試論項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編寫與審查20160108修改版

1、試論項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫與專家評(píng)估作者 yuguoxu 2016年1月內(nèi)容摘要：國(guó)務(wù)院和國(guó)家發(fā)改委最近發(fā)布的政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄和政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法，進(jìn)一步明確了當(dāng)前政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的重點(diǎn)，對(duì)核準(zhǔn)的放權(quán)做出了較大的調(diào)整，相當(dāng)一部分項(xiàng)目下放到省級(jí)或地方政府核準(zhǔn)。核準(zhǔn)重點(diǎn)的調(diào)整和項(xiàng)目核準(zhǔn)放權(quán)后，如何把握核準(zhǔn)的程序和質(zhì)量，亟待規(guī)范。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是項(xiàng)目核準(zhǔn)的基礎(chǔ)，專家評(píng)估是政府核準(zhǔn)的重要咨詢依據(jù)。為規(guī)范當(dāng)前的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫和評(píng)估工作，作者根據(jù)自己對(duì)相關(guān)文件的學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)，并結(jié)合個(gè)人參與的審查和編寫的實(shí)踐，對(duì)項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫與專家評(píng)估提出了自己的觀點(diǎn)，以期為項(xiàng)目核準(zhǔn)工作盡其所能。本

2、文是在2014年11月版基礎(chǔ)上，根據(jù)最新發(fā)布的政策進(jìn)行的修改和補(bǔ)充，限于水平，不當(dāng)之處，敬請(qǐng)批評(píng)指正。關(guān)鍵詞：核準(zhǔn) 項(xiàng)目申請(qǐng) 評(píng)估國(guó)家發(fā)改委于2014年5月14日發(fā)布第11號(hào)令政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法，此后，國(guó)務(wù)院于2014年10月31日發(fā)布了政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本），進(jìn)一步明確了當(dāng)前政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的重點(diǎn)，對(duì)核準(zhǔn)的放權(quán)，做出了較大的調(diào)整，相當(dāng)一部分項(xiàng)目下放到省級(jí)或地方政府核準(zhǔn)。核準(zhǔn)重點(diǎn)的調(diào)整和項(xiàng)目核準(zhǔn)放權(quán)到省級(jí)或地方政府核準(zhǔn)后，如何把握核準(zhǔn)的程序和質(zhì)量，亟待規(guī)范。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是項(xiàng)目核準(zhǔn)的基礎(chǔ)，專家評(píng)估是核準(zhǔn)的重要咨詢依據(jù)。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫和專家評(píng)估工作，與目前進(jìn)行的投資

3、體制改革和行政審批制度改革，加大簡(jiǎn)政放權(quán)力度的形勢(shì)，存在一定的不協(xié)調(diào)。為規(guī)范當(dāng)前的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫和評(píng)估工作，作者根據(jù)自己對(duì)相關(guān)文件的學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)，并結(jié)合個(gè)人參與的審查和編寫實(shí)踐，對(duì)項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫與專家評(píng)估提出了自己的觀點(diǎn)，以期為項(xiàng)目核準(zhǔn)工作盡其所能，限于水平，不當(dāng)之處，敬請(qǐng)批評(píng)指正。1、編制與評(píng)估（審查）的背景1）2004年7月16日，國(guó)務(wù)院發(fā)布了關(guān)于投資體制改革的決定（國(guó)發(fā)200420號(hào)），決定“，對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制”，明確“企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”。2）為落實(shí)國(guó)務(wù)院200420號(hào)文

4、度與之相配套，國(guó)家發(fā)改委于2004年9月15日發(fā)布了企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法（國(guó)家發(fā)改委19號(hào)令）。3）2004年，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布了企業(yè)投資電力工程項(xiàng)目核準(zhǔn)細(xì)則（試行）（征求意見稿）（以下簡(jiǎn)稱電力細(xì)則，未檢索到正式稿）是配套國(guó)務(wù)院200420號(hào)）和國(guó)家發(fā)改委第19號(hào)令的。（其“附件二：火電工程項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容要求”，與2007年的通用文本規(guī)定大部分不相一致）。2004開始，火電項(xiàng)目的申請(qǐng)報(bào)告基本上按電力細(xì)則編制。4）2007年5月28日國(guó)家發(fā)改委發(fā)布了國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的通知發(fā)改投資20071169號(hào)（以下簡(jiǎn)稱通用文本）。該通知是配套國(guó)家發(fā)改委第19號(hào)令的（部分內(nèi)容與1

5、1號(hào)令的原則不盡一致）。5）在2007年以后編制的火電項(xiàng)目的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，正文部分均采用通用文本，已不再采用電力細(xì)則，但保留了“火電工程項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告附表”。6）國(guó)家發(fā)改委于2008年6月2日發(fā)布了關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的若干要求和企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告編寫大綱2008年 第37號(hào)公告，用以規(guī)范項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估工作。7）國(guó)家發(fā)改委于2012年8月16日印發(fā)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法（發(fā)改投資 20122492號(hào)），第二條“國(guó)家發(fā)展改革委審批、核準(zhǔn)或者核報(bào)國(guó)務(wù)院審批、核準(zhǔn)的在中華人民共和國(guó)境內(nèi)建設(shè)實(shí)施的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目(簡(jiǎn)稱"項(xiàng)目"下同)，適用本

6、辦法”。第三條 “社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)當(dāng)作為項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的重要內(nèi)容并設(shè)獨(dú)立篇章”。8）國(guó)家發(fā)改委于2014年5月14日發(fā)布第11號(hào)令政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法（自2014年6月14日起施行）（以下簡(jiǎn)稱11號(hào)令），指出“本辦法自2014年6月14日起施行。企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法（國(guó)家發(fā)改委第19號(hào)令）（以下簡(jiǎn)稱19號(hào)令）同時(shí)廢止。中第十一條規(guī)定“ 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)編制并頒布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本、主要行業(yè)的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告示范文本、項(xiàng)目核準(zhǔn)文件格式文本?！?，但是，這些示范文本目前尚未出臺(tái)（檢索不到）。9) 2014年12月10日國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)精簡(jiǎn)審批事項(xiàng)規(guī)范中介服務(wù)實(shí)行企業(yè)

7、投資項(xiàng)目網(wǎng)上并聯(lián)核準(zhǔn)制度工作方案的通知(國(guó)辦發(fā)201459號(hào))，要求對(duì)于屬于企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的事項(xiàng)，一律不再作為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)前置條件，并要求2014年底前公布取消。10）2014年12月31日國(guó)家發(fā)展改革委 中央編辦關(guān)于一律不得將企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)事項(xiàng)作為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)前置條件的通知 發(fā)改投資20142999號(hào)，進(jìn)一步明確一律不再作為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的前置條件的詳細(xì)目錄。2、編制與評(píng)估的原則2.1 編寫1） 因與11號(hào)令尚無(wú)相應(yīng)配套的文件和規(guī)定，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告格式及內(nèi)容深度可暫以通用文本為基礎(chǔ)，結(jié)合11號(hào)令的相關(guān)原則和要求，進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。需要提醒的是目前有些編制單位提交審查的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，項(xiàng)目概

8、況大量引用甚至照搬可研報(bào)告、加入了帶有審批制色彩的附表和對(duì)可研的支持性文件不加篩選的照搬，致篇幅過于冗長(zhǎng)，競(jìng)達(dá)300多頁(yè)，而核心內(nèi)容只有區(qū)區(qū)30多頁(yè)，完全是本末倒置。2）關(guān)于項(xiàng)目概況與19號(hào)令相比，11號(hào)令強(qiáng)調(diào)“項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面依法進(jìn)行審查，作出是否予以核準(zhǔn)的決定，并加強(qiáng)監(jiān)督管理。項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)不得干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)”。另根據(jù)國(guó)家發(fā)改委2008年 第37號(hào)公告，項(xiàng)目概況是為擬建項(xiàng)目的核準(zhǔn)咨詢?cè)u(píng)估

9、相關(guān)章節(jié)編寫提供項(xiàng)目背景基礎(chǔ)。國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的通知 發(fā)改投資20071169號(hào)，其中“關(guān)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的說(shuō)明，二、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的性質(zhì)及研究思路中指出：“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)重點(diǎn)闡述項(xiàng)目的外部性、公共性等事項(xiàng)，包括維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等內(nèi)容。項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源、產(chǎn)品技術(shù)方案等內(nèi)容，不必在項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中進(jìn)行詳細(xì)分析和論證。”為此，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中有關(guān)項(xiàng)目概況的內(nèi)容，不應(yīng)過多引用可研報(bào)告的論證比選過程，應(yīng)予精煉和簡(jiǎn)化，篇幅不應(yīng)過多。3）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)提供評(píng)估（審查）的必要信息。根據(jù)11號(hào)令，

10、 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)主要根據(jù)以下條件對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查： （一）符合國(guó)家法律法規(guī)和宏觀調(diào)控政策； （二）符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；（三）合理開發(fā)并有效利用了資源； （四）不影響我國(guó)國(guó)家安全、經(jīng)濟(jì)安全和生態(tài)安全； （五）對(duì)公眾利益，特別是項(xiàng)目建設(shè)地的公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響。為此項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容深度應(yīng)與其對(duì)應(yīng)展開論述，這是項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核心內(nèi)容和重點(diǎn)所在。4） 目前項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告推薦目錄的結(jié)構(gòu)1、 編制依據(jù)二申請(qǐng)報(bào)告正文1、項(xiàng)目單位概況； 2、擬建項(xiàng)目概況；3、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析4、建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析5、資源利用6、節(jié)能方案分析7、環(huán)境和生態(tài)影響分析8、經(jīng)濟(jì)

11、影響分析9、社會(huì)影響分析10、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析（視項(xiàng)目特點(diǎn)）各章節(jié)的內(nèi)容深度應(yīng)滿足國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的通知發(fā)改投資20071169號(hào)。3、 申請(qǐng)報(bào)告附件四、申請(qǐng)報(bào)告附圖5）其它說(shuō)明1）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告各章節(jié)的內(nèi)容深度應(yīng)滿足國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本的通知發(fā)改投資20071169號(hào)。根據(jù)2.1的編制原則，當(dāng)前項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容需體現(xiàn)11號(hào)令的相關(guān)原則，以通用文本為基礎(chǔ)，進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。2）擬建項(xiàng)目概況宜單列一章，其中需簡(jiǎn)化技術(shù)方案的論證及投資和財(cái)務(wù)分析的表格。3）根據(jù)11號(hào)令， 項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)要對(duì)項(xiàng)目是否“符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)”進(jìn)行審查，故

12、“通用文本”的“發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析”一章需按此要求調(diào)整。4）在對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)政策的符合性分析上，需要正確識(shí)別項(xiàng)目的產(chǎn)業(yè)屬性（第一、第二和第三產(chǎn)業(yè)）和按國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類準(zhǔn)確辨識(shí)項(xiàng)目所屬的行業(yè)。同時(shí)還需要正確辨識(shí)相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，以便進(jìn)行符合性分析。5）不宜采納電力細(xì)則的“火電工程項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容要求”的“火電工程項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告附表”。6）根據(jù)政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2014年本)，明確 “火電站：由省級(jí)政府核準(zhǔn)，其中燃煤火電項(xiàng)目應(yīng)在國(guó)家依據(jù)總量控制制定的建設(shè)規(guī)劃內(nèi)核準(zhǔn)。熱電站：由地方政府核準(zhǔn)，其中抽凝式燃煤熱電項(xiàng)目由省級(jí)政府在國(guó)家依據(jù)總量控制制定的建設(shè)規(guī)劃內(nèi)核準(zhǔn)?！薄９嗜绠?dāng)?shù)?/p>

13、有國(guó)家依據(jù)總量控制制定的建設(shè)規(guī)劃，則在項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中應(yīng)補(bǔ)充項(xiàng)目所在地的能源消費(fèi)控制總量的影響和地區(qū)煤炭消費(fèi)目標(biāo)的分析，作為規(guī)劃符合性的分析之一。7）關(guān)于項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告有關(guān)招標(biāo)的內(nèi)容，根據(jù)發(fā)改辦法規(guī)2005824號(hào)和政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2014年本)，火電項(xiàng)目的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告無(wú)需編寫有關(guān)招標(biāo)的內(nèi)容。8）鑒于目前關(guān)于簡(jiǎn)政放權(quán)的政策文件陸續(xù)發(fā)布，應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容。2.2 專家評(píng)估（審查）2.2.1評(píng)估專家對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的專家評(píng)估結(jié)論是為核準(zhǔn)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)項(xiàng)目提供的重要咨詢依據(jù)。咨詢單位在接到評(píng)估任務(wù)后，首先要選擇評(píng)估專家。正如前所述，專家評(píng)估的重點(diǎn)應(yīng)是從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源

14、、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等角度進(jìn)行評(píng)估論證，項(xiàng)目的技術(shù)方案的合理性和可行性等不是評(píng)估的任務(wù)。評(píng)估專家應(yīng)按照客觀、公正的原則對(duì)所參與的項(xiàng)目提出審查意見，并對(duì)該意見負(fù)責(zé)。為此，評(píng)估專家的人選除了應(yīng)具有相關(guān)行業(yè)的專業(yè)技術(shù)背景及良好的職業(yè)道德外，重要的是尚應(yīng)熟悉項(xiàng)目核準(zhǔn)的有關(guān)法律法規(guī)、政策規(guī)范，最好還具有編寫項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和（或）參與評(píng)估的經(jīng)歷和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以便按評(píng)估的核心內(nèi)容和重點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告提出準(zhǔn)確的評(píng)估意見。評(píng)估專家應(yīng)避免在企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，特別是在技術(shù)方案的合理性和可行性的細(xì)節(jié)上過多糾纏。2.2.2 評(píng)估要點(diǎn)1） 形式評(píng)估主要包括對(duì)

15、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的格式和內(nèi)容深度進(jìn)行評(píng)估；核實(shí)編寫單位資質(zhì)是否符合規(guī)定；核實(shí)申報(bào)材料是否齊全或是否符合有關(guān)要求，包括附件出文單位的級(jí)別是否適當(dāng)?shù)鹊?。核查前置要件的支撐文件是否齊全，經(jīng)鑒別屬于企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的支撐文件可以刪減。2） 要素評(píng)估根據(jù)國(guó)家發(fā)改委 公告2008年 第37號(hào) 關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的若干要求和企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告編寫大綱2008年6月2日的附件一： 關(guān)于企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告的若干要求，“三、工程咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的核準(zhǔn)評(píng)估工作后，要按照委托方的要求，重點(diǎn)從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)

16、爭(zhēng)等角度進(jìn)行評(píng)估論證，.。”，評(píng)估專家應(yīng)對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告提供的以下要素，根據(jù)專家個(gè)人的專業(yè)所長(zhǎng)作出全部或部分評(píng)估意見： （一）申報(bào)單位及項(xiàng)目概況的評(píng)估； （二）發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入評(píng)估； （三）資源開發(fā)及綜合利用評(píng)估； （四）節(jié)能方案評(píng)估； （五）建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置評(píng)估； （六）環(huán)境和生態(tài)影響評(píng)估； （七）經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估； （八）社會(huì)影響評(píng)估； （九）主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施評(píng)估； （十）提出主要結(jié)論和建議。 3 附件、附圖3.1 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告附件3.1.1 核準(zhǔn)前置條件根據(jù)發(fā)改委11號(hào)令，第十二條 項(xiàng)目單位在報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定附送以下文件： （一）城鄉(xiāng)規(guī)劃

17、行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國(guó)有土地使用權(quán)的項(xiàng)目）； （二）國(guó)土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準(zhǔn)的建設(shè)用地范圍內(nèi)進(jìn)行改擴(kuò)建的項(xiàng)目，可以不進(jìn)行用地預(yù)審）； （三）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件； （四）節(jié)能審查機(jī)關(guān)出具的節(jié)能審查意見； （五）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件（詳見4.1.3）。3.1.2 申報(bào)單位資質(zhì)1）企業(yè)注冊(cè)證(營(yíng)業(yè)執(zhí)照)2）商務(wù)登記證3.1.3 其它支持性文件1）項(xiàng)目開展前期工作的批復(fù)（發(fā)改委路條）2）根據(jù)國(guó)辦發(fā)201459號(hào)投資項(xiàng)目網(wǎng)上并聯(lián)核準(zhǔn)制度工作方案的通知，除3.1.1規(guī)定外，其它支持性文件包括

18、其它法律法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的有關(guān)文件：l 水土保持方案審批；l 壓覆礦產(chǎn)資源批復(fù)；l 文物保護(hù)意見；l 地震安全性評(píng)價(jià)；l 軍事設(shè)施保護(hù)意見；l 地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估；l 機(jī)場(chǎng)安全環(huán)境保護(hù)意見；l 水資源論證報(bào)告書審查，等等。3.1.4 可簡(jiǎn)化的附件根據(jù)關(guān)于一律不得將企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)事項(xiàng)作為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)前置條件的通知 發(fā)改投資20142999號(hào)，下列事項(xiàng)一律不再作為企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的前置條件：(一)銀行貸款承諾；(二)融資意向書；(三)資金信用證明；(四)股東出資承諾；(五)其他資金落實(shí)情況證明材料；(六)可行性研究報(bào)告審查意見；(七)規(guī)劃設(shè)計(jì)方案審查意見；(八)電網(wǎng)接入意見；(九)接入系統(tǒng)設(shè)

19、計(jì)評(píng)審意見；(十)鐵路專用線接軌意見；(十一)原材料運(yùn)輸協(xié)議；(十二)燃料運(yùn)輸協(xié)議；(十三)供水協(xié)議；(十四)與相關(guān)企業(yè)簽署的副產(chǎn)品資源綜合利用意向協(xié)議；(十五)與相關(guān)供應(yīng)商簽署的原材料供應(yīng)協(xié)議等；(十六)與合作方簽署的合作意向書、協(xié)議、框架協(xié)議(中外合資、合作項(xiàng)目除外)；(十七)通過企業(yè)間協(xié)商和市場(chǎng)調(diào)節(jié)能夠解決的協(xié)議、承諾、合同等事項(xiàng)；(十八)其他屬于企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主決策范圍的事項(xiàng)。3.2 附圖項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告一般需要附總平面布置圖。4 小結(jié)4.1 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編制1）根據(jù)國(guó)家發(fā)改委第11號(hào)令和國(guó)務(wù)院的政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2014年本），進(jìn)一步明確了當(dāng)前政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的重點(diǎn)，對(duì)核準(zhǔn)的放

20、權(quán)，做出了較大的調(diào)整，相當(dāng)一部分項(xiàng)目下放到省級(jí)或地方政府核準(zhǔn)。核準(zhǔn)重點(diǎn)的調(diào)整和項(xiàng)目核準(zhǔn)放權(quán)到省級(jí)或地方政府核準(zhǔn)后，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編寫和審查應(yīng)適應(yīng)簡(jiǎn)政放權(quán)的形勢(shì)，與時(shí)俱進(jìn)，把握好核準(zhǔn)的程序和質(zhì)量。2）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容深度在與11號(hào)令配套文件出臺(tái)之前，目前應(yīng)以2007年的國(guó)家發(fā)展改革委發(fā)布項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本為基礎(chǔ)，結(jié)合國(guó)家新發(fā)布的政策進(jìn)行編制，電力項(xiàng)目不應(yīng)執(zhí)行和采用2004年的企業(yè)投資電力項(xiàng)目核準(zhǔn)細(xì)則，包括“火電工程項(xiàng)目項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告附表”。3）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的編制與評(píng)估應(yīng)突出項(xiàng)目的維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等“外部性”方面，這是項(xiàng)目申請(qǐng)

21、報(bào)告的核心內(nèi)容和重點(diǎn)所在。4）對(duì)于項(xiàng)目的“內(nèi)部性”因素，即市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來(lái)源和產(chǎn)品技術(shù)方案等“內(nèi)部性”條件，均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告需要引用可研報(bào)告和有關(guān)專題報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容為項(xiàng)目概況提供項(xiàng)目背景。項(xiàng)目概況的內(nèi)容，不應(yīng)過多引用可研報(bào)告的論證比選過程，應(yīng)予精煉和簡(jiǎn)化，篇幅不應(yīng)過多。4.2 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估1） 項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估專家應(yīng)熟悉項(xiàng)目核準(zhǔn)的相關(guān)法規(guī)、政策和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，最好還具有編寫項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和（或）參與評(píng)估的經(jīng)歷，具有一定的行業(yè)專業(yè)背景，以便按評(píng)估的重點(diǎn)提出準(zhǔn)確的評(píng)估意見。2）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估的重點(diǎn)應(yīng)是從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布

22、局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等角度進(jìn)行評(píng)估。3）項(xiàng)目的技術(shù)方案的合理性和可行性等不是項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估的任務(wù)，應(yīng)避免在企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容，即在技術(shù)方案的合理性和可行性的細(xì)節(jié)上花費(fèi)過多的時(shí)間。4）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的附件，應(yīng)重點(diǎn)突出土地資源利用、環(huán)保、節(jié)能方面等核準(zhǔn)前置要件的支持性文件，對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)事項(xiàng)的支持性文件經(jīng)辨別和篩選后可以從簡(jiǎn)。4.3 附注根據(jù)國(guó)務(wù)院和國(guó)家發(fā)改委最新的文件，省級(jí)或地方政府可能也制定了有關(guān)規(guī)定，對(duì)此，項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告編寫時(shí)應(yīng)予以充分尊重并貫徹執(zhí)行。注：本文可在網(wǎng)址下載12附表 國(guó)家發(fā)改委11、19號(hào)令、電力細(xì)則和通用文本的對(duì)比表11號(hào)令（2014）19號(hào)

23、令（2004）通用文本（2007）電力細(xì)則（2004）當(dāng)前編寫的申請(qǐng)報(bào)告（2014）正文（一）項(xiàng)目單位情況； （二）擬建項(xiàng)目情況； （三）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析； （四）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響分析。”（一）項(xiàng)目申報(bào)單位情況。（二）擬建項(xiàng)目情況。（三）建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃。（四）資源利用和能源耗用分析。（五）生態(tài)環(huán)境影響分析。（六）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效果分析。)第一章 申報(bào)單位及項(xiàng)目概況第二章 發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入分析第三章 資源開發(fā)及綜合利用分析第四章 節(jié)能方案分析第五章 建設(shè)用地、征地拆遷及移民安置分析第六章 環(huán)境和生態(tài)影響分析第七章 經(jīng)濟(jì)影響分析第八章 社會(huì)影響分析1 建設(shè)必要性2 建設(shè)規(guī)模及裝機(jī)方案3 廠址/擴(kuò)(改)建場(chǎng)地4 接入系統(tǒng)5 燃料6 交通運(yùn)輸7 供水水源8 貯灰渣場(chǎng)9 工程地質(zhì)及巖土工程10 環(huán)境保護(hù)，11 資金來(lái)源與工程投資12 計(jì)劃建設(shè)工期13項(xiàng)目申報(bào)單位情況（對(duì)于熱電聯(lián)產(chǎn)工程項(xiàng)目應(yīng)包括熱負(fù)荷和城市熱網(wǎng)工程的內(nèi)容）1 項(xiàng)目單位概況； 2 擬