汽車零部件企業(yè)的質(zhì)量體系核查表

1、Internal System Audit Checklist內(nèi)部體系審核核查表No.0Eleme ntRefere nee Docume nts參 Auditors:1 審核員：要素： 01 管理職責(zé)考文件： VDA6.1Date Conducted執(zhí)行日期：Requirement要求While performing the audit be alert for training, process control, doc. control and quality records issues進(jìn)行審核時(shí)須注意培訓(xùn)、過程控制、文件控制和質(zhì)量記錄等問題。Item prescribe:提問或條款規(guī)

2、定：01.1 是否由企業(yè)的最高管理者規(guī)定質(zhì)量方針，并公布于各級(jí)人員？Findings 發(fā)現(xiàn)ComplianceWrite the facts found, and records names,符合性documents ' name/No./Rev.CNNA寫下發(fā)現(xiàn)的事實(shí)、記錄的名稱、文件名稱/編號(hào) /版次。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:01.2 ?是否基于企業(yè)策劃和質(zhì)量方針制定了質(zhì)量目標(biāo)，并對(duì)其結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控？企業(yè)目標(biāo)：利潤(rùn)，擴(kuò)大市場(chǎng)的目標(biāo)：占有率產(chǎn)品目標(biāo)：內(nèi)外PPM 、CPK與顧客有關(guān)的目標(biāo)：顧客詢價(jià)、訂單處理時(shí)間、滿意度、索賠額、供貨準(zhǔn)時(shí)率。進(jìn)一步目標(biāo)：降低成本目標(biāo)、

3、質(zhì)量成本目標(biāo)、產(chǎn)品與過程開發(fā)質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量體系發(fā)展目標(biāo)。目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性、可度量性，可調(diào)整性，可追蹤性是否體現(xiàn)，目標(biāo)得到跟蹤，并體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:01.3 ?持續(xù)改進(jìn)過程（ KVP ）是否是質(zhì)量方針的組成部分？各部門持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃是否包含下列證據(jù)：減少不創(chuàng)造價(jià)值的活動(dòng)-車間簡(jiǎn)化流程優(yōu)化加工方法-技術(shù)開發(fā)部減少設(shè)備非計(jì)劃停機(jī)時(shí)間-生產(chǎn)動(dòng)力部延長(zhǎng)模具壽命時(shí)間的改進(jìn)計(jì)劃-技開部降低能源消耗 -車間動(dòng)力、生產(chǎn)節(jié)拍 -技開物料搬運(yùn)管理 -服務(wù) -經(jīng)營(yíng)部Item prescribe:提問或條款規(guī)定:01.4 ?企業(yè)最高管理者是否提供了必要的資源？人力資源 -管理、驗(yàn)證

4、、項(xiàng)目管理人員是否提供產(chǎn)品開發(fā)和制造的檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置-顧客要求全面衡量Item prescribe:提問或條款規(guī)定:01.5 是否明確指定管理者代表，并規(guī)定其任務(wù)權(quán)限和職責(zé)？任務(wù)權(quán)限：報(bào)告質(zhì)量狀況、監(jiān)控戰(zhàn)略質(zhì)量目標(biāo)協(xié)調(diào)質(zhì)量管理任務(wù)、推進(jìn)持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃Item prescribe:提問或條款規(guī)定:01.6 ?最高管理者是否定期評(píng)價(jià)質(zhì)量體系的有效性？定期：至少一年一次 /對(duì)以下方面進(jìn)行評(píng)價(jià) 質(zhì)量狀況報(bào)告歷次質(zhì)量會(huì)議內(nèi)容總結(jié)、質(zhì)量特征值對(duì)比分析 內(nèi)部質(zhì)量體系審核、持續(xù)改進(jìn)狀態(tài)顧客滿意度報(bào)告、產(chǎn)品 /過程分析結(jié)果及糾正措施Internal System Audit Checklist內(nèi)部體系審核核查表No

5、.O2Eleme ntRefere nee Docume ntsAuditors:要素： 02 質(zhì)量體系參考文件： VDA6.1審核員：Date Conducted 執(zhí)行日期：Requireme nt要求Findings 發(fā)現(xiàn)Complia neeWhile performing the audit be alert for training, process control, Write the facts found, and records符合性doc. control and quality records issuesnames, documents ' name/No./R

6、ev. 寫下發(fā)CNNA進(jìn)行審核時(shí)須注意培訓(xùn)、過程控制、文件控制和質(zhì)量記錄等問題?，F(xiàn)的事實(shí)、記錄的名稱、文件名稱/編號(hào) /版次。Item prescribe: 提問或條款規(guī)定 ：02.1 質(zhì)量體系是否在質(zhì)量手冊(cè)或等同的文件加以描述？組織結(jié)構(gòu)崗位人事安排程序文件質(zhì)量手冊(cè) -最高管理者批準(zhǔn)，具有生效日期，分發(fā)人員名單-受控標(biāo)志Item prescribe:提問或條款規(guī)定:02.2 質(zhì)量體系是否包括了企業(yè)內(nèi)部所有的部門層次和員工？質(zhì)量體系知識(shí)的培訓(xùn) -出版物、培訓(xùn)部門質(zhì)量改進(jìn)目標(biāo)部門及部門人員的職責(zé)分工表崗位描述 ：崗位素質(zhì)要求權(quán)限職責(zé)Item prescribe:提問或條款規(guī)定:02.3 對(duì)于所有影

7、響質(zhì)量的活動(dòng)是否在程序文件中規(guī)定了任務(wù)、職責(zé)和權(quán)限？程序文件是否得到批準(zhǔn)崗位描述以及程序文件中是否對(duì)崗位人員規(guī)定獨(dú)立性的職責(zé)和權(quán)限：女口；誰可以隔離不合格品誰可以促使及監(jiān)控問題的解決誰監(jiān)控質(zhì)量要求特別是更改后的質(zhì)量要求誰負(fù)責(zé)重要的質(zhì)量文件Item prescribe:提問或條款規(guī)定:02.4 是否進(jìn)行包括質(zhì)量策劃過程的項(xiàng)目管理工作？項(xiàng)目流程計(jì)劃 -闡明各項(xiàng)需開展的活動(dòng)。質(zhì)量技術(shù)針對(duì)項(xiàng)目必須加以應(yīng)用-FMEA在項(xiàng)目計(jì)劃中明確任務(wù)和職責(zé)，是否任命項(xiàng)目負(fù)責(zé)人項(xiàng)目小組認(rèn)可書中是否對(duì)項(xiàng)目參加人員作出適當(dāng)?shù)囊?guī)定-確保數(shù)據(jù)資料的機(jī)密安全得到妥善保護(hù)。In ter nal System Audit Check

8、list( Con ti nued )內(nèi)部體系審核檢查表 ( 續(xù)表 )No.02Eleme ntFindings 發(fā)現(xiàn)Compliance要素： 02 質(zhì)量體系符合性CNNAItem prescribe: 提問或條款規(guī)定:02.5 為滿足質(zhì)量要求對(duì)于必要的措施和行動(dòng)是否進(jìn)行質(zhì)量策劃？顧客要求的任務(wù)與期限是否清晰輸入數(shù)據(jù) -過程特性產(chǎn)品特性清單、初始過程流程、設(shè)備檢具清單、自制采購零件清單、顧客各階段要貨期限、產(chǎn)量計(jì)劃等是否索取到顧客關(guān)于產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段識(shí)別的過程要求-FMEA過程系統(tǒng)的開發(fā)情況以及相應(yīng)質(zhì)量計(jì)劃是否開展內(nèi)部的試生產(chǎn)，確認(rèn)過程驗(yàn)證質(zhì)量計(jì)劃與過程流程計(jì)劃。驗(yàn)證產(chǎn)品是否滿足顧客要求。失敗的

9、試生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)是否存在。新過程人員培訓(xùn)規(guī)劃Item prescribe:提問或條款規(guī)定:02.6 是否具有包含質(zhì)量策劃結(jié)果的質(zhì)量計(jì)劃(QM-PLAN ) ？ 批量生產(chǎn)前批量生產(chǎn)的質(zhì)量計(jì)劃。更改后質(zhì)量計(jì)劃的變更管理。In ternal System Audit Checklist內(nèi)部體系審核核查表No.03Eleme ntRefere nee Docume ntsAuditors:要素： 03 內(nèi)部質(zhì)量審核參考文件： VDA6.1審核員：Date Conducted 執(zhí)行日期：Requirement 要求Findings 發(fā)現(xiàn)While performing the audit be alert

10、 for training, process Write the facts found, and records names,control, doc. control and quality records issuesdocuments name/No./Rev./進(jìn)行審核時(shí)須注意培訓(xùn)、過程控制、文件控制和質(zhì)量記錄等問題。寫下發(fā)現(xiàn)的事實(shí)、記錄的名稱、文件名稱編號(hào) /版次。Item prescribe: 提問或條款規(guī)定：03.1 實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核的人員（體系、過程、產(chǎn)品）是否具備資格，并且獨(dú)立于被審核部門？審核員的資格以及獨(dú)立于被審核部門。審核員的資格 -保持資格證明Item prescr

11、ibe: 提問或條款規(guī)定:03.2 是否根據(jù)審核計(jì)劃，對(duì)質(zhì)量體系所屬的要素進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核，并加以評(píng)價(jià)？審核計(jì)劃審核報(bào)告被各部門獲得。糾正措施得到驗(yàn)證3 年之內(nèi)所有要素所有部門所有場(chǎng)所均應(yīng)審核到。至少每年進(jìn)行一次審核。Item prescribe: 提問或條款規(guī)定:03.3 是否對(duì)不符合項(xiàng)采取措施，并進(jìn)行記錄？針對(duì)不符合項(xiàng)采取行動(dòng)計(jì)劃內(nèi)容包括不符合項(xiàng)1 . 未達(dá)到某一標(biāo)準(zhǔn)的要求2 . 有關(guān)規(guī)定，不適合達(dá)到目標(biāo)3 . 活動(dòng)不符合規(guī)定4 . 未真正達(dá)到規(guī)定 對(duì)不符合項(xiàng)的程度進(jìn)行評(píng)價(jià)針對(duì)不符合項(xiàng)消除措施，以及有效性評(píng)價(jià)。是否修訂體系文件-表征改進(jìn)。Item prescribe: 提問或條款規(guī)定:03

12、.4 是否根據(jù)審核計(jì)劃，對(duì)產(chǎn)品和過程的要求進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核，并加以評(píng)價(jià)？產(chǎn)品審核、過程審核計(jì)劃包含下列信息：-審核目的-參考文件-審核產(chǎn)品 /過程（過程審核審核工作條件/環(huán)境條件-審核流程-審核提問表-日程-審核員 -報(bào)告分發(fā)者 -糾正措施Internal System Audit Checklist內(nèi)部體系審核核查表No.04Compliance符合性CNNAEleme ntRefere nee Docume nts要素： 04 培訓(xùn)，人員參考文件： VDA6.1Auditors: 審核員：Date Conducted執(zhí)行日期：Requirement要求While performing th

13、e audit be alert for training, process control, doc. control and quality records issues進(jìn)行審核時(shí)須注意培訓(xùn)、過程控制、文件控制和質(zhì)量記錄等問題。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:04.1 是否根據(jù)人員與職能情況了解測(cè)定培訓(xùn)需求，并由此對(duì)企業(yè)中的各級(jí)人員采取不同的培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)計(jì)劃包括所有影響質(zhì)量的人員，根據(jù)職能情況確定培訓(xùn)計(jì)戈卩，培訓(xùn)情況匯總 -已培訓(xùn)或尚待實(shí)施的培訓(xùn)一目了然。已實(shí)施的培訓(xùn)用成績(jī)單、證書、參加培訓(xùn)的確認(rèn)書加以證明。 培訓(xùn)計(jì)劃的總體負(fù)責(zé)人，部門負(fù)責(zé)人。Findings 發(fā)現(xiàn)Writ

14、e the facts found, and records names,documents 'name/No./Rev.寫下發(fā)現(xiàn)的事實(shí)、記錄的名稱、文件名稱/編號(hào) /版次。Compliance符合性CNNAItem prescribe: 提問或條款規(guī)定 ：04.2 在培訓(xùn)計(jì)劃中是否包含在質(zhì)量技術(shù)方面的培訓(xùn)進(jìn)修措施？培訓(xùn)計(jì)劃中包括的質(zhì)量技術(shù)可以是：（是否針對(duì)員工）FMEADOECGK 、測(cè)量能力分析CPKSPC質(zhì)量控制圖技術(shù)體系、過程、產(chǎn)品審核分供方評(píng)價(jià)8D 5WAY頭腦風(fēng)暴法數(shù)據(jù)分析方法Item prescribe: 提問或條款規(guī)定 :04.3 在培訓(xùn)計(jì)劃中是否包含了企業(yè)的最高管理者

15、和各級(jí)管理人員？抽查管理層的培訓(xùn)記錄企業(yè)管理者可能接受的培訓(xùn)；質(zhì)量目標(biāo)（如何確定、目標(biāo)是否了解如何實(shí)現(xiàn)的措施）質(zhì)量管理（5S 6b 管理 精益生產(chǎn)方式零缺陷戰(zhàn)略）質(zhì)量信息管理質(zhì)量保證方法和工具產(chǎn)品安全性只有管理人員了解質(zhì)量技術(shù)才能成功應(yīng)用質(zhì)量技術(shù)In ter nal System Audit Checklist( Con ti nued)內(nèi)部體系審核檢查表( 續(xù)表 )No.04Eleme nt要素： 04 培訓(xùn)，人員Findings 發(fā)現(xiàn)Compliance符合性CNNAItem prescribe:提問或條款規(guī)定:04.4 員工新娉或調(diào)動(dòng)時(shí)，引入新的或更改了的過程、工作流程等時(shí)是否安排一個(gè)指

16、導(dǎo)/培訓(xùn)計(jì)劃？提示；現(xiàn)場(chǎng)抽查一名員工的上崗情況員工調(diào)轉(zhuǎn)和新上崗是否有培訓(xùn)規(guī)劃，上級(jí)是否檢查指導(dǎo)培訓(xùn)的有效性（培訓(xùn)計(jì)劃完成后部門領(lǐng)導(dǎo)簽字）對(duì)其培訓(xùn)是否包括崗位相應(yīng)要求的培訓(xùn)（工位器具，生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)器具、生產(chǎn)準(zhǔn)備，環(huán)境處置、指導(dǎo)書中內(nèi)容等方面的培訓(xùn)。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:04.5 員工是否具有從事其工作的資格？特別資格證明的崗位員工；材料檢驗(yàn)員（光譜）、焊接、探傷等資格證明是否定期驗(yàn)證（上崗證再次培訓(xùn)的記錄）外部審核人員的資格證明。項(xiàng)目開發(fā)人員：項(xiàng)目管理FMEA DOE QFD CAD等方面進(jìn)行過培訓(xùn)是否有相應(yīng)證明。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:04.6

17、是否具有調(diào)動(dòng)積極性和提高質(zhì)量意識(shí)的措施？提示：詢問目前措施有那些是否開展合理化建議培訓(xùn) -提高員工職業(yè)素質(zhì)質(zhì)量貢獻(xiàn)事跡是否張貼宣傳是否開展質(zhì)量小組活動(dòng)解決質(zhì)量難題。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:04.7 在企業(yè)內(nèi)是否有一個(gè)已達(dá)到的質(zhì)量現(xiàn)狀與目標(biāo)的對(duì)照說明，并清晰易懂？質(zhì)量目標(biāo)是否展示，是否有目標(biāo)值與實(shí)際值的對(duì)比以及努力方向展示的信息有：質(zhì)量成本返工狀態(tài)（數(shù)量 /費(fèi)用）質(zhì)量審核結(jié)果發(fā)展目標(biāo)與發(fā)展?fàn)顟B(tài)內(nèi)外部顧客的滿意程度所有信息是否清晰易懂（現(xiàn)場(chǎng)查看展示版內(nèi)容）Internal System Audit Checklist內(nèi)部體系審核核查表No.05Eleme ntRefere n

18、ee Docume ntsAuditors: 審核員：要素： 05 質(zhì)量體系的財(cái)務(wù)考慮參考文件： VDA6.1Date Conducted 執(zhí)行日期：Requirement要求While performing the audit be alert for training, process control, doc. control and quality records issues進(jìn)行審核時(shí)須注意培訓(xùn)、過程控制、文件控制和質(zhì)量記錄等問題。Item prescribe:提問或條款規(guī)定：05.1 是否規(guī)定反映質(zhì)量體系有效性的財(cái)務(wù)報(bào)告的編制方法？財(cái)務(wù)報(bào)告的編制方法的實(shí)施程度。描述造成的原因和時(shí)間

19、段，采取措施消除和驗(yàn)證措施的有效性。故障原因和故障需報(bào)告企業(yè)的最高管理者。提示：分發(fā)證明Findings 發(fā)現(xiàn)ComplianceWrite the facts found, and records names,符合性documents ' name/No./Rev.CNNA寫下發(fā)現(xiàn)的事實(shí)、記錄的名稱、文件名稱/編號(hào) /版次。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:05.2 有關(guān)負(fù)責(zé)人是否定期編制財(cái)務(wù)報(bào)告，并作數(shù)據(jù)分析？定期編制（每月/每季 /每年）的財(cái)務(wù)報(bào)告 企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)指數(shù)；銷售量，利潤(rùn)指數(shù)測(cè)定值向目標(biāo)看齊，趨 勢(shì)潛力清楚。質(zhì)量成本目標(biāo) -特征數(shù)值目標(biāo)是否確定。Item pr

20、escribe:提問或條款規(guī)定:05.3 是否具有由于未達(dá)到質(zhì)量要求（不合格）而造成內(nèi)部損失的證明？廢品報(bào)表返工統(tǒng)計(jì)報(bào)表未計(jì)劃的復(fù)檢故障造成停機(jī)損失未達(dá)到開發(fā)質(zhì)量 -模具報(bào)廢 提示：這些損失按產(chǎn)品、時(shí)間來描述。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:05.4 是否具有由于未達(dá)到質(zhì)量要求（不合格）而造成外部損失的證明？外部損失：挑選（人工費(fèi)、岀差費(fèi)、物料費(fèi)）返工返修費(fèi)用索賠保證供貨信譽(yù)而增加的額外運(yùn)輸費(fèi)追回產(chǎn)品市場(chǎng)份額損失提示：這些損失按時(shí)間、產(chǎn)品來描述。In ternal System Audit Checklist內(nèi)部體系審核核查表No.06Eleme ntRefere nee Doc

21、ume ntsAuditors: 審核員：要素： 06 產(chǎn)品安全性參考文件： VDA6.1Date Conducted 執(zhí)行日期：Requireme nt要求Findings 發(fā)現(xiàn)Complia neeWhile performing the audit be alert for training, process control, Write the facts found, and records符合性doc. control and quality records issuesnames, documentsname/No./Rev.CNNA進(jìn)行審核時(shí)須注意培訓(xùn)、過程控制、文件控制和質(zhì)量

22、記錄等問題。寫下發(fā)現(xiàn)的事實(shí)、記錄的名稱、文件名稱 /編號(hào) /版次。Item prescribe: 提問或條款規(guī)定 ：06.1 產(chǎn)品責(zé)任的原則在企業(yè)內(nèi)部是否眾所周知？提示詢問 /查閱責(zé)任者對(duì)產(chǎn)品責(zé)任內(nèi)容的了解以及他們的培訓(xùn)情況。是否了解安全件當(dāng)今技術(shù)水平。產(chǎn)品責(zé)任的原則：與罪責(zé)有關(guān)的責(zé)任 -舉證責(zé)任倒置與罪責(zé)無關(guān)的責(zé)任 -產(chǎn)品責(zé)任法相關(guān)規(guī)定制造過程是當(dāng)今技術(shù)狀態(tài)必須規(guī)定各項(xiàng)責(zé)任檢驗(yàn)文件歸檔為了萬一發(fā)生缺陷應(yīng)確保可追溯性Item prescribe:提問或條款規(guī)定:06.2 對(duì)于那些需要在質(zhì)量方面特別證明的產(chǎn)品和特定特性，是否有確定和標(biāo)識(shí)這些產(chǎn)品和特性的程序？是否具有特別存檔文件的規(guī)定（種類存檔期

23、限負(fù)責(zé)人）查閱某一產(chǎn)品是否識(shí)別產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)-FMEA 以及特性清單，是否定義了安全特性。重要文件是否標(biāo)識(shí)這些特性。存檔文件包括：檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)評(píng)判準(zhǔn)則、過程參數(shù)檢驗(yàn)器具的效驗(yàn)證明人員培訓(xùn)、人員職權(quán)、人員素質(zhì)、人員能力 -視力等 具有存檔責(zé)任特性的產(chǎn)品的特殊流程。存檔文件的目的 -減輕責(zé)任。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:06.3 是否有用于識(shí)別產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的程序？FMEA壽命試驗(yàn) -可選調(diào)查材料試驗(yàn) -可選調(diào)查這些程序用來識(shí)別和估計(jì)由于不當(dāng)?shù)募庸ぴ斐蓾撛诘奈：Α１匾脑挷扇〈胧?。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:06.4 是否有限制不合格品（影響）的應(yīng)急計(jì)劃和程序？安全件或含

24、有安全特性的產(chǎn)品的應(yīng)急追回計(jì)劃在接受訂單時(shí)是否與顧客協(xié)商確定或根據(jù)顧客的規(guī)范來確定。限制不合格品的影響的程序可以是產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、批號(hào)、文件存檔、運(yùn)輸貯存的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、先進(jìn)先岀原則的遵守。Internal System Audit Checklist內(nèi)部體系審核核查表No.Z1Eleme ntRefere nee Docume ntsAuditors:要素： Z1 企業(yè)戰(zhàn)略參考文件： VDA6.1審核員：Date Conducted 執(zhí)行日期：Requirement 要求 While performing the audit beFindings 發(fā)現(xiàn)alert for training, proce

25、ss control, doc. control and quality records issuesWrite the facts found, and records names,進(jìn)行審核時(shí)須注意培訓(xùn)、過程控制、文件控制和質(zhì)量記錄等問題。documents ' name/No./Rev. 寫下發(fā)現(xiàn)的事實(shí)、記錄的名稱、文件名稱 /編號(hào) /版次。Compliance符合性CNNAItem prescribe:提冋或條款規(guī)定：Z1.1 企業(yè)中是否包含成本、銷售、質(zhì)量等方面的戰(zhàn)略性經(jīng)營(yíng)計(jì)劃？經(jīng)營(yíng)計(jì)劃可包括如下方面：成本方面財(cái)務(wù)與成本的策劃（投資、人員與實(shí)物的成本）成本目標(biāo)銷售方面市場(chǎng)數(shù)據(jù)（

26、市場(chǎng)占有率、待開發(fā)市場(chǎng)）銷售目標(biāo)顧客滿意準(zhǔn)則企業(yè)總體方面增長(zhǎng)項(xiàng)目人員計(jì)劃Benchmarking同行比較而得出的目標(biāo)計(jì)劃開發(fā)方面開發(fā)與試制項(xiàng)目分析竟?fàn)帉?duì)手的產(chǎn)品而得岀的目標(biāo)計(jì)劃過程與質(zhì)量方面過程效果的重要特征數(shù)據(jù)（過程審核CPK 設(shè)備利用率等）廢品率索賠等這些計(jì)劃應(yīng)有時(shí)間說明，并且受到監(jiān)控。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:Z1.2 是否有測(cè)定經(jīng)營(yíng)結(jié)果的方法，并且定期運(yùn)用，以便實(shí)施改進(jìn)？經(jīng)營(yíng)結(jié)果的測(cè)定 -財(cái)務(wù)切入點(diǎn)-盈利-自有資本-現(xiàn)金流量表-流動(dòng)資本-銷售額-紅利表示可用資金單位每個(gè)員工的比例數(shù)據(jù)來表示非財(cái)務(wù)測(cè)定市場(chǎng)份額廢品測(cè)定時(shí)期可以是技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間達(dá)到盈利界限所需的時(shí)間倉庫周轉(zhuǎn)

27、頻次In ter nal System Audit Checklist( Con ti nued )內(nèi)部體系審核檢查表( 續(xù)表 )No.ZIEleme nt要素： Z1 企業(yè)戰(zhàn)略Findings 發(fā)現(xiàn)Compliance符合性CNNAItem prescribe:提問或條款規(guī)定:Z1.3 是否將企業(yè)的績(jī)效數(shù)據(jù)與采用行業(yè)水準(zhǔn)比較法或類似方法而得岀的結(jié)果進(jìn)行比較，并在必要時(shí)，采取改進(jìn)措施？是否通過對(duì)業(yè)績(jī)的分析得出以下方面的說明：-生產(chǎn)率-經(jīng)濟(jì)性-質(zhì)量狀況-績(jī)效能力比較后是否轉(zhuǎn)化為可資利用的信息，從而確定優(yōu)先改進(jìn)的方向進(jìn)行長(zhǎng)期規(guī)劃Item prescribe:提問或條款規(guī)定:Z1.4 是否有測(cè)定顧客

28、滿意度并查明變化的程序？顧客滿意度的測(cè)定值可以是：-對(duì)新的 /更改過的產(chǎn)品 /過程詢價(jià)時(shí)的靈活性-目標(biāo)規(guī)定的遵守情況-交貨時(shí)的產(chǎn)品質(zhì)量-供貨信譽(yù)-在遇到質(zhì)量問題時(shí)的反應(yīng)速度。Item prescribe:提問或條款規(guī)定：Z1.5 企業(yè)中員工的滿意程度是否是最高管理者的原則，并且不斷地加以維護(hù)？員工滿意程度可通過問卷調(diào)查方式缺勤率和病假率人員流動(dòng)情況員工福利設(shè)施Internal System Audit Checklist內(nèi)部體系審核核查表No.07Eleme ntRefere nee Docume ntsAuditors:要素： 07 合同評(píng)審營(yíng)銷管理參考文件： VDA6.1審核員：Date

29、Conducted執(zhí)行日期：Requirement要求While performing the audit be alert for training, process control, doc. control and quality records issues進(jìn)行審核時(shí)須注意培訓(xùn)、過程控制、文件控制和質(zhì)量記錄等問題。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:07.1 營(yíng)銷功能是否包含在流程組織中？營(yíng)銷功能流程組織與任務(wù)是否描述。顧客的數(shù)量草案與價(jià)格信息以及投產(chǎn)日程是否傳遞到相關(guān)部 門。顧客顧客的特殊要求 /期望，并評(píng)價(jià)可行性 物流要求是否考慮Findings 發(fā)現(xiàn)Write the

30、facts found, and records names,documents 'name/No./Rev.寫下發(fā)現(xiàn)的事實(shí)、記錄的名稱、文件名稱/編號(hào) /版次。Compliance符合性CNNAItem prescribe:提問或條款規(guī)定:07.2 是否對(duì)詢價(jià)、標(biāo)書、合同/訂單評(píng)審其完整性和可實(shí)現(xiàn)性，并加以批準(zhǔn)？所有相關(guān)部門都參與了合同評(píng)審，并確定了與顧客的聯(lián)系接口。合同是否進(jìn)行了批準(zhǔn)合同文件是否對(duì)其完整性進(jìn)行了評(píng)審。合同評(píng)審針對(duì)：各項(xiàng)要求是否清楚、明確各項(xiàng)要求之間是否矛盾是否缺少某些要求期限的規(guī)定如有合同更改是否也進(jìn)行了合同評(píng)審。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:07.

31、3 是否存在顧客對(duì)產(chǎn)品和質(zhì)量體系方面的質(zhì)量要求？對(duì)項(xiàng)目是否查明商業(yè)上和技術(shù)上的成本；可包括：開發(fā)成本材料成本投資（硬件 /軟件）質(zhì)量措施成本運(yùn)輸成本包裝成本增值比例 /核算贏利一般成本（管理 /銷售成本）In ter nal System Audit Checklist( Con ti nued )內(nèi)部體系審核檢查表（續(xù)表）No.07Eleme ntFindings要素： 07 合同評(píng)審營(yíng)銷管理發(fā)現(xiàn)Compliance符合性CNNAItem prescribe:提問或條款規(guī)定：07.4 是否存在顧客對(duì)產(chǎn)品和質(zhì)量體系方面的質(zhì)量要求？顧客的要求是否得到：規(guī)范 質(zhì)量協(xié)議圖紙產(chǎn)品建議書標(biāo)準(zhǔn)米購條件訂貨

32、文件交貨通知方式交貨期限包裝 /標(biāo)識(shí)要求Item prescribe:提問或條款規(guī)定:07.5 是否有程序確保所有的參與部門都能及時(shí)知道和理解所有的產(chǎn)品規(guī)范？是否能確保重要文件維護(hù)以及分發(fā)到、各負(fù)責(zé)部門。顧客要求是否能被理解，必要時(shí)應(yīng)翻譯。是否將顧客的聯(lián)系方式通知各負(fù)責(zé)部門產(chǎn)品開發(fā)時(shí)裝車和認(rèn)可情況是否通知各負(fù)責(zé)部門Internal System Audit Checklist內(nèi)部體系審核核查表No.09Eleme ntRefere nee Docume ntsAuditors: 審核員：要素： 09 過程策劃（過程開發(fā)）參考文件： VDA6.1Date Conducted 執(zhí)行日期：Requi

33、rement要求While performing the audit be alert for training, process control, doc. control and quality records issues進(jìn)行審核時(shí)須注意培訓(xùn)、過程控制、文件控制和質(zhì)量記錄等問題。Item prescribe:提問或條款規(guī)定:09.1 對(duì)于新的 /更改的產(chǎn)品，是否有合適的過程開發(fā)計(jì)劃。開發(fā)計(jì)劃 /是否包括所有工作，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否確定，項(xiàng)目小組人員的任務(wù)是否描述對(duì)計(jì)劃是否跟蹤是否進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑囍?，試制階段的檢具盡可能用于批量生產(chǎn)（檢驗(yàn)裝置、工裝等）計(jì)劃是否具有現(xiàn)實(shí)性-不斷更改調(diào)整。Findin

34、gs 發(fā)現(xiàn)Write the facts found, and records names,documents 'namdNo./Rev.寫下發(fā)現(xiàn)的事實(shí)、記錄的名稱、文件名稱/編號(hào) /版次。Compliance符合性CNNAItem prescribe:提問或條款規(guī)定:09.2 是否對(duì)生產(chǎn)安裝和服務(wù)過程以及物流進(jìn)行符合質(zhì)量要求的策劃，并對(duì)過程控制作岀規(guī)定？過程控制自檢職責(zé)是否規(guī)定材料控制要求是否規(guī)定生產(chǎn)設(shè)備、安裝設(shè)備認(rèn)可 計(jì)算機(jī)軟件的認(rèn)可（用于加工、檢驗(yàn)的）文件規(guī)定樣件包裝規(guī)劃Item prescribe:提問或條款規(guī)定:09.3 是否保證滿足了對(duì)產(chǎn)品和過程的所有要求？QM-PLAN 中的規(guī)定與要求一致并審核其可實(shí)現(xiàn)性。Internal System Audit Checklist( Continued )內(nèi)部體系審核檢查表 ( 續(xù)表 )No.09Eleme ntFindings 發(fā)現(xiàn)要素： 09 過程策劃（過程開發(fā)）Compliance符合性CNNAItem pre