上市公司對(duì)外投資公告

1、第六號(hào) 上市公司對(duì)外投資公告證券代碼： 證券簡(jiǎn)稱(chēng)： 公告編號(hào)：XXXXXX股份有限公司對(duì)外投資公告本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。董事XXX、XXX因 （具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。重要內(nèi)容提示：l 投資標(biāo)的名稱(chēng)l 投資金額和比例（占投資標(biāo)的注冊(cè)資本的比例）l 投資期限（起始日和結(jié)束日）l 預(yù)計(jì)投資收益率特別風(fēng)險(xiǎn)提示：l 投資標(biāo)的本身存在的風(fēng)險(xiǎn)l 投資可能未獲批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)一、對(duì)外投資概述（一）對(duì)外投資的基本情況，包括但不限于：協(xié)議簽署日期、地點(diǎn)，協(xié)議各主體名稱(chēng)（或姓名），投資目的

2、，投資標(biāo)的以及涉及金額，是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易等。（二）董事會(huì)審議情況（如適用），包括但不限于：董事會(huì)召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和董事出席情況；監(jiān)事和其他人員的列席情況、會(huì)議主持情況；如有董事委托表決的，應(yīng)披露委托情況，以及與投資標(biāo)的存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事的回避情況；議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對(duì)或者棄權(quán)的理由。（三）投資行為生效所必需的審批程序，如是否需經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)、政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或備案等。二、介紹投資協(xié)議主體的基本情況（一）屬于一般投資的，應(yīng)說(shuō)明除上市公司本身以外的投資協(xié)議主體的基本情況：協(xié)議主體為法人（其他經(jīng)濟(jì)組織），包括但不限于：名稱(chēng)、企業(yè)類(lèi)型、注冊(cè)地、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范

3、圍、最近三年的主營(yíng)業(yè)務(wù)等。協(xié)議主體為自然人，包括但不限于：姓名、國(guó)籍或經(jīng)常居住地、資金來(lái)源、履約能力及履約保證等。（二）投資參股金融機(jī)構(gòu)的（見(jiàn)說(shuō)明一），應(yīng)說(shuō)明上市公司是否符合對(duì)金融機(jī)構(gòu)出資的條件（如適用）。（三）投資行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)說(shuō)明構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的原因及關(guān)聯(lián)關(guān)系。三、介紹投資標(biāo)的的基本情況（一）設(shè)立公司的，包括但不限于：經(jīng)營(yíng)范圍；主要投資人或股東出資的方式，如用現(xiàn)金出資的，說(shuō)明資金來(lái)源；如用實(shí)物資產(chǎn)或無(wú)形資產(chǎn)出資的，說(shuō)明資產(chǎn)的名稱(chēng)、賬面值、評(píng)估值、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)情況、有關(guān)資產(chǎn)上是否存在抵押、質(zhì)押或者其他第三人權(quán)利、是否存在涉及有關(guān)資產(chǎn)的重大爭(zhēng)議、訴訟或仲裁事項(xiàng)、查封或者凍結(jié)等司法措施；如用股

4、權(quán)出資的，說(shuō)明該股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司的基本情況，包括但不限于：該股權(quán)對(duì)應(yīng)公司的名稱(chēng)，最近三年的主營(yíng)業(yè)務(wù)，最近一年又一期的資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（注明是否經(jīng)過(guò)審計(jì)、審計(jì)機(jī)構(gòu)及其是否具有證券從業(yè)資格），持有該公司股權(quán)的比例。設(shè)立有限責(zé)任公司的，還需說(shuō)明各主要投資人的出資比例；設(shè)立股份有限公司的，還需說(shuō)明前五名股東的持股比例等。（二）具體投資項(xiàng)目，包括但不限于：項(xiàng)目投資的主要內(nèi)容、各主要投資方的出資及其他義務(wù)、投資進(jìn)度、項(xiàng)目建設(shè)期、市場(chǎng)定位及可行性分析、項(xiàng)目分成，以及需要履行的審批手續(xù)等。（三）投資參股金融機(jī)構(gòu)的，包括但不限于：金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類(lèi)型、金融機(jī)構(gòu)（非上市公司）最近一年又一期的

5、資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)、營(yíng)業(yè)收入和凈利潤(rùn)等財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)（注明是否經(jīng)過(guò)審計(jì)、審計(jì)機(jī)構(gòu)及其是否具有證券從業(yè)資格）；董事會(huì)對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力、內(nèi)部控制、公司治理等情況分析的結(jié)論性意見(jiàn)。四、介紹對(duì)外投資合同的主要內(nèi)容合同（包括附件）主要條款，包括但不限于：投資金額（占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例）、認(rèn)購(gòu)股數(shù)（占投資標(biāo)的總股本的比例）、投資方式（現(xiàn)金、股權(quán)、資產(chǎn)等）、出資期限或者分期出資的安排、上市公司作為投資方的未來(lái)重大義務(wù)、履行期限、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、合同生效條件和時(shí)間以及有效期。投資合同有任何形式的附加或者保留條款的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。投資行為需經(jīng)股東大會(huì)或者政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)或備案的，應(yīng)說(shuō)明需履

6、行的程序和進(jìn)展情況。涉及非現(xiàn)金方式出資的，應(yīng)說(shuō)明成交價(jià)格的制定依據(jù)；若成交價(jià)格與資產(chǎn)或股權(quán)的賬面值或評(píng)估值差異較大的，應(yīng)說(shuō)明原因。五、說(shuō)明對(duì)外投資對(duì)上市公司的影響（一）對(duì)外投資的資金來(lái)源安排；（二）對(duì)外投資對(duì)上市公司未來(lái)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響，包括但不限于：預(yù)計(jì)從投資中獲得的利益（含潛在利益）、投資行為完成后可能新增的關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及相關(guān)解決措施的說(shuō)明；（三）上市公司用下屬控股子公司股權(quán)出資或上市公司參與其他公司增資的，且上述出資或增資行為導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，還應(yīng)說(shuō)明上市公司是否存在為該子公司提供擔(dān)保、委托該子公司理財(cái)，以及該子公司占用上市公司資金等方面的情況；如存在前述

7、事項(xiàng)的，應(yīng)披露涉及的金額、對(duì)上市公司的影響和解決措施。六、對(duì)外投資的風(fēng)險(xiǎn)分析（一）投資標(biāo)的因財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、技術(shù)、環(huán)保、項(xiàng)目管理、組織實(shí)施等因素可能引致的風(fēng)險(xiǎn)；投資參股金融機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)專(zhuān)門(mén)分析金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)能力、內(nèi)部控制、公司治理等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)；（二）投資行為可能未獲得有關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)；（三）針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)擬采取的措施。七、涉及關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)明應(yīng)參照上市公司臨時(shí)公告格式指引第二號(hào)：關(guān)聯(lián)交易公告的要求披露有關(guān)內(nèi)容。八、備查文件目錄XXXXXX股份有限公司XXXX年XX月XX日l(shuí) 披露公告所需報(bào)備文件：1、對(duì)外投資合同或意向書(shū)；2、經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)的董事會(huì)決議；3、本所要求的其他文件。注意事項(xiàng)：一、上市公司參股金融機(jī)構(gòu)，是指上市公司參股或控股銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、信托公司、期貨公司、擔(dān)保公司、典當(dāng)行等機(jī)構(gòu)。二、上市公司投資參股的公司擬公開(kāi)發(fā)行股票的，公司應(yīng)及時(shí)披露該擬公開(kāi)發(fā)行股票公司的申請(qǐng)核準(zhǔn)進(jìn)展情況，包括但不限于：進(jìn)入輔