資金托管合同范本.docx

1、資金托管合同范本目前 , 已有不少保險公司與銀行達(dá)成協(xié)議, 由銀行對其保險資金進(jìn)行托管。對于資金托管合同你了解多少呢?以下是在學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的資金托管合同范文，感謝您的閱讀。資金托管合同范文篇一甲方(委托方 )： 乙方(受托方) ：身份證號碼：身份證號碼：電話：電話：第一章合同的訂立第一條 甲方為了有效運(yùn)作資金以獲取經(jīng)營收益，基于對乙方的特別信賴，特委托乙方就資金的使用提供財務(wù)管理服務(wù)。第二條 乙方僅限于在甲方經(jīng)營業(yè)務(wù)的范圍內(nèi)管理使用受托資金，不得挪作其它用途。第三條 甲方經(jīng)友好協(xié)商，本著自愿的原則，在 年 月日前，將甲方的資金 萬元存入以下銀行賬戶：戶名：開戶行：賬號：第四條除了本合同

2、中規(guī)定的解除合同的情況發(fā)生而導(dǎo)致合同終止外，乙方對甲方資金的管理有效期為年，從年月日至年月日。第五條乙方應(yīng)每天向甲方匯報資金變動情況。第二章合同的履行第六條 乙方應(yīng)遵循誠實、信用、勤勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)的知識履行其管理義務(wù)。第七條 乙方在合同有效期內(nèi)及合同終止后，不得向第三人泄露操作策略和財務(wù)狀況，不得損害甲方利益。第三章合同的解除和終止第八條甲、乙方雙方可以協(xié)商一致解除本合同。第九條 本合同解除時，本合同的權(quán)利義務(wù)同時終止。第十條 合同的權(quán)利義務(wù)終止后，甲方、乙方應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，對資金進(jìn)行清算，并履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。第四章違約責(zé)任第十一條 乙方在合同有效期內(nèi)及合同終止后，泄露資

3、金操作策略或財務(wù)狀況，致使甲方遭受損失的，甲方有權(quán)要求委托方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第十二條乙方在合同履行期限屆滿未按合同約定向甲方返還資金 ( 期初金額 +盈利 - 虧損 - 管理費(fèi)用 ) ，除應(yīng)向甲方返還資金外，還應(yīng)從應(yīng)付日起按每日 10 %另行支付違約金。第五章 合同的生效第十三條本合同一式貳份，雙方各持一份。第十四條本合同自甲方、乙方簽字蓋章后，甲方將資金存入合同約定的銀行帳戶之日起生效。甲方 (公章)：_乙方 (公章)：_法定代表人(簽字)： _法定代表人(簽字 )：_年 _月 _ 日_年_月_日資金托管合同范文篇二甲方(委托方 )： 乙方(受托方)：身份證號碼：身份證號碼：電話：電話：

4、電子信箱：第一章合同的訂立第一條 甲方為了資金有效運(yùn)作以獲取投資收益，基于對乙方的特別信賴，特委托乙方就資金的投資增值提供經(jīng)營及管理服務(wù)。第二條乙方將受托資金用于期貨投資與股票投資，不得挪作其它用途。第三條甲方經(jīng)友好協(xié)商，本著自愿的原則，在2010 年月 日前，將甲方的資金 * 萬元存放入乙方銀行賬戶，戶名：* ，開戶行： *，賬號： *。第四條 除了本合同中規(guī)定的解除合同的情況發(fā)生而導(dǎo)致合同終止外，乙方對甲方資金的管理有效期為一年，從2010年月日至 011年月日。第五條 乙方按當(dāng)日收盤的凈權(quán)益制作資金累計收益率曲線，在每周日發(fā)到甲方電子信箱。第二章合同的履行第六條 乙方應(yīng)遵循誠實、信用、勤

5、勉盡責(zé)的原則，以專業(yè)的投資分析及決策方法，努力實現(xiàn)甲方投資收益最大化，但乙方?jīng)]有義務(wù)承諾或保證受托資金一定會獲得收益或者不能遭受損失。第七條 甲方可以為乙方提供相關(guān)的市場信息，但不能參與或干涉乙方的正常投資決策。第八條 資金的運(yùn)作如果發(fā)生虧損，乙方無權(quán)要求甲方繳納管理費(fèi)。第九條 當(dāng)日結(jié)算后資金損失額 ( 期初資金 - 當(dāng)日結(jié)算后凈權(quán)益 ) 一旦達(dá)到初電子信箱：始資金額的 0 %，在雙方有新的協(xié)議之前，將暫停一切操作。如若甲方要求本合同終止，乙方應(yīng)當(dāng)將持倉頭寸在下一個交易日開盤十分鐘內(nèi)及時予以平倉 ( 若因漲跌停板無法平倉，則在可平倉的時候立即平倉 ; 甲方另有要求的除外 ) ，并將剩余資金 (

6、 期初資金 - 虧損 ) 在 7 個交易日內(nèi)交還給甲方。第十條除因本合同規(guī)定而不應(yīng)收取管理費(fèi)的情況外，乙方向甲方收取管理費(fèi)。 期末盈利率不高于 100%時，管理費(fèi)為該資金盈利的 5%;期末盈利率在 100%以上， 100%以內(nèi)盈利管理費(fèi)為該部分盈利的 5%，超過 100%部分盈利收取該部分盈利的 10%。第十一條 甲方在合同有效期內(nèi)及合同終止后，不得泄露操作策略和財務(wù)狀況，不得損害乙方利益。第三章合同的解除和終止第十二條 甲方、乙方雙方可以協(xié)商一致解除本合同。第十三條 協(xié)議履行期限屆滿前，若甲方違約或者要求解除協(xié)議：如果投資發(fā)生虧損，則虧損部分完全由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任 ; 如果投

7、資盈利， 則乙方提取收益的 40% 作為帳戶管理費(fèi)用。第十四條本合同解除時，本合同的權(quán)利義務(wù)同時終止。第十五條當(dāng)出現(xiàn)以下情形時，本合同終止;1 、 委托管理期限屆滿 ;、 本合同第九條規(guī)定的情形。第十六條合同的權(quán)利義務(wù)終止后，甲方、乙方應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則， 對資金進(jìn)行清算，并根慣履行通知、 協(xié)助、保密等義務(wù)。第四章帳戶的清算第十七條本合同終止后，乙方應(yīng)在終止次日對該資金進(jìn)行清算。第十八條本合同終止后，乙方應(yīng)使資產(chǎn)以貨幣形式存在( 甲方另有要求的除外 ) ，并依據(jù)本合同的規(guī)定處理該帳戶的損益。第十九條 本合同終止后，乙方應(yīng)在 7 個交易日內(nèi)將甲方按合同約定該得資金返還甲方 ( 若訂立新合同，則

8、按照新合同約定執(zhí)行 ) 。第五章 違約責(zé)任第二十條 甲方在合同有效期內(nèi)及合同終止后，泄露資金操作策略或財務(wù)狀況，致使乙方遭受損失的，乙方有權(quán)要求委托方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第二十一條 乙方在合同履行期限屆滿未按合同約定向甲方返還資金 ( 期初金額 +盈利 - 虧損 - 乙方管理費(fèi)用 ) ，除應(yīng)向甲方返還資金外，還應(yīng)從應(yīng)付日起按每日 0.%另行支付違約金。第六章本合同術(shù)語的解釋規(guī)則第二十二條 合同期滿清算價值的計算以期滿日清算后資金余額為準(zhǔn)。第二十三條本合同中提到的“盈利”指委托終止時的清算價值減去此帳戶的初始資金額后的正值 ; 負(fù)值即為“虧損”。第二十四條盈利率為盈利與委托管理帳戶初始資金額的比

9、率。第二十五條凈權(quán)益 =期末余額 +浮動贏利 - 浮動虧損第二十六條 期末余額 =期初金額 +平倉贏利 - 平倉虧損 - 手續(xù)費(fèi) - 交割手續(xù)費(fèi) - 稅金 - 交易所風(fēng)險基金第七章合同的生效第二十七條本合同一式貳份，雙方各持一份。第二十八條本合同自甲方、乙方簽字蓋章后，甲方將全部資金存入合同約定的銀行帳戶之日起生效。甲方 (公章)：_乙方 (公章)：_法定代表人(簽字)： _法定代表人(簽字 )：_年 _月 _ 日_年_月_日>>>下一頁更多精彩“資金托管合同范本”資金托管合同范文篇三第一章聲明第一條委托人承諾及聲明委托人保證及委托資金的來源及用途合法，簽訂本合同之前已經(jīng)閱讀

10、本合同全文，并了解了所有相關(guān)的權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險說明。第二條管理人承諾及聲明管理人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則管理委托資金，但不保證委托資金的一定盈利，亦不保證委托資金的最低收益率，管理人過往業(yè)績和對委托資金未來收益預(yù)測僅僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人保證委托資金不受損失或者取得最低收益的承諾。第二章當(dāng)事人權(quán)利及義務(wù)第三條委托人權(quán)利(一 ) 可通過中國國際期貨保證金監(jiān)控中心查詢委托資金的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息;(二) 監(jiān)督委托資金的管理情況，依據(jù)本合同約定的情形終止資金管理委托。第四條委托人義務(wù)(一 ) 按照本合同約定的時間向管理人交付足額的委托資金 ;(二) 按照本合同約定按時、足額支付管理費(fèi)用

11、、管理人業(yè)績報酬以及如果發(fā)生在合同期結(jié)束前提前提取委托管理資金的而產(chǎn)生的違約金;(三 ) 不得干涉管理人在本合同授權(quán)范圍內(nèi)執(zhí)行委托資金管理的投資策略及下單指令;(四) 不得自行對委托資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行操作。第五條管理人權(quán)利(一) 依據(jù)本合同約定，收取管理費(fèi)及管理人業(yè)績報酬;(二) 自本合同生效之日起，按照本合同約定對委托資金進(jìn)行投資管理及運(yùn)作。第六條管理人義務(wù)(一) 進(jìn)行專業(yè)投資分析，制定和執(zhí)行投資策略，誠實守信，勤勉盡責(zé)，不得從事有損委托人利益的行為;(二) 發(fā)生可能影響委托人利益的重大事項及變化時，應(yīng)該提前或者在合理的時間內(nèi)告知委托人。第三章委托資金第七條起始委托資金(一) 委托人應(yīng)按照本合

12、同的約定、足夠的向期貨管理賬戶_( 期貨公司名稱： _) 移交起始委托資金 _ 萬元人民幣 ( 人民幣大寫 _) 以完成資金的委托。第八條 委托資金的管理期限本產(chǎn)品的委托管理運(yùn)作期限為_年，自 * 年 * 月 * 日( 委托資金運(yùn)作起始日) 起至 * 年* 月* 日終止。第九條合同存續(xù)期內(nèi)的委托資金提取本合同存續(xù)期內(nèi)，不允許委托人對委托資金進(jìn)行提取，如果委托人確有需提取委托資金，則委托人需要向管理人提出書面申請，管理人受到申請后兩個工作日內(nèi)，對委托方收取違約金后委托人方可提取委托資金，同時本合同終止。違約金的具體情況如下：1、委托資金運(yùn)作起始日不滿1 個月的，需按照其實委托金額 _%支付違約金

13、。、委托資金運(yùn)作起始日不滿3 個月的，需按照其實委托金額 _%支付違約金。、委托資金運(yùn)作起始日不滿6 個月的，需按照其實委托金額 _%支付違約金。、委托資金運(yùn)作起始日不滿12 個月的，需按照其實委托金額 _%支付違約金。、如果由于不可抗力因素導(dǎo)致的情形不視為違約。不可抗力因素指雙方不能預(yù)見、不能避免、 不能克服的客觀情況。包括但不限于洪水、火災(zāi)、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、突發(fā)性公共衛(wèi)生事件、政府征用、魔獸、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、管理人業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大故障、癱瘓、停止運(yùn)作、期貨交易所及證券交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?。第十條資產(chǎn)管理賬戶管理本合同有效期內(nèi)，未經(jīng)管理者同意，委托人不得注銷資產(chǎn)管理

14、賬戶，不得自行通過銀期系統(tǒng)，從資產(chǎn)管理賬戶向銀行結(jié)算賬戶劃款。委托資產(chǎn)管理賬戶信息及委托人銀行結(jié)算賬戶信息如下：資產(chǎn)管理賬戶戶名：_;賬號：_;銀行結(jié)算賬戶戶名：_;開戶行：_;銀 行 賬 戶 ：_;第十一條投資標(biāo)的(一) 本合同下的資管管理業(yè)務(wù)投資范圍為：中國上海期貨交易所、大連交易所、鄭州期貨交易所以及中國金融期貨交易所掛牌交易的商品及其他期貨，且標(biāo)的合約持倉不得少于 1 萬手。如持倉期間該合約持倉低于1 萬手，則應(yīng)平倉或向持倉高于1 萬手的同品種合約移倉;(二) 根據(jù)實際投資需求，委托人和管理人可以協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同，調(diào)整投資范圍，否則管理人無權(quán)對約定以外的投資標(biāo)的進(jìn)行投資。第四章投資風(fēng)險

15、第十二條風(fēng)險承擔(dān)機(jī)制(一) 委托人不承擔(dān)管理賬戶由于交易發(fā)生的虧損。(二) 如果合同到期時，委托賬戶剩余資金加上客戶已經(jīng)分配利潤后金額低于起始委托資金，則管理人需要將低于委托資金的部分在合同到期后三個工作日內(nèi)賠償給委托人。第五章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費(fèi)用及業(yè)績報酬第十三條委托賬戶管理(一) 如無特別說明，以下用于計算的權(quán)益數(shù)據(jù)皆以中國保證金監(jiān)控中心提供的結(jié)算單為準(zhǔn);(二) 管理人管理費(fèi)用及利潤分配進(jìn)出賬戶：第十四條業(yè)績報酬(一) 投資收益分配結(jié)算時間點(diǎn);投資收益超過8%部分的分配采取按月分配的方式，從2014 年 5 月 30 日起開始計算， 每個月的 15 日為月度委托賬戶收益結(jié)算時間點(diǎn)，進(jìn)行一次投資

16、收益的分配。(二) 投資收益分配的具體措施：本合同約定的委托賬戶投資收益分配方式如下：1、如果賬戶盈利，賬戶資金收益的前8%(包含 8%)優(yōu)先分配給委托人， 8%(不包含 8%)以后的收益委托人和管理人按照 4:6 進(jìn)行利潤分成，委托人獲得資金收益的 40%，管理人獲得資金收益的 60%。、每個月結(jié)算時，如果賬戶最新權(quán)益大于起始委托資金是，委托人需要對超出起始委托資金的部分全部提出并進(jìn)行利潤分配，如果賬戶最新權(quán)益小于起始委托資金時，則賬戶依舊保留最近權(quán)益資金進(jìn)行下一個月度結(jié)算周期的操作。、在合同到期時，統(tǒng)一按照全部已分配收益加上最新權(quán)益后計算賬戶最終總收益后得出委托人和管理人最終應(yīng)獲得的收益分

17、配，按照管理人多提取的部分退回資金產(chǎn)管理賬戶，不足的部分從資產(chǎn)管理賬戶扣劃的方式統(tǒng)一進(jìn)行最后一次分配。例如：假如一個 3 個月合同周期的資產(chǎn)管理賬戶 ( 假設(shè)管理人按 50%的比例分配 ) ， 1 月收益 10 萬，管理人獲得 5萬，2月份收益20 萬，管理人獲得10 萬，3月份虧損10 萬。那么最終賬戶總的已經(jīng)分配的收益為10 萬 +20萬 -10萬 =20萬，則管理人應(yīng)該獲得的收益分配為10 萬，實際管理人已經(jīng)分配了15 萬，那么多分配的5 萬管理人應(yīng)該退還給委托人的資金管理賬戶。、賬戶結(jié)算后得出相應(yīng)的利潤分配比例，委托人應(yīng)將管理人應(yīng)獲得的投資收益部分在結(jié)算日3 個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)賬到第十三條選

18、定的管理人賬戶內(nèi)，否則視為委托人違約。第六章資產(chǎn)管理賬戶信息第十五條委托人查詢委托資產(chǎn)管理賬戶方式(一 ) 委托人可以每天通過中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢委托資金的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)，網(wǎng)址為。登錄用戶名：_，登錄密碼： _。 ( 二 ) 銀行密碼：委托人需要自己保管好銀行密碼，管理人無權(quán)從任何渠道獲取委托人的銀行密碼。(三) 交易密碼：交易密碼由管理人保管，并不提供給委托人，以防止資金賬戶異地登陸給資金賬戶管理帶來的影響。( 四) 資金密碼：資金密碼由管理人保管，只有在第一次的管理費(fèi)用提取日以及每月結(jié)算日告知委托人以供委托人對賬戶的管理費(fèi)和每月的收益進(jìn)行出金、分配。第七章違約責(zé)任第十六條委托人違約

19、責(zé)任若委托人違反合同規(guī)定的條款，則構(gòu)成違約，造成的全部損失和法律責(zé)任由委托人承擔(dān)，并按下述方式處理：資產(chǎn)管理賬戶最新權(quán)益大于起始委托資金時，委托人只能從管理賬戶提取委托資產(chǎn)。當(dāng)資產(chǎn)管理賬戶最新權(quán)益小于起始委托資金時，委托人只能從資產(chǎn)管理賬戶提取資產(chǎn)管理賬戶最新的權(quán)益額度，管理人將不再對虧損部分進(jìn)行任何補(bǔ)償。第十七條管理人違約責(zé)任若管理人違反合同規(guī)定的條款，則構(gòu)成違約，造成的全部損失和法律責(zé)任由管理人承擔(dān)，并按下述方式處理：資產(chǎn)管理賬戶最新權(quán)益大于起始委托資金時，委托人從資產(chǎn)管理賬戶提取全部金額，不對收益進(jìn)行任何利潤分配，全部的收益歸委托人所有。如果資產(chǎn)管理賬戶最新權(quán)益低于起始委托資金的 _100%,則管理人需對低于 100%的額外虧損進(jìn)行全額承擔(dān)。第八章免責(zé)條款第十八條發(fā)生以下情況之一，合同一方可以免責(zé)：(一) 任何一方不可抗力不能履行本合同時，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除該方的責(zé)任。任何一方因不可抗力不能履行本合同時，應(yīng)及時通知另一方，并在合