期貨法律法規(guī)有關(guān)數(shù)字規(guī)定

1、2009 年版期貨法律法規(guī)考試輔導(dǎo)習(xí)題集答案解釋及有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨法律法規(guī)匯編有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨法律法規(guī)施行時(shí)間匯總法律法規(guī)名稱施行時(shí)間期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）2008 年 5 月 1 日期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）2008 年 4 月 30 日期貨投資者保障基金管理暫行辦法2007 年 8 月 1 日期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法2007 年 7 月 4 日期貨從業(yè)人員管理辦法2007 年 7 月 4 日證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法2007 年 4 月 20 日期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法2007 年 4 月 19 日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試

2、行辦法2007 年 4 月 18 日期貨交易管理?xiàng)l例2007 年 4 月 15 日期貨交易所管理辦法2007 年 4 月 15 日期貨公司管理辦法2007 年 4 月 15 日中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）2006 年 6 月 29 日最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定2003 年 7 月 1 日中華人民共和國(guó)刑法修正案1999 年 12 月 25 日第 1 章 期貨交易管理?xiàng)l例有關(guān)數(shù)字規(guī)定（每個(gè)問(wèn)題最后的括號(hào)內(nèi)數(shù)字為該知識(shí)點(diǎn)在該法律法規(guī)中的條目序號(hào)，以下各章同）一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司變更 以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（19）5%二、

3、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起 內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（64）5 日三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié) 算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。（8）3 個(gè)月國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（16）6 個(gè)月期貨公司變更注冊(cè)資本時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）20 日期貨公司辦理：（一）變更法定代表人；（二）變更住所

4、或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī) 構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）期貨公司辦理：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更 5%以上的股權(quán)；（五）設(shè)立、收購(gòu)、參股或 者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（19）2 個(gè)月期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 內(nèi)決定是否批準(zhǔn)。（20）對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)

5、構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起 內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措 施。（59）3 日四、必須具備資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 無(wú)重大違法違規(guī)記錄。（16）3 年申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 。（16）3,000 萬(wàn)元申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本的貨幣出資比例不得低于 。（16）85%五、具備資格中不得有的情形的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 以上時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許 可證注銷手續(xù)。（21）3 個(gè)月3 個(gè)月因違法行為或者違紀(jì)行為被解除

6、職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó) 務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日未逾 ，不得擔(dān)任 期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（9）5 年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資 格之日未逾 ，不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。（9）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但 限制的時(shí)

7、間不得超過(guò) 。案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至 。（51）15 個(gè)交易日30 個(gè)交易日未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于 合約（或者合同）標(biāo)的額 的，為變相期貨交易。（89）20%第 2 章 期貨投資者保障基金管理暫行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后 內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。（10）15 個(gè)工作日保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006 年 12 月 31 日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的 繳納形成。（9）15%保障基金的后續(xù)資金來(lái)源中，期貨交易所按其向期貨公

8、司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的 繳納。期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易 額的 繳納。（9）3%千萬(wàn)分之五至十保障基金總額達(dá)到 人民幣時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。（11）8 億元保障基金對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在 以下（含）的部分全額 補(bǔ)償，超過(guò) 的部分按 補(bǔ)償。（20）10 萬(wàn)元10 萬(wàn)元90%保障基金對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在 以下（含）的部分全額 補(bǔ)償，超過(guò) 的部分按 補(bǔ)償。（20）10 萬(wàn)元10 萬(wàn)元80%第 3 章 期貨交易所管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起 內(nèi)報(bào)告

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（15）10 日會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)（公司制期貨交易所股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)）結(jié)束之日起 內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（23、30、38、43、51）會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（35）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。（68）3 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）15 日期貨交易所有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的年度工作報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年

10、度結(jié)束后 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）30 日期貨交易所經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每一年度結(jié)束后 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（102）4 個(gè)月期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（103）10%二、任職期限的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所（會(huì)員制和公司制）總經(jīng)理任期每屆是 。連任不超過(guò) 。（33、47）3 年2 屆公司制交易所監(jiān)事會(huì)每屆任期是 。（49）3 年三、會(huì)議召開(kāi)頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答會(huì)員大會(huì) 召開(kāi)一次。（21）一年理事會(huì)會(huì)議至少 召開(kāi)一次。（29）半年四、會(huì)議通知的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)

11、議召開(kāi) 前通知 會(huì)員。（22）10 日會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)理事會(huì)，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi) 前通知全體理事。（29）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò) ，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。（89）3 個(gè)交易日期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 。（92）20 年有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（73）（一）有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的 。（二）會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的 。80%4 倍期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的 提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)。（78）20%第

12、4 章 期貨公司管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司股東發(fā)生所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 提交書面報(bào)告。（36）5 日期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生（一）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；（二）變更名稱；（三）合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重 組；（四）被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)等情形時(shí)，期貨公司 及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向期貨公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面 報(bào)告。（36）期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起 內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)

13、派出機(jī)構(gòu)。（52）5 個(gè)工作日期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起 內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。（79）發(fā)生（一）變更名稱、公司章程；（二）發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；（三）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（四）任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管 理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；（五） 被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施等事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向其 住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。（80）注：第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到 5以上

14、，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股 比例增加到 5以上；（二）持有 5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián) 關(guān)系且合計(jì)持有 5以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（81）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨 公司，持有 5% 以上股權(quán)的股 東應(yīng)當(dāng)具備下 列條件：（7）在近 內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。3 年在近 內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒(méi)有濫用股東權(quán)利、 逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為。其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員被采取證券

15、、期貨市場(chǎng)禁入措施的，禁入期限屆滿已逾 。2 年其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷 之日起已逾 。期貨公司在證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近 內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。（21）期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，申請(qǐng)日前應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）3 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前 月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于 。具備任職資格的高級(jí)管理人員應(yīng)不少于 。（6）15 人3 人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東

16、應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格， 持有 5 以上股權(quán)的股 東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 ，持續(xù)經(jīng)營(yíng) 以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近 會(huì)計(jì)年 度內(nèi)至少 1 個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利?；蛘撸海?）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 。3,000 萬(wàn)元2 個(gè)2 個(gè)2 億元凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的 ?；蛴胸?fù)債低于凈資產(chǎn)的 。50%50%設(shè)立期貨公司，持有 100股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng) 當(dāng)不低于人民幣 。（8）注：第七條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見(jiàn)前。10 億元15 億元期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 的，持股比例

17、最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9） 注：第八條相關(guān)數(shù)字規(guī)定見(jiàn)前。100%三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）2 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員（或控股股東和實(shí)際控制人）在近 內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信 用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（12）2 年期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日

18、前 月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo) 準(zhǔn)的書面保證。（13）2 個(gè)月2 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前 會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）1 個(gè)期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近 的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）1 期期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣 。（12）3,000 萬(wàn)元期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近 內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變

19、更，高級(jí)管理人員變 更比例超過(guò) ，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不2 年50%在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。（12）四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）5%期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）100%期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到 以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（14）5%期貨公司持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

20、，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有 以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（14）五、會(huì)議召開(kāi)頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi) 會(huì)議。（35）1 次期貨公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每年至少召開(kāi) 會(huì)議。（38）2 次六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司及其營(yíng)業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重 新申領(lǐng)。（32）30 日期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)通知期貨公司。（36）3 日有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起

21、至少保存 。（67）20 年交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 。（67）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于 。（84）2 人第 5 章 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職 資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（7）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)； 或者：具有從事經(jīng)濟(jì)管理工作 以上經(jīng)驗(yàn)。3 年5 年申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

22、以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。（8）5 年在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司 以上股權(quán)的單位、期貨公司前 股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者 利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。（9）5%5 名申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具 備的條件包括：（10、12）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。4 年或者：具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。5 年申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 ，或者具有相當(dāng)職位管理工作

23、經(jīng) 歷。（12）2 年申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 應(yīng)當(dāng)具備的條 件包括：（13）（一）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于 。3 年2 年或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。1 年3 年申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（14）具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。3 年或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)。4 年具有從事期貨業(yè)務(wù) 以上經(jīng)驗(yàn)，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。（16）10 年曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 以上的人員，

24、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。（16）8 年在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人 員資格。（18）具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者 法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬 。（17）1 年最近 內(nèi)曾經(jīng)具有下列情形之一的，不能擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其

25、近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期 貨公司 5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前 5 名股東單位、與期貨公司存在 業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。不得申請(qǐng)期貨公 司董事、監(jiān)事和 高級(jí)管理人員的 任職資格的情形 包括：（19）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公 司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 。5 年因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估 機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資

26、格之日起未逾 。因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的 從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未 逾 。因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 。3 年因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé) 任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī) 構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾 。自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾 。2 年二、任職資格申請(qǐng)與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事

27、、經(jīng)理層人員，需要 推薦人的書面推薦意見(jiàn)。（21、22）2 名推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 以上的期貨公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者經(jīng)理層人員。（23）1 年擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（23）1 名擬任人為境外人士的，推薦人中可有 是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。（23）推薦人每年最多只能推薦 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（23）3 人期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起 內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（29）30 個(gè)工作日自取得任職資格之日起 內(nèi)，上述人員未

28、在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。（29）期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（30、31）5 個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（33）期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前 將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（31）10 個(gè)工作日期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的公司兼任董事、監(jiān)事。（33）2 家獨(dú)立董事最多可以在 期貨公司兼任獨(dú)立董事。（33）期貨公司董

29、事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò) ，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司 應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)材料。（35）12 個(gè)月三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 內(nèi)向公司報(bào) 告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派 出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（40）5 個(gè)工作日5 個(gè)工作日期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每 參加 1 次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)

30、 自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（45）2 年期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計(jì) 被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適 當(dāng)人選。（54）3 次期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間，累計(jì) 被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng) 任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì) 及其派

31、出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（46）3 個(gè)工作日期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起 內(nèi)向中國(guó) 證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（48）期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（47）5 個(gè)工作日期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起 內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（49）自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起 內(nèi)，任何期貨公司 不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（55）2 年期貨公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)將期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派

32、出機(jī)構(gòu)備案。（58）3 個(gè)月五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù) 未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。（44）5 年推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起 內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦 人的誠(chéng)信檔案。（57）2 年代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò) 。（46）6 個(gè)月公司應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（46）第 6 章 期貨從業(yè)人員管理辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿 周歲。（

33、7）18機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng)的，該人員最近 內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證 券、期貨從業(yè)資格。（10）3 年二、向證監(jiān)會(huì)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起 內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。（26）10 個(gè)工作日三、向協(xié)會(huì)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起 內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。（11）10 個(gè)工作日期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉

34、或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法 違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起 內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（27）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù) 未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（12）2 年第 7 章 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起 內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。（28）10 個(gè)工作日首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年 前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告。（28）1 月 20 日二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中

35、國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起 內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（29）2 年三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 。（12）20 年首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前 向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（18）30 日首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù) 不參加培訓(xùn)，或者連續(xù) 培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（33）2 次2 次第 8 章 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司申請(qǐng)金融期

36、貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人 以上經(jīng)歷。（7）2 年期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近 內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng) 營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近 內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被 有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近 成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)

37、。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近 內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。（7）3 年期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近 內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng) 以上完整的會(huì)計(jì)年度。（7）2 個(gè)二、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司申請(qǐng)金 融期貨交易結(jié)算 業(yè)務(wù)資格，除應(yīng) 當(dāng)具備本辦法第 七條規(guī)定的基本 條件外，還應(yīng)當(dāng) 具備下列條件：（8） 注：第七條有關(guān) 數(shù)字規(guī)定見(jiàn)上表（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 的期貨或者 證券從業(yè)時(shí)間在 以上，其中至少 的期貨從業(yè)時(shí)間在 以上且具

38、有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事 長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在 以上。2 人5 年1 人5 年3 年（二）注冊(cè)資本不低于人民幣 ，申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。5,000 萬(wàn)元2 個(gè)月（三）申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少 盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 ，控股股東期末凈資產(chǎn) 不低于人民幣 ；或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣 ，控股股東不 適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 。1 年8,000 萬(wàn)元2 億元5 億元8 億元三、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司申請(qǐng)金 融期貨全面結(jié)算 業(yè)務(wù)資格，除應(yīng) 當(dāng)具備本辦法第 七條

39、規(guī)定的基本 條件外，還應(yīng)當(dāng) 具備下列條件：（9）（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少 的期貨或者 證券從業(yè)時(shí)間在 以上，其中至少 的期貨從業(yè)時(shí)間在 以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事 長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在 以上。3 人5 年2 人5 年3 年（二）注冊(cè)資本不低于人民幣 ，申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。1 億2 個(gè)月（三）申請(qǐng)日前 會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益 總額平均不低于人民幣 ，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人 民幣 ；或者：申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少 盈利且每季度末 客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣 ，控股股東期末凈資本 不低于人民幣 ，控股股東不適用

40、凈資本或者類似指標(biāo)的， 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 。3 個(gè)3 億元10 億元2 年1 億元10 億元15 億元期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前 月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 書面保證。（10）2 個(gè)月2 個(gè)月期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前 會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年 的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。（10）3 個(gè)期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前 會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（10）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的

41、有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起 內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告。（41）3 個(gè)工作日全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起 內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。（42）五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起 內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（11）3 個(gè)月六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起 內(nèi)，未取得期貨交易所

42、結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。（12）6 個(gè)月第 9 章 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的 內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）7 個(gè)工作日期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的 內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）3 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò) 的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在 內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào) 告。（29）20%5 個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于 向公司住

43、所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)公司的影響、解決問(wèn)題的具體 措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。（30）當(dāng)日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司全體董事書面報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)于 向全體股東書面報(bào)告。（30）二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取相應(yīng)措施。（32）5 個(gè)工作日期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前 向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō) 明有關(guān)業(yè)

44、務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響。（32）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。（33）3 個(gè)月期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（34）2 個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò) 。（34）20 個(gè)工作日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過(guò)整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起 內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）3 個(gè)工作日三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 標(biāo)準(zhǔn)：（18）凈資本不得低于

45、人民幣 。1,500 萬(wàn)元凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的 。6%凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣 。300 萬(wàn)元凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 。40%流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 。100%第 20 頁(yè) / 共 154 頁(yè)15負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于。150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣 。（19）3,000 萬(wàn)元從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣 。（20）4,500 萬(wàn)元從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣 。（21）9,000 萬(wàn)元從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)

46、算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的 。（21）6%中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 的 。（23）120%80%四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 。（27）5 年在期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生 以上變化的業(yè)務(wù)。（37）10第 10 章 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提

47、問(wèn)回答證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī) 檢查報(bào)告。（26）半年證券公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在 內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（26）2 個(gè)工作日二、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前 各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）6 個(gè)月證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所 的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前 的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證 監(jiān)會(huì)

48、提交該期貨公司在申請(qǐng)日前 月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（5、7）2 個(gè)月證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有 、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有 具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）5 名2 名證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于 。（6）12 億元證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的 。（6）150%證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的 ，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）10%證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的 。（6）70%三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料之日起 內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）20 個(gè)工作日四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于 。（25）5 年第 11 章 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問(wèn)回答從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查處理事項(xiàng)之日起