樂(lè)考網(wǎng)-2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)》科目訓(xùn)練題

1、樂(lè)考網(wǎng) -2020 年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)科目訓(xùn)練題試題部分單選題第 1 題部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定， 其法律效力次 于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是() 。A.中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法B.證券發(fā)行與承銷管理辦法C.上市公司信息披露管理辦法D.證券市場(chǎng)禁入規(guī)定第 2 題公司章程的基本特征不包括()。A.法定性B.真實(shí)性C公平性D.自治性第 3 題科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為()萬(wàn)元。A.10B.20C.30D.50第 4 題 ()為經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C監(jiān)事會(huì)D.理事

2、會(huì)第 5 題人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿() 日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。A.10B.15C.20D.30第 6 題下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是() 。A.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C無(wú)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓D.國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓第 7 題在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由()以上人

3、民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款。A.鎮(zhèn)級(jí)B.縣級(jí)C市級(jí)D省級(jí)第 8 題下列關(guān)于證券發(fā)行的描述中，錯(cuò)誤的是()。A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式()。第 9 題下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元C公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上D.公司最近3年無(wú)重大違法行為第 10題下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是()。A.

4、知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券B.知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為C知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易答案解析部分：1 、【正確答案】 A【答案解析】 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定， 其法律效力次于法律和行政法規(guī)。具體包括 證券發(fā)行與承銷管理辦法 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法 上市公司信息披露管理辦法 證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管 理辦法和證券市場(chǎng)禁入規(guī)定。2 、【正確答案】C【答案解析】公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開性的基

5、本特征。3 、【正確答案】A【答案解析】有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額的相關(guān)規(guī)定為： (1) 以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 50 萬(wàn)元。(2)以商品批發(fā)為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 50 萬(wàn)元。 (3) 以商業(yè)零售為主的有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 30 萬(wàn)元。 (4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性有限責(zé)任公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 10萬(wàn)元。 特定行業(yè)的有限責(zé)任公司注冊(cè)資本最低限額需高于上述所定限額的， 由法律、 行政法 規(guī)另行規(guī)定。4 、【正確答案】C【答案解析】股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān);董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，;監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營(yíng)

6、規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營(yíng)的決策權(quán) 關(guān)，專司監(jiān)督職能。5 、【正確答案】C【答案解析】 人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)， 應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20 日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。6 、【正確答案】C【答案解析】法律對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：(1)股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行。 (2)發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。(3)公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。 (4)

7、 國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。(5)除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過(guò)收購(gòu)持有本公司的股票。(6)記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。 (7)無(wú)記名股票，在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所內(nèi)，由股東以將股票交付給受讓人的方式轉(zhuǎn)讓。7 、【正確答案】 B【答案解析】 在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的， 由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以 5 萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。8 、【正確答案】 D【答案解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行： (1) 向不特定對(duì)象發(fā)行證券。 (2)向累計(jì)超過(guò)200 人的特定對(duì)象發(fā)行證券。 (3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。9 、【正確答案】 B【答案解析】 股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元。(3)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。10 、【正確答案】 D【答案解析】?jī)?nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：