人民 政府批準(zhǔn),國有資產(chǎn)管理部門也可以按法定程序向有國家股的企業(yè)委派股權(quán)代表 "。" 國有股持有單位接受國有資產(chǎn)管理部門的指導(dǎo)、監(jiān)督和考核 "。2 國有股權(quán)代表委派機(jī)構(gòu)的目前狀況。 目前,中國已有幾千家國有企業(yè)改組成股份制企業(yè), 但國有股權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu) 很不規(guī)范,政出門。這種狀況從下表中可見一斑: 國有股權(quán)代表的委派機(jī)構(gòu) 股份制企業(yè) 國有股代表人數(shù) 委派機(jī)構(gòu)As市Si省Dy市Cq市某企業(yè)某企業(yè)某企業(yè)某企業(yè)某企業(yè) 3人1人市府派2 人,市委派 1 人資產(chǎn)局與組織部共同派遣市委、 市經(jīng)委、 資產(chǎn)局聯(lián)合派遣資產(chǎn)局 委托主管局委派職代會認(rèn)為應(yīng)由職代

15、會委派國有股權(quán)代表委派機(jī)構(gòu)不規(guī)范, 沒有 形成專職的發(fā)派機(jī)構(gòu), 給股份制企業(yè)的發(fā)展帶來了很多不利后果。 據(jù)國家體改委、 國務(wù)院總理證券委、國家經(jīng)貿(mào)委的聯(lián)合調(diào)查,上海、四川等 12家上市公司的國 有股權(quán)比重平均下降了 16.7%,下滑速度令人吃驚。究其原因,一是國有股每次 均放棄了公司的配股權(quán)利; 二是部分上市公司進(jìn)行了國有股的轉(zhuǎn)讓, 但轉(zhuǎn)讓所得 資金大部分被地方財政抽走, 這是國有股權(quán)代表機(jī)構(gòu)非專職化的明顯結(jié)果。 現(xiàn)行 的國有股權(quán)代表委派機(jī)構(gòu)并不是按照股份制法規(guī)的要求設(shè)置的, 而是從現(xiàn)有行政 權(quán)力格局出發(fā), 像過去計(jì)劃體制下任命廠長、 書記那樣委派國有股權(quán)代表。 由此 贊成國有資產(chǎn)管理代表的

16、" 先天不足 " :其一,國有股權(quán)代表的身份不明。 很多國 有股權(quán)代表的身份都沒有與其原來的身份明確區(qū)別, 他們不是政府官員, 就是原 來的廠長(或書記),其他股東以及社會各人士,搞不清這種股權(quán)代表到底 " 代 表"的是誰。其二,國有股權(quán)代表職責(zé)不清。按照股份制試點(diǎn)企業(yè)國有資產(chǎn)管 理暫行規(guī)定 的要求,必須建立嚴(yán)格的國有資產(chǎn)股權(quán)代表責(zé)任制。 但在目前狀況 下,很多地方都只委派了國有股權(quán)代表, 但未明確其工作內(nèi)容及目標(biāo)責(zé)任。 以致 有些"外部董事 "只是每年參加兩次股東會(或董事會),既不發(fā)言(因不了解企 業(yè)情況),也不投票(負(fù)不起責(zé)任),實(shí)際是形同虛設(shè)。另外有些"內(nèi)部董事 ",仍像過去當(dāng)廠長、 書記那樣來作國有股權(quán)代表, 在對政府、 企業(yè)以及職工的態(tài)度 及工作方式上沒有實(shí)質(zhì)性的變化,實(shí)際上是 "換湯不換藥 "。3 建立規(guī)范化的國有股權(quán)代表發(fā)派制度。 目前國有股權(quán)代表委派關(guān)系沒有理順,責(zé)任不在代表本人。很難設(shè)想,現(xiàn)在的 " 國有股權(quán)代表 " 在兼任多重角色的情況下,同時還能專心致志地履行 " 代表" 的特 定的職責(zé)。

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