涉外商事海事審判實(shí)務(wù)問(wèn)題解答(一)

1、涉外商事海事審判實(shí)務(wù)問(wèn)題解答（一）頒布方：最高人民法院民事審判第四庭按語(yǔ)： 為了加強(qiáng)對(duì)全國(guó)涉外商事海事審判工作的指導(dǎo)， 統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)， 最高人民法院民事審判第四庭根據(jù)法律規(guī)定， 結(jié)合審判工作實(shí)際， 在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，編寫(xiě)了涉外商事海事審判實(shí)務(wù)問(wèn)題解答（一） ，供各級(jí)法院在審理案件中參考?，F(xiàn)將該問(wèn)題解答予以公布。各地在執(zhí)行中遇有問(wèn)題或有任何意見(jiàn)和建議，請(qǐng)與最高人民法院民事審判第四庭聯(lián)系。第一部分涉外商事程序部分一、管轄1、如何理解 “與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系”？答：中華人民共和國(guó)民事訴訟法第244 條規(guī)定，涉外合同或者涉外財(cái)產(chǎn)權(quán)益糾紛的當(dāng)事人可以用書(shū)面協(xié)議選擇與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系的地點(diǎn)的法院管轄。 理

2、解 “與爭(zhēng)議有實(shí)際聯(lián)系 ”，應(yīng)當(dāng)綜合考察當(dāng)事人住所地、登記地、主要營(yíng)業(yè)地或營(yíng)業(yè)地、合同簽訂地、合同履行地、標(biāo)的物所在地等諸多因素。2、當(dāng)事人的協(xié)議管轄違反我國(guó)法律關(guān)于級(jí)別管轄的規(guī)定如何處理？答：根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法第244 條的規(guī)定，選擇我國(guó)法院管轄的，不得違反有關(guān)級(jí)別管轄和專(zhuān)屬管轄的規(guī)定。如果當(dāng)事人協(xié)議選擇的法院不符合我國(guó)法律關(guān)于級(jí)別管轄的規(guī)定， 人民法院應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)法律關(guān)于級(jí)別管轄的規(guī)定辦理。有關(guān)案件已經(jīng)由有關(guān)人民法院受理的，受理案件的法院應(yīng)當(dāng)按照級(jí)別管轄的規(guī)定移送有管轄權(quán)的人民法院審理。3、當(dāng)事人就同一爭(zhēng)議已經(jīng)在外國(guó)法院起訴后，又向人民法院起訴的，如何辦理？答：對(duì)于我國(guó)法院和外國(guó)

3、法院都有管轄權(quán)的涉外商事案件， 一方當(dāng)事人已經(jīng)向外國(guó)法院起訴，而另一方當(dāng)事人向我國(guó)法院起訴的，人民法院可予受理。4、當(dāng)事人就同一爭(zhēng)議已經(jīng)在外國(guó)法院起訴，在該外國(guó)法院做出判決后又向人民法院起訴的，如何辦理？答：當(dāng)事人就同一爭(zhēng)議已經(jīng)在外國(guó)法院起訴， 在該外國(guó)法院做出終局判決后又向人民法院起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況辦理。 如果當(dāng)事人向人民法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行該外國(guó)法院判決的，按照最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國(guó)民事訴訟法若干問(wèn)題的意見(jiàn)第318 條的規(guī)定處理；在當(dāng)事人未向人民法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行該外國(guó)法院判決的情況下，向人民法院起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。5、當(dāng)事人協(xié)議約定其他國(guó)家或者地區(qū)的法院非排

4、他性管轄的，人民法院如何辦理？答：當(dāng)事人在涉外合同中約定其他國(guó)家或者地區(qū)的法院對(duì)其爭(zhēng)議具有非排他性管轄權(quán)的，只要一方當(dāng)事人起訴到人民法院且該人民法院對(duì)該案具有管轄權(quán)，則人民法院可以受理有關(guān)案件。6、境外當(dāng)事人就發(fā)生在我國(guó)境外的商事糾紛起訴到我國(guó)法院的如何辦理？答：對(duì)于發(fā)生在我國(guó)境外的商事糾紛，除涉及不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的糾紛外，當(dāng)事人書(shū)面協(xié)議選擇到我國(guó)法院進(jìn)行訴訟的， 我國(guó)法院就取得對(duì)該案的管轄權(quán)。如果當(dāng)事人間沒(méi)有書(shū)面協(xié)議，只要一方當(dāng)事人起訴到人民法院，對(duì)方當(dāng)事人應(yīng)訴并就實(shí)體問(wèn)題答辯的，亦視為當(dāng)事人承認(rèn)人民法院的管轄權(quán)。7、如何理解和掌握 “不方便法院原則 ”？答：我國(guó)民事訴訟法沒(méi)有規(guī)定“不方便法院原則

5、 ”。在審判實(shí)踐中， 一方當(dāng)事人就其爭(zhēng)議向人民法院提起訴訟時(shí)， 另一方當(dāng)事人往往以我國(guó)法院為不方便法院為由要求我國(guó)法院不行使管轄權(quán)。如果人民法院依據(jù)我國(guó)法律規(guī)定對(duì)某涉外商事案件具有管轄權(quán)，但由于雙方當(dāng)事人均為外國(guó)當(dāng)事人， 主要案件事實(shí)與我國(guó)沒(méi)有任何聯(lián)系，人民法院在認(rèn)定案件事實(shí)和適用法律方面存在重大困難且需要到外國(guó)執(zhí)行的，人民法院不必一定行使管轄權(quán)，可適用“不方便法院原則 ”放棄行使司法管轄權(quán)。8、人民法院在審理國(guó)內(nèi)民商事案件過(guò)程中，因追加當(dāng)事人而使得案件具有涉外因素的，如何處理？答：人民法院在審理國(guó)內(nèi)民商事案件過(guò)程中， 因追加當(dāng)事人而使得案件具有涉外因素的， 屬于涉外民商事案件。 符合集中管轄

6、規(guī)定的， 有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)按照最高法院 關(guān)于涉外民商事案件訴訟管轄若干問(wèn)題的規(guī)定的規(guī)定，將案件移送有管轄權(quán)的人民法院審理。二、訴訟參加人9、當(dāng)事人是否應(yīng)提供境外當(dāng)事人主體存在、住所明確的證明？如有關(guān)當(dāng)事人拒不提供，如何處理？答：根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法第110 條第 1 款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，起訴狀應(yīng)當(dāng)記明下列事項(xiàng)：當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、民族、職業(yè)、工作單位和住所，法人或者其他組織的名稱(chēng)、住所和法定代表人的姓名、職務(wù)。因此，原告是境外當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)依照上述規(guī)定提供其及被告的基本情況及主體存在的證明，拒不提供的， 應(yīng)不予受理； 被告是境外當(dāng)事人的，人民法院應(yīng)在受理原告起訴后依法送達(dá)起訴狀副

7、本，同時(shí)應(yīng)當(dāng)要求被告提供其基本情況及主體存在的證明，拒不提供的，不影響人民法院對(duì)案件的審理。10、如何認(rèn)定境外當(dāng)事人出具的授權(quán)委托書(shū)的效力？答：對(duì)于境外當(dāng)事人出具的授權(quán)委托書(shū)，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同當(dāng)事人的具體情況進(jìn)行審查。對(duì)于自然人的， 應(yīng)當(dāng)由其本人或者其法定監(jiān)護(hù)人出具授權(quán)委托書(shū)；對(duì)于法人的， 應(yīng)當(dāng)由其法定代表人或者有權(quán)出具授權(quán)委托書(shū)的部門(mén)或者個(gè)人出具；屬于其他組織的， 應(yīng)當(dāng)由其負(fù)責(zé)人出具。上述當(dāng)事人出具的授權(quán)委托書(shū)，均應(yīng)當(dāng)履行公證及認(rèn)證手續(xù)，否則沒(méi)有法律效力。11、訴訟代理人的代理資格未進(jìn)行公證、認(rèn)證，如何處理？答：人民法院審理涉外商事案件，應(yīng)當(dāng)依法審查訴訟代理人的代理資格。對(duì)于境外當(dāng)事人委

8、托的訴訟代理人， 人民法院應(yīng)要求其提供經(jīng)公證、認(rèn)證的授權(quán)委托書(shū)， 并嚴(yán)格審查其代理權(quán)限。對(duì)于未履行公證、認(rèn)證手續(xù)的訴訟代理人，人民法院應(yīng)當(dāng)不允許其出庭代理訴訟。12、外國(guó)律師、港澳臺(tái)律師能否在國(guó)內(nèi)代理涉外商事訴訟？答：根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法第241 條的規(guī)定，外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人、外國(guó)企業(yè)和組織在人民法院起訴、應(yīng)訴，需要委托律師代理訴訟的，必須委托我國(guó)的律師。對(duì)于港澳臺(tái)律師在內(nèi)地代理涉外商事訴訟的，亦應(yīng)照此辦理， 但港澳地區(qū)部分律師已經(jīng)取得內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格的除外。13、外國(guó)駐華使、領(lǐng)館官員能否在國(guó)內(nèi)代理訴訟？答：受其本國(guó)公民或者企業(yè)的委托，外國(guó)駐華使、 領(lǐng)館官員可以其個(gè)人名義擔(dān)任訴訟代理人參加有

9、關(guān)訴訟，但在訴訟中不享有外交特權(quán)和豁免權(quán)。14、案件審理中，外國(guó)當(dāng)事人破產(chǎn)如何處理？答：人民法院在審理涉外商事案件中如果獲悉外國(guó)當(dāng)事人破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)當(dāng)事人提供相關(guān)證據(jù)。如果確有破產(chǎn)的證據(jù)，應(yīng)通知破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)管理人參加訴訟。三、證據(jù)15、舉證責(zé)任應(yīng)當(dāng)適用法院地法還是適用合同準(zhǔn)據(jù)法？答：舉證責(zé)任是指當(dāng)事人對(duì)自己提出的主張有提供證據(jù)進(jìn)行證明的責(zé)任，屬于程序問(wèn)題。 涉外商事糾紛案件的當(dāng)事人雖然在合同中約定了準(zhǔn)據(jù)法，但舉證責(zé)任及其后果均應(yīng)適用法院地法，而不應(yīng)適用當(dāng)事人約定的合同準(zhǔn)據(jù)法。16、對(duì)于境外形成的證據(jù)是否都必須辦理公證、認(rèn)證或者其他證明手續(xù)？答：根據(jù)最高人民法院法釋 【 2001】33號(hào)關(guān)于民事

10、訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第 11 條的規(guī)定，當(dāng)事人向人民法院提供的證據(jù)系在我國(guó)領(lǐng)域外形成的， 該證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)予以證明，并經(jīng)我國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館予以認(rèn)證， 或者履行我國(guó)與該所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。 但如果其所在國(guó)與我國(guó)沒(méi)有外交關(guān)系， 則該證據(jù)應(yīng)經(jīng)與我國(guó)有外交關(guān)系的第三國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證， 再轉(zhuǎn)由我國(guó)駐該第三國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證。 但是，對(duì)于用于國(guó)際流通的商業(yè)票據(jù)、我國(guó)駐外使領(lǐng)館取得的證據(jù)材料、 通過(guò)雙邊司法協(xié)助協(xié)定或者外交途徑取得的證據(jù)材料以及當(dāng)事人沒(méi)有異議的證據(jù)材料，則無(wú)需辦理公證、認(rèn)證或者其他證明手續(xù)。17、對(duì)于一審已經(jīng)辦理了公證、 認(rèn)證或者其他證明手續(xù)的證據(jù)材料， 二審期間是否仍要

11、辦理？答：對(duì)于一審期間已經(jīng)辦理了公證、 認(rèn)證或者其他證明手續(xù)的證據(jù)材料， 二審期間一般不必再辦理公證、認(rèn)證或者其他證明手續(xù)，但二審期間情況發(fā)生變化的除外。18、對(duì)于已經(jīng)履行公證、認(rèn)證或者其他證明手續(xù)的境外證據(jù)，人民法院應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定？答：人民法院在審理涉外商事案件中，對(duì)于當(dāng)事人提供的境外證據(jù)，即使已經(jīng)履行了公證、認(rèn)證或者其他證明手續(xù)，也應(yīng)當(dāng)在庭審中進(jìn)行質(zhì)證，以確定有關(guān)證據(jù)材料的證明力。19、對(duì)于港澳地區(qū)形成的證據(jù)如何辦理？答：根據(jù)最高人民法院法釋【 2001】33 號(hào)關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定第 11 條的規(guī)定，當(dāng)事人向人民法院提供的證據(jù)是在香港、澳門(mén)地區(qū)形成的，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的證明手續(xù)。具體方法

12、如下：在內(nèi)地?zé)o住所的香港當(dāng)事人從內(nèi)地以外寄交或者托交的有關(guān)訴訟材料，需經(jīng)我國(guó)司法部委托的香港律師公證，同時(shí)應(yīng)當(dāng)由中國(guó)法律服務(wù)（香港）有限公司加蓋轉(zhuǎn)遞專(zhuān)用章。在內(nèi)地?zé)o住所的澳門(mén)當(dāng)事人從內(nèi)地以外寄交或者托交的有關(guān)訴訟材料，需經(jīng)我國(guó)司法部派駐澳門(mén)的中國(guó)公證員公證，同時(shí)應(yīng)當(dāng)由中國(guó)法律服務(wù)（澳門(mén)）有限公司加蓋轉(zhuǎn)遞專(zhuān)用章。20、人民法院能否直接采用外國(guó)法院判決所認(rèn)定的事實(shí)？答：對(duì)于外國(guó)法院做出的民商事判決所認(rèn)定的事實(shí)， 除有關(guān)判決已為人民法院承認(rèn)或者當(dāng)事人認(rèn)可外，人民法院不宜直接采用外國(guó)法院判決所認(rèn)定的事實(shí)。21、當(dāng)事人提供的外文資料是否必須都附中文譯本？答：根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法和最高人民法院關(guān)于

13、民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定的規(guī)定，當(dāng)事人向人民法院提供外文書(shū)證或者外文說(shuō)明資料，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。因此，當(dāng)事人為訴訟目的而提供的所有外文資料，均需要附中文譯本。對(duì)于當(dāng)事人未附中文譯本的外文資料，人民法院可以不作為證據(jù)使用。四、送達(dá)22、人民法院在審理涉外商事案件中能否采用傳真或者電子送達(dá)方式？答：我國(guó)民事訴訟法沒(méi)有規(guī)定采取傳真送達(dá)或者電子送達(dá)的方式。采用傳真送達(dá)或者電子送達(dá)方式方便、 快捷，有助于人民法院提高審判工作效率。如果人民法院在審理涉外商事案件中認(rèn)為需要采用傳真送達(dá)或者電子送達(dá)方式，且受送達(dá)人所在國(guó)法律也允許使用的，可以使用傳真或者電子送達(dá)方式，但應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受送達(dá)人已經(jīng)收到有關(guān)訴訟文書(shū)。23

14、、海牙送達(dá)公約的成員國(guó)有哪些？答：截止至2003 年底，批準(zhǔn)或者加入關(guān)于向國(guó)外送達(dá)民事或者商事訴訟文書(shū)和司法外文書(shū)公約（簡(jiǎn)稱(chēng)海牙送達(dá)公約 ）的國(guó)家有：中國(guó)、美國(guó)、英國(guó)、埃及、丹麥、挪威、瑞典、芬蘭、日本、比利時(shí)、土耳其、法國(guó)、加拿大、以色列、葡萄牙、盧森堡、荷蘭、聯(lián)邦德國(guó)、意大利、希臘、西班牙、博茨瓦納、巴巴多斯、巴基斯坦、馬拉維、塞舌爾、捷克、斯洛伐克、塞浦路斯、安提瓜與巴布達(dá)、瑞士、愛(ài)爾蘭、委內(nèi)瑞拉、斯里蘭卡、巴哈馬、科威特、圣馬力諾、烏克蘭、 阿根廷、 白俄羅斯、 保加利亞、 愛(ài)沙尼亞、韓國(guó)、斯洛文尼亞、俄羅斯、波蘭、拉脫維亞、立陶宛、墨西哥。24、如何按照海牙送達(dá)公約送達(dá)涉外商事訴訟文

15、書(shū)？答：根據(jù)最高法院、外交部、司法部1992 年 3 月 4 日關(guān)于執(zhí)行 <關(guān)于向國(guó)外送達(dá)民事或者商事訴訟文書(shū)和司法外文書(shū)公約>有關(guān)程序的通知的要求，我國(guó)法院若請(qǐng)求公約成員國(guó)向該國(guó)公民或者第三國(guó)公民或者無(wú)國(guó)籍人送達(dá)民事或者商事訴訟文書(shū)，有關(guān)中級(jí)人民法院或者專(zhuān)門(mén)人民法院應(yīng)將請(qǐng)求書(shū)和所送達(dá)訴訟文書(shū)送有關(guān)高級(jí)人民法院轉(zhuǎn)最高人民法院，由最高人民法院送司法部轉(zhuǎn)送給該國(guó)指定的中央機(jī)關(guān)；必要時(shí)，也可由最高人民法院送我國(guó)駐該國(guó)使館轉(zhuǎn)送給該國(guó)指定的中央機(jī)關(guān)。因此，向成員國(guó)的公民或者第三國(guó)公民或者無(wú)國(guó)籍人送達(dá)訴訟文書(shū)的途徑是： 有關(guān)中院 高院 最高法院 司法部 成員國(guó)指定的中央機(jī)關(guān)；或者有關(guān)中院 高院

16、 最高法院 我國(guó)駐有關(guān)成員國(guó)使館 成員國(guó)指定的中央機(jī)關(guān)。我國(guó)法院若向居住在公約成員國(guó)的中國(guó)公民送達(dá)民事或者商事訴訟文書(shū)，可委托我國(guó)駐該國(guó)的使、領(lǐng)館代為送達(dá)。 委托書(shū)和所送訴訟文書(shū)應(yīng)由有關(guān)中級(jí)人民法院或者專(zhuān)門(mén)人民法院送有關(guān)高級(jí)人民法院轉(zhuǎn)最高人民法院，由最高人民法院徑送或者經(jīng)司法部轉(zhuǎn)送我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館送達(dá)給當(dāng)事人。 送達(dá)證明按原途徑退有關(guān)法院。因此， 向成員國(guó)境內(nèi)的我國(guó)公民送達(dá)訴訟文書(shū)的途徑是： 有關(guān)中院 高院 最高法院 司法部 我國(guó)駐成員國(guó)的使、 領(lǐng)館；或者有關(guān)中院 高院 最高法院 我國(guó)駐成員國(guó)的使、領(lǐng)館。25、訴訟文書(shū)的送達(dá)能否減少中間環(huán)節(jié)，由有關(guān)中院直接遞送最高法院？答：在目前情況下， 仍

17、應(yīng)逐級(jí)遞送。 為提高送達(dá)效率，需要有關(guān)法院之間密切配合。一方面，有關(guān)中級(jí)法院應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定遞交需要送達(dá)的訴訟文書(shū)，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、無(wú)誤；另一方面，有關(guān)高級(jí)法院在收到中級(jí)法院遞交的訴訟文書(shū)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、 無(wú)遲延地將其轉(zhuǎn)遞最高法院。26、我國(guó)與哪些國(guó)家簽訂了民商事司法協(xié)助協(xié)定？答：截止至2003 年底，與我國(guó)締結(jié)民商事司法協(xié)助條約或者協(xié)定的國(guó)家有：法國(guó)、 比利時(shí)、意大利、西班牙、泰國(guó)、保加利亞、摩洛哥、匈牙利、新加坡、突尼斯、阿根廷、土耳其、埃及、塞浦路斯、韓國(guó)、波蘭、蒙古、羅馬尼亞、古巴、俄羅斯、烏克蘭、白俄羅斯、哈薩克斯坦、希臘、吉爾吉斯、塔吉克斯坦、烏茲別克斯坦、越南、老撾、立陶宛。27、

18、外交途徑送達(dá)的前提是什么？如何進(jìn)行？答：如果受送達(dá)人所在國(guó)與我國(guó)沒(méi)有簽訂司法協(xié)助條約或者協(xié)定，也不是海牙送達(dá)公約的成員國(guó)， 人民法院可以通過(guò)外交途徑送達(dá)有關(guān)訴訟文書(shū)，根據(jù) 1986 年 8 月 14 日最高人民法院、 外交部、 司法部聯(lián)合頒布的關(guān)于我國(guó)法院和外國(guó)法院通過(guò)外交途徑相互委托送達(dá)法律文書(shū)若干問(wèn)題的通知 的規(guī)定， 一般做法是： 經(jīng)省、自治區(qū)、 直轄市高級(jí)人民法院審查后，由外交部領(lǐng)事司負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)遞。28、向訴訟代理人送達(dá)訴訟文書(shū)是否需要有關(guān)當(dāng)事人的特別授權(quán)？答：根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法第 247 條第 1 款第 4 項(xiàng)的規(guī)定，人民法院對(duì)在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的當(dāng)事人送達(dá)訴訟文書(shū)，可以向受送

19、達(dá)人委托的有權(quán)代其接受送達(dá)的訴訟代理人送達(dá)。 接收訴訟文書(shū)是訴訟代理人的基本義務(wù)，因此， 只要當(dāng)事人在授權(quán)委托書(shū)中沒(méi)有明確訴訟代理人無(wú)權(quán)接收人民法院送達(dá)的訴訟文書(shū)，人民法院就可以通過(guò)訴訟代理人向當(dāng)事人送達(dá)訴訟文書(shū)。29、人民法院向 海牙送達(dá)公約締約國(guó)的境外當(dāng)事人的駐華代表機(jī)構(gòu)送達(dá)訴訟文書(shū)，是否違反了海牙送達(dá)公約的規(guī)定？答：向境外當(dāng)事人的駐華代表機(jī)構(gòu)送達(dá)訴訟文書(shū)并不違反海牙送達(dá)公約的規(guī)定。海牙送達(dá)公約第 1 條規(guī)定： “在所有民事或商事案件中，如有須遞送司法文書(shū)或司法外文書(shū)以便向國(guó)外送達(dá)的情形，均應(yīng)適用本公約?！备鶕?jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法第247條的規(guī)定，人民法院對(duì)在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的當(dāng)事人

20、送達(dá)訴訟文書(shū)，可以依照受送達(dá)人所在國(guó)與我國(guó)締結(jié)或者共同參加的國(guó)際條約中規(guī)定的方式送達(dá)；當(dāng)受送達(dá)人在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)設(shè)有代表機(jī)構(gòu)時(shí)，便不再屬于海牙送達(dá)公約規(guī)定的“有須遞送司法文書(shū)或司法外文書(shū)以便向國(guó)外送達(dá)的情形 ”。因此，人民法院可以根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法第247 條第（五）項(xiàng)的規(guī)定向受送達(dá)人在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)送達(dá)訴訟文書(shū)，送達(dá)公約向國(guó)外送達(dá)。而不必根據(jù) 海牙30、人民法院能否向境外當(dāng)事人在華設(shè)立的辦事處送達(dá)訴訟文書(shū)？有關(guān)辦事處拒絕簽收的，能否留置送達(dá)？答：境外當(dāng)事人在我國(guó)設(shè)立的辦事處在性質(zhì)上是外國(guó)公司在華的代表機(jī)構(gòu)，人民法院可以向境外當(dāng)事人在我國(guó)設(shè)立的辦事處送達(dá)有關(guān)訴訟文書(shū)。

21、如果有關(guān)辦事處拒絕簽收，根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法第237 條的規(guī)定，人民法院可以留置送達(dá)。31、人民法院能否向境外當(dāng)事人在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的分公司或者與境外當(dāng)事人有商務(wù)代理關(guān)系的代理機(jī)構(gòu)送達(dá)訴訟文書(shū)？可否適用留置送達(dá)的規(guī)定？答：根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法第247 條第 1 款第（五）項(xiàng)的規(guī)定，人民法院對(duì)于在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)沒(méi)有住所的當(dāng)事人， 可以向受送達(dá)人在我國(guó)領(lǐng)域內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)或者有權(quán)接受送達(dá)的分支機(jī)構(gòu)、 業(yè)務(wù)代辦人送達(dá)。 因此， 境外當(dāng)事人在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的分公司在有明確授權(quán)的情況下， 人民法院可以向其送達(dá)訴訟文書(shū)；對(duì)于有商務(wù)代理關(guān)系的代理機(jī)構(gòu)，也需要經(jīng)過(guò)境外當(dāng)事人明確授權(quán)才可以進(jìn)行送達(dá)。如果

22、未經(jīng)授權(quán)， 則不能向分公司或有商務(wù)代理關(guān)系的代理機(jī)構(gòu)送達(dá)。至于留置送達(dá)，只能對(duì)有權(quán)接受訴訟文書(shū)的有關(guān)機(jī)構(gòu)送達(dá)時(shí)方才適用。32、如何對(duì)國(guó)外當(dāng)事人進(jìn)行郵寄送達(dá)？答：郵寄送達(dá)方式必須適用于其所在國(guó)法律允許通過(guò)郵寄方式送達(dá)的受送達(dá)人。特快專(zhuān)遞是郵寄送達(dá)的方式之一。郵寄送達(dá)時(shí)應(yīng)附有送達(dá)回證， 以受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收行為來(lái)確認(rèn)郵寄送達(dá)的效力。如果當(dāng)事人未在送達(dá)回證上簽收，但在郵件回執(zhí)上簽收，亦可視為已經(jīng)合法送達(dá)。 送達(dá)回證及郵局回執(zhí)均沒(méi)有退回，自郵寄之日起六個(gè)月， 根據(jù)各種情況足以認(rèn)定已經(jīng)送達(dá)的，期間屆滿(mǎn)之日視為送達(dá)。33、人民法院對(duì)于通過(guò)有關(guān)途徑送達(dá)后長(zhǎng)期沒(méi)有回音的，能否視為已經(jīng)送達(dá)而無(wú)需公告送達(dá)

23、？答：中華人民共和國(guó)民事訴訟法第 247 條明確規(guī)定，通過(guò)公約、外交、訴訟代理人、代表機(jī)構(gòu)或者郵寄等途徑不能送達(dá)的， 應(yīng)當(dāng)進(jìn)行公告送達(dá)。 對(duì)于通過(guò)其他途徑送達(dá)長(zhǎng)期沒(méi)有回音的，如果人民法院根據(jù)案件的有關(guān)情況能夠合理地推斷已經(jīng)不能送達(dá)的，即可以公告送達(dá)。34、公告送達(dá)應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行？答：最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國(guó)民事訴訟法若干問(wèn)題的意見(jiàn)第88 條規(guī)定， “公告送達(dá)，可以在法院的公告欄、受送達(dá)人原住所地張貼公告，也可以在報(bào)紙上刊登公告；對(duì)公告送達(dá)方式有特殊要求的，應(yīng)按要求的方式進(jìn)行公告?！睂?duì)于涉外案件的外方當(dāng)事人公告送達(dá)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)內(nèi)外公開(kāi)發(fā)行的報(bào)紙刊登公告。五、期間35、人民法院應(yīng)當(dāng)如何確定

24、對(duì)港澳臺(tái)地區(qū)當(dāng)事人的答辯期、上訴期和公告期限？答：鑒于港澳臺(tái)地區(qū)的當(dāng)事人在內(nèi)地訴訟必須履行有關(guān)公證、認(rèn)證或者其他證明手續(xù)，與內(nèi)地當(dāng)事人參加訴訟不同，因此， 對(duì)港澳臺(tái)地區(qū)當(dāng)事人的答辯期、上訴期及公告期限，有關(guān)人民法院要參照中華人民共和國(guó)民事訴訟法有關(guān)涉外編的規(guī)定辦理，即答辯期、 上訴期均為三十日，公告送達(dá)期限為六個(gè)月。六、保全36、涉外、涉港澳臺(tái)商事案件中如何采取財(cái)產(chǎn)保全措施？答：審理涉外、 涉港澳臺(tái)商事案件，人民法院一般應(yīng)當(dāng)根據(jù)一方當(dāng)事人的申請(qǐng)采取財(cái)產(chǎn)保全措施。 人民法院裁定采取保全措施的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令申請(qǐng)人提供擔(dān)保。 申請(qǐng)人不提供的，裁定駁回申請(qǐng)。 人民法院采取保全措施的財(cái)產(chǎn)， 應(yīng)當(dāng)是被申請(qǐng)人的

25、財(cái)物或者債權(quán)， 其價(jià)值不應(yīng)超過(guò)訴訟請(qǐng)求的數(shù)額。37、可否對(duì)境外當(dāng)事人在外商投資企業(yè)中的股權(quán)采取保全措施？答：人民法院在對(duì)境外當(dāng)事人采取財(cái)產(chǎn)保全措施時(shí)，可以對(duì)境外當(dāng)事人在外商投資企業(yè)（中外合資、中外合作、外商獨(dú)資企業(yè)）中的股權(quán)進(jìn)行凍結(jié)，禁止其轉(zhuǎn)讓股權(quán)以逃避債務(wù)。38、人民法院對(duì)信用證項(xiàng)下的款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)如何采取止付措施？答：信用證交易與買(mǎi)賣(mài)合同屬于兩個(gè)不同的法律關(guān)系，信用證交易獨(dú)立于基礎(chǔ)交易。在遠(yuǎn)期信用證情況下， 如開(kāi)證行已承兌了匯票，其在信用證項(xiàng)下的責(zé)任已變?yōu)槠睋?jù)上的無(wú)條件付款責(zé)任，人民法院不應(yīng)加以止付。 如有充分證據(jù)證明受益人利用簽訂買(mǎi)賣(mài)合同進(jìn)行欺詐且開(kāi)證行在合理的時(shí)間內(nèi)尚未對(duì)外付款或承兌，人民法

26、院可以根據(jù)開(kāi)證申請(qǐng)人的請(qǐng)求，裁定中止支付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)。實(shí)體部分及其他七、法律適用39、在審理涉外商事案件中如何適用法律？答：在程序法方面，應(yīng)當(dāng)根據(jù)中華人民共和國(guó)民事訴訟法第四編“涉外民事訴訟程序的特別規(guī)定 ”適用法律。在實(shí)體法方面， 應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國(guó)民法通則第八章“涉外民事關(guān)系的法律適用”及其他有關(guān)法律確定應(yīng)適用的準(zhǔn)據(jù)法。對(duì)于涉外合同糾紛案件， 人民法院一般按照如下辦法確定應(yīng)適用的法律：（ 1）適用當(dāng)事人選擇的準(zhǔn)據(jù)法，包括國(guó)際公約、國(guó)際慣例、外國(guó)法或者有關(guān)地區(qū)的法律；（ 2）當(dāng)事人沒(méi)有選擇準(zhǔn)據(jù)法的， 則適用與合同有最密切聯(lián)系的國(guó)家或者地區(qū)的法律；（ 3）如果雙方當(dāng)事人均為有關(guān)國(guó)際公約的締約國(guó)，則

27、應(yīng)當(dāng)適用該國(guó)際公約； （ 4）中華人民共和國(guó)法律和中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例； （ 5）當(dāng)事人選擇的外國(guó)法律無(wú)法查明的，適用我國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定。40、最密切聯(lián)系地法如何確定？如何解決多法域國(guó)家的區(qū)際法律沖突？答：人民法院在確定最密切聯(lián)系地法時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人住所地、合同簽訂地、合同履行地、 標(biāo)的物所在地等與交易有關(guān)的因素。如果當(dāng)事人選擇的國(guó)家存在多個(gè)法域，人民法院應(yīng)當(dāng)適用當(dāng)事人選擇的該國(guó)家某個(gè)法域的法律；當(dāng)事人沒(méi)有選定的，則適用與爭(zhēng)議有最密切聯(lián)系的法域的法律。41、外國(guó)法不能查明的，怎么辦？答：案件審理過(guò)程中需要適用外國(guó)法的，人民法院應(yīng)當(dāng)依照最高人民法

28、院關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國(guó)民法通則 >若干問(wèn)題的意見(jiàn)（試行） 第 193 條規(guī)定的幾種途徑查明該外國(guó)法，即：（ 1）由當(dāng)事人提供； （ 2）由與我國(guó)訂立司法協(xié)助協(xié)定的締約對(duì)方的中央機(jī)關(guān)提供；（ 3）由我國(guó)駐該國(guó)使領(lǐng)館提供； （ 4）由該國(guó)駐我國(guó)使領(lǐng)館提供； （ 5）由中外法律專(zhuān)家提供。通過(guò)以上途徑仍不能查明的，適用我國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定。42、如何對(duì)待中外法律專(zhuān)家提供的外國(guó)法？答：查明外國(guó)法時(shí)，通過(guò)法律專(zhuān)家提供是一種途徑。對(duì)中外法律專(zhuān)家應(yīng)做廣義理解，并應(yīng)注重中外法律專(zhuān)家提供的外國(guó)法是否準(zhǔn)確。 對(duì)中外法律專(zhuān)家提供的外國(guó)法， 人民法院在審理有關(guān)涉外商事案件中仍需要進(jìn)行質(zhì)證。43、什么情

29、況下可以適用公共秩序保留？答：在審理涉外商事案件中，如果應(yīng)適用外國(guó)或者有關(guān)地區(qū)的法律，人民法院應(yīng)當(dāng)審查該外國(guó)或者地區(qū)的法律是否違反我國(guó)的社會(huì)公共利益。如果該外國(guó)或地區(qū)的法律違反了我國(guó)的社會(huì)公共利益， 則應(yīng)當(dāng)排除該外國(guó)或者地區(qū)的法律的適用。一般在違反了我國(guó)法律的基本原則或者國(guó)家主權(quán)、 安全，違反了我國(guó)的善良風(fēng)俗和基本道德準(zhǔn)則的情況下， 可以適用公共秩序保留。八、涉外商事合同糾紛案件44、涉外商事合同能否采用書(shū)面以外的方式訂立？答：根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法第10 條的規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同可以采用書(shū)面、口頭或者其他形式； 但對(duì)于法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書(shū)面形式的，則應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式；當(dāng)事人約定采用書(shū)面

30、形式的，也應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。如果法律、 行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式而實(shí)際上沒(méi)有訂立書(shū)面合同的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同不成立。如果當(dāng)事人約定采用書(shū)面形式而實(shí)際上沒(méi)有訂立書(shū)面合同，若一方當(dāng)事人已履行主要義務(wù)且對(duì)方接受的，則可以認(rèn)定合同成立。另外， 根據(jù)我國(guó)加入 聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約時(shí)所作的保留，對(duì)于我國(guó)與該公約締約國(guó)當(dāng)事人之間的國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式。45、當(dāng)事人對(duì)涉外合同條款的理解存在爭(zhēng)議如何處理？答：根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法第 125 條的規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)涉外合同條款的理解有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按照合同所使用的詞句、合同的有關(guān)條款、合同的目的、交易習(xí)慣以及誠(chéng)實(shí)信用原則，確定條款的真實(shí)意思。合同

31、文本采用兩種以上文字訂立并約定具有同等效力的，對(duì)各文本使用的語(yǔ)句推定據(jù)有相同含義。各文本使用的語(yǔ)句不一致的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同的目的予以解釋。根據(jù)中華人民共和國(guó)合同法第41 條的規(guī)定，對(duì)于當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬訂并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的格式條款的理解有爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按照通常理解予以解釋?zhuān)粚?duì)格式條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款的一方的解釋。如果格式條款與非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款。46、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約的締約國(guó)或者參加國(guó)有哪些？有關(guān)保留情況如何？答：截止至 2002 年 10 月 10 日，共有 61 個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)了聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷(xiāo)售合同公約 。它們是：阿根廷

32、、澳大利亞、奧地利、白俄羅斯、比利時(shí)、波斯尼亞和黑塞哥維亞、保加利亞、布隆迪、加拿大、智利、中國(guó)、哥倫比亞、克羅地亞、古巴、捷克共和國(guó)、丹麥、厄瓜多爾、埃及、愛(ài)沙尼亞、芬蘭、法國(guó)、格魯吉亞、德國(guó)、希臘、幾內(nèi)亞、匈牙利、冰島、伊拉克、以色列、 意大利、吉爾吉斯斯坦、 拉脫維亞、 萊索托、 立陶宛、盧森堡、 毛利塔尼亞、墨西哥、摩爾多瓦、蒙古、荷蘭、新西蘭、挪威、秘魯、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、圣文森特和格林納丁斯、 新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亞、 西班牙、 瑞典、瑞士、敘利亞、 烏干達(dá)、烏克蘭、美國(guó)、烏拉圭、烏茲別克斯坦、南斯拉夫、贊比亞。締約國(guó)的聲明和保留情況如下：（1）中國(guó)在核準(zhǔn)公約時(shí)聲明 ,

33、將對(duì)公約第 1 條第（）款（）項(xiàng)和第 11 條以及與第 11 條內(nèi)容有關(guān)的規(guī)定做出保留；（ 2）阿根廷、白俄羅斯、智利、愛(ài)沙尼亞、匈牙利、拉脫維亞、立陶宛、烏克蘭和俄羅斯在批準(zhǔn)或者加入公約時(shí)均根據(jù)公約第12 條和第 96 條的規(guī)定聲明，公約第 11 條、第29 條或第二部分中任何允許合同、其變更或者終止協(xié)議以及要約、承諾或者其他的意思表示采用任何書(shū)面形式以外的規(guī)定，將不適用于營(yíng)業(yè)地在其國(guó)內(nèi)地任何當(dāng)事人；(3)1991 年 4 月 23 日，加拿大在加入公約時(shí)聲明，根據(jù)該公約第條的規(guī)定，該公約將適用于艾伯特、不列顛哥倫比亞、曼尼托巴、新不倫瑞克、紐芬蘭、新斯科舍、安大略、愛(ài)德華王子島省和西北地區(qū)

34、；同時(shí)，根據(jù)該公約第條的規(guī)定，不列顛哥倫比亞省將對(duì)公約第1 條第（）款（）項(xiàng)做出保留。1992 年 4 月 9 日，加拿大聲明將公約的適用范圍擴(kuò)大到魁北克和薩斯喀徹溫省。同年6 月 29 日，加拿大又聲明將公約的適用范圍擴(kuò)大到育空地區(qū)。同年7 月 31 日，該國(guó)通知聯(lián)合國(guó)撤銷(xiāo)了不列顛哥倫比亞省對(duì)公約第1 條第（）款（）項(xiàng)的保留;(4) 丹麥、芬蘭、挪威和瑞典在批準(zhǔn)該公約時(shí)聲明，根據(jù)公約第92 條第（）款的規(guī)定，它們不受 公約 第二部分 （合同的訂立） 的約束； 根據(jù)第 94 條第（） 款和第（）款的規(guī)定， 公約不適用于營(yíng)業(yè)地點(diǎn)設(shè)在丹麥、芬蘭、瑞典、冰島和挪威的當(dāng)事方間簽訂的銷(xiāo)售合同；(5) 德

35、國(guó)在批準(zhǔn)公約時(shí)宣布，對(duì)于已經(jīng)聲明不適用第一條第（）款（）項(xiàng)的任何國(guó)家，它將不適用第一條第（）款（）項(xiàng)；(6) 匈牙利政府在批準(zhǔn)公約時(shí)聲明，對(duì)于該國(guó)來(lái)說(shuō)，經(jīng)互會(huì)成員國(guó)之間的交貨共同條件將受公約第 90 條有關(guān)規(guī)定的約束；(7) 捷克斯洛伐克、圣文森特和格林納斯丁、新加坡和美國(guó)在批準(zhǔn)公約時(shí)宣布，對(duì)公約第 1 條第 1 款（）項(xiàng)做出保留。47、未經(jīng)國(guó)家外匯管理部門(mén)批準(zhǔn)的涉外借款合同，責(zé)任如何確定？答：由于我國(guó)是實(shí)行外匯管制的國(guó)家，涉外借款合同應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)家外匯管理部門(mén)審批，因此，未經(jīng)國(guó)家外匯管理部門(mén)批準(zhǔn)的涉外借款合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無(wú)效。 合同被認(rèn)定無(wú)效后， 借款人已經(jīng)使用了貸款人的款項(xiàng)的， 應(yīng)當(dāng)償還借款本金

36、； 企業(yè)之間違規(guī)借貸的， 借款人應(yīng)當(dāng)按照同期中國(guó)人民銀行活期存款利率計(jì)算支付利息； 國(guó)內(nèi)企業(yè)向境外金融機(jī)構(gòu)違規(guī)借貸的， 借款人應(yīng)當(dāng)按照同期中國(guó)人民銀行貸款利率計(jì)算支付利息，但兩者均不支付罰息。48、有效涉外借款合同的利息和罰息如何確定？答：有效涉外借款合同的利息和罰息，均應(yīng)當(dāng)按照合同約定由借款人支付。49、外商投資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓未履行有關(guān)批準(zhǔn)、登記手續(xù)，如何處理？答：當(dāng)事人在對(duì)外商投資企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓后未辦理批準(zhǔn)手續(xù)的，人民法院根據(jù)案情可以要求當(dāng)事人補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)， 補(bǔ)辦不能的， 可以認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效。當(dāng)事人在對(duì)外商投資企業(yè)的股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓后未辦理變更登記手續(xù)的，人民法院應(yīng)要求當(dāng)事人補(bǔ)辦登記

37、手續(xù)。50、審理中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)合同糾紛案件涉及清算的，如何處理？答：根據(jù)最高人民法院法釋【 1998】1 號(hào)關(guān)于審理中外合資經(jīng)營(yíng)合同糾紛案件如何清算合資企業(yè)問(wèn)題的批復(fù) ，中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)一方當(dāng)事人向人民法院提起訴訟，要求解散合營(yíng)企業(yè)并追究對(duì)方違約責(zé)任的，人民法院應(yīng)僅對(duì)合營(yíng)合同效力、是否終止合營(yíng)合同、違約責(zé)任等做出判決。 合營(yíng)企業(yè)清算問(wèn)題應(yīng)根據(jù) 中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施細(xì)則 、外商投資企業(yè)清算辦法等規(guī)定辦理，人民法院組織清算沒(méi)有法律依據(jù)。51、當(dāng)事人在涉外擔(dān)保合同中約定適用外國(guó)法，但涉外擔(dān)保合同未履行批準(zhǔn)、登記手續(xù)，該法律適用條款的效力如何？答：根據(jù)最高法院關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華

38、人民共和國(guó)民法通則>若干問(wèn)題的意見(jiàn) （試行）第194 條的規(guī)定，當(dāng)事人規(guī)避我國(guó)強(qiáng)制性或者禁止性法律規(guī)范的行為，不發(fā)生適用外國(guó)法的效力。我國(guó)是實(shí)行外匯管制的國(guó)家， 承擔(dān)外債必須履行相關(guān)的批準(zhǔn)、 登記手續(xù)是強(qiáng)制性的規(guī)定。當(dāng)事人未履行批準(zhǔn)、 登記手續(xù)的行為規(guī)避了我國(guó)強(qiáng)制性法律規(guī)范， 不發(fā)生適用外國(guó)法律的效力，而應(yīng)當(dāng)適用我國(guó)法律。52、未履行批準(zhǔn)、 登記手續(xù)的對(duì)外擔(dān)保合同的效力如何確定？如何確定有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任？答：對(duì)外擔(dān)保合同在性質(zhì)上屬于承擔(dān)外債， 根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定， 應(yīng)當(dāng)由對(duì)外提供外匯擔(dān)保的我國(guó)企業(yè)履行批準(zhǔn)、登記手續(xù)。未履行外債批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，對(duì)外擔(dān)保行為無(wú)效。有關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任應(yīng)當(dāng)根據(jù)我國(guó)

39、擔(dān)保法及其司法解釋的相關(guān)規(guī)定確定。九、信用證糾紛案件53、人民法院受理哪些信用證糾紛案件？答：信用證糾紛案件一般是指信用證在申請(qǐng)、 開(kāi)立和履行過(guò)程中， 發(fā)生在各方當(dāng)事人之間的糾紛。 比較典型的案件， 如信用證開(kāi)出后，受益人、議付行或保兌行在請(qǐng)求開(kāi)證行付款的過(guò)程中，由于開(kāi)證行拒付而引發(fā)的糾紛； 開(kāi)證申請(qǐng)人或開(kāi)證行發(fā)現(xiàn)受益人利用信用證進(jìn)行欺詐而引發(fā)的糾紛等。此外， 還有開(kāi)證行在履行付款義務(wù)后，開(kāi)證申請(qǐng)人違背開(kāi)證申請(qǐng)書(shū)的承諾不予還款，開(kāi)證行因此起訴開(kāi)證申請(qǐng)人，要求開(kāi)證申請(qǐng)人償還信用證項(xiàng)下墊付款；一方當(dāng)事人委托另一方開(kāi)立信用證， 受托方履行付款義務(wù)后，委托方違反委托合同的約定不予還款，受托方因此起訴委

40、托方要求其還款； 擔(dān)保人為上述合同提供擔(dān)保后，債權(quán)人起訴， 要求其承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任； 等等。此類(lèi)糾紛并不是發(fā)生在信用證申請(qǐng)、開(kāi)立和履行過(guò)程中的，而是在信用證付款完成之后，因此嚴(yán)格來(lái)說(shuō)不能稱(chēng)之為 “信用證糾紛案件 ”，而只能稱(chēng)之為 “與信用證付款有關(guān)的糾紛案件”。但由于此類(lèi)案件往往間接地涉及到信用證的履行過(guò)程，如信用證是否按約定開(kāi)出、履行是否適當(dāng)?shù)鹊龋?擔(dān)保人也往往就信用證在履行過(guò)程中的一些問(wèn)題進(jìn)行抗辯。因此， 為了統(tǒng)一法律適用的標(biāo)準(zhǔn)，便于相關(guān)問(wèn)題的研究，上述相關(guān)案件和信用證糾紛案件均由同一業(yè)務(wù)庭審理。54、審理信用證糾紛案件中如何適用有關(guān)國(guó)際慣例？答：中華人民共和國(guó)民法通則就涉外民事關(guān)系的法律適用

41、明確規(guī)定，“中華人民共和國(guó)法律和中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約沒(méi)有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例?！眹?guó)際慣例的適用，在我國(guó)民事案件的審理過(guò)程中較為普遍，尤其是信用證糾紛案件，普遍采用跟單信用證統(tǒng)一慣例 （目前為跟單信用證統(tǒng)一慣例1993 年修訂本，國(guó)際商會(huì)第500 號(hào)出版物，簡(jiǎn)稱(chēng) “UCP500”）。從目前我們所審理的信用證糾紛案件看，絕大部分當(dāng)事人均明確約定適用 UCP500。此外，在審判實(shí)踐中還有當(dāng)事人約定適用其他國(guó)際慣例的情況，比如當(dāng)事人可能約定適用 國(guó)際備用證慣例 ISP98（簡(jiǎn)稱(chēng) ISP98）。對(duì)于當(dāng)事人明確約定適用UCP500 以外的國(guó)際慣例的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)當(dāng)事人的約定適用該慣例。在審

42、判實(shí)踐中也會(huì)發(fā)生當(dāng)事人對(duì)適用法律未作約定的情況，由于 UCP500 對(duì)各方當(dāng)事人在信用證申請(qǐng)、 開(kāi)立和履行過(guò)程中各自的責(zé)任規(guī)定得較為詳細(xì)和具體，并且被世界各國(guó)的銀行界和法律界普遍采用，因此人民法院在審理案件過(guò)程中可以參照適用UCP500。對(duì)于信用證墊付款糾紛、 委托開(kāi)立信用證糾紛以及因此而產(chǎn)生的擔(dān)保糾紛，通常產(chǎn)生在國(guó)內(nèi)當(dāng)事人之間，因此應(yīng)當(dāng)適用我國(guó)的民法通則、合同法和擔(dān)保法等國(guó)內(nèi)法；涉外合同中，當(dāng)事人約定了應(yīng)適用的法律的除外。55、通過(guò) SWIFT 方式開(kāi)立信用證是否適用UCP500？答：由 SWIFT 傳遞的信用證一般沒(méi)有收件行的簽字，收件行僅在其后所附信件中說(shuō)明該信用證是由 SWIFT 傳遞

43、的。通過(guò) SWIFT傳遞信用證，一般使用SWIFT 信息系統(tǒng)700 格式，該格式并未援引 UCP500, 但根據(jù) SWIFT 的議定書(shū)，此類(lèi)信用證應(yīng)認(rèn)為包含了UCP500 的規(guī)定，除非有相反說(shuō)明。因此，如果信用證開(kāi)立于SWIFT 體系之內(nèi)，將被視為援引UCP500 。56、如何把握信用證的審單問(wèn)題？答：人民法院在審理信用證糾紛案件中，經(jīng)常會(huì)涉及信用證項(xiàng)下單據(jù)的審查。對(duì)于單據(jù)的審查標(biāo)準(zhǔn)， 各國(guó)并不統(tǒng)一。 根據(jù) UCP500 確定的精神以及總結(jié)近年來(lái)人民法院審理信用證糾紛案件的情況，基本上堅(jiān)持 “嚴(yán)格相符 ”的原則。但是，堅(jiān)持“嚴(yán)格相符 ”原則，并不意味著要求單證、 單單之間一字不差， 而是要根據(jù)

44、案件的具體情況，考查信用證表面上的不一致是否導(dǎo)致單據(jù)之間和單證之間產(chǎn)生歧義。由于現(xiàn)實(shí)情況千差萬(wàn)別，應(yīng)當(dāng)具體案件具體分析。 必要人民法院可以參考國(guó)際商會(huì)及有關(guān)專(zhuān)家的意見(jiàn)。57、開(kāi)證申請(qǐng)人接受不符點(diǎn)是否約束開(kāi)證行？根據(jù) UCP500 的規(guī)定， 開(kāi)證行負(fù)有獨(dú)立審單的義務(wù)，開(kāi)證行應(yīng)當(dāng)自行做出單證、單單之間是否相符的決定， 并且自行決定接受或拒絕不符點(diǎn)。這是由信用證付款的特殊性決定的，因?yàn)殚_(kāi)證行一旦表示接受不符點(diǎn)， 則承擔(dān)了全部的風(fēng)險(xiǎn)并成為第一付款人。也就是說(shuō)， 即使以后開(kāi)證申請(qǐng)人不付款，開(kāi)證行也必須向受益人或議付行付款。開(kāi)證行確認(rèn)不符點(diǎn)后， 可以自行決定是否聯(lián)系開(kāi)證申請(qǐng)人接受不符點(diǎn)。通常情況下， 銀行

45、發(fā)現(xiàn)不符點(diǎn)后， 經(jīng)常會(huì)主動(dòng)聯(lián)系開(kāi)證申請(qǐng)人，征求其意見(jiàn)， 如果開(kāi)證申請(qǐng)人表示接受不符點(diǎn)并且付款，開(kāi)證行就會(huì)接受不符點(diǎn)；或者開(kāi)證申請(qǐng)人的資信情況良好，開(kāi)證行出于對(duì)其的信任，當(dāng)開(kāi)證申請(qǐng)人表示愿意接受不符點(diǎn)而未實(shí)際付款的情況下，開(kāi)證行也可能就此接受不符點(diǎn)。但是，即使開(kāi)證申請(qǐng)人表示接受不符點(diǎn)， 開(kāi)證行也完全有權(quán)向受益人或議付行表示不接受不符點(diǎn)。也就是說(shuō)，開(kāi)證申請(qǐng)人接受不符點(diǎn)并不對(duì)開(kāi)證行具有約束力。58、開(kāi)證行與開(kāi)證申請(qǐng)人約定接受不符點(diǎn)，但開(kāi)證行又向受益人表示不接受不符點(diǎn)，開(kāi)證行是否向受益人承擔(dān)付款責(zé)任？答：實(shí)踐中，開(kāi)證申請(qǐng)人在向開(kāi)證行遞交的“開(kāi)證申請(qǐng)書(shū) ”中明確約定，如果信用證項(xiàng)下出現(xiàn)不符點(diǎn)， 最終由開(kāi)

46、證申請(qǐng)人決定是否予以接受，對(duì)此開(kāi)證行并未表示異議。開(kāi)證行開(kāi)出信用證以后，受益人提交單據(jù)要求付款，開(kāi)證行在審單中發(fā)現(xiàn)了不符點(diǎn)，即予拒付。為此，受益人以開(kāi)證申請(qǐng)人與開(kāi)證行有約定為由起訴開(kāi)證行，要求開(kāi)證行付款。根據(jù)UCP500 的規(guī)定，受益人在任何情況下， 不得利用銀行之間或申請(qǐng)人與開(kāi)證行之間的契約關(guān)系。只要不符點(diǎn)確實(shí)存在，開(kāi)證行就有權(quán)拒付。因此，對(duì)于受益人的這一訴訟請(qǐng)求，人民法院不應(yīng)予以支持。當(dāng)然， 在此情況下， 開(kāi)證申請(qǐng)人可以以開(kāi)證行違反雙方約定為由起訴，要求開(kāi)證行承擔(dān)違約責(zé)任。59、什么情況構(gòu)成信用證欺詐？答：對(duì)于信用證欺詐的構(gòu)成要件，目前國(guó)際上并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，UCP500 也未對(duì)這一問(wèn)題做

47、出明確規(guī)定， 而是留待各國(guó)立法或司法部門(mén)根據(jù)具體案件的情況做出處理。各國(guó)在實(shí)踐中均強(qiáng)調(diào)信用證的獨(dú)立性原則， 即信用證交易獨(dú)立于基礎(chǔ)交易。同時(shí)，各國(guó)也普遍認(rèn)為當(dāng)存在信用證欺詐時(shí)， 也可以將信用證交易與基礎(chǔ)交易合并考慮。一定條件下， 開(kāi)證行可以以信用證欺詐為由拒付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)。由于信用證交易是單據(jù)交易， 因此信用證欺詐往往與單據(jù)有關(guān)，比如受益人或者其他第三方偽造單據(jù)、 提供虛假單據(jù)導(dǎo)致合同目的落空；開(kāi)證申請(qǐng)人和受益人或其他第三方串通提交假單據(jù)， 而沒(méi)有真實(shí)的基礎(chǔ)交易等情況。還有一類(lèi)情況與基礎(chǔ)交易有關(guān)，比如受益人未交付貨物或者交付的貨物基本沒(méi)有價(jià)值，包括交付垃圾或廢物、交付的貨物本身雖然有一定價(jià)值

48、但是對(duì)于開(kāi)證申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)根本無(wú)法使用等情況。一般認(rèn)為上述情形構(gòu)成信用證欺詐。但特別需要注意的是，不能將貨物存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的情況視為信用證欺詐。60、雖然構(gòu)成了信用證欺詐，但仍然不能中止或終止支付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)的情況有哪些？答：由于信用證交易是一個(gè)比較復(fù)雜的履行過(guò)程，中間會(huì)形成諸多不同的法律關(guān)系，因此會(huì)出現(xiàn)即使構(gòu)成了信用證欺詐， 但仍然不能中止或終止支付信用證款項(xiàng)的情況。比如開(kāi)證行或開(kāi)證行指定人承兌的匯票的正當(dāng)持票人善意地支付了對(duì)價(jià)；開(kāi)證行的指定人或授權(quán)人不了解欺詐并按照開(kāi)證行的指令履行了付款義務(wù)；保兌行善意履行了付款義務(wù)；議付行未參與欺詐并善意地進(jìn)行了議付； 可轉(zhuǎn)讓信用證項(xiàng)下的第二受益人不了解

49、欺詐的情況下善意地支付了對(duì)價(jià)等。61、什么情況下可以中止支付信用證項(xiàng)下的款項(xiàng)？答：當(dāng)事人以信用證欺詐為由請(qǐng)求人民法院中止支付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)的，人民法院應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真審查。 受理該申請(qǐng)的人民法院必須對(duì)該案有管轄權(quán)，同時(shí)申請(qǐng)人必須提供擔(dān)保，還應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)人提供充分的證據(jù)證明基礎(chǔ)交易或信用證交易存在欺詐，并且綜合考慮如果不采取保全措施可能會(huì)造成申請(qǐng)人不可挽回的損失等因素。具體的保全措施應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)民事訴訟法 的規(guī)定進(jìn)行。 經(jīng)過(guò)審查認(rèn)為符合要求的，人民法院應(yīng)當(dāng)在四十八小時(shí)內(nèi)做出裁定，并且立即開(kāi)始執(zhí)行。62、哪些人可以對(duì)中止支付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)的裁定提出異議？人民法院如何處理？答：由于信用證交易履行的復(fù)雜性

50、，涉及的相關(guān)當(dāng)事人較多，因此人民法院作出中止支付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)的裁定后， 應(yīng)當(dāng)允許有關(guān)當(dāng)事人提出異議。除了裁定的被申請(qǐng)人以外，其他的票據(jù)持有人、 信用證權(quán)利受讓人等相關(guān)權(quán)利人有異議的，也可以向作出裁定的上一級(jí)人民法院提出復(fù)議申請(qǐng)， 但并不停止原裁定的執(zhí)行。上一級(jí)人民法院對(duì)于復(fù)議申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在三十天內(nèi)做出維持或撤銷(xiāo)的決定。63、對(duì)信用證開(kāi)證保證金如何處理？答：能否凍結(jié)和扣劃信用證開(kāi)證保證金，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照 1997 年 9 月 13 日起施行的最高人民法院關(guān)于人民法院能否對(duì)信用證開(kāi)證保證金采取凍結(jié)和扣劃措施問(wèn)題的規(guī)定處理。（1）人民法院在審理或執(zhí)行案件時(shí)，依法可以對(duì)信用證開(kāi)證保證金采取凍結(jié)措施，但不得扣劃。如果當(dāng)事人認(rèn)為人民法院凍結(jié)和扣劃的某項(xiàng)資金屬于信用證開(kāi)證保證金的，應(yīng)當(dāng)提供有關(guān)證據(jù)予以證明。人民法院審查后，可以按以下原則處理：對(duì)于確系信用證開(kāi)證保證金的，不得采取扣劃措施； 如果開(kāi)證行履行了對(duì)外支付義務(wù)，根據(jù)該行的申請(qǐng)， 人民法院應(yīng)當(dāng)立即解除對(duì)開(kāi)證保證金的相應(yīng)部分的凍結(jié)措施；如果開(kāi)證申請(qǐng)人提供的開(kāi)證保證金是外匯，當(dāng)事人又舉證證明信用證的受益人提供的單據(jù)與信用證條款相符時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)立即解除凍結(jié)措施。（ 2）如果銀行因信用證無(wú)效、過(guò)期，或者因單證不符而拒付信用證項(xiàng)下款項(xiàng)而且免除了對(duì)外支付義務(wù)， 以及在正常付出了信用證項(xiàng)下款項(xiàng)并從信用證開(kāi)證保證金中扣除相應(yīng)款額后尚有剩余，