學(xué)位與研究生教育主動服務(wù)需求的動態(tài)調(diào)控機制研究-基于學(xué)位授權(quán)審核的視角

1、    學(xué)位與研究生教育主動服務(wù)需求的動態(tài)調(diào)控機制研究基于學(xué)位授權(quán)審核的視角    （二）內(nèi)部調(diào)控機制改革與外部調(diào)控機制改革需要“上下聯(lián)動”當前在國家頂層設(shè)計層面，已經(jīng)確定了專業(yè)學(xué)位人才培養(yǎng)更加注重產(chǎn)學(xué)結(jié)合，與行業(yè)需求對接；學(xué)術(shù)學(xué)位人才培養(yǎng)更加注重科教融合，與國家重大科研項目對接的指導(dǎo)方針18，未來進一步提升我國學(xué)位與研究生教育主動服務(wù)需求的水平和能力以促進研究生教育的進一步良性發(fā)展，則需要繼續(xù)進行內(nèi)部調(diào)控機制與外部調(diào)控機制相協(xié)調(diào)互動的“上下聯(lián)動型”機制改革。在調(diào)控機制改革過程中，要樹立三個重要原則。其一，做好頂層設(shè)計，理順上下關(guān)系。頂層設(shè)計對于充分調(diào)動

2、各方參與發(fā)展學(xué)位與研究生教育的積極性具有重要的催化作用。在頂層機制設(shè)計時，需要切實關(guān)注和充分考慮到省域?qū)用婧透咝用娴摹跋挛恍枨蟆?，保持外部調(diào)控機制的適度彈性和張力，同時，這種外部機制應(yīng)該具備宏觀性、開放性、協(xié)商性、動態(tài)性和漸進性，避免過多干涉到培養(yǎng)單位的具體微觀辦學(xué)活動。其二，堅持扶優(yōu)扶新，扶需扶特。學(xué)位與研究生教育發(fā)展的根本出發(fā)點和落腳點是培養(yǎng)經(jīng)濟社會發(fā)展中急需的高素質(zhì)創(chuàng)新型人才，而人才培養(yǎng)的核心任務(wù)則必然落在一流學(xué)科的建設(shè)中，一流學(xué)科又必然內(nèi)嵌于自身服務(wù)社會發(fā)展需求的“坐標系”中。從“下位需求”來看，各地區(qū)之間、各培養(yǎng)單位之間因所處的經(jīng)濟社會發(fā)展環(huán)境不同、因所具備的基礎(chǔ)條件不同、因面對的

3、內(nèi)外部各種條件約束不同，因此在調(diào)控機制設(shè)計時需要堅持“扶優(yōu)扶新，扶需扶特”的重要原則，推動各地區(qū)形成高水平的、有特色的學(xué)位與研究生教育質(zhì)量格局，進而推動?xùn)|、中、西部學(xué)位與研究生教育協(xié)調(diào)發(fā)展，打造生態(tài)型的學(xué)位與研究生教育發(fā)展格局。其三，推進簡政放權(quán)，加強授權(quán)管理。學(xué)位與研究生教育的發(fā)展有其自身內(nèi)在的發(fā)展規(guī)律和邏輯，會受到知識邏輯、學(xué)科邏輯、社會邏輯和創(chuàng)造邏輯的支配，這四種邏輯分別決定了學(xué)位與研究生教育的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、模式和動力2。因此，政府層面的外部調(diào)控必須從研究生教育發(fā)展的規(guī)律和特點出發(fā)，進一步轉(zhuǎn)變中央政府和省級政府的各自職能和調(diào)控方式，繼續(xù)深入推進簡政放權(quán)。以學(xué)科和領(lǐng)域為例，為進一步激發(fā)高校辦

4、學(xué)活力，應(yīng)鼓勵高水平研究型大學(xué)探索自主開展新增學(xué)位授權(quán)點審核及動態(tài)調(diào)整、設(shè)置新興交叉學(xué)科和跨學(xué)科學(xué)位點，應(yīng)鼓勵培養(yǎng)單位探索自主開展新增專業(yè)學(xué)位領(lǐng)域的創(chuàng)新舉措。與此同時，應(yīng)將放權(quán)和監(jiān)管有機統(tǒng)一，加強過程管理，優(yōu)化監(jiān)管流程，創(chuàng)新監(jiān)管手段，為促進學(xué)位與研究生教育的良性發(fā)展創(chuàng)造積極和寬松的宏觀政策環(huán)境。四、學(xué)位授權(quán)審核機制改革是盤活內(nèi)外部調(diào)控機制的“核心杠桿”學(xué)位授權(quán)審核是保證研究生教育質(zhì)量的“第一關(guān)”。從法律意義上而言，現(xiàn)行的學(xué)位授權(quán)是一項國家行政授權(quán)，屬于國家行政法律制度范疇；從制度的社會屬性來看，現(xiàn)行的學(xué)位授權(quán)是教育質(zhì)量的外部認證與保證制度，屬于現(xiàn)代大學(xué)制度的范疇。因此，現(xiàn)行的學(xué)位授權(quán)審核具有雙

5、重制度屬性19，對這種雙重制度屬性的清晰認識是進行學(xué)位授權(quán)審核機制改革的前提條件和必然要求。自學(xué)位條例實施以來，我國學(xué)位授權(quán)審核工作沿著“在實行一定的研究生教育規(guī)?？偭亢蛯W(xué)科、專業(yè)結(jié)構(gòu)行政控制的前提下，管理組織分層化、管理重心下移和不斷增加培養(yǎng)單位的辦學(xué)自主權(quán)20”的改革方向，并依照“堅持標準、嚴格要求、保證質(zhì)量、公正合理”的原則努力前進，最新出臺的博士碩士學(xué)位授權(quán)審核辦法中也明確要求學(xué)位授權(quán)審核要圍繞國家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)濟社會發(fā)展需求展開21，但是，研究生學(xué)位授權(quán)審核制度在促進國家、社會和學(xué)位與研究生教育發(fā)展方面仍然面臨以制度運行的現(xiàn)實矛盾形式出現(xiàn)的諸多挑戰(zhàn)，突出表現(xiàn)在學(xué)位授權(quán)審核過程中行政

6、主體與行政相對方（相關(guān)高校和科研機構(gòu)）之間的矛盾和制度預(yù)期的目標和制度運行效果之間的矛盾兩個主要方面19。第一對矛盾突出表現(xiàn)為現(xiàn)行的學(xué)位授權(quán)審核制度對現(xiàn)代大學(xué)制度學(xué)術(shù)性質(zhì)的特點缺乏充分考慮，對制度的調(diào)節(jié)功能、解決糾紛功能幾乎沒有涉及，學(xué)位授權(quán)具體政策的科學(xué)性與合理性的依據(jù)、程序、政策連貫性及公開性缺失；第二對矛盾突出表現(xiàn)為現(xiàn)行學(xué)位授權(quán)審核制度對我國研究生教育規(guī)模、科類、類型及層次等結(jié)構(gòu)調(diào)控能力不足，從而導(dǎo)致研究生教育現(xiàn)實與人們的“理想期待”尚有一定差距。如在科類、類型調(diào)控上，對社會急需的應(yīng)用型專業(yè)、代表國際新科技發(fā)展方向的學(xué)科與專業(yè)領(lǐng)域的供給能力不足22。因此，在進行學(xué)位與研究生教育主動服務(wù)需

7、求的調(diào)控機制設(shè)計時，首先必須對學(xué)位授權(quán)審核機制進行漸進式、協(xié)商式的動態(tài)改革，以學(xué)位授權(quán)審核機制改革作為盤活內(nèi)外部調(diào)控機制活力的“核心杠桿”。（一）學(xué)位授權(quán)審核機制改革有助于優(yōu)化學(xué)位與研究生教育結(jié)構(gòu)當前我國學(xué)位與研究生教育發(fā)展中面臨的主要問題之一是結(jié)構(gòu)性問題，突出表現(xiàn)為學(xué)位與研究生教育層級管理結(jié)構(gòu)23、區(qū)域布局結(jié)構(gòu)24-25、學(xué)科類型結(jié)構(gòu)26、專業(yè)領(lǐng)域結(jié)構(gòu)27、質(zhì)量格局結(jié)構(gòu)等五個方面。從改革學(xué)位授權(quán)審核機制的視角來破解這些結(jié)構(gòu)性問題可以起到“牽一發(fā)而動全身”的功效。具體而言，其一，針對層級管理結(jié)構(gòu)而言，學(xué)位授權(quán)審核機制改革的方向要在保持其歷史傳承性的基礎(chǔ)上，進一步理順中央、地方與研究生培養(yǎng)單位的

8、關(guān)系，進一步擴大高校辦學(xué)自主權(quán)，將改革成果體現(xiàn)在法律修訂當中，讓學(xué)位授權(quán)審核機制的改革完善在法律框架和法治軌道中運行。其二，針對區(qū)域布局結(jié)構(gòu)而言，學(xué)位授權(quán)審核機制改革要重點關(guān)注和充分考慮到省域?qū)用婧透咝用娴摹跋挛恍枨蟆保貏e是在進行新增或動態(tài)調(diào)整專業(yè)領(lǐng)域的授權(quán)審核時，要以學(xué)位授權(quán)審核工作為“牽引力”來帶動區(qū)域和高校的良性發(fā)展。其三，針對學(xué)科類型結(jié)構(gòu)而言，要實行按需授權(quán)，重點新增國家和區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展急需學(xué)科及領(lǐng)域的學(xué)位授權(quán)，控制社會需求不大、研究生就業(yè)困難的學(xué)位授權(quán)，逐步引導(dǎo)高校合理定位和特色化發(fā)展。其四，針對專業(yè)領(lǐng)域結(jié)構(gòu)而言，要鼓勵培養(yǎng)單位探索實行以“項目制”為基礎(chǔ)的專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)模式

9、，更加注重與區(qū)域、行業(yè)的現(xiàn)實需求相對接。其五，針對質(zhì)量格局結(jié)構(gòu)而言，學(xué)位授權(quán)審核應(yīng)在保持學(xué)術(shù)資質(zhì)高規(guī)格與促進區(qū)域及高校發(fā)展方面取得“適度平衡”，特別是在知識生產(chǎn)模式i向知識生產(chǎn)模式進行轉(zhuǎn)變的知識經(jīng)濟社會中，這種授權(quán)原則更顯得突出和重要。以學(xué)位授權(quán)審核機制改革為杠桿來盤活和優(yōu)化學(xué)位與研究生教育的不同層面和不同維度結(jié)構(gòu)，目的是打破現(xiàn)有的研究生教育“單極化集聚”格局，促進研究生教育“多極化擴散”格局的生成，從而從根本上塑造我國研究生教育生態(tài)化發(fā)展的質(zhì)量格局，達到既切實主動服務(wù)于國家重大戰(zhàn)略需求等“上位需求”，也切實主動服務(wù)于區(qū)域需求、高校需求、職業(yè)需求、市場需求等諸多方面“下位需求”的多元目標。（二

10、）學(xué)位授權(quán)審核機制改革有助于盤活各利益主體發(fā)展積極性學(xué)位與研究生教育的良性和持續(xù)發(fā)展，關(guān)鍵是調(diào)動各方參與發(fā)展研究生教育的積極性，特別是省域?qū)用婧透咝用娴姆e極性。在當前爭相創(chuàng)建“雙一流”的宏觀社會環(huán)境下，一些省份在“雙一流”建設(shè)啟動伊始就面臨遴選標準、政策工具、價值地位及區(qū)域和高校布局等多方面的挑戰(zhàn)28，面對復(fù)雜多元的不同利益訴求與機制約束，必須從學(xué)位授權(quán)審核機制改革的視角尋求盤活各利益主體持續(xù)發(fā)展研究生教育的積極性。學(xué)科建設(shè)和研究生教育發(fā)展必須依賴于人才，而吸引和留住人才不僅需要合理的薪酬待遇，還需要適宜的平臺和研究環(huán)境，平臺建設(shè)中一個關(guān)鍵問題就是學(xué)位授權(quán)點（特別是博士授權(quán)點）的問題。因此，

11、提升西部高校研究生教育水平，僅僅靠“輸血”等外力（如增加經(jīng)費投入、對口支援、引進人才等）還遠遠不夠，而必須從學(xué)位授權(quán)審核機制改革的頂層設(shè)計出發(fā)，通過嘗試實施分級學(xué)位授權(quán)、實施培育授權(quán)制度等機制創(chuàng)新的方式，來加強西部高校自身發(fā)展的“造血”能力，這無疑是一項重要的基礎(chǔ)性建設(shè)工作。在學(xué)位點的帶動下，西部高校不僅可以大力發(fā)展有自身特色的學(xué)科建設(shè)和研究生培養(yǎng)，而且也可以為自身人才的職業(yè)成長提供廣闊的施展空間和上升通道，為從根本上解決“引得來、留得住、用得好”人才的問題奠定堅實的制度基礎(chǔ)和平臺保障。長遠來看，這種“造血式改革”不僅有助于形成我國多層次、全方位、立體化的研究生教育生態(tài)系統(tǒng)和有特色且多元化的學(xué)

12、位與研究生教育質(zhì)量格局，而且也有助于充分發(fā)揮學(xué)位與研究生教育主動服務(wù)于省域?qū)用婧透咝用娴摹跋挛恍枨蟆敝械姆e極作用，有助于推動各地形成各具特色的一流大學(xué)和一流學(xué)科的戰(zhàn)略布局，進而推動不同區(qū)域?qū)W位與研究生教育協(xié)調(diào)發(fā)展的國家戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。注釋：其中，博士點規(guī)模下的二級指標包括博士授權(quán)點（1），科研經(jīng)費下包括科技經(jīng)費（0.50）和社科經(jīng)費（0.50）兩個二級指標，科研平臺下包括國家及省部級重點實驗室、工程中心、人文社科基地（0.60）和國家及天津市重點學(xué)科（0.40）兩個二級指標，人才隊伍下包括南開大學(xué)講席教授（0.30）、南開大學(xué)杰出教授（0.35）和南開大學(xué)英才教授（0.35）三個二級指標，效

13、益指標下包括論文發(fā)表（0.30）、百篇優(yōu)博（0.30）和科研獲獎（0.40）三個二級指標。資料轉(zhuǎn)引自2015年中國研究生院院長聯(lián)席會議主旨報告南開大學(xué)博士生教育綜合改革的實踐與探索招生名額分配體系。北京大學(xué)專業(yè)學(xué)位改革研討會議訪談材料，2017-03-14。最新出臺的2017年博士碩士學(xué)位授權(quán)審核工作通知中指出，學(xué)位授權(quán)審核工作以激發(fā)活力為導(dǎo)向，以優(yōu)化結(jié)構(gòu)為重點，并指出西部地區(qū)和民族高校申請學(xué)位授權(quán)時申請條件可降低20%。參見：教育部官方網(wǎng)站.國務(wù)院學(xué)位委員會關(guān)于開展2017年博士碩士學(xué)位授權(quán)審核工作的通知eb/ol.（2017-03-17）2019-01-12.http：/參考文獻：1教育部

14、國務(wù)院學(xué)位委員會關(guān)于印發(fā)學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃的通知eb/ol.（2017-01-20）2017-09-15.http：/2劉貴華，孟照海.論研究生教育的發(fā)展邏輯j.教育研究，2015（1）.3劉少雪.建國初期我國研究生教育發(fā)展若干問題討論j.高等教育研究，2011（6）.4閻光才.研究生教育質(zhì)量提升面臨“內(nèi)部”困局n.光明日報，2015-01-06.5張應(yīng)強，蘇永建.高等教育質(zhì)量保障：反思、批判與變革j.教育研究，2014（5）.6王戰(zhàn)軍，喬偉峰，李江波.數(shù)據(jù)密集型評估：高等教育監(jiān)測評估的內(nèi)涵、方法與展望j.教育研究，2015（6）.7袁本濤，王傳毅，馮柳青.基于協(xié)整理論的我國研

15、究生教育與經(jīng)濟、科技協(xié)調(diào)發(fā)展研究j.教育研究，2013（9）.8別敦榮，易夢春，李家新.“十三五”時期研究生教育發(fā)展思路j.中國高教研究，2016（1）.9陳洪捷，沈文欽，高耀，等.學(xué)位授權(quán)審核機制改革與我國研究生教育治理路徑的調(diào)整j.教育研究，2016（1）.10中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展年度報告課題組.中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展年度報告（2016）m.北京：中國人民大學(xué)出版社，2017：200-201.11高耀，沈文欽.中國博士畢業(yè)生就業(yè)狀況基于2014屆75所教育部直屬高校的分析j.學(xué)位與研究生教育，2016（2）.12被逼無奈情有可原也談蘭大推免生問題eb/ol.（2016-09-26）2

16、017-03-10.http：/ 183343-29058624.html.13王乘.做西部文章創(chuàng)一流大學(xué)西部地區(qū)高校要走出有特色高水平的創(chuàng)新發(fā)展道路j.國家教育行政學(xué)院學(xué)報，2016（5）.14西部還有多少所蘭州大學(xué)可以流失eb/ol.（2005-03-07）2017-03-21.http：/15教育部辦公廳關(guān)于堅持正確導(dǎo)向促進高校高層次人才合理有序流動的通知eb/ol.（2017-01-25）2017-03-10.http：/16陳寶生：東部高校，請對中西部高校人才“手下留情”eb/ol.（2017-02-24）2017-03-21.http：/17南開大學(xué)博士生名額分配機制調(diào)整eb/ol

17、.（2013-09-04）2017-03-21.http：/18劉延?xùn)|.在國務(wù)院學(xué)位委員會第三十三次會議上的講話n.中國教育報，2017-03-12.19胡志剛.研究生學(xué)位授權(quán)審核制度研究m.北京：科學(xué)出版社，2013：1-13.20勞凱聲.教育體制改革中的高等學(xué)校法律地位變遷j.北京師范大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2007（2）.21國務(wù)院學(xué)位委員會關(guān)于印發(fā)博士碩士學(xué)位授權(quán)審核辦法的通知eb/ol.（2017-03-13）2017-03-20.http：/22中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展報告課題組.中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展報告（1978-2003）m.北京：高等教育出版社，2006：80.23袁本濤，孫健.治理視域下我國研究生教育結(jié)構(gòu)調(diào)整問題研究j.高等教育研究，2011（11）.24袁本濤，王傳毅，胡軒.我國研究生教育區(qū)域結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟、科技發(fā)展的協(xié)調(diào)性研究j.高等教育研究，2013（7）.25高耀，張琳，顧劍秀.中國省域研究生教育競爭力與經(jīng)濟競