企業(yè)法律顧問(wèn)實(shí)務(wù)筆記

1、企業(yè)法律顧問(wèn)實(shí)務(wù) 前言一、輔導(dǎo)總思路：1、總結(jié)歸納知識(shí)點(diǎn)、找出“關(guān)鍵詞”即題眼；2、結(jié)合具體典型例題講解，揭示考試的出題思路；培養(yǎng)應(yīng)試思維，訓(xùn)練應(yīng)試能力。二、復(fù)習(xí)備考中需要考生正確認(rèn)識(shí)的幾個(gè)問(wèn)題1、如何正確處理好課件講義與輔導(dǎo)教材的關(guān)系；2、理解記憶，注重法理的學(xué)習(xí)；3、重點(diǎn)章節(jié)與非重點(diǎn)章節(jié)的關(guān)系；2011 年企業(yè)法律顧問(wèn)實(shí)務(wù)教材內(nèi)容如下：第一章企業(yè)法律顧問(wèn)制度與法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；第二章 參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策法律實(shí)務(wù)；第三章公司治理法律實(shí)務(wù) ；第四章合同 實(shí)務(wù)；第五章企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律實(shí)務(wù)；第六章 涉外投資法律實(shí)務(wù) ；第七章民事訴訟法律實(shí)務(wù)；第八章民商事仲裁法律實(shí)務(wù)；第九章其 他法律實(shí)務(wù)。（1）

2、重點(diǎn)章節(jié)：第 3、 4、5、7、8、9 章（2）非重點(diǎn)章節(jié)：第 1、2、6 章4、制定適合自己的學(xué)習(xí)計(jì)劃，樹(shù)立必勝信心。三、輔導(dǎo)宗旨：緊扣考試主旋律講解，幫助學(xué)員快速掌握書(shū)本基本理論知識(shí)。 第一章 企業(yè)法律顧問(wèn)制度與法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制考情分析 本章主要介紹企業(yè)法律顧問(wèn)、總法律顧問(wèn)制度概念，特征和職責(zé)及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，在考試中需要記憶的知識(shí)點(diǎn)比較多。在 近三年的考試中，本章的平均分值在 10 分左右，題型主要是單選題、多選題。第一節(jié) 企業(yè)法律顧問(wèn)制度概述一、企業(yè)法律顧問(wèn)制度的發(fā)展歷程（一）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的初創(chuàng)1、1955 年起草的國(guó)務(wù)院法制局關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組織辦法的報(bào)告及中華人民共和

3、國(guó)國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)“關(guān)于法律室任務(wù)職責(zé)和組 織辦法的報(bào)告”的通知明確了一系列重要問(wèn)題，是 我國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)制度誕生 的重要標(biāo)志 （ P1）。2、我國(guó)的企業(yè)法律顧問(wèn)制度在20世紀(jì)50年代中期誕生（P2）。（二）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的恢復(fù)1979年，中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司 設(shè)立法律處； 1980年，武漢鋼鐵公司設(shè)立法律顧問(wèn)處。這些企業(yè)成為促進(jìn)企業(yè)法律顧問(wèn)制度恢復(fù)的先 鋒，在全國(guó)企業(yè)中起到了示范和榜樣的作用（P3）。 08例題： 改革開(kāi)放以后，我國(guó)第一個(gè)設(shè)立企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的公司是 （）。A、武漢鋼鐵公司B、中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司C、中國(guó)鐵路工程總公司 D、中國(guó)石油天然氣總公司答案：B（三）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的發(fā)展1、

4、1986 年頒布實(shí)施的 全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例 對(duì)確立企業(yè)法律顧問(wèn)的地位起到了 決定性的作用。國(guó)家 第一次以行政法規(guī)的形式確立 了企業(yè)法律顧問(wèn)的地位，他們與副廠長(zhǎng)及“三總師”并列，在廠長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作，對(duì)廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)。條例的頒布和實(shí)施， 有力地推動(dòng)了企業(yè)法律顧問(wèn)制度的快速發(fā)展（P3）。 06 0710例題：我國(guó)第一部確立企業(yè)法律顧問(wèn)地位的行政法規(guī)是 （ ） 。（2010年）A、全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例B、公私合營(yíng)工業(yè)企業(yè)暫行條例C、 企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法D 、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例答案： A2、1988 年 4 月 13 日第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)第一次會(huì)議通過(guò)的 中華人民共和

5、國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法 （ 以下簡(jiǎn)稱企業(yè)法 ）， 企業(yè)法的頒布實(shí)施，是 企業(yè)法律制度的一大突破 （ P4）。3、 近年來(lái)，中央企業(yè)圍繞改革發(fā)展目標(biāo)任務(wù)，全面推行“兩個(gè)體系”，初步實(shí)現(xiàn)了“三個(gè)轉(zhuǎn)變”目標(biāo)（ P5） 。提示： “兩個(gè)體系”是：（ 1）以企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法和企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例為依據(jù)，初步建立了企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理法規(guī)體系；（ 2）是以企業(yè)法制建設(shè)三年目標(biāo)為導(dǎo)向，指導(dǎo)推動(dòng)中央企業(yè)建立健全企業(yè)總法律顧問(wèn)制度和設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)?！叭齻€(gè)轉(zhuǎn)變”是： （1）中央企業(yè)法律顧問(wèn)工作由政府部門(mén)引導(dǎo)轉(zhuǎn)向了由出資人推進(jìn)； （2）中央企業(yè)法律顧問(wèn)工作重點(diǎn)由事后補(bǔ)救轉(zhuǎn)向了事前防范和事中控制，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

6、防范機(jī)制正在逐步建立和完善；（3）中央企業(yè)法律顧問(wèn)工作內(nèi)容由事務(wù)型轉(zhuǎn)向了管理型。（四）現(xiàn)代企業(yè)法律顧問(wèn)制度的探索與規(guī)范1、 世界范圍內(nèi) 最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的，當(dāng)數(shù)美國(guó)新澤西州的美孚石油公司 ，設(shè)置時(shí)間是 1882年。這項(xiàng)制度自產(chǎn)生至 今已歷經(jīng) 100 多年的發(fā)展過(guò)程 （P5） 。 06 07 10例題 1：世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的公司是 （ ）。A、德國(guó)西門(mén)子公司B、美國(guó)通用電氣公司C、美國(guó)美孚石油公司D 、法國(guó)阿爾卡特公司答案： C例題 2：世界范圍內(nèi)最早在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專職法律工作人員的時(shí)間是（ ）。A、1850 年 B 、 1900 年 C 、 188

7、2 年 D 、 1885 年答案： C2、 到 20 世紀(jì)七八十年 代，發(fā)達(dá)國(guó)家的企業(yè)法律顧問(wèn)制度進(jìn)入了成熟期，現(xiàn)代企業(yè)法律顧問(wèn)制度得以逐步建立（P5） 。3、 1993年召開(kāi)的黨的十四屆三中全會(huì)，明確提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，并將此作為國(guó)有企業(yè)的改革方向（P6）。4、1997年 5月 3日，原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委發(fā)布了 企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法（ P6）。 095、 2008年4月29日，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)頒布了國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行辦法。（P7）6、 原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、中央組織部、原中央企業(yè)工委、原中央金融工委、人事部、司法部、國(guó)務(wù)院法制辦等七部委于 2002年7月18日聯(lián)合下

8、發(fā)了關(guān)于在國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)，決定在全國(guó)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn) 工作（P7）7、國(guó)務(wù)院國(guó)資委于 2004年5月頒布了國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法 ，自2004年6月1日起施行； 國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法 明確規(guī)定國(guó)有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn) 。（P8） 0608提示：（1） 2003年5月 13日國(guó)務(wù)院第 8次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，并于 5月 27日公布施行了 企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例。 該條例第 36 條規(guī)定，國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問(wèn)和職工民主監(jiān) 督等制度。（2）這是國(guó)務(wù)院繼頒布廠長(zhǎng)工作條例

9、之后在行政法規(guī)中 再次明確 企業(yè)法律顧問(wèn)制度并將其定位于企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 例題 1：企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法是由（ ）頒布的。（ 2009 年）A、國(guó)務(wù)院國(guó)資委B 、原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委C、原人事部D、司法部答案：B例題 2：明確規(guī)定國(guó)有大型企業(yè)設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)的是 （）。A、國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法B、關(guān)于在國(guó)家重點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展企業(yè)總法律顧問(wèn)制度試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)C、企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法D、關(guān)于企業(yè)經(jīng)濟(jì)法律工作專業(yè)人員納入經(jīng)濟(jì)專業(yè)職務(wù)系列的實(shí)施意見(jiàn)答案： A例題 3：以下法律法規(guī)對(duì)企業(yè)法律顧問(wèn)做出相關(guān)規(guī)定的有 （ ） 。（2009 年）A、企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例B、全民所有制工業(yè)企業(yè)法C

10、、全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例D、經(jīng)濟(jì)合同法答案： AC。解析：（ 1）1986 年頒布實(shí)施的全民所有制工業(yè)企業(yè)廠長(zhǎng)工作條例規(guī)定：“廠長(zhǎng)可以設(shè)置專職或聘請(qǐng)兼職的法律顧問(wèn)；（2）2003年 5 月在國(guó)資委頒布的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例規(guī)定：“國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制，依照國(guó)家有關(guān) 規(guī)定建立健全財(cái)務(wù)、審計(jì)、企業(yè)法律顧問(wèn)和職工民主監(jiān)督等制度。”（3）1982年經(jīng)濟(jì)合同法和 1988年全民所有制企業(yè)法兩部法律則促進(jìn)和推動(dòng)了企業(yè)法律顧問(wèn)的制度恢復(fù)和建立。二、企業(yè)法律顧問(wèn)制度（一）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的概念（ P8）1、規(guī)范對(duì)象是企業(yè)內(nèi)部專職從事企業(yè)法律事務(wù)工作的人員；2、是現(xiàn)代企業(yè)

11、制度的有機(jī)組成部分；3、是目前我國(guó)法律職業(yè)制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容。（二）企業(yè)法律顧問(wèn)制度的基本內(nèi)容（ P9） 061、企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源管理制度；企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源管理制度應(yīng)包括企業(yè)法律顧問(wèn)、企業(yè)總法律顧問(wèn)人才的選聘和解聘、執(zhí)業(yè)資格的取得、注冊(cè)備案管理、培訓(xùn) 和教育、激勵(lì)和約束等具體內(nèi)容。2、企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度；企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度應(yīng)包括主管機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)管理、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置、總法律顧問(wèn)和責(zé)任制等內(nèi)容。3、企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度。企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度應(yīng)包括企業(yè)法律顧問(wèn)從事各種法律事務(wù)工作的從業(yè)規(guī)范、崗位職責(zé)、工作流程、執(zhí)業(yè)保障和工作評(píng)議等。例題： 下列屬于企業(yè)法律顧問(wèn)制度基本內(nèi)容的是（ ）。A、

12、企業(yè)法律顧問(wèn)人力資源管理制度 B、企業(yè)法律顧問(wèn)退休制度C、企業(yè)法律顧問(wèn)組織制度D、企業(yè)法律顧問(wèn)工作制度答案： ACD（三）企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)1、企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)的概念和特征（ 9）企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)，是指由企業(yè)法律顧問(wèn)依法自愿組成，為實(shí)現(xiàn)共同意愿，按照章程開(kāi)展活動(dòng)的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人 ，是企業(yè)法律顧問(wèn)的 行業(yè)自律組織 。其特征為：（1）是依法成立的社會(huì)團(tuán)體法人；（2）由企業(yè)法律顧問(wèn)自愿加入；（3）是企業(yè)法律顧問(wèn)為實(shí)現(xiàn)共同意愿按章程開(kāi)展活動(dòng)的行業(yè)自律組織；（4）具有非營(yíng)利性。2、企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)的分類(lèi)（ P10）（1）全國(guó)性法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)和地方性企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)。（2）行業(yè)性企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)和一般性

13、企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)。提示： 2003年年底成立的 國(guó)防科技工業(yè)企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì) 就是行業(yè)性企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì) 。3、企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)會(huì)員（1）會(huì)員類(lèi)型：包括團(tuán)體會(huì)員和個(gè)人會(huì)員。提示：國(guó)家機(jī)關(guān)不能加入企業(yè)法律協(xié)會(huì)。（ 2）加入?yún)f(xié)會(huì)采取 自愿原則。4、企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)業(yè)務(wù)范圍（ P11）（1）保障企業(yè)法律顧問(wèn)依法執(zhí)業(yè)，維護(hù)企業(yè)法律顧問(wèn)的合法權(quán)益；（2）總結(jié)、交流企業(yè)法制建設(shè)和企業(yè)法律顧問(wèn)工作經(jīng)驗(yàn)；（3）為業(yè)務(wù)主管單位提供法律和政策咨詢；（4）受有關(guān)部門(mén)委托 ，組織企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考試 （培訓(xùn)）；（5）組織企業(yè)法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)培訓(xùn)和職業(yè)道德教育，配合企業(yè)對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育；（6）指導(dǎo)和監(jiān)督 企業(yè)法律

14、顧間處理企業(yè)法律事務(wù)；（7）接受企業(yè)委托， 協(xié)調(diào)企業(yè)問(wèn)的經(jīng)濟(jì)糾紛；（8）調(diào)解企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)活動(dòng)中發(fā)生的糾紛；（9）組織企業(yè)法律顧問(wèn)開(kāi)展對(duì)外交流和合作；（10）組織和開(kāi)展企業(yè)法律顧問(wèn)制度專題研究。5、全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)（ACC簡(jiǎn)介（P11）（1）全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱ACC國(guó)際律師協(xié)會(huì)，簡(jiǎn)稱IBA） , ACC是全球企業(yè)法律顧問(wèn)的自律性組織，總部設(shè)在 美國(guó)華盛頓，成 立于1982年。Acc的主要工作是向企業(yè)法律顧問(wèn)提供教育培訓(xùn)等服務(wù)，為企業(yè)法律顧問(wèn)提供法律資源庫(kù)，創(chuàng)造國(guó)際交流平臺(tái)，促進(jìn)企 業(yè)法律顧問(wèn)之間的橫向交流，維護(hù)企業(yè)法律顧問(wèn)及本企業(yè)的合法權(quán)益。（2）ACC的組織結(jié)構(gòu)ACC由企業(yè)總法

15、律顧問(wèn)組成的董事會(huì)管理，董事會(huì)對(duì)組織的戰(zhàn)略發(fā)展方向負(fù)責(zé)。主要由5個(gè)部門(mén)組成：教育部；資源部；維權(quán)部；會(huì)員部；網(wǎng)絡(luò)部。（3）ACC年會(huì)ACC每年召開(kāi)一次年會(huì)，2004年年會(huì)是ACC歷史上規(guī)模最大的； 應(yīng)ACC的邀請(qǐng)，國(guó)務(wù)院國(guó)資委組織中國(guó)石油化工集團(tuán)公司、中國(guó)中化集團(tuán)公司、中國(guó)通用技術(shù) （集團(tuán)）控股有限責(zé)任公司和中國(guó)鐵路工程總公司，赴美國(guó)參加了全球企業(yè)法律顧問(wèn)協(xié)會(huì)2004年年會(huì)。 05三、企業(yè)法律顧問(wèn)（一）企業(yè)法律顧問(wèn)的概念和特征（ P13） 企業(yè)法律顧問(wèn)是指依法取得執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任專門(mén)從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。企業(yè)法律顧問(wèn)的概念具有特定性，與律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)不同。其特征為：

16、1 、企業(yè)法律顧問(wèn)是 企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員 ；2、 企業(yè)法律顧問(wèn)是從事本企業(yè)法律事務(wù)工作的人員；3、企業(yè)法律顧問(wèn)只從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù)。（二）企業(yè)法律顧問(wèn)的任職條件（ P13） 101 、形式要件：具有 企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格 ，并由 企業(yè)聘任 ，并經(jīng)過(guò)注冊(cè)備案 。這個(gè)形式要件又包括三個(gè)方面的內(nèi)容：（1） 擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)，要通過(guò)全國(guó)企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考試，成績(jī)合格，取得國(guó)家人力資源和社會(huì)保障部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委、司法 部共同頒發(fā)的企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)。（2）擔(dān)任企業(yè)法律顧問(wèn)，要由企業(yè)聘任。（3） 必須經(jīng)過(guò)注冊(cè)備案機(jī)關(guān)的注冊(cè)備案。注冊(cè)備案的有效期為2年，有效期滿后需要重新進(jìn)

17、行注冊(cè)備案。 092、實(shí)質(zhì)要件：應(yīng)當(dāng)是專門(mén)從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。例題： 企業(yè)法律顧問(wèn)的任職條件有 （ ）。（ 2010年）A、具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格 B、具有中級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職稱C、經(jīng)注冊(cè)備案機(jī)關(guān)注冊(cè)備案 D、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷 答案： AC（三）企業(yè)法律顧問(wèn)管理體制國(guó)務(wù)院國(guó)資委 和各省級(jí)國(guó)資委 或有關(guān)省級(jí)經(jīng)貿(mào)委 （經(jīng)委）為企業(yè)法律顧問(wèn)注冊(cè)備案的工作機(jī)關(guān) （P14） 。（四）企業(yè)法律顧問(wèn)的任務(wù)和工作原則1、企業(yè)法律顧問(wèn)的任務(wù)（ P15） 06（ 1 ）促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理；（ 2）防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)法律顧問(wèn)的直接任務(wù)；（ 3）維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，是企業(yè)法律顧問(wèn)的根本任

18、務(wù)。 例題： 下列選項(xiàng)中，屬于企業(yè)法律顧問(wèn)任務(wù)的是（ ）。 A、從事企業(yè)法律事務(wù)工作 B、促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)管理 C、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益D 、保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)目標(biāo)答案： BC2、企業(yè)法律顧問(wèn)的工作原則（ P15）（ 1 ）依法執(zhí)業(yè)原則。（ 2）為本企業(yè)服務(wù)原則。（ 3）以管理為主原則。 提示：要實(shí)現(xiàn)以管理為主，就必須在工作中堅(jiān)持以事前法律防范、事中法律控制為主、事后法律補(bǔ)救為輔原則。 例題： 企業(yè)法律顧問(wèn)以管理為主的工作原則，就是要求企業(yè)法律顧問(wèn)（）。A、其工作進(jìn)入到企業(yè)管理的鏈條當(dāng)中，成為其中一個(gè)不可缺少的重要環(huán)節(jié)。B、以咨詢、建議工作為主C、在經(jīng)營(yíng)管理中享有決策權(quán)D 、不承擔(dān)訴訟業(yè)務(wù)答案： A

19、（五）企業(yè)法律顧問(wèn)的權(quán)利和義務(wù)1、企業(yè)法律顧問(wèn)的權(quán)利（ P17）（ 1 ）對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提出 法律意見(jiàn) 。（ 2）對(duì)損害企業(yè)合法權(quán)益、損害出資人合法權(quán)益和企業(yè)違反法律法規(guī)的行為， 提出糾正意見(jiàn)和建議 。（ 3）根據(jù)工作需要查閱本企業(yè)有關(guān)文件、資料及財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等。（4）辦理企業(yè)法律事務(wù)時(shí)，依法向有關(guān)單位或個(gè)人調(diào)查、收集證據(jù)。（ 5）法律法規(guī)和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人授予的其他權(quán)利。2、企業(yè)法律顧問(wèn)的義務(wù)（ P18）（ 1 ）遵守國(guó)家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德。企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)自覺(jué)遵守以下幾個(gè)方面的職業(yè)道德：遵章守紀(jì)；誠(chéng)實(shí)守信；勤勉敬業(yè)；廉潔自律。（ 2）忠于職守，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)法律服

20、務(wù)。（3） 對(duì)所提出的法律意見(jiàn)、起草的法律文件以及辦理的其他法律事務(wù)的合法性 負(fù)責(zé)。 06（4）保守國(guó)家秘密和企業(yè)秘密。（5）法律、法規(guī)、規(guī)章和企業(yè)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。（六）企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)技術(shù)等級(jí)制度（ P19）（2011 新增）2004 年國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布了國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法將企業(yè)法律顧問(wèn)分為 一級(jí)法律顧問(wèn)、二級(jí)法律顧問(wèn)、三級(jí)法律顧問(wèn)。2008 年國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布了國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱暫行辦法 ）， 2009 年頒發(fā)了關(guān)于貫徹實(shí)施 （國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審管理暫行辦法 ）有關(guān)事項(xiàng)的通知 （以下簡(jiǎn)稱通知 ），建立了企業(yè)法律顧問(wèn)

21、的職業(yè)崗位等級(jí)制度，并規(guī)范了企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)審工作，真正解決了國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)的職業(yè)崗位等級(jí)問(wèn)題。1 、暫行辦法和通知的基本內(nèi)容（1）崗位等級(jí)評(píng)審工作的指導(dǎo)、監(jiān)督、評(píng)審權(quán)限：暫行辦法明確了國(guó)務(wù)院國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督全國(guó)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格的評(píng)審工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)中央企業(yè)一級(jí)法律顧問(wèn)的評(píng)審；省級(jí)國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督本地區(qū)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工作，并負(fù)責(zé)指導(dǎo)本地區(qū)國(guó)有企業(yè)一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)和助理法律顧問(wèn)的評(píng)審工作；中央企業(yè)具有專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán)的，負(fù)責(zé)本企業(yè)一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)和助理法律顧問(wèn)的評(píng)審工作；不具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán)的中央企業(yè)，可委托 國(guó)務(wù)院國(guó)資委， 也

22、可以委托企業(yè)所在地省級(jí)國(guó)資委進(jìn)行評(píng)審。提示：評(píng)審工作原則上每年舉行一次，具體時(shí)間可由各中央企業(yè)、省級(jí)國(guó)資委自行掌握。（2）暫行辦法和通知的適用范圍： 國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審和管理適用本辦法，國(guó)有參股企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工作也可以參照?qǐng)?zhí)行。 經(jīng)系統(tǒng)外單位委托，省級(jí)國(guó)資委評(píng)審委員會(huì)可以接受系統(tǒng)外單位的企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審工作。 企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)審范圍是：取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)從事法律事務(wù)工作的專業(yè)人員。（3）評(píng)審委員會(huì)一般由 911 人組成，設(shè)主任委員一人，副主任委員一人。評(píng)審委員會(huì)的組成應(yīng)當(dāng)包括法律、人力資源、企業(yè)管理等 方面的專家，其中

23、法律專家占人員總數(shù)的比例不得低于二分之一。（4） 資格評(píng)審履行程序：個(gè)人申請(qǐng)；單位評(píng)議推薦；評(píng)審委員會(huì)評(píng)審；授予崗位等級(jí)資格； 備案。（5）企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格的劃分與標(biāo)準(zhǔn)：崗位等級(jí)劃分為三個(gè)等級(jí)。 申請(qǐng)一級(jí)崗位等級(jí)資格的法律顧問(wèn)應(yīng)具備下列條件之一：具有本科以及本科以上學(xué)歷，取得企業(yè)二級(jí)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格滿5年；取得副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù) 5年以上，從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10 年以上，并取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格滿 5年；取得正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職 務(wù) 5 年以上，并從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10 年以上。提示：取得一級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格相當(dāng)于正高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。 申請(qǐng)二級(jí)崗位等級(jí)資格

24、的法律顧問(wèn)應(yīng)具備下列條件之一：本科以及本科以上學(xué)歷，取得企業(yè)三級(jí)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格滿5年；取得中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù) 5年以上，從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10年以上，并取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格滿 2 年；現(xiàn)任副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)以上， 從事企業(yè)法律事務(wù)工作 10年以上，取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格滿 2 年。提示： 取得二級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格相當(dāng)于副高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。 申請(qǐng)三級(jí)崗位等級(jí)資格的人員應(yīng)是取得企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，并按照規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)的企業(yè)法律事務(wù)工作人員。提示：（ 1） 取得三級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位資格相當(dāng)于中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。（2）取得助理崗位資格的相當(dāng)于初級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職

25、資格。（6）企業(yè)法律顧問(wèn)在履行職責(zé)時(shí)，出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)降低其崗位等級(jí)直至取消其職業(yè)崗位等級(jí)資格，并由評(píng)審機(jī)構(gòu)收回崗位 等級(jí)資格證書(shū)： 違反職業(yè)操守，惡意串通，損害企業(yè)利益； 因疏忽或重大過(guò)失，給企業(yè)造成較大經(jīng)濟(jì)損失，或嚴(yán)重?fù)p害企業(yè)聲譽(yù)； 連續(xù)兩次不按照規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)備案。提示： 評(píng)審機(jī)構(gòu)在企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審過(guò)程中，違反暫行辦法規(guī)定，弄虛作假的，國(guó)資委給予通報(bào)批評(píng)或警告；情 節(jié)嚴(yán)重的，將提請(qǐng)有關(guān)部門(mén)取消專業(yè)技術(shù)資格評(píng)審權(quán)2、建立企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)制度的重要意義（ 1）完善了企業(yè)法律顧問(wèn)制度。（2）確立了企業(yè)法律顧問(wèn)職業(yè)崗位等級(jí)資格制度。（ 3）解決了企業(yè)法律顧問(wèn)的激勵(lì)機(jī)

26、制和待遇問(wèn)題。（ 4）規(guī)范了隊(duì)伍建設(shè)，有利于企業(yè)法律顧問(wèn)隊(duì)伍發(fā)展。例題： 國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法確認(rèn)的企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)技術(shù)等級(jí)不包括（）。A、企業(yè)一級(jí)法律顧問(wèn) B、企業(yè)二級(jí)法律顧問(wèn)C、企業(yè)三級(jí)法律顧問(wèn) D、企業(yè)法律顧問(wèn)助理答案： D（七）企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的關(guān)系1、企業(yè)法律顧問(wèn)和律師的聯(lián)系（ P24）（1）二者同屬于我國(guó)法律職業(yè)制度的組成部分；（ 2）從事企業(yè)法律事務(wù)工作；（ 3）實(shí)行執(zhí)業(yè)準(zhǔn)入制度。2、企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的區(qū)別 05 07 08（ 1）管理體制不同； （ 2）身份不同；（ 3）工作對(duì)象不同；（ 4）執(zhí)業(yè)條件不同；（ 5）承辦法律事務(wù)的依據(jù)不同。例題 1：企業(yè)法律顧問(wèn)不同于律師

27、的特征有 （ ） 。A、企業(yè)法律顧問(wèn)是企業(yè)內(nèi)部人員B、企業(yè)法律顧問(wèn)是專門(mén)從事企業(yè)法律事務(wù)的人員C、企業(yè)法律顧問(wèn)只從事與本企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和管理活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù)D、企業(yè)法律顧問(wèn)實(shí)行嚴(yán)格的職業(yè)準(zhǔn)入制度答案： AC例題 2：企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的區(qū)別體現(xiàn)在（ ）。A、管理體制、身份不同 B、工作對(duì)象不同C、執(zhí)業(yè)條件不同D、工作標(biāo)準(zhǔn)不同答案： ABC.例題 3：企業(yè)法律顧問(wèn)與律師的區(qū)別是（ ）不同。A、管理體制B、工作對(duì)象C、法律事務(wù)工作內(nèi)容 D、承辦法律事務(wù)的依據(jù)答案： ABD第二節(jié)、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)一、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的概念和特征（ P25）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，是指企業(yè)依法自主設(shè)置的專門(mén)承擔(dān)法律事務(wù)工作

28、的職能部門(mén)，是企業(yè)法律顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。其特征為：1、是由企業(yè)依法自主設(shè)置的 內(nèi)部機(jī)構(gòu) ，不是社會(huì)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。2、是企業(yè)內(nèi)部專門(mén)承擔(dān)法律事務(wù)工作的 職能部門(mén) 。3、是企業(yè)法律顧問(wèn)的 執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu) 。提示：企 業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在企業(yè)內(nèi)部具有相對(duì)獨(dú)立性，是專門(mén)承擔(dān)法律事務(wù)工作的職能部門(mén)。二、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置（一）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置模式（ P27）1、大型國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股公司 應(yīng)當(dāng)設(shè)置 專門(mén)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，其他國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)視需要設(shè)置法律事務(wù)機(jī) 構(gòu)。2、其他企業(yè) 視需要 設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。（二）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的構(gòu)成（ P28）從人員組成看，企業(yè)法律顧問(wèn)機(jī)構(gòu)由 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

29、、企業(yè)法律顧問(wèn) 及其法律顧問(wèn)助理 構(gòu)成。三、企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)職能（一）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職能分類(lèi)（ P28）1、管理職能：包括本企業(yè)和子企業(yè)的管理。2、承辦法律業(yè)務(wù)職能。（二）企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的具體職責(zé)（ P29）1、對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見(jiàn)；2、參與起草、審核企業(yè)重要的規(guī)章制度；3、管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草；4、參與企業(yè)的合并、分立、破產(chǎn)、投資、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)及進(jìn)行公司改制等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，處理有關(guān)法律事 務(wù)；5、辦理企業(yè)工商登記以及商標(biāo)、專利、商業(yè)秘密保護(hù)等有關(guān)法律事務(wù)；6、接受企業(yè)法定代表人的委托 ，代理本企業(yè)的訴訟和非訴訟活動(dòng)；7、在境外上市的股

30、份有限公司中，向 董事會(huì)推薦企 業(yè)法律顧問(wèn)擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)；8、配合企業(yè)有關(guān)部門(mén)對(duì)職工進(jìn)行法制宣傳教育；9、開(kāi)展與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢；10、負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的選擇、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作；11、辦理企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他法律事務(wù)。提示： 2005年國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布了中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法。例題： 根據(jù)中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法，下列屬于重大法律糾紛案件的是 （ ） 。（ 2009年）A、 某中央企業(yè)為原告的土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓案件，標(biāo)的額6000萬(wàn)元人民幣B、在某偏遠(yuǎn)地區(qū)中級(jí)人民法院審理的以某中央企業(yè)為被告的群體性訴訟C、某中央企業(yè)為被上訴方，在市高級(jí)人民法院審理的二審案件D、某中

31、央企業(yè)作為訴訟第三人參加的，但有可能涉及中央企業(yè)重大資產(chǎn)的案件答案：ABD 解析：根據(jù)中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理暫行辦法的規(guī)定：重大法律糾紛案件，是指具有下列情形之一的訴訟、仲裁或者可能引 起訴訟、仲裁的案件： （一）涉案金額超過(guò) 5000 萬(wàn)元人民幣的； （二）中央企業(yè)作為訴訟當(dāng)事人且一審由高級(jí)人民法院受理的； （ 三）可能 引發(fā)群體性訴訟或者系列訴訟的； （ 四）其他涉及出資人和中央企業(yè)重大權(quán)益或者具有國(guó)內(nèi)外重大影響的。第三節(jié) 企業(yè)總法律顧問(wèn)一、企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的地位和基本原則1、 企業(yè)總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的核心（ P30）企業(yè)法律顧問(wèn)制度是包括企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格制度、企

32、業(yè)法律顧問(wèn)工作制度、企業(yè)法律顧問(wèn)培訓(xùn)教育制度、企業(yè)法律顧問(wèn)評(píng)議制 度、企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)技術(shù)等級(jí)制度、企業(yè)法律顧問(wèn)監(jiān)督檢查制度、企業(yè)法律顧問(wèn)獎(jiǎng)懲制度以及企業(yè)總法律顧問(wèn)制度等一系列制度的總 和，其中 企業(yè)總法律顧問(wèn)制度 在企業(yè)法律顧問(wèn)制度體系中居于核心地位。2、企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的基本原則（ P31）04 08（1）企業(yè)自主規(guī)范的原則（2）從嚴(yán)約束國(guó)有企業(yè)的原則 對(duì)國(guó)有企業(yè)及國(guó)有控股企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立總法律顧問(wèn)制度，采取從嚴(yán)約束的方式；對(duì)于一般 （ 非國(guó)有或國(guó)有控股 ）的企業(yè)，其權(quán)力機(jī)構(gòu)或法定代表人，可以根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需求，自主決定本企業(yè)總法律顧問(wèn)和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置。（3）企業(yè)總法律顧問(wèn)

33、是企業(yè)高級(jí)管理人員的原則例題 1：建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度的基本原則是（ ）。A、企業(yè)自主規(guī)范B、從嚴(yán)約束國(guó)有企業(yè)C、企業(yè)總法律顧問(wèn)是企業(yè)高級(jí)管理人員D、企業(yè)總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)具備企業(yè)法律顧問(wèn)資格答案： ABC例題 2：建立企業(yè)總法律顧問(wèn)制度應(yīng)遵循的基本原則有 （ ） 。A、企業(yè)自主規(guī)范原則B、從嚴(yán)約束國(guó)有企業(yè)原則C、規(guī)范管理、守法經(jīng)營(yíng)原則D、企業(yè)總法律顧問(wèn)是企業(yè)高級(jí)管理人員的原則答案： ABD二、企業(yè)總法律顧問(wèn)的概念和特征（一）企業(yè)總法律顧問(wèn)概念（ P32） 企業(yè)總法律顧問(wèn)，是指具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任并直接向 企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理 負(fù)責(zé)，全面 負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)的內(nèi)部高級(jí)管理人員。

34、 04例題： 企業(yè)總法律顧問(wèn)是全面（ ）的高級(jí)管理人員。A、管理本企業(yè)法律顧問(wèn)B 、負(fù)責(zé)本企業(yè)法律事務(wù)C、履行企業(yè)法律顧問(wèn)職責(zé) D、代表本企業(yè)法律顧問(wèn)答案： B（二）企業(yè)總法律顧問(wèn)的特征（ P32）1、層次高； 2、要求嚴(yán)； 3、職權(quán)重； 4、責(zé)任大。（三）、企業(yè)總法律顧問(wèn)的法律地位（ P33） 企業(yè)總法律顧問(wèn)的法律地位包含以下幾層意思： 101、企業(yè)總法律顧問(wèn)是 企業(yè)高級(jí)管理人員；2、企業(yè)總法律顧問(wèn) 全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù) ；3、企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì) 法定代表人 （或者主要經(jīng)營(yíng)者 ）負(fù)責(zé)。例題： 根據(jù)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法，企業(yè)總法律顧問(wèn)對(duì) （ ） 負(fù)責(zé)。（ 2010年） A、出資人 B、董事會(huì)

35、 C 、法定代表人D、總經(jīng)理答案： CD三、企業(yè)總法律顧問(wèn)的設(shè)置和主要職責(zé)（一）企業(yè)總法律顧問(wèn)的設(shè)置模式（ P34）1、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司和國(guó)有控股企業(yè)，只要達(dá)到大型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，都應(yīng)當(dāng) 按照規(guī)定設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)。2、其他企業(yè)根據(jù)工作需要設(shè)置企業(yè)總法律顧問(wèn)（二）企業(yè)總法律顧問(wèn)的聘任 1、企業(yè)總法律顧問(wèn)的聘任渠道（1） 從本企業(yè)內(nèi)部聘任產(chǎn)生； （2） 公開(kāi)招聘產(chǎn)生。2、企業(yè)總法律顧問(wèn)的任職條件（ P35） 根據(jù)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法規(guī)定，企業(yè)總法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備下列條件：（1） 擁護(hù)、執(zhí)行黨和國(guó)家的基本路線、方針和政策，秉公盡責(zé)，嚴(yán)守法紀(jì)；（2）熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，具有較高的政策水平和

36、較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力；（3）精通法律業(yè)務(wù)，具有處理復(fù)雜或者疑難法律事務(wù)的工作經(jīng)驗(yàn)和能力；（4）具有企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格，在企業(yè)中層正職以上管理崗位任職 滿 3 年的；或者被聘任為 一級(jí)企業(yè)法律顧問(wèn) ，并擔(dān)任過(guò) 企業(yè)法律事 務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 的。（三）企業(yè)總法律顧問(wèn)的主要職責(zé)（ P35） 0610 1、全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作，統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)； 2、參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，保證決策的合法性，并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見(jiàn)；3、協(xié)助企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施，建立健全企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)；4、負(fù)責(zé)企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作，組織建立企業(yè)法律顧問(wèn)能再教育和業(yè)

37、務(wù)培訓(xùn)制度：5、對(duì)企業(yè)及下屬單位違反法律、法規(guī)的行為提出糾正意見(jiàn)，監(jiān)督或者協(xié)助有關(guān)部門(mén)予以整改；6、指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對(duì)下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人的任負(fù)提出建議 ：7、其他應(yīng)當(dāng)由企業(yè)總法律顧問(wèn)履行的職責(zé)。例題 1：根據(jù)國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法的規(guī)定，下列屬于企業(yè)總法律顧問(wèn)職責(zé)的有（）。（ 2006 年）A、參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策B、參與企業(yè)重要規(guī)章制度的制定和實(shí)施C、負(fù)責(zé)企業(yè)的法制宣傳教育和培訓(xùn)工作D、任免下屬單位法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人答案： AC 例題 2：關(guān)于企業(yè)總法律顧問(wèn)主要職責(zé)的說(shuō)法，正確的是 （ ）。（2010 年）A、全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)工作B、統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的法律事務(wù)C

38、、負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)及下屬單位違法行為進(jìn)行糾正和整改D、指導(dǎo)下屬單位法律事務(wù)工作，對(duì)下屬單位法律事務(wù)負(fù)責(zé)人任免提出建議答案：ABD四、企業(yè)總法律顧問(wèn)制度下的法律事務(wù)管理模式（ P35）在企業(yè)總法律顧問(wèn)制度下，企業(yè)法律事務(wù)組織模式大致可以分為 集中、分散和混合 三種模式。 051、集中模式。集中模式保障了企業(yè)法律事務(wù)工作的高度統(tǒng)一和完整，同時(shí)保證了子、分公司與集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和目標(biāo)的一致性；但 是，這種模式充分發(fā)揮作用的前提必須是信息的完整性和真實(shí)性，否則就會(huì)事倍功半。2、分散模式。這種模式的優(yōu)點(diǎn)在于每一個(gè)業(yè)務(wù)板塊的企業(yè)法律顧問(wèn)能全面、真實(shí)地掌握相關(guān)信息并快速地做出反應(yīng)；但是由于缺乏企 業(yè)總法律顧問(wèn)的統(tǒng)

39、一協(xié)調(diào)和指揮，在遇到跨業(yè)務(wù)板塊、復(fù)雜的法律事務(wù)時(shí)，不能發(fā)揮企業(yè)法律顧問(wèn)的整體優(yōu)勢(shì)。3、混合模式?；旌夏Ｊ降淖畲筇攸c(diǎn)是 雙道命令系統(tǒng) ，每個(gè)業(yè)務(wù)板塊的法律顧問(wèn)既要服從板塊負(fù)責(zé)人的指揮，又要受企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)，突破了一個(gè)員工只受一個(gè)直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的傳統(tǒng)管理原則；但是如果管理措施不到位，也會(huì)出現(xiàn)推諉、扯皮的情形。06 09例題：雙道命令系統(tǒng)特點(diǎn)最突出的企業(yè)法律事務(wù)組織模式是（ ）（ 2009年）A、集中模式 B、分散模式 C、混合模式 D、簡(jiǎn)單模式答案： C第四節(jié) 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述 （一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念和特征 （P41）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè) 預(yù)期與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異 而帶來(lái)

40、負(fù)面影響 的可能性。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，可以概括為財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷(xiāo) 售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)既有區(qū)別又有聯(lián)系，其主要特 征是：法定性（約定性 ）； 強(qiáng)制性； 廣泛性； 關(guān)聯(lián)性； 可預(yù)見(jiàn) 性。1）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因的2）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生結(jié)果的3）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生領(lǐng)域的4）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生形式的5）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后果的例題：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特征包括（）。（ 2008年）A、發(fā)生原因的法定B、發(fā)生結(jié)果的強(qiáng)制性C、發(fā)生領(lǐng)域的廣泛性D、發(fā)生后果的不可預(yù)見(jiàn)性 答案： ABC（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi) （P42）1、 按照法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生

41、原因與企業(yè)的關(guān)系進(jìn)行的分類(lèi)，可以分為直接法律風(fēng)險(xiǎn)與間接法律風(fēng)險(xiǎn) 。直接法律風(fēng)險(xiǎn)：如合同關(guān)系、勞動(dòng)關(guān)系 中的法律風(fēng)險(xiǎn)；間接法律風(fēng)險(xiǎn)：如因擔(dān)保產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。2、按照法律風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源進(jìn)行的分類(lèi)；可以分為 內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn) 。內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)內(nèi)部員工違反法律規(guī)定或者約 定造成的法律風(fēng)險(xiǎn)；外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于外部法律環(huán)境及其變化給企業(yè)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)。3、按照法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與人的意識(shí)行為的關(guān)系進(jìn)行的劃分，可以分為 客觀類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)和主觀類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn) ?？陀^類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)：例如，因 自然災(zāi)害暴露的管理漏洞，致使企業(yè)遭受重大損失；主觀類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由人有意識(shí)的行為引起的法律風(fēng)險(xiǎn)。4、作為的法律風(fēng)險(xiǎn)和不

42、作為的法律風(fēng)險(xiǎn)，這實(shí)際上是對(duì)主觀類(lèi)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的具體細(xì)分。作為的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)主動(dòng)實(shí)施一定行為 造成的法律風(fēng)險(xiǎn)；不作為的法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)不采取必要或必須的行為而造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)未及時(shí)注冊(cè)自己的商標(biāo)，而遭他人搶注。（三）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀分析 （P43） 1、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交易行為決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。 2、企業(yè)的組織性質(zhì)決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。3、企業(yè)的法人實(shí)體地位決定了法律風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制（一）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的基本原則 （P45）1、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的 系統(tǒng)性；2、法律風(fēng)險(xiǎn)分析的 科學(xué)性；3、法律風(fēng)險(xiǎn)控制的 整體性；4、機(jī)制運(yùn)行的 持續(xù) 性。（二）建

43、立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的主要內(nèi)容和方法企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制一般包括 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施評(píng)估與更新 四個(gè)環(huán)節(jié)。其中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防 范機(jī)制中最基礎(chǔ)，也是最重要的環(huán)節(jié)。1、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 （P46）（1）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中 最基礎(chǔ)，也是最重要 的環(huán)節(jié)。不能有效地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，就不可能對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的分析和有 效的控制。（2）法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法問(wèn)卷調(diào)查；人員訪談；流程梳理；案例梳理；法律法規(guī)梳理。2、法律風(fēng)險(xiǎn)分析（1）法律風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程 （P48）法律風(fēng)險(xiǎn)分析一般有兩種方式：一種是直接由評(píng)估人員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、損失度，通常按高、中、低

44、區(qū)分。這種方 式比較適用于風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量較少、種類(lèi)簡(jiǎn)單、企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理要求不高的中小企業(yè)；另一種方式是運(yùn)用概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā) 生的概率和可能造成損失的嚴(yán)重程度進(jìn)行分析，通常會(huì)給出比較精確的數(shù)值，適用于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)復(fù)雜、數(shù)量眾多、管理要求嚴(yán)格的大 型企業(yè)。（2）法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)方法法律風(fēng)險(xiǎn)定性分析；法律風(fēng)險(xiǎn)定量分析。（3）法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)維度法律風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng)建立在指標(biāo)確認(rèn)和維度選擇的基礎(chǔ)之上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論， 可能性、損失度和期望值 是風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的三項(xiàng)基礎(chǔ)指 標(biāo)。提示 ：對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)損失度的評(píng)估維度主要有三個(gè)，即 發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)產(chǎn)損失、非財(cái)產(chǎn)損失以及風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍 。 例題：法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)的基礎(chǔ)指標(biāo)包

45、括 （ ）。（ 2010年）A、可能性 B、損失度 C、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù) D、期望值答案：ABD3、法律風(fēng)險(xiǎn)控制（1）法律風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程 （P49） 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)，最終目的都是為了控制風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)的主要任務(wù)是明確企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制戰(zhàn)略，確定法律風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)象，評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，選擇風(fēng)險(xiǎn)控制策略，提出法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施，制定并實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。提示 ：風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)象數(shù)量應(yīng)根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制資源和能力來(lái)確定，通常風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)象應(yīng)該在企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)中選取，且比重不宜超過(guò)風(fēng)險(xiǎn) 總數(shù)的 20。（2）法律風(fēng)險(xiǎn)控制方法 （P50）法律風(fēng)險(xiǎn)控制管理現(xiàn)狀評(píng)估可以從以下幾個(gè)方面考慮：資源配置；職責(zé)權(quán)限；執(zhí)行者能力

46、要求；業(yè)務(wù)單元的法律審核； 專業(yè)法律審查；過(guò)程監(jiān)控；獎(jiǎng)懲機(jī)制。提示：從企業(yè)管理角度看，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制可以有多種措施，常用的主要有： （1）配置資源； （2） 制定制度、完善流程； （3） 編制指引、標(biāo)準(zhǔn)； （4） 法律培訓(xùn)； （5） 技術(shù)手段。4、法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施評(píng)估與更新 （P51）法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃的實(shí)施主體工作情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要從 控制措施的完成情況、控制措施的質(zhì)量以及措施難度 三個(gè)指 標(biāo)予以衡量。例題：法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中最基礎(chǔ)的環(huán)節(jié)是 （ ）。（ 2010年）A、法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 B、法律風(fēng)險(xiǎn)分析C、法律風(fēng)險(xiǎn)控制 D、法律風(fēng)險(xiǎn)控制效果評(píng)估答案： A三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范策略 （P5

47、2）1、避免風(fēng)險(xiǎn)； 2、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)； 3 、降低風(fēng)險(xiǎn)； 4、接受風(fēng)險(xiǎn)。四、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的組織體系和管理模式（一）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的管理模式 （P54）1、縱向集中模式；2、橫向分散模式；3、縱橫結(jié)合模式或“網(wǎng)絡(luò)”模式。從全球發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制正逐漸向由企業(yè)總法律顧問(wèn)牽頭的縱向集中模式、縱橫結(jié)合模式（“網(wǎng)絡(luò)”模式 ）靠攏。（二）建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)1、建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的價(jià)值取向2、決策中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制3、重要法律風(fēng)險(xiǎn)源的查找、分析和控制從企業(yè)內(nèi)部來(lái)看，法律風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為： （1） 企業(yè)購(gòu)銷(xiāo)中的法律風(fēng)險(xiǎn)； （2） 企業(yè)改制、并購(gòu)重組等重大資產(chǎn)

48、變動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)； （3） 企 業(yè)內(nèi)部管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)； （4） 企業(yè)訴訟仲裁中的法律風(fēng)險(xiǎn)。4、涉外法律環(huán)境的研究5、法律培訓(xùn)與高素質(zhì)法律顧問(wèn)人才隊(duì)伍的培養(yǎng)6、建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制面臨新形勢(shì)第二章 參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策法律實(shí)務(wù)考情分析 本章主要介紹企業(yè)法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的內(nèi)容、作用和主要方式及企業(yè)改制、并購(gòu)、重組上市法律實(shí)務(wù)等內(nèi)容，考試 中考核的知識(shí)點(diǎn)也以記憶為主。在近三年的考試中，本章的平均分值在 10 分左右，題型主要是單選題、多選題。第一節(jié) 企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策概述一、企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的概念和分類(lèi) （ P58） （一）企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的概念 企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策是指企業(yè)針對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

49、中的重大事項(xiàng)，按照規(guī)定的權(quán)限和程序確定最佳方案的判斷決定過(guò)程。1、企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策一般由決策主體、決策對(duì)象、決策目標(biāo)、備選方案、決策結(jié)果五個(gè)基本要素構(gòu)成。企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策有如下特點(diǎn)：（1）針對(duì)性；（ 2）預(yù)測(cè)性；（ 3）系統(tǒng)性；（ 4）選擇性；（ 5）可行性。2、企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的主要原則 07（1）信息準(zhǔn)確全面原則；（ 2）科學(xué)性原則；（ 3）民主性原則； （4） 可行性原則； （5） 跟蹤監(jiān)控原則。3、企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策基本程序（1）分析問(wèn)題，確定目標(biāo)；（ 2）調(diào)查研究，收集資料：（ 3）分析比較，擬定方案；（ 4）論證評(píng)價(jià)，優(yōu)選確定。 例題 1：企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的基本要素有 （ ） 。A、

50、決策主體B 、決策評(píng)估C、決策目標(biāo) D 、決策對(duì)象答案：ACD例題 2：下列選項(xiàng)中，不屬于企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策特點(diǎn)的是（ ）。A、必要性 B、針對(duì)性 C 、預(yù)測(cè)性 D、可行性答案： A例題 3：企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的主要原則有（ ）。A、信息準(zhǔn)確全面原則 B、董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)制原則C、科學(xué)性原則D、可行性原則答案： ACD（二）企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策分類(lèi) 06（ P56）1、按決策的主體不同，可劃分為集體決策和個(gè)人決策；2、按決策的對(duì)象不同，可分為企業(yè)總體發(fā)展決策、資本經(jīng)營(yíng)決策、產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)決策、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)決策等。提示： （ 1）對(duì)企業(yè)總體規(guī)劃、發(fā)展目標(biāo)等全局性重大事項(xiàng)做出的決策屬于企業(yè)總體發(fā)展決策；（2）對(duì)企業(yè)投融資

51、、合資合作、改制上市、并購(gòu)重組等做出的決策屬于資本經(jīng)營(yíng)決策；（3）對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的改進(jìn)改型、更新?lián)Q代、新產(chǎn)品科研開(kāi)發(fā)、技術(shù)引進(jìn)等做出的決策屬于產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)決策；（ 4）對(duì)企業(yè)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷(xiāo)體系建設(shè)、營(yíng)銷(xiāo)策略確定、企業(yè)形象策劃等屬于市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)決策。3、決策的重要程度和影響長(zhǎng)遠(yuǎn)的不同，可分為戰(zhàn)略性決策、戰(zhàn)術(shù)性決策和業(yè)務(wù)性決策。4、按決策依據(jù)情況的不同，可分為確定性決策、不確定性決策和風(fēng)險(xiǎn)性決策。5、按決策的目標(biāo)的不同，可分為單一目標(biāo)決策、多目標(biāo) （ 分步目標(biāo)或稱序慣性目標(biāo) ） 決策。提示： 企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策往往都是總體性決策、戰(zhàn)略性決策、不確定性決策、風(fēng)險(xiǎn)性決策、多目標(biāo)決策和集體決策。例題： 企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策按決策依據(jù)和方法程序的不同，可分為（ ）。A、個(gè)人決策與集體決策B、單一目標(biāo)決策與多目標(biāo)決策C、資本經(jīng)營(yíng)決策與產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)決策 D、確定型決策和不確定型決策答案： D二、法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策的主要作用 （P60）（一）為企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策提供可靠的法律依據(jù)（二）確保企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策有切實(shí)的法律保障1、保障重大經(jīng)營(yíng)決策中法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分實(shí)現(xiàn)，使企業(yè)合法權(quán)益最大化。2、保障企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策預(yù)期目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)獲得的利益順利實(shí)現(xiàn)，使企業(yè)合法權(quán)益不受侵害。3、保障企業(yè)重大