國際貿(mào)易合同違約金條款案例(共6頁).doc

1、國際貿(mào)易合同違約金條款案例Case：中國某進出口公司與新加坡某公司簽訂了1億條沙包袋出口合同，交貨期限為合同成立后的3個月內(nèi)，價格條款為1美元CIF新加坡，違約金條款為：如合同一方在合同履行期內(nèi)未能履行合同規(guī)定的義務(wù)，則必須向另一方支付合同總價3.5%的違約金。中方公司急于擴大出口，賺取外匯，只看到合同利潤優(yōu)惠，未實際估計自己是否有能力履行合同，便與外商簽訂了合同。而實際上中方公司并無在3個月內(nèi)加工1億條該類沙包袋的能力。合同期滿，能夠向港方交付的沙包袋數(shù)量距1億條相差很遠。中方無奈，只有將己有的沙包袋向外方交付并與之交涉合同延期，外方態(tài)度強硬，以數(shù)量不符合同規(guī)定拒收，并以中方公司違約而要求支

2、付違約金。雙方協(xié)商未果，最后中方某進出口公司只得向?qū)Ψ街Ц哆`約金300多萬美元，損失巨大。這是一起以合法手段掩蓋非法目的，利用合同違約金條款欺詐的較為典型的案例。案例評點：在與外商簽訂合同時，一定要正確認識自己的生產(chǎn)能力、交貨時間，不打無把握之仗，尤其是但涉及到違約金問題時，更要慎重再慎重。此外這里需要我們注意的是：由于各國法院對違約金性質(zhì)的不同認定，當事人在合同中約定違約金條款所產(chǎn)生的法律后果就會因適用不同國家的法律而有所不同。違約金是雙方當事人在合同中約定或根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，一方違約時應(yīng)支付給對方一定數(shù)額的違約金。在發(fā)生違約時，該條款是保證索賠順利進行的有效手段，也是對違約方承擔責任的一個

3、限制。利用違約金條款進行欺詐的方式一般比較巧妙，表面看起來欺詐方毫無不法行為，一切都只是按合同規(guī)定行事。而實際上，欺詐方總在訂約時充分了解了對方的實際履行能力，然后利用對方急于成交的心理，與之訂立超出對方實際履行能力的大宗貿(mào)易合同,合同價值巨大，履約期限又短得足以讓對方無論如何也無法履約義務(wù)，同時又訂有可觀的違約金額。這樣一來一旦對方無法履約，設(shè)套的人便可理直氣壯地適用違約金條款而憑空取得好處。案例1申請人中國A公司與被申請人荷蘭 B公司于某年3月23日簽訂了花生仁買賣合同。合同規(guī)定，支付方式為由買方在裝船期前 15日內(nèi)開出不可撤銷的、可轉(zhuǎn)讓的信用證，裝運期為當年4月到5月。申請人訴稱：合同簽

4、訂后，申請人按合同規(guī)定積極備貨，并積極與被申請人共同看貨，以便被申請人及早開出信用證，但被申請人以所剩時間來不及始終沒有開證。直至當年5月31日及安排裝船為理由，宣布解除其合同項下的義務(wù)，但申請人仍然希望被申請人能履行合同，并一直同被申請人聯(lián)系。6月13日雙方談判破月裂，日申請人傳真向被申請人提出索賠，并宣告合同解除。申請人因被申請人沒有開立信用證，將花生仁榨成油后變賣，造成很大損失，因此被申請人應(yīng)賠償申請人全部5000噸的利潤損失和其他損失。被申請人辯稱：該合同簽訂后，被申請人一再催促申請人應(yīng)在合同規(guī)定的裝運期之前備妥貨，以便雙方驗貨后由被申請人開證。雖然申請人與被申請人共同驗貨，但是，由于

5、驗貨結(jié)果不符合合同標準，直至日申請人曾再次請求被申請人驗貨。5月30日這一事實證明，被申請人在與申請人長期貿(mào)易關(guān)系中，已確立被申請人開證時間應(yīng)為雙方共同驗貨合格后的合理時間這一慣例。雙方在合同訂立時均有明確表示，并作為雙方長期合作的慣例一直被雙方作為默示條件而遵照執(zhí)行。因此，被申請人沒有開證完全是由于申請人沒有備妥合同所規(guī)定的貨物所致，被申請人并沒有違約。仲裁結(jié)果1.被申請人應(yīng)當償付因其根本違約而給申請人造成的合理損失52，000美元。2.申請人的其他仲裁請求予以駁回。案例分析1.當事人之間的習(xí)慣操作不能對抗合同的明文規(guī)定。在本案合同項下，對被申請人沒有開出信用證這一事實，申請人和被申請人均無

6、爭議，雙方爭議在于：申請人認為在FOB合同項下，申請人（賣方）只有義務(wù)在貨物上船時保證所交貨物的質(zhì)量、規(guī)格符合合同的規(guī)定，申請人（賣方）沒有義務(wù)在對方未開證、未派船的情況下履行上述義務(wù)。因此，被申請人沒有開信用證屬嚴重違約。被申請人認為，被申請人在與申請人長期貿(mào)易關(guān)系中已已確立被申請人開證時間應(yīng)以雙方共同驗貨合同后的合理時間這一慣例。雙方在合同訂立時均有明確表示，并作為雙方長期合作的慣例一直被雙方默示而遵照執(zhí)行。因此，被申請人沒有開證完全是由于申請人沒有備妥所規(guī)定的貨物所致，被申請人并沒有構(gòu)成違約。合同所規(guī)定的價格條款是FOB天津，合同中沒有關(guān)于被申請人開證時間應(yīng)為雙方共同驗貨合格后的合理時間

7、的約定，相反卻明文規(guī)定買方應(yīng)當在裝運期天之前開出信用證。無論雙方在長期合作中是否有先驗貨后開信用證這一慣例，如果合同中有明確的相反規(guī)定，即構(gòu)成明示的約定，明示的約定自然取代對默示的推定。故被申請人應(yīng)當根據(jù)合同的規(guī)定日前開出，在貨物裝運期15日前開出信用證，而被申請人沒有依據(jù)合同規(guī)定履行開證義務(wù)，并且于當年5月31日傳真申請人宣布解除合同，已經(jīng)構(gòu)成了對合同的根本違約，應(yīng)當承擔違約責任。合同價格與時價之差為合理的利潤損失。根據(jù)聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約第七十七條規(guī)定：“聲稱另一方違反合同的一方，必須按情況采取合理措施，減輕由于該另一方違反合同而引起的損失，包括利潤方面的損失。如果他不采取這種措施，

8、違反合同一方可以要求從損害賠償中扣除原可以減輕的損失數(shù)額?！鄙暾埲藨?yīng)當采取合理的措施將貨物按照當時的時價進行轉(zhuǎn)賣，以減輕損失數(shù)額。合同規(guī)定的價格與時價之間的差額應(yīng)當是申請人合理的、直接的損失。申請人在提交的一份證據(jù)中確認當年6月FOB天津40/50花生仁的時價為700美元/噸。被請人對此沒有提出異議，這個價格也是適宜的。申請人合理的損失應(yīng)當是噸3480 美元/噸X715美圓/噸（合同價格）-美元/噸（時價）=52，200美元。被申請人對于申請人合理的損失應(yīng)當予以補償案例22001年3月，A文化用品公司與美國C貿(mào)易公司簽訂一份買賣合同，約定C貿(mào)易公司向A文化用品公司購買一批塑料文具。 A文化用品

9、公司委托美國B運通公司將這批塑料文具運往紐約，并根據(jù)承運人的要求在指定時間將貨物運到指定的裝運港口。6月，貨物裝船，船長代理承運人簽發(fā)了一式三份正本記名提單。貨到目的港后，C貿(mào)易公司始終未付款，A文化用品公司擬將貨物運回。在與美國B運通公司的交涉過程中，A文化用品公司于同年12月得知貨物已被C貿(mào)易公司憑匯豐銀行出具的保函提取。A文化用品公司遂要求美國某運通股份公司承擔無單放貨的責任，而美國某運通有限公司認為應(yīng)由買方C貿(mào)易公司自己承擔責任。雙方協(xié)商不成，A文化用品公司遂提起訴訟。案例分析：A文化用品公司是涉案貨物買賣合同的賣方和提單上的托運人，其將貨物交給美國B運通公司承運，并取得美國B運通公司

10、簽發(fā)的記名提單，在收貨人C貿(mào)易公司未付貨款的情況下，A文化用品公司仍然是合法的提單持有人，有權(quán)主張?zhí)釂雾椣碌奈餀?quán)。作為物權(quán)憑證，提單的主要意義就在于，合法的提單持有人有權(quán)控制和支配提單項下的貨物，并可以據(jù)此擔保債的實現(xiàn)。美國B運通公司在未征得托運人同意，又未收回正本提單的情況下將貨物交給非提單持有人的行為，顯然侵犯了A文化用品公司在提單項下的物權(quán)，造成A文化用品公司未收回貨款而對提單項下的貨物失控，依法應(yīng)當對A文化用品公司因此遭受的經(jīng)濟損失承擔賠償責任。最后，法院判決美國B運通公司向原告A文化用品公司賠償所有貨款及利息損失。本案中，由于A文化用品公司只憑運輸合同對承運人美國B運通公司提起了訴訟

11、，所以法院最終判決承運人承擔無單放貨的責任。根據(jù)我們以上的分析，A文化用品公司還可以美國C貿(mào)易公司未按合同約定付款為由向C貿(mào)易公司提起訴訟。同時，如果C貿(mào)易公司向承運人出具的是見索即付的保函，則A文化用品公司還可以直接向匯豐銀行要求承擔付款義務(wù)。案例2001年4月份廣交會上某公司A與科威特某一老客戶B簽定合同，客人欲購買A公司的玻璃餐具（名：GLASS WARES），我司報價FOB WENZHOU，溫州出運到科威特，海運費到付。合同金額達USD25064.24，共1×40高柜，支付條件為全額信用證，客人回國后開信用證到A公司，要求6月份出運貨物。A公司按照合同與信用證的規(guī)定在6月份按

12、期出了貨，并向銀行交單議付，但在審核過程發(fā)現(xiàn)2個不符點：（1）發(fā)票上：GLASS WARES 錯寫成GLASSWARES，即沒有空格；（2）提單上：提貨人一欄，TO THE ORDER OF BURGAN BANK，KUWAIT錯寫成了TO THE ORDER OF BURGAN BANK。即漏寫KUWAIT。A公司認為這兩個是極小的不符點，根本不影響提貨。我司本著這一點，又認為客戶是老客戶，就不符點擔保出單了。但A公司很快就接到由議付行轉(zhuǎn)來的拒付通知，銀行就以上述兩個不符點作為拒付理由拒絕付款。A公司立即與客戶取得聯(lián)系，原因是客戶認為到付的運費（USD2275.00）太貴（原來A公司報給客戶

13、的是5月份的海運費，到付價大約是USD1950.00，后6月份海運費價格上漲，但客戶并不知曉。）拒絕到付運費，因此貨物滯留在碼頭，A公司也無法收到貨款。后來A公司人員進行各方面的協(xié)調(diào)后，與船公司聯(lián)系要求降低海運費，船公司將運費降到USD2100.00，客戶才勉強接受，到銀行付款贖單，A公司被扣了不符點費用。整個解決糾紛過程使得A公司推遲收匯大約20天。案例分析：1.“不符點”沒有大小之分在本案中，A公司事先知道單據(jù)存在“不符點”的情況下還是出單，存在潛在的風(fēng)險。A公司認為十分微小的“不符點”卻恰恰成了銀行拒付的正當理由。因此，在已知“不符點”的情況下，最好要將其修改。2.FOB的運費的上漲，與

14、A公司并無關(guān)系，因此客戶主要是借“不符點”進行討價還價。案例A公司在1999年委托其客戶指定的船公司出口近50萬美金的貨物，涉及到50多萬的出口退稅。具體情況是，由于A公司采購時是以“盒”為單位采購的，A公司提供的報關(guān)單上也是注明“506000 BOXES”，所以工廠的增值稅發(fā)票開的單位也是以“506000盒”為單位。由于船公司在重新填寫報關(guān)單時卻將“BOXES”漏打，只標明“6000KGS”，因此海關(guān)計算機上該產(chǎn)品的數(shù)量為“6000千克”， 導(dǎo)致報關(guān)單上的內(nèi)容與發(fā)票上的數(shù)量和單位不同，A公司不能正常退稅。A公司要求船公司辦理改單（修改報關(guān)單據(jù)），就是要在品名下注明 “506000 BOXES

15、”，但是由于船公司的一再拖延，導(dǎo)致A公司無法辦理退稅手續(xù)。A公司不斷催促船公司辦理改單，考慮到手續(xù)麻煩需要較長時間，要求對方必須在3個月內(nèi)將改后的單據(jù)退還給A公司，否則要其承擔由于不能正常退稅造成的相關(guān)經(jīng)濟損失。3個月后，總算了解此案。案例分析：為了報關(guān)不要發(fā)生問題，賣方在報關(guān)時需注意，最好用鉛筆在報關(guān)單上注明正確的品名、數(shù)量單位等以防發(fā)生錯誤。關(guān)于報關(guān)單據(jù)和改單有以下注意點：1.報關(guān)時應(yīng)注意報關(guān)單上資料的準確性?？赡苡捎谝粋€資料的問題，會造成不能不能正常報關(guān)，正常出運，正常的退單，正常的退稅等。2.注意報關(guān)單據(jù)上的單位，為了避免這樣的類似的事情再次發(fā)生，在海關(guān)計量單位與我們要求的計量單位不同

16、時，需特別要加注我們所要求的單位/品名。3.可能會因為貨名的英文品名太長，在報關(guān)單商品名下加注數(shù)量和單位是可能會由于海關(guān)的計算機問題不能全部顯示，所以以防這樣的事情發(fā)生，把需在下注明數(shù)量和單位的英文貨名盡量簡寫。4.報關(guān)的品名與數(shù)量，單位，必須和工廠開具的增值稅發(fā)票一致。5.報關(guān)過程中，可能會碰到我們提供的H.S.的編號與貨物中文品名有所出入，海關(guān)提出更改品名，但是不管怎樣，都要顯示我們要求的中文品名，可以加在括號內(nèi)。案例違約金條款的陷阱中國某進出口公司與某國某公司簽訂了1億條沙包袋出口合同，交貨期限為合同成立后的3個月內(nèi)，價格條款為1美元CIF香港，違約金條款為：如合同一方在合同履行期內(nèi)未能

17、履行合同規(guī)定的義務(wù)，則必須向另一方支付合同總價3.5%的違約金。中方公司急于擴大出口，賺取外匯，只看到合同利潤優(yōu)厚，未實際估計自己是否有能力履行合同，便與外商訂立了合同。而實際上中方公司并無在3個月內(nèi)加工1億條該類沙包袋的能力。合同期滿，能夠向外方交付的沙包袋數(shù)量距1億條還相差很遠。中方無奈，只有將已有的沙包袋向外方交付并與之交涉合同延期。外方態(tài)度強硬，以數(shù)量不符合同規(guī)定拒收，并以中方公司違約而要求按合同支付違約金。雙方協(xié)商未果，最后中方某進出口公司只得向?qū)Ψ街Ц哆`約金300多萬美元，損失巨大。案例分析：這是一起以合法手段隱蓋非法目的，利用合同違約金條款欺詐的較為典型的案例。防范違約金條款欺詐

18、，主要措施在于對自己的實際履約能力做到心中有數(shù)，在簽訂合同時能夠從自己的實際能力出發(fā)，實事求是，不要被表面的優(yōu)厚利潤所迷惑，喪失判斷事物的理性，毫無欺詐防范意識。賣方應(yīng)逐項分析己方履約能力的構(gòu)成因素，諸環(huán)節(jié)落實，確保能夠在合同規(guī)定的履約期內(nèi)完全履行自己的義務(wù)。一般說來，中方作為出口方時，其履約能力的構(gòu)成因素主要包括：1.貨源。貨源是出口方履行合同的最根本的基礎(chǔ)。雖然并非一定要在備妥貨源之后，賣方才能與買方訂立出口合同，但合同標的物起碼可以基本有保障或是在國內(nèi)市場有把握購買、購足的商品。在簽訂農(nóng)副產(chǎn)品、礦產(chǎn)品以及本地沒有生產(chǎn)基地需要到外地組織貨源的商品出口合同時，尤其要考慮到貨源供應(yīng)情況。2.生

19、產(chǎn)加工能力。參與國際貿(mào)易及國際經(jīng)濟交往，參與人必須根據(jù)自身的科技發(fā)展水平和商品的生產(chǎn)加工能力相宜行事。具體地說，作為出口方與對方當事人簽約時，一定要綜合考慮自己的實際生產(chǎn)能力。比如在洽簽服裝出口合同時，既要考慮國內(nèi)生產(chǎn)的面料質(zhì)量是否能達到對方的要求，還要考慮廠家做工能否達到要求等。凡受科技水平和生產(chǎn)能力限制，自己甚至國內(nèi)廠家目前都不能生產(chǎn)加工，或者能夠生產(chǎn)加工但質(zhì)量難以達到要求的，一定不能盲目成交，否則一旦履約困難，合同中又訂有違約金條款，買方將適用違約金條款要求賣方賠償損失，賣方將陷入極為不利的被動局面。3.原材料供應(yīng)。簽訂出口合同，考慮自己的出口履約能力時，有時需要把原材料供應(yīng)是否落實考慮

20、進去。因為有些出口商品，雖然賣方有生產(chǎn)加工能力，貨源供應(yīng)渠道也順暢，但由于生產(chǎn)加工該商品的原材料比較緊俏，難以充足供應(yīng)。在這種情況下，賣方能否按時按量履約，最終決定于原材料的供應(yīng)。此外，出口深加工產(chǎn)品還要考慮到生產(chǎn)有關(guān)中間產(chǎn)品的初級原料供應(yīng)問題。4.收購資金。外貿(mào)代理企業(yè)出口商品貨源的取得主要采取買斷方式，即由外貿(mào)企業(yè)向生產(chǎn)加工企業(yè)收購。而一般的外貿(mào)企業(yè)自有資金并不雄厚，主要靠銀行信貸解決流動資金問題。所以，外貿(mào)企業(yè)在對外簽訂出口合同時，要考慮國內(nèi)金融市場的走向，銀根是否吃緊，收購貨源的資金是否落實。缺乏收購資金或不能及時取得收購資金，就無法備貨或按時備貨出運，造成對外違約，給對方適用違約金條

21、款以口實。5.出口許可。很多國家，包括我國在內(nèi)，都實行進出口許可制度。對某些商品，國家實行出口許可證管理，對實行主動配額或被動配額的商品，實行配額加許可證管理。因而，如果我方作為賣方對外簽訂出口合同時，如果合同標的物屬于國家實行許可證管理的商品，則出品方必須有把握能夠及時取得所需的出口配額和許可證。關(guān)于許可證制度，還有一個值得加以注意的問題是，國家有時可能會對實行許可證制度的商品和實行主動配額管理的出口商品范圍適時作出調(diào)整，所以出口合同中應(yīng)將國家有可能作出的這種調(diào)整作為政府行為列入不可抗力范圍，以便在合同訂立后，因國家調(diào)整配額和許可證管理商品范圍而不能履行或不能按時履行合同時，出口方能夠援用不

22、可抗力條款，有效地維護自己的合法權(quán)益。6.履約期限。履約即雙方具體實施合同義務(wù)，各自實現(xiàn)合同目標的行為過程。國際貿(mào)易合同的履行環(huán)節(jié)很多，涉及面廣。有些工作由交易雙方完成即可，有些則需雙方當事人所在國（地區(qū)）的商檢部門、運輸部門、銀行、海關(guān)、保險公司等各有關(guān)方面分工合作，共同完成。所以在合同中規(guī)定裝運期、信用證結(jié)匯期等期限時，一定要結(jié)合實際情況周密測算，留有余地，確保有足夠的時間完成應(yīng)由己方負責完成的各項工作，否則任何一個環(huán)節(jié)上的延誤，都有可能形成違約，造成損失。在本案中，中方進出口公司如果在合同簽訂之初，能理性地分析自己的履約能力，并充分考慮對方的違約金條款，加強防范意識，就不至于遭受那么大的

23、經(jīng)濟損失。案例1某公司以CIF鹿特丹出口食品1000箱，即期信用證付款。貨物裝運后，憑已裝船清潔提單和已投保一切險和戰(zhàn)爭險的保險單，向銀行收妥貨款。貨到目的港后經(jīng)進口人復(fù)驗，發(fā)現(xiàn)下列情況：（1）該批貨物共有10個批號，抽查20箱，發(fā)現(xiàn)其中2個批號涉及200箱內(nèi)含沙門氏細菌超過進口國標準。（2）收貨人共收998箱，短少兩箱。（3）有15箱貨物外表狀況良好，但箱內(nèi)共短少貨物60公斤。試分析以上情況，進口商應(yīng)分別向誰索賠，并說明理由。案例分析：第（1）種情況應(yīng)向賣方索賠，屬于原裝貨物有內(nèi)在缺陷。第（2）種情況應(yīng)向承運人索賠，因承運人簽發(fā)清潔提單，貨到目的港后應(yīng)如數(shù)交貨。第（3）種情況可以向保險公司索

24、賠，屬承保范圍以內(nèi)的損失；但如進口人能舉證原裝數(shù)量不足，也可向賣方索賠。案例2外貿(mào)合同中的風(fēng)險條款案例在簽訂外貿(mào)合同過程中，買賣雙方都有可能在合同中明顯設(shè)置或隱含許多“風(fēng)險條款”，因而，如何充分利用“風(fēng)險條款”，有效地規(guī)避風(fēng)險，就成為買賣雙方在簽訂合同時須慎之又慎的關(guān)鍵所在。1994年，某省精明化工廠利用加拿大政府貸款通過藍天公司分批從該國王牌公司引進280萬美元的化工設(shè)備，在商訂合同時，精明化工廠為協(xié)調(diào)配套設(shè)備資金及建設(shè)情況，在合同裝運條款中加列了“賣方在裝運前內(nèi)通知買方，并取得買方的同意，方可進行裝運”的條款。賣方對此無異議，并如期簽訂了合同，日后，賣方按合同要求開始備貨，在首批貨物中，3

25、0%為外購貨，70%為自己生產(chǎn)的產(chǎn)品。完成備貨后，王牌公司向藍天公司發(fā)出裝運通知，但是，精明化工廠以配套資金沒有到位，附屬設(shè)施沒法開工為由，拒絕賣方發(fā)貨。后經(jīng)多次協(xié)商，精明化工廠同意在王牌公司同意支付每年2萬美元倉儲費的前提下，接受第一批貨物。鑒于當時當?shù)鼗な袌龅那闆r，為避免損失，精明化工廠不再同意接受后幾批的貨物。最后，該合同以精明化工廠另外找到新的買家，才得以繼續(xù)執(zhí)行。案例31990年，某地一進出口公司向巴西出口一批非食用玉米。合同規(guī)定：品質(zhì)為適銷品質(zhì)，以98%的純度為標準，雜質(zhì)小于2%，運輸方式為海運，支付方式采用遠期匯票承兌交單，以給予對方一定的資金融通。合同生效后兩個月貨到，對方以當?shù)氐臋z驗證書證明貨物質(zhì)量比原訂規(guī)定低，黃曲霉菌素超標為由，拒收貨物。經(jīng)查實，原貨物品質(zhì)不妨礙其銷售，對方違約主要是由于當時市場價格下跌。后經(jīng)多次商談，我方以降價30%完成合同。案例2、3分析：從上述兩個案例中不難看出。有的合理