BT項(xiàng)目運(yùn)作基本程序

1、BT 項(xiàng)目運(yùn)作基本程序一 BT 模式概述1、BT是英文Build （建設(shè)）和Transfer （移交）縮寫形式，即“建設(shè)移交”。是 政府利用非政府資金來進(jìn)行非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目的一種融資模式。 項(xiàng)目運(yùn)作通過 項(xiàng)目公司總承包、 融資， 工程驗(yàn)收合格后移交給業(yè)主， 業(yè)主向投資方支付項(xiàng)目總投資加 上合理回報(bào)。2、常規(guī)的融資、投資方式存在重大缺陷，金融資本、產(chǎn)業(yè)資本、開發(fā)商、建筑企業(yè)等行業(yè)被人為阻隔，資金缺乏封閉管理，不能形成以項(xiàng)目為核心的有機(jī)循環(huán)閉合體。3、BT模式可優(yōu)化資源配置，合理分散風(fēng)險(xiǎn)，BT項(xiàng)目投資巨大，建設(shè)周期長，引入 社會資本，多方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，獲取收益。發(fā)展BT模式使產(chǎn)業(yè)資本和金融

2、資本全新對 接， 形成了一種新的融資格局， 為政府提供了一種解決基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目資金周轉(zhuǎn)困難的融資新模式， 為投資方剩余價(jià)值提供了新的投資途徑， 也使銀行或其他金融機(jī)構(gòu)獲得了穩(wěn)定的融資貸款利息，是一種以各參與方的“雙贏”或“多贏”為合作理念的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)模式。4、 2004 年國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定中明確規(guī)定“放寬社會資本的投資領(lǐng)域，允許社會資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域” ，“各級政府要?jiǎng)?chuàng)造條件， 利用特許權(quán)經(jīng)營、 投資補(bǔ)助等多種形式， 吸引社會資本參與社會資本參與有合理回報(bào)和一定投資回收能力的公益事業(yè)和公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)” 。這是BT模式獲得發(fā)展的政策背景。5

3、、BT項(xiàng)目推行的法律依據(jù)（1）中華人民共和國政府采購法 第二條 “政府采購是指各級國家機(jī)關(guān)、 事業(yè)單位和團(tuán)體組織， 使用財(cái)政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)BT 模式的行為。 ”（ 2）建設(shè)部關(guān)于關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見第四章第七條 “鼓勵(lì)有投融資能力的工程總承包企業(yè)， 對具備條件的工程項(xiàng)目， 根據(jù)業(yè)主的要求按照 建設(shè)轉(zhuǎn)讓（BT） 、建設(shè) - 經(jīng)營 - 轉(zhuǎn)讓 （BOT） 、建設(shè)擁有- 經(jīng)營 （BOO） 、建設(shè)-擁有-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓（BOOT痔方式組織實(shí)施?！倍?BT 項(xiàng)目運(yùn)作基本程序1、 政府應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)需要， 完成項(xiàng)

4、目立項(xiàng)、 項(xiàng)目建議書、 可行性研究、籌劃報(bào)批等前期工作。2、政府確定融資模式、貸款金額、償還資金的計(jì)劃安排。3、政府通過招投標(biāo)方式確定投資方，確定投資方應(yīng)是依法注冊成立的國有或私有建筑企業(yè)，政府與投資方簽訂BT投資合同，商定雙方的權(quán)利與義務(wù)，簽訂BT合同，并 將項(xiàng)目融資和建設(shè)的特許權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資方。4、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目未來的收益情況對投資方的經(jīng)濟(jì)等實(shí)力情況為項(xiàng)目提供融資貸款。5、投資方組建BT項(xiàng)目公司，在建設(shè)期間行使業(yè)主職能，對項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)、并承擔(dān)建設(shè)期間的風(fēng)險(xiǎn)。6、參建各方按BT合同要求，行使權(quán)利，履行義務(wù)，推動(dòng)工程項(xiàng)目。7、政府在BT投資全過程中行使監(jiān)管職能，保證BT投資項(xiàng)目

5、的順利融資、建設(shè)、移交。8、工程竣工驗(yàn)收。9、投資方有償將項(xiàng)目移交給政府，政府按約定總價(jià)，按比例分期償還給投資方。三 BT 項(xiàng)目運(yùn)作模式及風(fēng)險(xiǎn)1、 BT 項(xiàng)目運(yùn)作模式中一般存在三個(gè)主體( 1)項(xiàng)目業(yè)主： 政府及所屬部門指定的機(jī)構(gòu)或公司，負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的項(xiàng)目建設(shè)特許權(quán)的招標(biāo)。 在項(xiàng)目融資建設(shè)期間， 業(yè)主在法律上不擁有項(xiàng)目， 而是通過給予項(xiàng)目一定數(shù)額的從屬性貸款或貸款擔(dān)保作為項(xiàng)目建設(shè)、 開發(fā)和融資的支持。 在項(xiàng)目建設(shè)完成和移交后，將擁有項(xiàng)目的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)。(2) BT投資建設(shè)方：BT方通過投標(biāo)方式從政府獲得項(xiàng)目建設(shè)的特許權(quán)。負(fù)責(zé)提供項(xiàng)目建設(shè)所需的資金、技術(shù)，安排融資和組織項(xiàng)目的建設(shè)，并承擔(dān)相應(yīng)的項(xiàng)目

6、風(fēng)險(xiǎn)。通過招投標(biāo)方式產(chǎn)生相應(yīng)的設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位和設(shè)備、原材料供應(yīng)商等。(3)貸款銀行或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)：融資渠道在BT模式中扮演很重要的角色，項(xiàng)目的融資渠道一般是投資方自有資產(chǎn)、銀團(tuán)貸款、政府政策性貸款等。(4) BT項(xiàng)目架構(gòu)圖(此架構(gòu)特別適于直接施工型 BT模式)：勘察設(shè)計(jì)合同勘察設(shè)計(jì)單位 征地拆遷協(xié)議政府行政部門 招標(biāo)代理合同招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)項(xiàng)目業(yè)主工程監(jiān)理合同工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)咨詢BT投資建設(shè)合同其他咨詢機(jī)構(gòu)BT投資建設(shè)方金融機(jī)構(gòu)融資合同項(xiàng)目公司業(yè)主對項(xiàng)目公司監(jiān)督施工合同咨詢合同咨 詢 公 司造 價(jià) 咨 詢 公 司其 他 咨 詢 機(jī) 構(gòu)2、BT模式運(yùn)作的常見兩種方式(1)施工二次招標(biāo)型BT

7、模式：政府選定僅承擔(dān)投資職能的投資人(聯(lián)合體)，由投 資人設(shè)立具有法人資格的項(xiàng)目公司對 BT項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)組織和管理，辦理工程建 設(shè)有關(guān)審批手續(xù)、通過公開的招投標(biāo)程序選擇施工承包商和材料設(shè)備供應(yīng)商等。這種模式的特點(diǎn)是項(xiàng)目的主要施工承包商要由項(xiàng)目公司另外再通過公開招標(biāo)程序確定，而不是由政府確定。(2)直接施工型BT模式：政府選定能夠承擔(dān)項(xiàng)目主體部分施工的投資人 (聯(lián)合體)， 投資人設(shè)立具有法人資格的項(xiàng)目公司對 BT項(xiàng)目進(jìn)行融資、建設(shè)和管理。具特點(diǎn)是項(xiàng)目公司成立后，不再另行選擇施工總承包商，而是直接按 BT投資建設(shè)合同的約定進(jìn)行施 工。這種模式減少了中間一個(gè)大的環(huán)節(jié)， 投資人不再把項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給施

8、工總承包商， 如果投資人和施工總承包商都同時(shí)追求施工利潤， 就會導(dǎo)致項(xiàng)目的建設(shè)成本加大， 政府的回購價(jià)提高。因此，要求承建BT 項(xiàng)目的施工總承包商既要有較強(qiáng)的投融資能力，又要有 較強(qiáng)的施工能力。此模式中監(jiān)理單位必須由業(yè)主委托。3、 BT 項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)分析（ 1）風(fēng)險(xiǎn)較大 , 有政治、自然、社會、技術(shù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。參建各方需增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的能力，其中：政府的債務(wù)償還是否按合同約定實(shí)現(xiàn)？BT投資建設(shè)方的融資計(jì)劃能否在項(xiàng)目實(shí)施過程中落實(shí)？兩者是至關(guān)重要的。（ 2）合理的利潤及約定的總價(jià)確定比較困難。（ 3）目前整個(gè)建筑行業(yè)對BT模式的認(rèn)識不夠，相關(guān)立法工作還處于探索階段，致 使諸多問題無據(jù)可依，BT模

9、式常常被濫用，以BT之名行墊資之實(shí)，有的在用地、立項(xiàng)、 規(guī)劃等方面違反基本建設(shè)程序，等等，以上不規(guī)范行為給介BT項(xiàng)目參建各方可能帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)。4、項(xiàng)目業(yè)主方應(yīng)加強(qiáng)對BT 項(xiàng)目抗風(fēng)險(xiǎn)管理（ 1） BT 項(xiàng)目建立的前提是未來政府財(cái)政收入的增長， 如果政府的財(cái)政收入無法支撐 BT 項(xiàng)目，一味追求形象、業(yè)績工程，便屬于盲目擴(kuò)張固定資產(chǎn)投資規(guī)模行為，擾亂國家的宏觀建設(shè)環(huán)境，當(dāng)無法按期回購已交工的 BT 項(xiàng)目時(shí)，必將極大損害投資人的經(jīng)濟(jì)利益。因此BT 項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，應(yīng)根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力，社會需要，深入論證，精打細(xì)算，合理確定項(xiàng)目規(guī)模及開工時(shí)間。（ 2）招標(biāo)確定投資方時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格審查投資方的企業(yè)資質(zhì)，認(rèn)真核實(shí)投資

10、方所融資金的來源、融資能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、銀行信用等級、財(cái)務(wù)狀況等。防止出現(xiàn)工程拖拉、偷工減料、拖欠工程進(jìn)度款和農(nóng)民工工資，甚至出現(xiàn)“爛尾” 工程。項(xiàng)目公司的注冊資金一般為項(xiàng)目總投資的35%，（ 3）勘察、設(shè)計(jì)單位的確定：由于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)復(fù)雜、投資大，要求高，工程設(shè)計(jì)質(zhì)量和深度直接影響工程造價(jià)， 為鎖定建設(shè)成本， BT 項(xiàng)目一般采用概算包干形式, 如果投資人介入過早將增加雙方風(fēng)險(xiǎn)。為減小風(fēng)險(xiǎn)、更好控制工程總投資 , 政府要認(rèn)真做 好項(xiàng)目可行性論證、方案優(yōu)化選擇、初步設(shè)計(jì)（概算） 、施工圖設(shè)計(jì)（預(yù)算） ，以審定的 初步設(shè)計(jì)概算為控制目標(biāo)，通過招標(biāo)選擇BT 投資單位。（ 4）委托工程監(jiān)理：基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

11、項(xiàng)目建設(shè)工藝復(fù)雜，且存在大量的隱蔽工程，工程質(zhì)量控制難度大。特別是直接施工型BT模式項(xiàng)目中，由投資人承擔(dān)項(xiàng)目施工建設(shè)， 其特殊身份加大了工程質(zhì)量控制難度。 如果由投資人自行確定監(jiān)理單位， 投資人很可能 通過控制監(jiān)理機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目施工中獲取不正當(dāng)利益。 為確保工程的質(zhì)量、 成本、 進(jìn)度， 監(jiān) 理單位應(yīng)由政府委托，并由其支付監(jiān)理費(fèi)用。（5） BT項(xiàng)目操作上的規(guī)范是保證項(xiàng)目成功的關(guān)鍵。應(yīng)采用FIDIC合同條款簽定BT合同，規(guī)范雙方的行為，明確雙方的權(quán)利和義務(wù), 推行項(xiàng)目法人責(zé)任制，對項(xiàng)目資金籌措、建設(shè)實(shí)施、資產(chǎn)保值增值實(shí)行全過程監(jiān)督，合理降低工程造價(jià)和融資成本。（ 6）政府在法律上不便與投資方形成經(jīng)濟(jì)合

12、同關(guān)系，應(yīng)組建一個(gè)項(xiàng)目法人或委托咨詢中介公司， 代表政府行使業(yè)主的權(quán)利， 履行業(yè)主的義務(wù)， 也可聘請專業(yè)律師進(jìn)行全過程把關(guān)，提高對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析、識別、評價(jià)及轉(zhuǎn)移能力。加強(qiáng)對BT 項(xiàng)目公司融資進(jìn)行監(jiān)管，達(dá)成融資協(xié)議后，BT項(xiàng)目公司及貸款銀行必須持融資合同正本向政府登記 備案后方為有效。監(jiān)督BT項(xiàng)目公司防止融資所獲資金用于其他用途，或就已設(shè)立質(zhì)押 的內(nèi)容重復(fù)融資。加強(qiáng)對BT項(xiàng)目公司的日常資金運(yùn)用監(jiān)管，要求BT項(xiàng)目公司在銀行設(shè) 立工程建設(shè)資金專戶， 并接受政府監(jiān)管。 在項(xiàng)目建設(shè)過程中， 其專戶存款須確保工程款的及時(shí)支付，不用于與BT工程無關(guān)的其他任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。檢查監(jiān)督資金到位和使用情況，要求BT

13、項(xiàng)目公司須按月向政府授權(quán)機(jī)構(gòu)提供銀行賬單等相關(guān)資料。為了防止拖欠工程相關(guān)單位的工程進(jìn)度款，BT項(xiàng)目公司須按月向政府授權(quán)機(jī)構(gòu)提供工程進(jìn)度款的支付情況說明，積極防范相當(dāng)長的建設(shè)周期內(nèi)可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。5、 BT 項(xiàng)目開發(fā)管理基本程序 （接下頁）項(xiàng)目業(yè)主職責(zé)“辦理環(huán)境影響評價(jià)審查、建設(shè)項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案手續(xù)編制可行性研究報(bào)告辦理土地出讓許可、建設(shè)用地規(guī)劃許可證國有土地使用證辦理建設(shè)工程規(guī)劃許可證BT項(xiàng)目開發(fā)管理基本程序基本程序,編寫工程設(shè)計(jì)標(biāo)書設(shè)音務(wù)書，與設(shè)計(jì)單位簽訂工程設(shè)計(jì)合同審查項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)編寫勘察委托書設(shè)計(jì)單位提供圖紙及初勘技術(shù)要求 X組織、審查初步設(shè)計(jì)文件編寫勘察委托書設(shè)計(jì)單位提供圖紙及詳勘技術(shù)要求* 組織BT項(xiàng)目招標(biāo)與BT投資建設(shè)方簽訂合同對BT項(xiàng)目管理公司審查施工圖審查組織監(jiān)理招標(biāo)監(jiān)督接收可行性研究辦理用地手續(xù)辦理規(guī)劃許可手續(xù)初步設(shè)計(jì)（概算）報(bào)審初步設(shè)計(jì)，重點(diǎn)是人防、 消防、市政、公安、衛(wèi)生等控制工程設(shè)計(jì)方案設(shè)計(jì)初勘報(bào)建詳勘L_（審查合格蓋審查章）一BT項(xiàng)目招投標(biāo)簽iT BT合同組建BT項(xiàng)目管理公司施工圖設(shè)計(jì)（預(yù)算）K （審查合格蓋審查章）監(jiān)理招投標(biāo)施工坦投標(biāo) ;辦理開工手續(xù)施工全過程控制變更、簽證工程初驗(yàn)F"工程竣