八套試卷全部題目

1、一、 單項(xiàng)選題（本題共30小題，每題1分，共30分）1.發(fā)行人以籌資為目的，按照一定的法律規(guī)定，向投資者出售新證券形成的市場(chǎng)稱為()。A：一級(jí)市場(chǎng)對(duì) B：二級(jí)市場(chǎng) C：二板市場(chǎng) D：三板市場(chǎng) 2.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為( )。A：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)對(duì) B：場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng) C：主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng) D：二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng) 3.廣義的有價(jià)證券包括( )、貨幣證券和資本證券。 A：商品證券對(duì)B：憑證證券 C：權(quán)益證券 D：債務(wù)證券 4.商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于()。 A：貨幣證券對(duì)B：權(quán)益證券 C：資本證券 D：憑證證券 5.按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為()。 A：政府證

2、券、金融證券、公司證券 B：上市證券、非上市證券 C：公募證券和私募證券 D：股票、債券和其他證券對(duì)6.證券按照它的()，可分為股票、債務(wù)和其他證券三大類。 A：募集方式 B：收益是否固定C：經(jīng)濟(jì)性質(zhì)對(duì)D：發(fā)行主體 7.向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是()。 A：國(guó)際證券B：特定證券 C：私募證券對(duì)D：固定收益證券 8.證券按其性質(zhì)不同，可分為()和有價(jià)證券。A：商品證券 B：憑證證券對(duì)C：貨幣證券 D：資本證券 9. 證券是指各類記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱。 A：一定責(zé)任 B：一定權(quán)利對(duì)C：一定義務(wù) D：一定收益 10.交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)( )行為的監(jiān)控，要能

3、及時(shí)發(fā)現(xiàn)股價(jià)異常波動(dòng)情況，并及時(shí)全面的監(jiān)管部門報(bào)告。A：信息披露 B：市場(chǎng)操縱對(duì)C：內(nèi)幕交易 D：市場(chǎng)欺詐 11. 證券公司媒介資金供需的活動(dòng)屬( )。A：直接融資方式對(duì)B：間接融資方式 C：債務(wù)融資方式 D：股權(quán)融資方式 12.公司債券比相同期限政府債券的利率高，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。 A：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)B：利率風(fēng)險(xiǎn) C：政策風(fēng)險(xiǎn) D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) 13. 下列證券中，不作為評(píng)級(jí)對(duì)象的證券是( )。 A：政府債券對(duì)B：國(guó)際債券 C：金融債券 D：公司債券 14.交易所工作人員在履行職責(zé)時(shí)要按照( )原則對(duì)待各類交易主體，盡可能的維護(hù)他們的合法權(quán)益，不因故意或疏漏使交易主體蒙受不應(yīng)有的損失。A：合法

4、 B：三公對(duì)C：誠(chéng)信 D：公開、公正 15. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)上一個(gè)重要的( )機(jī)構(gòu)。A：信用管理 B：服務(wù)性中介對(duì)C：行政 D：等級(jí)管理 16. 證券信用評(píng)級(jí)一般對(duì)( )不作評(píng)級(jí)。A：金融債券 B：公司債券 C：優(yōu)先股股票 D：普通股票對(duì)17.專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)及人員必須保證其審查驗(yàn)證的文件的內(nèi)容沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并且對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)的( )責(zé)任。A：經(jīng)濟(jì) B：法律對(duì)C：連帶 D：刑事 18.在設(shè)立基金時(shí)，基金單位的總數(shù)不固定、可視投資者的需要追加發(fā)行的是( )。 A：契約型基金 B：公司型基金 C：開放式基金對(duì)D：封閉式基金 19.可以上市交易的基金通常是( )。 A：封

5、閉式基金和開放式基金 B：封閉式基金對(duì)C：開放式基金 D：兩者都不 20.存在投資者大額贖回風(fēng)險(xiǎn)的基金是( )。A：封閉式基金 B：契約型基金 C：開放式基金對(duì)D：公司型基金 21.經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象的基金是()。 A：開放式基金 B：封閉式基金對(duì)C：公司型基金會(huì) D：契約型基金 22.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求( )。 A：公司控制權(quán) B：股息收入 C：優(yōu)先認(rèn)股權(quán) D：資本利得對(duì)23.各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是( )。 A：保持基金的流動(dòng)性 B：提高基金的變現(xiàn)性 C：防止操縱股市對(duì)D：防止內(nèi)部人控制 24.相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是( )。 A：指數(shù)基金 B：國(guó)債基金 C：貨幣市

6、場(chǎng)基金 D：股票基金對(duì)25. 正常情況下預(yù)期收益越高的證券()。 A：風(fēng)險(xiǎn)越小 B：風(fēng)險(xiǎn)越大對(duì)C：流動(dòng)性越高 D：無規(guī)律 26. 下列證券中，那種證券是沒有期限的()。 A：股票對(duì)B：債券 C：基金證券 D：可轉(zhuǎn)換債券 27以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。 A：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)B：信用風(fēng)險(xiǎn) C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 28.長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。 A：信用風(fēng)險(xiǎn) B：通脹風(fēng)險(xiǎn) C：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)D：政策風(fēng)險(xiǎn) 29.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。 A：政策風(fēng)險(xiǎn) B：周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C：利率風(fēng)險(xiǎn) D：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)30.當(dāng)證券投資的名義收益率( )時(shí)，投資者才有實(shí)際收

7、益。 A：小于通貨膨脹率 B：大于通貨膨脹率對(duì)C：等于通貨膨脹率 D：不等于通貨膨脹率 31.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券是對(duì)( )的補(bǔ)償。 A：信用風(fēng)險(xiǎn) B：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)C：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 32.在存在購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，以下最容易受到損害的是( )。 A：浮動(dòng)利率債券 B：優(yōu)先股對(duì)C：普通股票 D：保值貼補(bǔ)債券 33. 按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。 A：上市證券與非上市證券 B：國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券 C:公募證券和私募證券對(duì)D：固定收益證券和變動(dòng)收益證券 34. 有價(jià)證券按發(fā)行主體不同，可以分為( )、金融證券和政府證券。 A：股票證券 B：憑證證券 C：商業(yè)證

8、券 D：公司證券對(duì)35.股分有限公司向股東派送股票股利會(huì)導(dǎo)致公司( )。 A：資產(chǎn)總額增加 B：資產(chǎn)總額不變對(duì)C：資產(chǎn)總額減少 D：凈資產(chǎn)減少 36. 有價(jià)證券本身( )。 A：沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格對(duì)B：有價(jià)值，而且有價(jià)格 C：沒有價(jià)值，也沒有價(jià)格 D：有價(jià)值，但沒有價(jià)格 37. 有價(jià)證券是( )的一種形式。 A：商品證券 B：權(quán)益資本 C：虛擬資本對(duì) D;債務(wù)資本 38.當(dāng)債券賣出價(jià)或償還額小于買入價(jià)時(shí)出現(xiàn)( )。 A：資本利得 B：資本收益 C：資本損失對(duì)D：資本消耗 39.一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券( )。 A：風(fēng)險(xiǎn)高，收益高對(duì)B：風(fēng)險(xiǎn)低，收益高 C：風(fēng)險(xiǎn)低，收益低 D：風(fēng)

9、險(xiǎn)高，收益低 40.同一類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。 A：信用風(fēng)險(xiǎn) B：利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)C：政策風(fēng)險(xiǎn) D：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) 41.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響比對(duì)短期證券的影響( )。 A：要大對(duì)B：要小 C：要稍小 D：相同 42.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的()。 A：次要風(fēng)險(xiǎn) B：主要風(fēng)險(xiǎn)對(duì)C：無影響因素 D：以上答案均不對(duì) 43.信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )。 A：中央政府債券對(duì)B：地方政府債券 C：金融債券 D：公司債券 44. 收入型基金是以獲取( )為目的。 A：當(dāng)期最大收入對(duì)B：當(dāng)期固定收入 C：長(zhǎng)期資產(chǎn)增值 D：長(zhǎng)期穩(wěn)定收入 45.期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利

10、率高，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。 A：信用風(fēng)險(xiǎn)對(duì)B：通脹風(fēng)險(xiǎn) C：利率風(fēng)險(xiǎn) D：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 46.由于貨幣貶值經(jīng)投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。 A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)D：違約風(fēng)險(xiǎn) 47.由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。 A：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)B：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C：違約風(fēng)險(xiǎn) D：利率風(fēng)險(xiǎn) 48.當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，已發(fā)債券價(jià)格將( )。 A：提高 B：降低對(duì)C：不變 D：不確定 49.通常情況下，證券的收益率( )。 A：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 B：與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比 C：與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比對(duì) D：與償還期成反比，與

11、風(fēng)險(xiǎn)性成正比 50.以下幾種金額資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)?)。 A：銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票 B：國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票對(duì)C：股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款 D：國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券 51.在國(guó)外，被視作為無風(fēng)險(xiǎn)利率的證券品種是( )。 A：短期公司債券 B：短期金融債券 C：國(guó)庫(kù)券對(duì) D：以上均不是 52.一般而言，證券投資風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)投資者( )的背離。 A：投資收益 B：預(yù)期收益對(duì)C：投資金額 D：投資數(shù)量 53.通過證券發(fā)行來籌集資金屬于( )。 A：直接融資對(duì)B：間接融資 C：一級(jí)融資 D：二級(jí)融資 54.證券市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是( )不同。

12、A：市場(chǎng)組織形式 B：市場(chǎng)的功能對(duì)C：市場(chǎng)參與主體 D：市場(chǎng)范圍 55.我國(guó)目前股票發(fā)行實(shí)行的是下面哪種發(fā)行制度( )。 A：注冊(cè)制 B：核準(zhǔn)制 C：注冊(cè)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度 D：核準(zhǔn)制配之以發(fā)行審核制和保薦人制度對(duì)56.證券交易所具有監(jiān)督職能同，它屬于( )。 B：立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門 C：政府監(jiān)管部門 D：地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu) A：自律性監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)57. 證券交易所是高度組織化的( )。 A：分散市場(chǎng) B：網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng) C：集中市場(chǎng)對(duì)D：無形市場(chǎng) 58. 以基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值為目的的基金是( )。 A：固定收入型基金 B：股票收入型基金 C：成長(zhǎng)型基金對(duì)D：平衡型基金 59. 投資工

13、具期限在一年內(nèi)的基金是( )。 A：股票基金 B：債券基金 C：黃金基金 D：貨幣市場(chǎng)基金對(duì)60. 下列投資工具中，不適宜于貨幣市場(chǎng)基金投資的是( )。 A：銀行短期存款 B：中長(zhǎng)期國(guó)債對(duì)C;銀行承兌票據(jù) D：商業(yè)票據(jù) 61. 下列基金中，風(fēng)險(xiǎn)最大的基金是( )。 A：股票基金 B：債券基金 C：指數(shù)基金 D：衍生證券投資基金對(duì)62. 指數(shù)基金的收益與當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。 A：同方向?qū)：反方向 C：無關(guān) D：無確定關(guān)系 63. 指數(shù)基金比較適合于( )投資。 A:對(duì)沖基金 B：衍生工具基金 C：貨幣市場(chǎng)基金 D：社?；饘?duì)64. 無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值( )。 A：同方向

14、變化對(duì)B：反方向變化 C：相等 D：無關(guān) 65. 根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，我國(guó)對(duì)證券公司實(shí)行( )管理。 A：綜合 B：混合 C：分業(yè) D：分類對(duì)66. 改革開放后，我國(guó)從1981年起開始發(fā)行( )。 A：定向募集的公司股票 B：公司債券 C：國(guó)庫(kù)券對(duì)D：國(guó)家建設(shè)公債 67. 我國(guó)改革開放后成立的第一家向社會(huì)發(fā)行股票的較規(guī)范的股份制企業(yè)是( )。 A：青島啤酒 B：上海飛樂音響對(duì)C：上海真空電子 D：深發(fā)展 68. 上海證券交易和深圳證券交易所先后于( )正式運(yùn)營(yíng)。 A：1991年7月和1992年10月 B：1990年12月和1991年7月對(duì)C：1991年7月和1990年12月 D：1992年1

15、0月和1991年7月 69. 我國(guó)對(duì)從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)實(shí)行( )。 A：行政管理 B：資質(zhì)管理 C：資格管理對(duì)D：注冊(cè)管理 70. 基金管理費(fèi)是支付給()的費(fèi)用。 A：基金托管人 B：基金持有人 C：基金管理人對(duì)D：基金發(fā)起人 71. 管理費(fèi)率最低的基金是( )。 A：認(rèn)股權(quán)證基金 B：債券基金 C：貨幣市場(chǎng)基金對(duì)D：股票基金 72. 下列債券中信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。 A：金融債券 B：可轉(zhuǎn)換公司債券 C：中央政府債券對(duì)D：地方政府債券 73.從所持股票買賣價(jià)差中所獲收入屬( )。 A：利息收入 B：股息紅利收入 C：資本利得對(duì)D：資本增值收入 74. 下列哪種風(fēng)險(xiǎn)不是封閉式基金面臨的風(fēng)險(xiǎn)

16、()。 A：計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)對(duì)D：基金管理風(fēng)險(xiǎn) 75. 由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。 A：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C：管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)D：道德風(fēng)險(xiǎn) 76. 我國(guó)證券投資基金投資組合()公告一次。 A：每月 B：每半年 C：每季度對(duì)D：每周 77. 我國(guó)基金法規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)主要用于()投資。 A：上市交易的股票、債券對(duì)B：期貨市場(chǎng) C：貨幣市場(chǎng)工具 D：國(guó)有股與法人股 78. 按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國(guó)證券投資基金主要投資于( )。 A：實(shí)業(yè) B：未上市企業(yè)股權(quán) C：公開發(fā)行上市的證券對(duì)D：商品期貨 79. 證券投資基金集中投資

17、者的資金，由()加以管理和運(yùn)用。 A：基金托管人 B：基金投資者 C：基金主管部門 D：基金管理人對(duì)80. 普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。 A：股東享有的權(quán)利對(duì)B：股票的格式 C：股票的價(jià)值 D：股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益 81不記名股票的特點(diǎn)在于()。 A：有利于弄清股東權(quán)利歸屬 B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單對(duì)C：有利于存放 D：安全性好 82向少數(shù)特定的投資者發(fā)行，審查條件相對(duì)寬松，不采用公示制度的證券是（）。A國(guó)際證券 B特定證券 C私募證券 D固定收益證券【答案】C83證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為（）。A場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng) B發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)C國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng) D股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金

18、融衍生品市場(chǎng)【答案】D84有價(jià)證券本身（）。A沒有價(jià)格，有價(jià)值 B有使用價(jià)值，但沒有價(jià)值C沒有使用價(jià)值，但有價(jià)值 D沒有價(jià)值，但有價(jià)格【答案】D85證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（）。2010年3月真題A發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) B集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)C股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng) D國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)【答案】A86狹義的有價(jià)證券是指（）。A商品證券B貨幣證券C資本證券D銀行證券【答案】C87有價(jià)證券的主要形式是（）。A商品證券B貨幣證券C資本證券D實(shí)物證券【答案】C88按證券的募集方式不同，有價(jià)證券可分為（）。A上市證券和非上市證券 B國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券C公募證券和私募證券 D固定收益證券和變動(dòng)收益證券【答

19、案】C89證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性，這表明了證券具有（）。A期限性B風(fēng)險(xiǎn)性C流動(dòng)性D收益性【答案】B100證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的（）的高低來決定的。A紅利收入B溢價(jià)收入C利息收入D預(yù)期報(bào)酬率【答案】D101有價(jià)證券是（）的一種形式。A商品證券 B權(quán)益資本 C虛擬資本 D債務(wù)資本【答案】C102證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過（）引導(dǎo)資本流動(dòng)來實(shí)現(xiàn)。A證券發(fā)行數(shù)量 B證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C證券價(jià)格 D中介機(jī)構(gòu)【答案】C103證券的流動(dòng)性不能通過以下哪種方式實(shí)現(xiàn)？（）2010年5月真題A貼現(xiàn)B記賬C交易D承兌【答案】B 104有價(jià)證券之所以能夠買賣是因

20、為它（）。A具有價(jià)值 B具有使用價(jià)值 C代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利 D具有交換價(jià)值【答案】C105 商業(yè)匯票屬于（）。A商品證券B有價(jià)證券C資本證券D貨幣證券【答案】D106按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。A上市證券和非上市證券B上市證券和掛牌證券C掛牌證券和公開證券 D場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券【答案】A107證券按照（）可分為股票、債券和其他證券三大類。A所代表的權(quán)利性質(zhì)B發(fā)行主體C收益是否固定D違約風(fēng)險(xiǎn)【答案】A108證券市場(chǎng)是指（）。A證券發(fā)行與交易市場(chǎng)B證券的發(fā)行市場(chǎng)C證券的交易市場(chǎng)D證券的流通市場(chǎng)【答案】A109、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（）

21、。 A.紐約 B.倫敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 110、 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。 A.產(chǎn)權(quán) B.債券 C.物權(quán) D.所有權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 111、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為（）。 A.現(xiàn)金股息 B.股票股息 C.財(cái)產(chǎn)股息 D.負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案： a 112、 金融期貨一般不包括（）。 A.利率期貨 B.貨幣

22、期貨 C.期權(quán)期貨 D.股票指數(shù)期貨 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 113、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。 A.債權(quán) B.資金使用權(quán) C.財(cái)產(chǎn)支配權(quán)D.資產(chǎn)所有權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 114、證券投資基金管理人與托管人之間是（）關(guān)系。 A.所有者和經(jīng)營(yíng)者B.相互制衡 C.委托與受托 D.債權(quán)與債務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 115、 QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?/p>

23、，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)? )，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。 A.證券市場(chǎng) B.基金市場(chǎng) C.信托市場(chǎng) D.房地產(chǎn)市場(chǎng) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 116、 由于貨幣貶值給投資者帶來實(shí)際收益水平下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于（）。 A.利率風(fēng)險(xiǎn) B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D.違約風(fēng)險(xiǎn) 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 117、無面額股票的價(jià)值與公司資產(chǎn)價(jià)值（）。 A.同方向變化 B.反方向變化 C.相等

24、60;D.無關(guān) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 118、 下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。 A.是法人 B.以營(yíng)利為目的 C.為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù) D.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 119、某投資者買了1張年利率為10%的國(guó)債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國(guó)債的實(shí)際收益率為（）。 A. 0 B.5% C.10% D.15% 標(biāo)準(zhǔn)答案： 

25、b 120、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司( )的基礎(chǔ)。A：虛擬資本 B：注冊(cè)資本 C：貨幣資金 D：負(fù)債標(biāo)準(zhǔn)答案：b121、自律性組織包括證券交易所和( )。A：證券業(yè)協(xié)會(huì) B：證券公司 C：會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：a122、對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。A：短期B：中期C：中短期D：長(zhǎng)期穩(wěn)定標(biāo)準(zhǔn)答案：d123、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。A：信用風(fēng)險(xiǎn)B：利率風(fēng)險(xiǎn)C：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D：政策風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：a124、下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說法，正確的是（）。 A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所

26、能獲得的出售價(jià)值 B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等 C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值 D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 125、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為（）。 A.現(xiàn)金股息 B.股票股息 C.財(cái)產(chǎn)股息 D.負(fù)債股息標(biāo)準(zhǔn)答案： a 126、 下列關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。 A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長(zhǎng)期債券票面利率低的現(xiàn)象 B.債券和股票都

27、屬于有價(jià)證券 C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段 D.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行，不能上市流通 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 127、 兼有債權(quán)和股權(quán)雙重性質(zhì)的公司債券是（）。A.優(yōu)先股 B.可轉(zhuǎn)換公司債券 C.收益公司債券 D.信用公司債券 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 128、 基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）。 A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系 B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管

28、的關(guān)系 C.持有與監(jiān)管的關(guān)系  D.委托與受托的關(guān)系 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 129、 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的（）。 A.交易結(jié)構(gòu) B.層次結(jié)構(gòu) C.品種結(jié)構(gòu) D.主體結(jié)構(gòu) 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 130、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（）倍。 A. 5.7 B.10.7 C. 16.7 D. 20.0 標(biāo)準(zhǔn)答案：

29、 c 131、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指（）。 A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu) B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu) C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門 D.通過證券市場(chǎng)籌集資金的公司 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 134、可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)質(zhì)上嵌入了普通股票的（）。 A.遠(yuǎn)期合約 B.期貨合約 C.看跌期權(quán) D.看漲期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 135、 （）是證券法律制度的核心任務(wù)。 A.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金 

30、B.保證證券交易價(jià)格的穩(wěn)定 C.促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的不斷壯大  D.保護(hù)投資者的合法權(quán)益 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 136、 債券按計(jì)息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券叫（）。 A.單利債券 B.復(fù)利債券 C.貼現(xiàn)債券 D.累進(jìn)利率債券 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 137、股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。A： 確定性 B： 永久性 C： 不確定性 D： 可接受性標(biāo)準(zhǔn)答案：c138、債券的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的臨近而( )。A： 增加B： 不變

31、C： 減少D： 沒有影響標(biāo)準(zhǔn)答案：c139、證券交易的原則是遵循( )。A：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則 B：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則C：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則 D：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則標(biāo)準(zhǔn)答案：c140、根據(jù)( ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券A.發(fā)行主體B 付息方式C 債券的形態(tài)D 債券的性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)答案：a二、基金141.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是_。  A. “收益保底，超額分成” B. “利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”  C. 按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)  D. 獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益

32、0; 答案：B 142.開放式基金價(jià)格的主要決定因素是_。  A.市場(chǎng)供求關(guān)系 B.市場(chǎng)存款利率 C.基金單位凈值 D.基金單位面值  答案：C 143.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是_。  A. 證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任；  B. 證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。  C. 證券投資基金實(shí)行專家理財(cái)，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)

33、基金運(yùn)作信息。 D. 證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入  答案：B 144.目前，我國(guó)的證券投資基金主要是_。  A.公司型基金 B.契約型基金 C.單位信托基金 D.對(duì)沖基金  答案：B 145.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是_。  A.指數(shù)基金 B.成長(zhǎng)型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金  答案：D 146.在我國(guó)，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是_。&#

34、160; A. 由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系  B. 管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系  C. 平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé)  D. 交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人  答案：C 147.封閉式基金交易的價(jià)格變化單位為_。  A.0.001元 B.0.01元 C.010元 D.1.00元  答案：A 148.在我國(guó)，根據(jù)開放式證券

35、投資基金試點(diǎn)辦法規(guī)定，開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購(gòu)，不辦理贖回，但該期限最長(zhǎng)不得超過_。  A.1個(gè)月 B.2個(gè)月 C.3個(gè)月 D.6個(gè)月  答案： C 149.基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是_。  A.獲得更多的投資收益 B.保護(hù)投資者的利益 C.控制投資風(fēng)險(xiǎn) D.防止內(nèi)部人控制  答案：B150.基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是_。  A.基金設(shè)立 B.基金投資 C.基金發(fā)行 D.風(fēng)險(xiǎn)管理

36、  答案：B 151.基金管理公司投資管理的基本目標(biāo)是_。  A. 高回報(bào)  B. 分散風(fēng)險(xiǎn)  C. 高管理費(fèi)和手續(xù)費(fèi)  D. 為客戶尋求與風(fēng)險(xiǎn)的相稱的投資回報(bào)，并維護(hù)基金和客戶資產(chǎn)的安全  答案：D 152.建立基金品牌的最重要的因素是_。  A.基金營(yíng)銷 B.基金個(gè)性 C.基金業(yè)績(jī) D.基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度  答案：C 153.后端收費(fèi)屬于_，只不過在形式、時(shí)間上不是在申購(gòu)時(shí)而是在贖回時(shí)收取。  A.銷售費(fèi)用 B.管理費(fèi)

37、用 C.懲罰性收費(fèi) D.托管費(fèi)  答案：A 154.資產(chǎn)組合理論的提出者是_。  A.哈里馬科維茲 B.威廉夏普 C.斯蒂芬.羅斯 D.尤金. 法瑪  答案： A 155.股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利_。  A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B.零增長(zhǎng)模型 C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型 D.市盈率估價(jià)模型  答案：B 156.基本分析的優(yōu)點(diǎn)是_。  A. 能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來相對(duì)簡(jiǎn)

38、單 B. 預(yù)測(cè)的精度較高  C. 同市場(chǎng)接近，考慮問題比較直接  D. 獲得利益的周期短  答案：A 157.夏普指數(shù)以_作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金單位標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率。  A.方差 B.貝塔值 C.標(biāo)準(zhǔn)差 D.波動(dòng)率  答案： C 158.基金收益率與基準(zhǔn)收益率之間的差異收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，通常被稱為_，反映了積極管理的風(fēng)險(xiǎn)。  A.誤差項(xiàng)系數(shù) B.跟蹤誤差 C.絕對(duì)誤差 D.相對(duì)誤差  答案：B 159.開放式

39、基金份額的申購(gòu)采用_。  A.已知價(jià)法 B.未知價(jià)法 C.以上兩種方法中的任何一種 D.以上兩種方法均不正確  答案： B 160.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是_。  A. “收益保底，超額分成” B. “利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”  C. 按“先進(jìn)先出法”實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)  D. 獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益  答案：B 161.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是_。  A

40、.指數(shù)基金 B.成長(zhǎng)型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金  答案：D 162.我國(guó)的證券投資基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)中的債券回購(gòu)最長(zhǎng)期限為_。  A.7天 B.1個(gè)月 C.三個(gè)月 D.1年  答案： D 163.下列哪個(gè)文件屬基金定期報(bào)告_。  A.基金資產(chǎn)凈值公告 B.開放式基金公開說明書 C.基金持有人大會(huì)決議 D.澄清公告  答案：A 三、分析164證券投資技術(shù)分析的目的是預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)，即解決（）的問題。CA買賣何種證券B投

41、資何種行業(yè)C何時(shí)買賣證券D投資何種上市公司165用哪一種方法獲得的信息具有較強(qiáng)的針對(duì)性和真實(shí)性？（）。CA歷史資料B媒體信息C實(shí)地訪查D網(wǎng)上信息166證券價(jià)格反映了全部公開的信息，但不反映內(nèi)部信息，這樣的市場(chǎng)稱為（）。CA無效市場(chǎng)B弱式有效市場(chǎng)C半強(qiáng)式有效市場(chǎng)D強(qiáng)式有效市場(chǎng)167“市場(chǎng)永遠(yuǎn)是對(duì)的”是哪個(gè)投資分析流派的觀點(diǎn)？（）。BA基本分析流派B技術(shù)分析流派C心理分析流派D學(xué)術(shù)分析流派168我們把根據(jù)證券市場(chǎng)本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱為：（）。AA技術(shù)分析B基本分析C定性分析D定量分析169基本分析的優(yōu)點(diǎn)有：（）。AA能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來相對(duì)簡(jiǎn)單B同市場(chǎng)接近，考慮

42、問題比較直接C預(yù)測(cè)的精度較高D獲得利益的周期短170一般來說，債券的期限越長(zhǎng)，其市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的可能性就：（）。AA越大B越小C不變D不確定轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng) 171下列哪一項(xiàng)不屬于債券投資價(jià)值的外部因素？（）。CA基礎(chǔ)利率B市場(chǎng)利率C票面利率D市場(chǎng)匯率172貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是：（）。BA到期收益率等于票面利率B到期收益率大于票面利率C到期收益率小于票面利率D無法比較173流通中的現(xiàn)金和各單位在銀行的活期存款之和被稱作：（）。AA狹義貨幣供應(yīng)量M1B貨幣供應(yīng)量M0C廣義貨幣供應(yīng)量M2D準(zhǔn)貨幣M2-M1174惡性通貨膨脹是指年通脹率達(dá)（）的通貨膨脹。CA10%以下B兩

43、位數(shù)C三位數(shù)以上D四位數(shù)以上175在經(jīng)濟(jì)周期的某個(gè)時(shí)期，產(chǎn)出、銷售、就業(yè)開始下降，直至某個(gè)低谷，說明經(jīng)濟(jì)變動(dòng)處于：（）。BA繁榮B衰退C蕭條D復(fù)蘇轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng) 176當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退至尾聲，投資者已遠(yuǎn)離證券市場(chǎng)，每日成交稀少的時(shí)候，可以斷定：（）。DA經(jīng)濟(jì)周期處于衰退期B經(jīng)濟(jì)周期處于下降階段C證券市場(chǎng)將繼續(xù)下跌D證券市場(chǎng)已經(jīng)處于底部，應(yīng)當(dāng)可以買入177下列關(guān)于通貨膨脹對(duì)證券市場(chǎng)影響的看法中，錯(cuò)誤的是：（）。BA嚴(yán)重的通貨膨脹是很危險(xiǎn)的B通貨膨脹時(shí)期，所有價(jià)格和工資都按同一比率變動(dòng)C通貨膨脹有時(shí)能夠刺激股價(jià)上升D通貨膨脹使得各種商品價(jià)格具有更大的不確定性178股票市場(chǎng)資金量的供給是指：（）。AA能夠進(jìn)入

44、股市購(gòu)買股票的資金總量B能夠進(jìn)入股市的資金總量C二級(jí)市場(chǎng)的資金總量D一級(jí)市場(chǎng)的資金總量轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng) 179一般地，在投資決策過程中，投資者應(yīng)選擇（）行業(yè)投資。AA增長(zhǎng)型B周期型C防御型D初創(chuàng)型180按經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)劃分，行業(yè)基本上可分為：（）。DA完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷B公平競(jìng)爭(zhēng)、不公平競(jìng)爭(zhēng)、完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)C完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、部分壟斷D完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)或壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、完全壟斷181石油行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)屬于：（）。CA完全競(jìng)爭(zhēng)B不完全競(jìng)爭(zhēng)C寡頭壟斷D完全壟斷182某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)由于一定程度的壟斷達(dá)到了很高的水平，競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)比較穩(wěn)定，新企業(yè)難以進(jìn)入

45、。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段？（）。CA幼稚期B成長(zhǎng)期C成熟期D衰退期183市場(chǎng)占有率是指：（）。AA一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售量占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售總量的比例B一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售收入占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售收入總額的比例C一個(gè)公司的產(chǎn)品銷售利潤(rùn)占該類產(chǎn)品整個(gè)市場(chǎng)銷售利潤(rùn)總額的比例D一個(gè)公司生產(chǎn)的產(chǎn)品量占該類產(chǎn)品生產(chǎn)總量的比例184用以衡量公司償付借款利息能力的指標(biāo)是：（）。AA利息支付倍數(shù)B流動(dòng)比率C速動(dòng)比率D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率185用以反映短期償債能力的指標(biāo)是：（）。BA利息支付倍數(shù)B流動(dòng)比率C速動(dòng)比率D應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率186股票在會(huì)計(jì)上被分類為流動(dòng)資產(chǎn)，是基于它的（）。BA波動(dòng)性B流動(dòng)

46、性C風(fēng)險(xiǎn)性D收益性187股份回購(gòu)屬于：（）。DA擴(kuò)張型公司重組B收縮型公司重組C調(diào)整型公司重組D控制權(quán)變更型公司重組轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng) 188某公司由批發(fā)銷售為主轉(zhuǎn)為以零售為主的經(jīng)營(yíng)方式，一般而言其應(yīng)收帳款數(shù)額可能會(huì)：（）。BA大幅上升B大幅下降C基本不變D無法判斷189反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是：（）。BA每股凈收益B每股凈資產(chǎn)C股東權(quán)益收益率D本利比190一般情況下，公司股票價(jià)格變化與盈利變化的關(guān)系是：（）。AA股價(jià)變化領(lǐng)先于贏利變化B股價(jià)變化滯后于贏利變化C股價(jià)變化同步于贏利變化D股價(jià)變化與贏利變化無直接關(guān)系191MACD指標(biāo)出現(xiàn)頂背離時(shí)應(yīng)（）。BA買入B賣出C觀望D無參考價(jià)值19

47、2早晨之星通常出現(xiàn)在（）。BA上升趨勢(shì)中B下降趨勢(shì)中C橫盤整理中D頂部193外盤大于內(nèi)盤，通常股價(jià)會(huì)（）。AA上漲B下跌C盤整D無法判斷194波浪理論的最核心的內(nèi)容是以（）為基礎(chǔ)的。DAK線理論B指標(biāo)C切線D周期195下列情況下，最不可能出現(xiàn)股價(jià)上漲(繼續(xù)上漲)情況的是（）。BA低位價(jià)漲量增B高位價(jià)平量增C高位價(jià)漲量減D高位價(jià)漲量平轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng) 196構(gòu)建證券組合的原因是：（）。BA降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C增加系統(tǒng)性收益D增加非系統(tǒng)性收益197證券間的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)來衡量，的取值總是介于-1和1之間的值為正，表明：（）。CA兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系B兩種證券的收益有反向變

48、動(dòng)傾向C兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向D兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系198通常，認(rèn)為證券市場(chǎng)是有效市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者傾向于選擇：（）。A市場(chǎng)指數(shù)型證券組合B收入型證券組合C平衡型證券組合D增長(zhǎng)型證券組合A四、交易199、 A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、( )、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。CA、 特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶 B、 交易所證券賬戶 C、 一般機(jī)構(gòu)證券賬戶 D、 國(guó)有企業(yè)證券賬戶200、 我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于( )。CA、 發(fā)行之后B、 發(fā)行之中C、 發(fā)行之前D、 議價(jià)過程201、 關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述( )是不正確的。CA、

49、證券公司可接受客戶的委托 B、 證券公司不賺差價(jià)C、 證券公司可向登記結(jié)算公司融券 D、 證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入202、 ( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。DA、 發(fā)行日交收B、 會(huì)計(jì)日交收C、 隨時(shí)交收D、 滾動(dòng)交收203、 按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序，申購(gòu)日后的( )，主承銷商公布中簽結(jié)果，證券登記結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)款劃付。CA、 T+1日B、 T+2日C、 T+3日D、 T+4日204、 對(duì)于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分公司在( )閉市后，將向證券公司傳

50、送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。BA、 送股登記日前一日 B、 送股登記日C、 送股登記日后一日 D、 送股登記日后兩日205、 在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券公司不受禁止的行為有( )。AA、 用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易 B、 委托其他證券公司代為買賣證券C、 假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù) D、 將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作206、 按上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足( )的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。CA、 1份B、 10份C、 100份D、 1000份207、 ( )是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。AA、 全價(jià)交易B、 凈價(jià)交易C、 差價(jià)交易D、 市場(chǎng)價(jià)交易

51、208、 我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為( )。AA、 當(dāng)日有效B、 約定日有效C、 第二日有效D、 一周有效209、 深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日( )，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。CA、 9:15至9:30B、 9:30至11:30C、 9:25至9:30D、 9:20至9:25210、 某*ST股票的收盤價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為( )。BA、 16、94元和13、86元 B、 16、17元和14、63元C、 16、17元和13、86元 D、 16、94元和14、63元211、 在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向

52、下浮動(dòng)制度的情況下，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。CA、 1B、 2C、 3D、 5212、 我國(guó)證券交易所證券開盤價(jià)產(chǎn)生的方式一般是( )。AA、 集合競(jìng)價(jià)方式B、 做市商撮合方式C、 連續(xù)競(jìng)價(jià)方式D、 交易所決定213、 連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高( )買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。AA、 5個(gè)B、 6個(gè)C、 7個(gè)D、 8個(gè)214、 目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用( )方式。CA、 口頭報(bào)價(jià)B、 書面報(bào)價(jià)C、 電腦報(bào)價(jià)D、 間接報(bào)價(jià)215按募集方式分類，有價(jià)證券可分為（ ）AA、公募證券和私募證券 B、政府證券、政府

53、機(jī)構(gòu)證券和公司證券C、上市證券與非上市證券 D、股票、債券和其他證券216證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（ ）BA、政府機(jī)構(gòu) B、自律性組織 C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)217中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（ ）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一管理。BA、全國(guó)人大 B、國(guó)務(wù)院 C、全國(guó)人大常委會(huì) D、中國(guó)人民銀行218我國(guó)公司法規(guī)定，有面額股票發(fā)行價(jià)格的最低界限是股票的（ ）。AA.票面金額 B.賬面價(jià)格 C.清算價(jià)值 D.內(nèi)在價(jià)值219.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的（ ）憑證。BA.所有權(quán)、使用權(quán) B.債權(quán)

54、債務(wù) C.轉(zhuǎn)讓權(quán) D.設(shè)權(quán)220.按投資目標(biāo)劃分,基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和（ ）AA.平衡型基金B(yǎng).特殊型基金C.債券基金D.股票基金221（ ）是基金中最常見的一種，他追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)AA.成長(zhǎng)型基金B(yǎng).特殊型基金C.債券基金D.股票基金222.（ ）是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。 D；A.中介公司 B.中國(guó)監(jiān)管協(xié)會(huì) C.中介銀行 D.證券經(jīng)紀(jì)商 223.我國(guó)現(xiàn)行的證券交易制度規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)，除首日上市證券外，每只股票或基金的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)的漲跌幅度不得超過（ ）。B A.5% B.10% C.15% D.20%224.從投資策略的角度講，與保守穩(wěn)健型和穩(wěn)健成長(zhǎng)型投資策略相比，積極成長(zhǎng)策略（ ）BA.更注重投資的安全性 B.能夠承受投資的短期波動(dòng)C.不愿意為獲得高收益而承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn) D.愿意投資低等級(jí)企業(yè)債券225.頭肩頂?shù)男纬蛇^程（ ）BA.頭部左肩右肩頸線 B.左肩頭部右肩頸線C.右肩左肩頭部頸線 D.頭部右肩頸線左肩226.套利的特點(diǎn)（ ）AA.風(fēng)險(xiǎn)較小 B.交易成本較高 C.利潤(rùn)不穩(wěn)定 D.從單一的期貨合約中賺取利潤(rùn)227.當(dāng)公司流動(dòng)比率小于1時(shí)，增加流動(dòng)資金借款會(huì)使當(dāng)期流動(dòng)比率（ ）。 AA.降低  B.提高