小型露天采石場安全標準化自評表

1、小型露天采石場安全標準化自評表1. 目標與承諾1.1目標（40分）項目與評分標準扣分事項得分策劃（4分）是否針對安全生產目標與指標的設立、溝通、回顧、監(jiān)測等確定了人員與職責？1一是(4分)2一部分(2分)3一否(0分)制定安全生產目標管理計劃的部門職責不清，責任不明扣2分執(zhí)行(8分）是否每年設立了量化的安全生產目標與指標？(分數(shù)是一2分否一0分)是否為安全生產目標與指標的實現(xiàn)提供了下列資源：(分數(shù)是一0.5分最高分一2分)人員 資金物資 技術是否制定了實現(xiàn)安全生產目標和指標的實施計劃？(分數(shù)是一2分否一0分)是否對安全生產目標和指標的實施計劃執(zhí)行情況進行監(jiān)測、修正或更新？(分數(shù)是一2分否一0分

2、)1) 無量化的安全生產目標與指標扣2分2) 完成年度安全生產目標管理計劃與指標的資源保證措施不力，無人力資源配備計劃、資金控制和保證計劃、物資供應計劃、鉆探技術措施計劃和施工組織設計計劃，缺一項扣1分3) 無年度安全生產目標與指標管理實施計劃制度扣3分4) 無根據(jù)實際情況變化適時修正和更新安全生產目標和指標的管理措施或調整修正記錄扣1分符合性(12分)安全生產目標是否包含：(分數(shù)是一2分最高分一4分)改進安全生產管理的努力和行動事故、事件的影響，如頻率、嚴重性和其他損失。對安全生產目標與指標完成情況進行監(jiān)測的比例?(分數(shù)選擇一個答案)I-90%100%(4 分) 2-70%90%(3 分)3

3、-60%70%(0分)4-60%以下(0分)安全生產目標和指標及其完成情況是否與員工進行了溝通?(分數(shù)選擇一個答案)1一是(4分)2一部分(2分)3一否(0分)1) 制定的安全生產目標內容未涉及有對改進安全生產管理的努力和行動或事故事件的影響扣2分2) 按對安全生產目標與指標完成情況監(jiān)測的記錄結果，按表左格相應要求打分3) 根據(jù)抽樣調査結果，按表左格相應要求打分績效（16分）完成安全生產目標和指標的有效性?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳（6分)2一較好(12分)3一中等(8分)4一一般(4分)5最低(0分)根據(jù)抽樣調査結果，按表左格相應要求打分1.2承諾（40分）策劃(4分)是否有制度，確保員

4、工了解并監(jiān)督主要負責人履行遵守安全生產法律法規(guī)和改進安全績效的承諾?(分數(shù)是-4分I否一O分)沒有制度，確保員工了解并監(jiān)督主要負責人履行遵守安全生產法律法規(guī)和改進安全績效的承諾扣4分執(zhí)行(8分)是否有主要負責人針對遵守安全生產法律法規(guī)和改進安全績效所做出的文件化的承諾?(分數(shù)是-4分否一0分)是否為員工提供了了解并監(jiān)督主要負責人履行承諾的渠道?(分數(shù)是一4分否一0分)1)沒有主要負責人針對遵守安全生產法律法規(guī)和改進安全績效所做出的文件化的承諾扣4分2)未為員工提供了了解并監(jiān)督主要負責人履行承諾的渠道扣4分符合性(12分)主要負責人的承諾是否體現(xiàn)：(分數(shù)是-2分最高分一8分)法律法規(guī)的要求人員、

5、資金、物資、技術等資源風險評價持續(xù)改進。員工了解并監(jiān)督主要負責人履行承諾的比例?(分數(shù)選擇一個答案)1-80100% (4 分)2-609p80% (3 分)3-400% (2 分)4-200% (1 分)5-20%以下(0分)1)主要負責人的承諾未體現(xiàn)表左格中的內容缺一項扣2分2)根據(jù)抽樣調査結果，按表左格相應要求打分績效(16分)主要負責人履行承諾的有效性如何?(分數(shù)選擇一個答案)I-80%100% 06 分)2-6080% (12 分)3-4060% (8 分)4-200% (4 分)5-20%以下(0分)根據(jù)抽樣調查結果，按表左格相應要求打分2. 安全生產法律法規(guī)與其他要求2.1法律法

6、規(guī)意識（20分）策劃(2分)是否對員工安全生產法律法規(guī)意識的識別與提升做出了規(guī)定？(分數(shù)是一2分I否一0分)未對員工安全生產法律法規(guī)意識的識別與提升做出了規(guī)定扣2分執(zhí)行(4分)是否對員工的安全生產法律法規(guī)意識情況進行了調查，并制定了提升計劃?(分數(shù)是一2分否一0分)是否執(zhí)行了意識提升計劃井進行了跟蹤?(分數(shù)是一2分否一0分)1) 未對員工的安全生產法律法規(guī)意識情況進行了調査，并制定了提升計劃扣2分2) 未執(zhí)行了意識提升計劃并進行了跟蹤扣2分符合性(6分)安全生產法律法規(guī)意識調查是否涉及所有員工?(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(2分)2一部分(1分)3一否(0分)按計劃實施安全生產法律法規(guī)意識提升

7、的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-80%100% (2 分)2-60%80% (1 分)3-60%以下(0分)是否所有的安全生產法律法規(guī)意識提升行動都得到有效跟蹤?(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(2分)2一部分(1分)3一否(0分)1) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格相應要求打分2) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格相應要求打分3) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格相應要求打分績效（8分）員工對自覺遵守安全生產法律法規(guī)的認識?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(8分)2一較好(6分)3一中等(4分)4一一般(2分)5一最低(0分)根據(jù)抽樣調查結果，按表左格相應要求打分2.2需求識別與獲?。?0分）策劃（3分）是否建

8、立了有效途徑，獲取員工對安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求?(分數(shù)是一1分否一0分)是否建立識別與獲取影響企業(yè)安全生產的法律法規(guī)與其他要求的制度?(分數(shù)是一2分否一0分)1) 員工對安全生產法律法規(guī)與其他要求的獲取途徑不暢扣1分2) 未建立識別與獲取影響企業(yè)安全生產的法律法規(guī)與其他要求的制度扣2分執(zhí)行(6分)是否識別了對安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求?(分數(shù)是一2分否一0分)是否建立了獲取安全生產法律法規(guī)與其他要求的渠道?(分數(shù)是一2分否一0分)是否有適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求的清單?(分數(shù)是一2分否一0分)1) 無識別對安全生產法律法規(guī)與其他要求的需求扣2分2) 未建立獲取安全生產法律

9、法規(guī)與其他要求的果道扣2分3) 無適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求的清單扣2分符合性(9分)已識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分數(shù)是一l.5分最高分一9分)法律行政法規(guī)部門規(guī)章地方法規(guī)國家和行業(yè)標準規(guī)范性文件及其他要求適用的安全生產法律法規(guī)與其他要求征集不全扣2分績效(12分)識別并獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求的充分性?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(6分)2一較好(4分)3一中等(2分)4一一般(1分)5一最低(0分)所識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求是否適用？(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(6分)2一部分(3分)3一否(0分)1) 識別并獲取的安全生產法律法規(guī)與其他要求不齊全

10、扣3分2) 新頒發(fā)或更新的法律法規(guī)與其他要求未及時獲取，過期的法律法規(guī)未及時通知廢止扣3分2.3融入(40分)策劃(4分)是否對安全生產法律法規(guī)與其他要求的融入進行了規(guī)定？(分數(shù) 是一2分 否一0分)上述規(guī)定未明確了責任人員及其職責？(分數(shù) 是一2分 否一0分)1) 對安全生產法律法規(guī)與其他要求的融入未規(guī)定扣2分2)上述規(guī)定未明確了責任人員及其職責扣2分執(zhí)行(8分)是否已將識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)?(分數(shù)是一5分否一0分)是否按所識別的需求為員工提供了安全生產法律法規(guī)與其他要求的培訓?(分數(shù)是一3分否一0)1) 未將識別的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)扣5分2)

11、 未按所識別的需求為員工提供了安全生產法律法規(guī)與其他要求的培訓扣3分符合性(12分)取的安全生產法律法規(guī)與其他要求融入標準化系統(tǒng)的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-90%100% (6 分)2-70%90% (4 分)3-50%70% (2 分)4-50%以下(0分)相關員工接受安全生產法律法規(guī)與其他要求培訓的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-90%-100% (6 分) 2-70%-90% (5 分)3-60%-70% (4 分) 4-40%-60% (3 分)5-20%-40% (1 分) 6-20% 以下 (0 分)1) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相應的評分標準打分2) 同上績效(16分)

12、安全生產法律法規(guī)與其他要求融入的有效性?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(8分)2一較好(6分)3一中等(4分)4一一般(2分)5一最低(0分)相關員工對安全生產法律法規(guī)與其他要求的掌握程度?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(8分)2一較好(6分)3一中等(4分)4一一般(2分)5一最低(0分)1) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相應的評分標準打分2) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相應的評分標準打分3. 安全生產組織保障3.1安全生產責任制(40分)策劃(4分)是否針對安全生產責任制的制定、溝通與測量等環(huán)節(jié)建立了管理制度?(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(2分)2一部分(1分)3一否(0分)針對安全生產

13、責任制的制定、溝通與測量，是否明確了責任人員及其職貴?(分數(shù) 是一2分 否一0分)1) 無安全生產責任制管理制度扣2分，內容不全扣1分2) 安全生產資任制管理制度中對安全生產責任制的制定、溝通與測量未明確責任人員及其職責扣2分執(zhí)行(8分)是否規(guī)定了主要負責人、安全生產管理人員和其他崗位人員的安全生產責任制?(分數(shù) 是一2分 否一0分)主要負責人是否以實際行動履行對安全生產的承諾，包括：(分數(shù) 是一1分 最高分一3分)人員配置安全經費保障參與安全生產活動。是否對安全生產資任制進行了逐級說明與交流?(分數(shù) 是一1分 否一0分)是否定期對安全生產責任制進行測量、評審與更新?(分數(shù) 是一2分 否一0分

14、)1) 安全生產責任制中主要負責人、安全生產管理人員和其他崗位人員的職責未作規(guī)定或職責不清，扣2分2) 主要負責人在人員配置、安全經費保障、對安全生產活動的參與的履行承諾，未履行的每一項扣1分3) 未對安全生產責任制進行了逐級說明與交流扣1分4) 未定期對安全生產責任制進行測量、評審與更新扣2分，評審與更新無文字資料扣1分。符合性(12分)安全生產責任制內容是否明確、具體，易于測量?(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(5分) 2一部分(3分) 3一否(0分)主要負貴人的安全生產職責是否包括：(分數(shù)是一0.5分 最高分一7分)組織制定年度安全生產目標確保實現(xiàn)目標所需資源在日常會議討論企業(yè)的安全生產問題

15、與員工一起討論安全生產問題至少每個月進行一次安全生產巡視參加季度安全會議組織年度標準化系統(tǒng)評審參與風險評價參與標準化系統(tǒng)評價參與安全培訓認可安全表現(xiàn)參與安全檢查參與事故、事件調查參與糾正與預防措施的討論、分析。1) 安全生產責任制內容含糊不清、不具體、不易測量扣3分2) 主要負責人的安全生產職貴未包括表左格相應評分標準中要求的，缺一項扣1分績效(16分)安全生產責任制是否適用并滿足安全生產法律法規(guī)與其他要求？(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(4分)2一部分(2分)3一否(0分)主要負責人參與安全生產活動的效果?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(4分)2一較好(3分)3一中等(2分)4一一股(1分)5

16、一最低(0分)安全生產責任制進行逐級說明的效果?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(4分)2一較好(3分)3一中等(2分)4一一般(1分)5一最低(0分)各類人員履行安全生產責任制的效果?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(4分)2一較好(3分)3一中等(2分)4一一般(1分)5一最低(0分)1) 安全生產責任制存在局部欠實用或不符合安全生產法律法規(guī)與其他要求扣2分2) 根據(jù)抽樣調查，主要負責人參與安全生產活動的效果按表左格中的相應評分標準打分3) 據(jù)抽樣調查安全生產責任制進行逐級說明的效果，按表左格中的相應評分標準打分4) 根據(jù)抽樣調査各類人員履行安全生產責任制的效果，按表左格中的相應評分標準打分3

17、.2安全機構設置(30分)策劃(3分)是否有安全管理機構的設置或人員任命的文件?(分數(shù) 是一3分 否一0分)無安全管理機構的設置或人員任命的文件扣3分執(zhí)行(6分)是否依據(jù)安全生產法律法規(guī)與其他要求設置安全生產管理機構或配備專職安全生產管理人員。(分數(shù) 是一3分 否一0分)主要負責人和安全生產管理人員是否接受安全生產培訓?(分數(shù) 是一3分 否一0分)1) 未依據(jù)安全生產法律法規(guī)與其他要求設置安全生產管理機構或配備專職安全生產管理人員扣3分2) 主要負責人和安全生產管理人員未接受安全生產培訓扣3分符合性(9分)安全生產管理人員的配置是否滿足安全生產管理需要?(分數(shù) 是一3分 否一0分)主要負責人和

18、安全生產管理人員是否持有相應的安全生產資格證書?(分數(shù) 是一3分 否一0分)安全生產管理人員是否具備下列能力：(分數(shù) 是一1分 最高分一3分)了解有關安全生產法律法規(guī)掌握安全管理的基本方法熟悉事故、事件的調查技術。1) 安全生產管理人員的配置不能滿足安全生產管理需要扣3分2) 主要負責人和安全生產管理人員未取得相應的安全生產資格證書扣3分3) 一項不符合扣1分績效(12分)安全生產管理人員是否理解其職責與義務?(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(6分) 2一部分(3分) 3一否(0分)安全生產管理人員履行其職貴與義務的有效性?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(6分)2一較好(4分)3一中等(3分)4一

19、一般分)5一最低(0分)1) 安全生產管理人員不理解其職責與義務或履行有偏差的扣3分2) 根據(jù)抽樣調查，按表左格中的相應評分標準打分3.3安全生產規(guī)章制度(50分)策劃(5分)是否對安全生產規(guī)章制度的制定、評審做出了規(guī)定?(分數(shù) 是一3分 否一0分)上述規(guī)定是否明確了責任人員?(分數(shù) 是一2分 否一0分)1) 未對安全生產規(guī)章制度的制定、評審做出規(guī)定扣3分2) 沒有明確責任人員扣2分執(zhí)行(10分)是否依據(jù)安全生產管理需求建立了安全規(guī)章制度?(分數(shù) 是一3分 否一0分)是否毎年評審安全生產規(guī)章制度?(分數(shù) 是一2分 否一0分)出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除安全生產規(guī)章制度?(分數(shù) 是一2分 否一0

20、分)安全生產規(guī)章制度是否分發(fā)到相應的員工?(分數(shù) 是一3分 否一0分)1) 未依據(jù)安全生產管理需求建立了安全規(guī)章制度扣3分2) 每年未對安全生產規(guī)章制度進行評審的扣2分3) 安全生產規(guī)章制度出現(xiàn)變化時未及時對其修訂或廢除的扣2分4) 安全生產規(guī)章制度沒有分發(fā)到相應的員工扣3分符合性(15分)安全生產規(guī)章制度是否包括：(分數(shù) 是一l.5分 最高分一12分)安全檢查制度安全教育培訓制度事故、事件管理制度邊坡管理制度職業(yè)危害預防制度設備安全管理制度安全生產檔案管理制度安全生產獎懲制度，安全生產規(guī)章制度的制定、評審與修訂過程是否有員工參與?(分數(shù) 是一3分 否一0分)1) 缺一項扣1分2) 安全生產規(guī)

21、章制度的制定、評審與修訂過程沒有員工參與的扣3分績效(20分)安全生產規(guī)章制度的管理是否做到：(分數(shù) 是一5分 最高分一15分)需求響應及時產生的流程暢通分發(fā)充分。安全規(guī)章制度的質量如何?(分數(shù) 選擇一個答案)1一好(5分)2一一般(3分)3一差(0分)1) 一項沒做到扣5分2) 根據(jù)抽查結果，按表左格中的相應評分標準打分3.4安全會議(30分)策劃(3分)是否建立了全員參加的季度安全會議制度?(分數(shù) 是一3分 否一0分)沒有建立全員參加的季度安全會議制度扣3分執(zhí)行(6分)是否每季度至少召開一次全員參加的安全會議?(分數(shù) 是一3分 否一0分)安全會議是否討論重大安全生產問題?(分數(shù) 是一3分

22、否一0分)1) 每季度沒有召開全員參加的安全會議扣3分2) 安全會議未對重大安全生產問題進行討論扣3分符合性(9分)員工參與安全會議的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-90%-100% (9分)2-70%-90% (7分)3-60%-70% (5分)4-40%-60% (3分)5-20%-40% (1分)6-20%以下(0分)根據(jù)抽查安全會議記錄，按表左格中相應的評分標準打分績效(12分)季度安全會議的效果?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(12分)2一較好(8分)3一中等(4分)4一一般(2分)5一最低(0分)根據(jù)抽樣調查，按表左格中相應的評分標準打分3.5安全記錄和檔案管理(50分)策劃(5分

23、)是否有安全記錄與檔案管理制度?(分數(shù) 是一3分 否一0分)上述制度是否明確了責任人員及其職責？(分數(shù) 是一2分 否一0分)1) 未建立安全生產檔案管理制度的扣3分2) 安全生產檔案管理制度中沒有明確責任人員及其職貨的扣2分執(zhí)行(10分)是否有針對主要生產過程、事件、活動的安全記錄?(分數(shù) 是一4分 否一0分)是否建立了包括設計文件在內的安全生產檔案?(分數(shù) 是一3分 否一0分)是否定期對安全記錄與檔案進行清理?(分數(shù) 是一3分 否一0分)1) 沒有針對主要生產過程、事件、活動的安全記錄的扣4分2) 未建立安全生產檔案扣3分3) 未定期對安全記錄與檔案進行清理的扣3分符合性(15分)下列安全生

24、產記錄是否得到有效保留：(分數(shù) 是一1分 最高分一15分)管理評審報告事故、事件記錄風險評價記錄培訓記錄標準化系統(tǒng)評價報告事故、事件調査報告檢查記錄健康監(jiān)護記錄勞動防護用品發(fā)放記錄安全會議記錄檢測檢驗記錄資質證書和許可文件應急演練記錄糾正與預防行動記錄其他安全生產記錄未得到有效保留得扣15分，保存的安全生產記錄不全，缺一項扣1分績效(20分)安全記錄管理的有效性，包括：(分數(shù) 是一4分 最高分一20分)內容真實、準確、清晰填寫及時、簽署完整標識明確、編號清晰完整反映相應過程明確保存期限，并按期限保存安全記錄管理有一項不符合表左格中相應的評分標準要求扣4分3.6外部聯(lián)系與內部溝通策劃(3分)是否

25、己指定與外部聯(lián)系和協(xié)調安全生產事項的人員?(分數(shù) 是一2分 否一0分)是否有內部溝通制度?(分數(shù) 是一1分 否一0分)1) 無指定與外部聯(lián)系和協(xié)調安全生產事項的人員扣2分2) 無內部溝通管理制度的扣1分執(zhí)行(6分)是否已識別外部聯(lián)系對象?(分數(shù) 是一1分 否一0分)是否保存外部安全投訴的記錄?(分數(shù) 是一1分 否一0分)是否收集并處理員工關心的安全生產問題?(分數(shù) 是一1分 否一0分)是否收集和評估有關安全生產的合理化建議，并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋?(分數(shù) 是一1分 否一0分)是否及時向外界披露重大安全生產事項?(分數(shù) 是一1分 否一0分)1) 外部聯(lián)系對象

26、未被識別的扣1分2) 未保存外部安全投訴的記錄扣1分3) 未收集并處理員工關心的安全生產問題扣1分4) 未收集或評估有關安全生產的合理化建議，并對已采納的建議進行表揚、認可，對未采納的建議給予必要的解釋扣1分5) 未及時向外界披露重大安全生產事項扣2分符合性(9分)對員工關心的安全生產問題進行調查和處理的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-90%-100% (3 分)2-60%-90% (2 分)3-60%以下(0分)是否所有員工都熟悉合理化建議的渠道、格式、接受過程?(分數(shù) 選擇一個答案)1-90%-100% (3 分)2-60%-90% (2 分)3-60%以下(0分)及時向外界披露重大安全生

27、產事項的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-90%-100% (3 分)2-60%-90% (2 分)3-40%-60% ( 1 分)5-40%以下(0分)1) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相應的評分標準打分2) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相應的評分標準打分3) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相應的評分標準打分績效(12分)外部聯(lián)系與內部溝通的效力，包括：(分數(shù) 是一4分 最高分一12分)理解溝通的目的掌握溝通的技巧(方式和時機)理解溝通的內容并作出積極反應。根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相應的評分標準打分3.7系統(tǒng)管理評審(30分)策劃(3分)是否有標準化系統(tǒng)管理評審制度?(分數(shù) 是一3分 否一0

28、分)無標準化系統(tǒng)管理評審制度鄉(xiāng)扣3分執(zhí)行(6分)是否每年由主要負責人組織標準化系統(tǒng)的管理評審?(分數(shù) 是一3分 否一0分)是否保持標準化系統(tǒng)管理評審的記錄?(分數(shù) 是一3分 否一0分)1) 未進行年度標準化系統(tǒng)的管理評審的扣3分2) 無標準化系統(tǒng)管理評審的記錄扣3分符合性(9分)標準化系統(tǒng)管理評審是否包括下列輸入:(分數(shù) 是一0.5分 最高分一4.5分)監(jiān)測與檢測記錄以前管理評審的跟蹤結果影響標準化系統(tǒng)的變化制定及實施糾正與預防措施的有效性事故、事件統(tǒng)計分析員工和相關方的抱怨目標和指標的完成情況標準化系統(tǒng)評價報告實施標準化系統(tǒng)的資源(人、財、物、技術)的保障情況。管理評審的結果是否包括：(分數(shù)

29、 是一l.5分 最高分一4.5分)標準化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善資源需求預防損失和對識別風險的緩減計劃1) 根據(jù)抽樣調查結果，表左格中評分標準所要求的輸入事項有缺項，每項扣0.5分2) 評審的結果缺項的每項扣I.5分績效(12分)是否通過管理評審找出需要持續(xù)改進的方面，包括：(分數(shù) 是一2分 最高分一12分)風險評價與控制目標和指標績效測量與監(jiān)測糾正與預防措施實施標準化系統(tǒng)的資源(人、財、物、技術)其他通過管理評審找出需要持續(xù)改進的方面，缺一項扣2分3.8供應商與承包商管理(30分)策劃(3分)是否有供應商、承包商選擇、評價與管理的制度?(分數(shù) 是一2分 否一0分)是否己明確與供應商、承包商

30、協(xié)調或聯(lián)系的責任人員?(分數(shù) 是一1分 否一0分)1) 無供應商與承包商的管理制度的扣2分2) 未明確與供應商、承包商協(xié)調或聯(lián)系的責任人員扣1分執(zhí)行(6分)是否已識別供應商、承包商可能帶來的重大風險？(分數(shù) 是一1分 否一0分)作為選擇的參考因素，備選供應商、承包商是否提供下列信息：(分數(shù) 是一0.5分 最高分一2分)許可制度能力安全績效。合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產責任與義務，并規(guī)定供應商、承包商必須遵守的安全生產要求?(分數(shù) 是一1分 否一0分)在許可供應商、承包商的員工使用采石場的設備設施前，是否對其進行下列培訓：(分數(shù) 是一0.5分 最高分一2分)操作規(guī)程緊急處置程序與任務相關風險

31、防護設施與個體防護用品要求。1) 供應商與承包商的管理制度無供應商、承包商可能帶來的重大風險相關內容和規(guī)定扣1分2) 未執(zhí)行供應商與承包商管理制度中要求的有關提供許可、制度、能力、安全績效證明材料信息扣2分3) 與供應商、承包商簽訂的合同、協(xié)議中未明確雙方的安全生產責任與義務扣1分4) 在許可供應商、承包商員工使用本礦山的設備設施前，未對表左格中的培訓內容進行培訓的一項扣0.5分符合性(9分)對供應商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？(分數(shù) 選擇一個答案)1一好(2分)2一一般(1分)3一差(0分)協(xié)調或聯(lián)系人員定期溝通的情況?(分數(shù) 選擇一個答案)1一好(2分)2一一般(1分)3一差(0分)對供應商

32、、承包商的安全表現(xiàn)進行評估的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-90%-100% (4 分) 2-60%-90% (2 分)3-60% 以下 (0 分)1) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相應的評分標準打分2) 根據(jù)抽樣調査結果，按表左格中相應的評分標準打分3) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相應的評分標準打分績效(12分)選擇的供應商、承包商提供產品或服務的能力?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(4分)2一較好(3分)3一中等(2分)4一一般分)5一最低(0分)是否因供應商、承包商的原因導致事故、事件的發(fā)生?(分數(shù) 是一0分 否一4分)供應商、承包商在合同期內的安全生產表現(xiàn)如何?(分數(shù) 選擇一個答案)

33、1一最佳(4分)2一較好(3分)3一中等(2分)4一一般(1分)5一最低(0分)1) 根據(jù)抽樣調査結果，按表左格中相應的評分標準打分2) 所發(fā)生的事故與供應商、承包商有連帶關系扣4分3) 根據(jù)抽樣調査結果，供應商、承包商在合同期內的安全生產表現(xiàn)按年度安全承包指標完成情況確定，按表左格中的相應評分標準打分3.9安全認可與獎勵(40分)策劃(4分)是否有針對安全生產表現(xiàn)的認可與獎勵制度?(分數(shù) 是一4分 否一0分)未建立安全認可與獎勵制度的扣4分執(zhí)行(8分)是否有公告牌展示安全信息?(分數(shù) 是一4分 否一0分)是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認可?(分數(shù) 是一4分 否一0分)1) 未設有公告牌展示安全信

34、息的扣4分2) 安全認可制度未落實扣4分符合性(12分)所有公告信息是否定期更新?(分數(shù) 是一5分 否一0分)年度內已獲得認可的員工的比例(分數(shù) 選擇一個答案)I-90%-100% (7分)2-60%-90% (4分)3-40%-60% (1分)5-40%以下(0分)1) 未按規(guī)定期限更新公告信息的扣5分2) 根據(jù)抽樣調查結果，年度內已獲得認可的員工比例按表左格中的相應評分標準打分績效(16分)認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用?(分數(shù) 選擇一個答案)1一好(6分)2一一般(3分)3一差(0分)認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用?(分數(shù) 選擇一個答案)1一好(6分)2一一般(3分)3一差(0分)員工對

35、認可的評價如何?(分數(shù) 選擇一個答案)1一好(6分)2一一般(3分)3一差(0分)1) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準打分2) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準打分3) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準打分4. 風險管理4.1危險源辨識與風險評價要求(90分)策劃(9分)是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度?(分數(shù) 是一3分 否一0分)制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則?(分數(shù) 是一3分 否一0分)制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求?(分數(shù) 是一3分 否一0分)1) 未建立危險源辨識與風險評價管理制度扣3分2) 根據(jù)調查結果，按表左格中相應評分

36、標準打分3) 根據(jù)調查結果，按表左格中相應評分標準打分執(zhí)行(18分)是否進行危險源辨識和風險評價，以確定重大的風險?(分數(shù) 是一6分 否一0分)是否實現(xiàn)對風險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理?(分數(shù) 是一6分 否一0分)是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧?(分數(shù) 是一6分 否一0分)1) 未按制度要求進行危險源辨識和風險評價，確定重大的風險扣6分2) 未實現(xiàn)對風險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理扣6分3) 未按制度要求定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧扣6分符合性(27分)是否全體員工均參與了危險源辨識與風險評價過程？(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(5分)2一部分(3分)3一否(0分)危險源辨識與風

37、險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境?(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(5分)2一部分(2分)3一否(0分)危險源辨識與風險評價過程是否考慮了生產場所以外的活動、裝置及相關方的活動?(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(5分)2一部分(3分)3一否(0分)是否要求認定并評估工作或活動的次生風險？(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(4分)2一部分(2分)3一否(0分)是否考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況?(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(4分)2一部分(2分)3一否(0分)風險評價時是否要求考慮內部和外部的變化?(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(4分)2一部分(2分)3一否(0分)1) 根據(jù)

38、抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準評分2) 危險源辨識與風險評價的范圍涵蓋不全的扣2分3) 危險源辨識與風險評價過程對生產場所以外的活動、裝置及相關方的活動考慮不全的扣3分4) 未全面認定并評估工作或活動的次生風險扣2分5) 危險源辨識與風險評價過程對正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況考慮不全扣2分6) 風險評價時未按要求全面考慮內部和外部的變化扣2分績效(36分)危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確?(分數(shù) 是一6分 否一0分)制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚?(分數(shù) 是一6分 否一0分)風險評價方法是否合理?(分數(shù) 是一6分 否一0分)風險控制措施是否符合相關原則?(分數(shù)

39、是一6分 否一0分)定期風險回顧的有效性?(分數(shù) 是一6分 否一0分)員工對風險評價過程的認可程度?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(6分)2一較好(4分)3一中等(2分)4一一般分)5一最低(0分)1) 危險源辨識與風險評價管理制度中的職責不明確扣6分2) 制度規(guī)定的風險評價流程不清楚扣6分3) 風險評價方法不合理，與實際不符扣6分4) 風險控制措施不符合有關原則扣6分5) 定期風險回顧未達到效果的扣6分6) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準評分4.2風險評價(180分)策劃(18分)是否制定了下列風險評價的計劃：(分數(shù) 是一2分 最高分一16分)生產工藝過程風險評價危險物質風險評價

40、設備設施風險評價工程及水文地質風險評價職業(yè)衛(wèi)生風險評價環(huán)境風險評價管理風險評價緊急情況險評價。是否針對上述計劃配備了相應的資源?(分數(shù) 選擇一個答案)1一是(2分)2一部分(1分)3一否(0分)1) 風險評價計劃建立健全，缺一項扣2分2) 對風險評價計劃配備相應的資源落實不到位的扣1分執(zhí)行(36分)是否對主要生產工藝及其關鍵設備進行風險評價，并根據(jù)分析結果制定針對性措施?(分數(shù) 是一8分 否一0分)是否已識別和評價職業(yè)危害及其影響，包括：(分數(shù) 是一1分 最高分一5分)粉塵高溫及低溫振動噪聲毒物。是否己列出職業(yè)危害因素清單?(分數(shù) 是一7分 否一0分)是否對可能造成嚴重風險的危害，完成了定量暴

41、露監(jiān)測?(分數(shù) 是一8分 否一0分)是否己識別和評價了可能發(fā)生的緊急情況及其影響?(分數(shù) 是一8分 否一0分)1) 下列項目未進行風險評價，分析結果制定針對性措施，缺一項扣1分生產工藝過程風險評價；危險物質風險評價設備設施風險評價工程及水文地質風險評價職業(yè)衛(wèi)生風險評價環(huán)境風險評價管理風險評價緊急情況險評價2) 表左格中評分標準要求的職業(yè)危害及其影響未進行識別，缺一項扣1分3) 未列出職業(yè)危害因素清單扣7分4) 對可能造成嚴重風險的危害未監(jiān)測扣8分5) 未對可能發(fā)生的緊急情況及其影響進行識別與評價的扣8分符合性(54分)職業(yè)危害的監(jiān)測符合法律法規(guī)與其他要求的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-90%

42、-100%(10分)2-60%-90% (7分)3-40%-60% (3分)4-40%以下(0分)對識別的可能造成嚴重健康風險的危害，完成了定量監(jiān)測的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-90%-100%(10分)2-60%-90% (7分)3-40%-60% (3分)4-40%以下(0分)機動設備風險評價過程中是否考慮了下列因素：(分數(shù) 是一2分 最高分一10分)采購維護檢査使用環(huán)境時間性。在滑坡、泥石流風險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：(分數(shù) 是一2分 最高分一10分)礦巖性質結構面與軟巖夾層水文地質條件與雨水沖刷支護與加固爆破震動等。在機械傷害風險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：

43、(分數(shù) 是一2分 最高分一8分)運輸機械裝載機械穿孔機械破碎機械。風險概述是否保持：(分數(shù) 是一2分 最高分一6分)一致性可審核性持續(xù)性。1) 根據(jù)抽樣調查結果，職業(yè)危害的監(jiān)測符合法律法規(guī)與其他要求的比例按表左格中的相應評分標準打分2) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準打分3) 機動設備風險評價過程未考慮的因素，采取針對性措施的一項扣2分4) 在滑坡、泥石流風險評價時未考慮可能的致因因素，采取針對性措施的一項扣2分5) 在機械傷害風險評價時未全面考慮可能的致因因素，采取針對性措施的一項扣2分6) 風險概述未保持一致性、可審核性、持續(xù)性的缺一項扣2分績效(72分)對工藝與設備的潛在風險

44、識別與評估是否全面、有效?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(10分)2一較好(7分)3一中等(4分)4一一般(1分)5一最低(0分)對潛在的影響員工健康的危害及其風險的識別與評估是否充分?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(10分)2一較好(7分)3一中等(4分)4一一般(1分)5一最低(0分)對危害因素的監(jiān)測與測量是否準確?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(10分)2一較好(7分)3一中等(4分)4一一般(1分)5一最低(0分)對滑坡、泥石流風險評估是否充分、有效?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(10分)2一較好(7分)3一中等(4分)4一一般(1分)5一最低(0分)對機械傷害風險的評估是否充分、有

45、效?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(10分)2一較好(7分)3一中等(4分)4一一般(1分)5一最低(0分)認定的緊急情況及其風險評估是否全面?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(10分)2一較好(7分)3一中等(4分)4一一般(1分)5一最低(0分)是否因上述風險評價不充分而導致發(fā)生事故或財產損失？(分數(shù) 是一0分 否一6分)員工對自身及其相關風險識別和預防措施了解的程度?(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(6分)2一較好(4分)3一中等(3分)4一一般(1分)5一最低(0分)1) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準打分2) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準打分3) 根據(jù)抽樣調查結

46、果，按表左格中的相應評分標準打分4) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準打分5) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準打分6) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準打分7) 風險評價不充分而導致發(fā)生事故或財產損失有直接關聯(lián)的扣6分8) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中的相應評分標準打分5. 安全教育與培訓5.1需求識別與分析(40分)策劃(4分)是否建立了培訓需求識別與分析的制度？(分數(shù) 是一2分 否一0分)是否明確了負責培訓需求識別與分析的責任人員?(分數(shù) 是一2分 否一0分)1) 未針對培訓需要識別與分析建立安全教育與培訓管理制度扣2分2) 制度中未明確負責培訓需求識別與分

47、析的責任人員扣2分執(zhí)行(8分)是否定期(每年)進行培訓需求識別與分析?(分數(shù) 是一4分 否一0分)對能力的要求是否考慮了：(分數(shù) 是一1分 最高分一4分)用工連續(xù)性特定崗位的能力要求法律法規(guī)與其他要求風險評估結果。1) 未定期(每年)進行培訓需求識別與分析扣4分2) 對能力的要求考慮因素缺一項扣1分符合性(12分)己確定培訓需求的工種占全部工種的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-80%-100% (12分)2-60%-80% (8分)3-40%-60% (4分)4-20%-40% (2分)5-20%以下(0分)核查培訓記錄，培訓需求的工種占全部工種的比例，根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相應的評分標

48、準打分績效(16分)培訓需求分析的有效性？(分數(shù) 選擇一個答案)1一最佳(12分)2一較好(8分)3一中等(4分)4一一般(2分)5一最低(0分)是否存在由于培訓需求識別不充分而導致事故、事件發(fā)生的情況?(分數(shù) 是一0分 否一4分)1) 根據(jù)抽樣調查培訓需求分析的效果，按表左格中相應的評分標準打分2) 所發(fā)生的事故、事件與培訓需求識別不充分有直接關聯(lián)的扣4分5.2培訓要求(80分)策劃(8分)是否有制度對培訓計劃編制和培訓過程與結果的記錄做出規(guī)定?(分數(shù) 是一4分 否一0分)是否明確了負責培訓計劃編制與記錄整理的責任人員？(分數(shù) 是一4分 否一0分)1) 未建立有制度對培訓計劃編制和培訓過程與

49、結果的記錄做出規(guī)定的扣4分2) 未明確負貴培訓計劃編制與記錄整理的責任人員扣4分執(zhí)行(16分)是否針對培訓需求，制定了培訓計劃，內容包括：(分數(shù) 是一1分 最高分一7分)培訓目標培訓大綱培訓時間培訓內容培訓方式培訓教材考核方式。主要負責人是否就下列內容接受了培訓：(分數(shù) 是一0.5分 最高分一3分)事故、事件調查分析技術危險源辨識、風險評價和風險控制技術檢查、審核技術法律依從性管理應急管理職業(yè)衛(wèi)生管理。對安全生產可能有重大影響的員工，是否接受了下列有關知識的培訓：(分數(shù) 是一1分 最高分一4分)工作中潛在的風險事故預防及應急響應中的職責偏離制度可能的后果操作程序、工作說明。是否對特種作業(yè)人員進

50、行專門培訓?(分數(shù) 是一2分 否一0分)1) 針對培訓需求，制定培訓計劃，內容不全缺一項扣1分2) 主要負責人按左表格中培訓內容培訓，缺一項扣0.5分3) 對安全生產可能有重大影響的員工，按左表格中培訓內容培訓，缺一項扣1分4) 未對特種作業(yè)人員進行專門培訓，或未取得特種作業(yè)證書的扣2分符合性(24分)對安全生產可能有重大影響的員工接受培訓的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-80%-100% (12分)2-50%-80% (8分)3-20%-50% (4分)4-20% 以下(0分)應持證上崗人員按規(guī)定接受培訓、考試合格并取得資格證書員工的比例?(分數(shù) 選擇一個答案)1-80%-100% (12分)2-50%-80% (8分)3-20%-50% (4分)4-20% 以下(0分)1) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相應的評分標準評分2) 根據(jù)抽樣調查結果，按表左格中相