民事訴訟中法官釋明權(quán)相關(guān)問題的思考

1、民事訴訟中法官釋明權(quán)相關(guān)問 題的思考作者:日期:民事訴訟中法官釋明權(quán)相關(guān)問題的思考李亞隨著我國法治建設(shè)的不斷深入以及民事審判方式的不斷改革，民事訴訟模式經(jīng)過長期的司法實踐也開始由職權(quán)主義訴訟模式向當(dāng)事人主義訴訟模式轉(zhuǎn)變。但在很多民事訴訟中，由于當(dāng)事人的法律知識水平較低、訴訟能力欠缺，訴訟中若沒有法官正確的引導(dǎo)和控制，當(dāng)事人無法正確有效的開展訴訟，從而可能產(chǎn) 生對突襲裁判的疑惑和對法院的不信任，甚至?xí)饎偃谖盏漠?dāng)事人的不斷纏訴、上訪。因此，亟需在民事訴訟中建立法官釋明權(quán)制度，通過法官對當(dāng)事人的訴訟進(jìn)行正確及時的指導(dǎo)和引導(dǎo)，使雙方在訴訟能 力上趨于對等，從而保障當(dāng)事人享有平等的訴訟權(quán)利，這對提

2、高司法效率，實現(xiàn)程序公正和實體公正都具有重要意義，因此建立和完善釋明權(quán)制度尤為重要。目前，在我國民事訴訟法中還沒有明確的釋明權(quán)概念，僅在最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定、最高人民法院關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砻袷掳讣?若干規(guī)定、最高人民法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時效制度若干問題的規(guī)定等司法解釋中引入了 釋明權(quán)的規(guī)定，但由于對釋明權(quán)的規(guī)定理解不同，審判實踐中，法官對案件是否釋明隨意性較大，對在何時釋明、釋明到何種程度、用何種方法釋明、遵循什么原則釋明等做法不一，因而亟需對其予以規(guī)范和完善。理論界對釋明權(quán)的概念、歷史發(fā)展?fàn)顩r介紹和討論較多，本文結(jié)合審判實踐，在對現(xiàn)有理論補充和梳理表 述的同時，

3、嘗試在我國民事訴訟模式改革的進(jìn)程中，探討法官釋明權(quán)的可行方向，以引發(fā)構(gòu)建我國完善的 釋明權(quán)制度更多的具體思考 .個人收集整理，勿做商業(yè)用途文檔為個人收集整理，來源于網(wǎng)絡(luò)一、釋明權(quán)的含義及性質(zhì)釋明權(quán)又稱闡明權(quán)、闡釋權(quán)，其概念一般歸納為：在民事訴訟過程中，當(dāng)事人的主張或陳述的意見不明確、不充分、不恰當(dāng)、或提供的證據(jù)不夠充分，而認(rèn)為自己證據(jù)足夠充分時，法官以發(fā)問和曉諭的方式，提醒或啟發(fā)，引導(dǎo)當(dāng)事人澄清問題、補充完整、讓其提出新的訴訟資料、排除與法律意義上的爭議無關(guān)的事 實或證據(jù)，以促使當(dāng)事人作出適當(dāng)?shù)穆暶骱完愂?、促使?dāng)事人舉證，以證明案件事實的權(quán)能。1釋明權(quán)是法官的訴訟指揮權(quán)，釋明權(quán)的“權(quán)”不能解讀

4、為權(quán)利的“權(quán)”，而應(yīng)理解為法官的職權(quán)、職責(zé)，且在法律規(guī)定必須行使釋明的場合，法官不得拒絕行使，否則就是失職或瀆職，因而釋明權(quán)又是法官的義務(wù)。趙二、釋明權(quán)的行使時間和內(nèi)容法官釋明權(quán)的行使貫穿于民事訴訟的始終，自立案、審判至執(zhí)行，各訴訟階段法官行使釋明權(quán)的要求和內(nèi)容均有所不同，以下作一具體分析：（一）立案階段的釋明在立案階段，法院需要審查原告是否具有訴訟資格、被告是否明確、訴訟請求及事實理由是否具體、是否屬于法院受理的民事訴訟范圍及受訴法院管轄等實質(zhì)要件，以及起訴狀是否符合法定要求，有無遺漏或錯誤等形式要件，故立案法官在立案階段的釋明對象為原告，其釋明應(yīng)圍繞訴訟的成立展開，釋明的內(nèi)容主要為對不符合

5、受理條件的起訴，對訴訟請求、事實、理由，明顯不合理、不明確、不適當(dāng)?shù)?，?yīng)闡明 法律規(guī)定，及時指出問題所在，啟發(fā)原告明確主張，引導(dǎo)原告進(jìn)行更換、補正、放棄、追加、另行起訴、 或通過其他合法途徑解決相關(guān)問題，但需注意，立案階段的釋明應(yīng)以探知當(dāng)事人真實意思為限，不能影響 當(dāng)事人對自己實體權(quán)利的處理 .?（二）庭前準(zhǔn)備階段的釋明在審理前的準(zhǔn)備階段，當(dāng)事人最重要的工作是收集各種訴訟材料，但因有的當(dāng)事人特別是沒有請律師的當(dāng)事人的訴訟能力較低，并不知道如何舉證才能充分證明其主張事實。故在這一階段，承辦法官在閱卷后，應(yīng)適當(dāng)?shù)男惺贯屆鳈?quán)，釋明對象為原、被告及第三人，釋明應(yīng)明確舉證內(nèi)容和爭議焦點，保障當(dāng)事人 正確

6、行使程序選擇權(quán)，2釋明的內(nèi)容主要為，當(dāng)事人提供的證據(jù)材料不足以證明其主張，或當(dāng)事人認(rèn)為自己無證明責(zé)任而不提交證據(jù)材料的，法官應(yīng)向當(dāng)事人發(fā)問，對法律后果進(jìn)行釋明，以啟發(fā)當(dāng)事人提供證據(jù)材 料或提供充分的證據(jù)材料；在證據(jù)交換時，若出現(xiàn)當(dāng)事人提交的證據(jù)不足以認(rèn)定相關(guān)事實，或在對方提出 了相反證據(jù)后，需要反證或分配舉證責(zé)任等情形時，法官應(yīng)予適當(dāng)提示和引導(dǎo)，讓當(dāng)事人盡可能窮盡舉證責(zé)任;若當(dāng)事人本人無法取得的證據(jù)，辦案法官可以告知當(dāng)事人依法享有申請調(diào)取有關(guān)證據(jù)、進(jìn)行鑒定等 的權(quán)利需注意，審理前的準(zhǔn)備階段法官的釋明應(yīng)在審核訴訟材料后，作出初步判斷，適宜以提醒和告知 的方式，啟發(fā)當(dāng)事人明白其證明責(zé)任，以補充相關(guān)

7、證據(jù)。就舉證而言，法官不能直接告知當(dāng)事人具體應(yīng)提 交什么訴訟材料，應(yīng)以爭點與證據(jù)的整理為核心， 不得對案件介入過深， 否則會造成未審先決和審理不公.3本文為互聯(lián)網(wǎng)收集，請勿用作商業(yè)用途本文為互聯(lián)網(wǎng)收集，請勿用作商業(yè)用途（三）開庭審理階段的釋明案件庭審階段既是法院行使審判權(quán)的重要階段，又是當(dāng)事人行事訴權(quán)的重要階段，法官正確行使釋明權(quán)直接影響到當(dāng)事人是否積極、正確的參加訴訟活動，關(guān)系到法官審理案件的效率及對案件的公平正確處 理。因而在這一階段，法官應(yīng)圍繞雙方當(dāng)事人的請求、質(zhì)證或辯論中主張觀點，站在中立的立場上謹(jǐn)慎地 予以提示，引導(dǎo)雙方當(dāng)事人充分辯論。具體的情形有以下幾種：當(dāng)事人對事實及主張不清楚、

8、不完整的， 法官可行使釋明權(quán)，說明法律上的要求，令其補充陳述如承租人在租賃房屋內(nèi)洗澡時一氧化碳中毒身亡，其父母起訴出租人要求賠償因租賃房屋不通風(fēng)造成承租人洗澡時煤氣中毒而死產(chǎn)生的喪葬費、死亡賠償補 償費、受害人親屬辦理喪葬事宜支出的交通費、住宿費、誤工費等損失，并要求解除租賃合同，退還已提 前支付的租賃費等訴訟請求。法官應(yīng)告知原告合同法及相關(guān)司法解釋關(guān)于違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競合問題的 規(guī)定,令原告選擇其請求權(quán)，明確其主張；對當(dāng)事人疏忽的法律見解應(yīng)當(dāng)采取提醒的形式，提示并引起當(dāng) 事人注意，對當(dāng)事人不知曉的法律和一些較為復(fù)雜的法律概念，當(dāng)事人提出的和可能涉及的民事權(quán)利及民 事法律關(guān)系的法律構(gòu)成、民事

9、行為的法律后果，除充分說明概念的內(nèi)容外，還要進(jìn)行必要的解釋、詢問， 進(jìn)行充分的釋明，使當(dāng)事人對法律問題充分地表明自己的意見。如在訴訟中，當(dāng)事人對建筑物區(qū)分所有權(quán) 概念無法理解，因而主張有誤，法官應(yīng)當(dāng)就此作充分說明，讓當(dāng)事人表明自己的見解，以利于訴訟的正確開展；對于新出現(xiàn)的爭議焦點，在法庭調(diào)查階段，法官應(yīng)根據(jù)案件審理的需要，向當(dāng)事人公開心證，說明 進(jìn)一步舉證的必要，以引導(dǎo)當(dāng)事人有針對性的發(fā)表意見。如在離婚案件中，原告主張分割夫妻雙方居住的 房屋，在法庭調(diào)查階段，被告認(rèn)為原告未舉證房屋是夫妻共有財產(chǎn)，表示房屋是拆遷安置給原、被告及被告父母的房屋，還未辦理房屋產(chǎn)權(quán)證，根據(jù)審理情況，法官應(yīng)另行指定舉證

10、期限要求原告提交房屋權(quán)屬證明或被告提交反證。若被告開庭后提交了拆遷安置協(xié)議，原告對房屋拆遷安置協(xié)議無異議，則法官應(yīng)告知原告該房屋還包含被告父母的份額，此房屋不能在離婚時分割，應(yīng)在原被告離婚后，就家庭共有財產(chǎn)另行起訴要求分割；對于發(fā)現(xiàn)原告漏告被告，或應(yīng)追加必須共同進(jìn)行訴訟的當(dāng)事人，法官應(yīng)告知當(dāng)事人可以追 加及不追加的法律后果，使當(dāng)事人明了其中的利害關(guān)系。如原告甲起訴被告乙酒店，訴稱其在乙酒店就餐 時,因鄰座丙、丁因喝酒發(fā)生爭吵，繼而動手打斗，乙酒店保安見狀未出面制止丙拿起酒瓶向丁砸去，丁躲閃，結(jié)果甲頭部被砸傷，丙逃走，甲不知丙的身份情況，故要求乙酒店賠償其醫(yī)療費，案件審理中，乙酒 店提交了丙的身

11、份信息，法官應(yīng)告知甲關(guān)于賠償權(quán)利人起訴安全保障義務(wù)人的，可將實施侵權(quán)行為的第三 人列為共同被告的法律規(guī)定；對證據(jù)的證明效力等問題，法官適時地指導(dǎo)，釋明的具體方式參考前面庭 前準(zhǔn)備階段，在此不再贅述。對一方當(dāng)事人陳述的事實，另一方當(dāng)事人既未表示承認(rèn)，也未表示否認(rèn)的，法官應(yīng)予以詢問和充分說明以此作為認(rèn)定當(dāng)事人自認(rèn)的重要依據(jù)如民間借貸糾紛中，原告甲起訴被告乙要求歸還借款本金并支付約定利息，乙在庭審中既不表示已歸還現(xiàn)金借款本金及利息，也未否認(rèn)甲的主張，只是堅持說甲起訴其沒有理由，不想發(fā)表答辯意見法官應(yīng)充分說明法律關(guān)于自認(rèn)的規(guī)定，并耐心詢問甲，若甲仍不明確表示肯定或者否定的，則視為對借款未還事實的承認(rèn)；

12、對當(dāng)事人爭議的事項，認(rèn)為需要通過審計、鑒定、評估才能查明的，法官應(yīng)當(dāng)告知負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人可以申請鑒定。如在建設(shè)工程合同糾 紛中，承包人起訴發(fā)包人要求按合同約定支付已完工的第一階段的工程費，并承擔(dān)延期支付的違約金，而發(fā)包人提起反訴，認(rèn)為第一階段工程質(zhì)量不合格，且承包人拒絕修復(fù)造成工期延誤，要求承包人賠償其損 失，并修復(fù)不合格工程審理中雙方就誰違約爭議較大，法官應(yīng)告知主張工程合格的承包人或主張工程不合 格的發(fā)包人均可申請鑒定工程質(zhì)量，以證明；當(dāng)事人主張的法律關(guān)系與人民法院根據(jù)案件事實作出的認(rèn) 定不一致，法官應(yīng)開示其法律觀點，告知當(dāng)事人可以變更訴訟請求。若當(dāng)事人同意變更訴訟請求，還應(yīng)詢問 變更后

13、當(dāng)事人需要多長的舉證期限，并重新指定舉證期限。如原告甲持乙出具的欠條起訴乙，要求被告乙 歸還借款十萬元，乙答辯稱與甲沒有借款關(guān)系，而是甲、乙及丙合伙運輸沙石，甲曾出資十萬元，后甲與乙、丙鬧矛盾提出退伙， 乙迫于無奈不得不出具退還甲出資的欠條，審理中，丙申請作為第三人參加訴訟，乙、丙均舉證證明現(xiàn)合伙經(jīng)營出現(xiàn)負(fù)債，需甲承擔(dān)合伙債務(wù)，法官審理查明該案非民間借貸糾紛，而是合伙協(xié)議糾紛，故應(yīng)當(dāng)告知甲變更訴訟請求，若甲同意變更，還需重新指定舉證期限。文檔為個人收集整理，來源于網(wǎng)絡(luò)本文為互聯(lián)網(wǎng)收集，請勿用作商業(yè)用途需注意，這一階段的釋明在民事案件的處理中是極為關(guān)鍵的，法官行使釋明權(quán)更應(yīng)慎重。在法庭調(diào)查或法庭

14、辯論時，對上述當(dāng)事人不明確、不充分、不恰當(dāng)主張或陳述，或提供的不夠充分的證據(jù)，不宜當(dāng)庭釋明，而先行進(jìn)調(diào)查和辯論，直至認(rèn)為該問題已基本查清才能決定是否釋明，若是合議庭則應(yīng)在休庭充分合議后再決定是否釋明及如何釋明，以體現(xiàn)釋明的嚴(yán)肅性。（四）執(zhí)行階段的釋明在執(zhí)行階段，執(zhí)行法官擁有強制執(zhí)行權(quán)，因此要淡化執(zhí)行法官的超職權(quán)主義色彩，尊重當(dāng)事人在執(zhí)行階 段的處分權(quán)，保障當(dāng)事人的知情權(quán)，強化當(dāng)事人的訴訟風(fēng)險，這一階段的釋明對象是申請執(zhí)行人和被執(zhí)行 人，釋明內(nèi)容主要是給當(dāng)事人闡明法律規(guī)定，提示法律后果，以保證執(zhí)行程序的公正性及取得良好的執(zhí)行效果。三、釋明權(quán)的行使限度法官釋明權(quán)的行使不能濫用，必須在符合法律規(guī)定的

15、限度內(nèi)行使，且必須符合制度建立的目的，即保 障雙方當(dāng)事人享有事實上平等的訴訟地位，若超過法定限度，勢必會破壞法官在審判中的中立性。只有在當(dāng)事人的書狀及言詞辯論中存在陳述或瑕疵，提供的材料不夠充分，當(dāng)事人對訴訟程序不了解，當(dāng)事人訴訟地位處于事實上的不平等狀況時，法官才可行使釋明權(quán)。具體來說，法官在適度的范圍內(nèi)行使釋明權(quán)必須把握兩個標(biāo)準(zhǔn)：釋明應(yīng)尊重當(dāng)事人對私權(quán)的自由處分權(quán)，探求當(dāng)事人的真意，尋求當(dāng)事人陳述和訴訟的本意為目的，釋明的內(nèi)容只供當(dāng)事人參考和選擇，當(dāng)事人是否變更其訴訟請求或舉證，則由當(dāng)事人自主決定，法院不得干預(yù)。通過釋明使訴訟實力較弱的一方提出恰當(dāng)?shù)闹鲝埢蜻M(jìn)行舉證，避免因當(dāng)事人雙方訴訟實力

16、不均而造成實質(zhì)上的不公，以達(dá)到雙方當(dāng)事人的訴 訟能力基本平衡為限度；對當(dāng)事人訴訟能力的彌補應(yīng)當(dāng)止于適當(dāng)程度，以使當(dāng)事人的訴訟能力基本平衡及保障程序的順利進(jìn)行，且應(yīng)以提示性、啟發(fā)性和引導(dǎo)性的語言和當(dāng)事人對話，不能用直接告知的方式釋明，除非法律有明文規(guī)定。四、釋明權(quán)的行使方法釋明權(quán)包含兩種，一種是積極的釋明權(quán)，即法律明確規(guī)定必須釋明的情況下，法官只能根據(jù)法律規(guī)定的內(nèi)容引述條文主動釋明。積極的釋明主要采用明示的方式如告知、說明和提醒的方式，以假設(shè)性、選擇性的語言,旨在提醒當(dāng)事人注意法律對該情況已作出規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)對自己的權(quán)利正確處分。積極的釋明權(quán)可實現(xiàn)程序正義所提倡的法官心證公開以及心證客觀化；一種

17、是消極的釋明，即在當(dāng)事人經(jīng)法官主動釋明后仍不能理解釋明含義，或不能認(rèn)識接受釋明后如果作出意思表示可能引發(fā)的法律后果時，法官應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人進(jìn)一步的釋明 4.消極的釋明主要采用提示、 發(fā)問的方式進(jìn)行，以探明當(dāng)事人本意究竟是什么 ，使當(dāng)事 人對其主張和陳述不明確或不適當(dāng)之處主動作出說明和解釋，從而促使其主張和陳述趨于明確、適當(dāng)對于釋明的具體形式是可采用口頭釋明和書面釋明。法官釋明可采用口頭釋明，便于當(dāng)事人及時明了法官的心證及法律見解，也便于法官與當(dāng)事人溝通后獲得直接的反饋信息?？陬^釋明，一般應(yīng)在雙方當(dāng)事人或者代理人在場的情況下進(jìn)行，如果只有一方當(dāng)事人到場，應(yīng)當(dāng)記入詢問筆錄，證據(jù)交換筆錄或庭審筆錄、調(diào)解

18、筆錄中，以便對方當(dāng)事人查閱，就重要的釋明，還應(yīng)通知對方當(dāng)事人告知其可查閱筆錄，了解釋明過程，以保障雙方當(dāng)事人對等的辯論機(jī)會。法律可明確需要書面釋明的事項，如舉證通知書、訴訟權(quán)利義 務(wù)及訴訟程序告知書等，都可制作格式文本，送達(dá)當(dāng)事人，法官應(yīng)提醒當(dāng)事人仔細(xì)閱讀，了解其訴訟權(quán)利 義務(wù)，對當(dāng)事人仍不明白之處應(yīng)耐心解釋。五、釋明權(quán)的行使原則鑒于我國現(xiàn)在立法對釋明權(quán)的規(guī)定不盡詳細(xì)，法官在具體操作中比較混論，釋明制度還未真正建立起來，因而需明確法官行使釋明權(quán)應(yīng)當(dāng)遵守的原則：（一）釋明合法原則法官行使釋明權(quán)不僅應(yīng)根據(jù)現(xiàn)有的立法規(guī)定，對于將來法律、法規(guī)或司法解釋規(guī)定必須行使釋明權(quán)的情形，法官行使釋明也必須以法律

19、或司法解釋的明確授權(quán)或要求為前提，不可隨意擴(kuò)大釋明的范圍，不得隨心所欲的釋明或任意的釋明。對于法律、法規(guī)或司法解釋明確規(guī)定不得釋明的，法官不得違法釋明。5（二）釋明中立原則法官釋明應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人的請求或陳述中，包含相應(yīng)的意思等來判斷是否應(yīng)行使釋明權(quán)，應(yīng)進(jìn)行積極的釋明還是消極的釋明，且必須在站在中立的角度做到同樣情況同樣對待，對雙方當(dāng)事人都需要釋明的都要 釋明。對于在法律知識、經(jīng)驗和認(rèn)識能力等方面差距較大的各方當(dāng)事人，釋明的方式和限度也應(yīng)有所區(qū)別，還要根據(jù)案件處理情況分層次的進(jìn)行，以確保釋明的中立性。（三）釋明公開原則法官行使釋明權(quán)不能搞暗箱操作，釋明的時間與場合必須向雙方當(dāng)事人公開，盡量通知雙方

20、當(dāng)事人在場,對方不能到場的，釋明的內(nèi)容也必須清楚明白地告知對方，關(guān)于釋明的筆錄、文書，也要備案供對方 查證，切忌因法官釋明不公開而被誤認(rèn)為是對當(dāng)事人一方的援助。（四）釋明適度原則法官行使釋明權(quán)要依靠法官的辦案經(jīng)驗及公允良心，必須控制在法律規(guī)定的尺度內(nèi)，把握在當(dāng)事人以其通常的認(rèn)知和思維能力能夠理解、能對訴訟行為的直接法律后果產(chǎn)生合理預(yù)期、確保其訴訟行為意思表 示真實的范圍內(nèi)，不能按法官單方面的意志進(jìn)行釋明，更不能代替當(dāng)事人做決定，而應(yīng)根據(jù)當(dāng)事人不同的 訴訟力量不同的釋明內(nèi)容適時的作出不同程度的釋明。六、釋明權(quán)的救濟(jì)機(jī)制法官未行使釋明權(quán)的，籠統(tǒng)地詢問當(dāng)事人是否還有其他意見，無法達(dá)到釋明權(quán)行使的要求

21、，構(gòu)成消極對待釋明權(quán)。為防止法官怠于行使釋明權(quán)，法律可以賦予當(dāng)事人申請釋明的權(quán)利，對法官不行使釋明權(quán)的,當(dāng)事人或其委托代理人在知道或應(yīng)當(dāng)知道時在一定期限內(nèi)可提出異議，法院收到當(dāng)事人的異議后，可以根 據(jù)具體情況作出書面回復(fù)。當(dāng)事人認(rèn)為法官的釋明超過必要限度、有偏袒一方之嫌疑，有明顯的不公平時，對方當(dāng)事人也可以提出異議，或?qū)Ψü俚尼屆餍袨橹苯影l(fā)問，法官應(yīng)給予答復(fù)。釋明過度只有適當(dāng)于否而無違法于否的問題，故當(dāng)事人的此異議不能直接否定裁判的合法性，不能作為改判或發(fā)回重審的理由，否則將會造成法官害怕釋明而不積極釋明。對于確屬釋明過度的，可從職業(yè)道德、審判紀(jì)律等其他方面對法官行為進(jìn)行約束，若因法官對釋明的前提性事項作出了錯誤的判斷，導(dǎo)致給當(dāng)事人指示了錯誤的方向，或違背釋明合法、中立、公開的原則，如果這種錯誤已造成當(dāng)事人對該事項的處分權(quán)落空，就構(gòu)成程序暇疵甚至違法；如果釋明錯誤對實體裁判結(jié)果有