融資顧問協(xié)議書范本

1、編號： _融資顧問協(xié)議書甲方： _乙方： _簽訂日期： _年_月_日第1頁共8頁委托方： AAA（以下簡稱甲方）法定代表人（或授權人） ：辦公地址：代理方：（以下簡稱乙方）法定代表人（或授權人） ：辦公地址：甲方因有融資需求，委托乙方提供全程財務顧問服務包括但不限于以股權債權融資轉讓、并購重組等方式為甲方引入相關合作伙伴；雙方本著平等、 自愿、互利、誠信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達成協(xié)議如下：第一條融資目標情況1.1企業(yè) / 項目名稱：第二條甲方的責任、義務2.1甲方應向乙方提供真實準確、及時有效的必要信息和資料；甲方保證其提供給乙方的文件及信息中未有對與本協(xié)議有關的重大事實的錯誤陳述、重大遺漏或重

2、大誤導。2.2甲方應根據(jù)乙方的要求， 在融資過程中提供信息、 人員和其他有關的協(xié)作。2.3甲方應按本協(xié)議的約定向乙方支付傭金。2.4在本協(xié)議有效期限內，甲方不得在乙方未知曉及未書面許可的情形下，直接與乙方引薦的投資者洽談且簽訂融資協(xié)議。如果發(fā)生這種情況， 則視同乙方提供居間服務促成甲方與投資者達成融資協(xié)議，甲方須按本協(xié)議第五條規(guī)定向乙方支付傭金。2.5甲方有權與乙方引薦之外的投資者洽談且簽訂融資協(xié)議，但必須事先告知第2頁共8頁乙方。否則，如融資成功則視為乙方全部履行本協(xié)議。2.6未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得擅自使用或向第三方披露在合作過程中知悉的乙方的商業(yè)秘密。2.7乙方向甲方推薦投資方時，甲方

3、需在推薦函上簽字蓋章確認。第三條乙方的責任、義務3.1乙方應基于專業(yè)判斷，積極主動的選擇多種渠道將甲方向合適的投資方推介。3.2乙方應承擔保密的義務并簽署 保密承諾函，不得惡意利用或向第三人披露合作中取得的甲方的任何商業(yè)秘密，甲方書面同意或應政府部門或司法部門要求的除外。3.3乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。3.4乙方向甲方提供的服務如下：協(xié)助甲方擬定相關融資材料以供潛在投資者參考；將融資材料發(fā)送給潛在投資者，適時跟進，并協(xié)調甲方與潛在投資者溝通洽談；陪同甲方代表進行路演，并協(xié)助與有意投資的機構簽訂投資意向書；積極協(xié)助甲方與簽訂投資意向書之投資者落實投資

4、協(xié)議；其他經(jīng)甲、乙方雙方書面同意相關之必要服務。第四條差旅食宿交通費用4.1乙方在履行協(xié)議義務過程中發(fā)生的盡職調查與協(xié)調融資活動所需人員、差旅、食宿費自理。如甲方要求乙方配合其某項活動，甲方應為乙方提供差旅費、第3頁共8頁食宿費報銷。第五條傭金5.1如乙方成功為甲方融資，甲方按甲方與投資方簽署的正式投資協(xié)議中總融資金額的 3%向乙方支付融資服務傭金。 甲方在收到投資方的投資款后10 個工作日內，按資金實際到帳金額的3%向乙方支付傭金。若投資方是分批向甲方支付投資款，則甲方按照每筆投資額的3%向乙方支付傭金。第六條協(xié)議解除6.1若甲方有違反本協(xié)議書第2.4 、2.5 條所列情形之一的， 乙方有權

5、單方面解除協(xié)議，并追究甲方的違約責任；若乙方有本協(xié)議書第3.2 、3.3 條所列情形之一的，甲方有權單方面解除協(xié)議，并追究乙方的違約責任。第七條違約責任7.1雙方應切實履行本協(xié)議中各自的權利和義務。7.2甲方延遲向乙方支付傭金，除須繼續(xù)履行外，還須以應付傭金為基數(shù)，每日支付 0.1%的滯納金。7.3本協(xié)議的變更或補充須經(jīng)雙方做出書面協(xié)議方能生效。7.4本協(xié)議有效期內，未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得再行委托其他融資顧問機構代理融資。否則，若甲方通過第三方融資成功，視為乙方成功促成甲方融資，乙方之傭金費用依從本協(xié)議之第五條收取。第八條免責條款8.1乙方不保證能為甲方成功融資，乙方不承擔任何因融資不成功

6、給甲方帶來的費用和損失；8.2如因自然災害、戰(zhàn)爭及國家法律、政策重大變化等不可預見、不可抵抗因第4頁共8頁素導致協(xié)議不能正常履行的， 違約方不負違約責任。 如因違約方未在合理期限內通知對方并提供相應的證據(jù)， 致使對方經(jīng)濟損失擴大的， 應對對方擴大的經(jīng)濟損失部分承擔賠償責任。第九條協(xié)議的效力9.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為兩年。若此次融資成功，在同等條件下乙方有優(yōu)先權在未來兩年內為甲方提供再融資服務。9.2乙方在協(xié)議有效期內向甲方推薦的投資機構，在本協(xié)議有效期滿后一年內向乙方投資，費用依從本協(xié)議之第五條收取。9.3甲方因變更公司名稱，改變融資主體、修改項目名稱以及做其他形式上的變更

7、，均不影響甲方或其關聯(lián)機構作為實質上的融資委托的協(xié)議主體，必須承擔本協(xié)議中甲方的全部義務。第十條協(xié)議爭議及其處理10.1本協(xié)議書的簽署、 履行、效力、解除、結算和爭議處理適用中國內地法律。10.2雙方如在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，應進行友好協(xié)商。 協(xié)商不成可向乙方辦公地址所在地人民法院起訴。 （也可以約定由仲裁機構仲裁）第十一條其它11.1在本協(xié)議簽署之前雙方達成的任何口頭承諾、意向書或其它有關的非正式協(xié)議文件，與本協(xié)議內容相抵觸的，以本協(xié)議的規(guī)定為準。11.2本協(xié)議是完整的協(xié)議文件， 有關本協(xié)議的說明和定義等是協(xié)議的有效組成部分，與協(xié)議條款內容有同等的法律效力。11.3本協(xié)議一式二份，雙方各

8、執(zhí)一份，具有同等效力。11.4因本協(xié)議履行而簽署的 保密承諾函 是本協(xié)議不可缺少的組成部分，具第5頁共8頁有與本協(xié)議相同的法律效力。11.5本協(xié)議中所指 “關聯(lián)機構” 是指該機構與主體機構存在實質上的股權控制關系、或彼此直接或間接受同一權利主體或多個關聯(lián)權利主體控制、或彼此存在其他形式的利益關聯(lián)等。甲方： *（蓋章）法定代表人：（簽字）（或授權人）乙方：法定代表人：（簽字）（或授權人）簽約日期：年月日第6頁共8頁保密承諾函AAA有限公司：我司受貴司委托，提供項目融資顧問服務， 已于年月日與貴司簽署融資顧問協(xié)議書。為保障貴司的有關商業(yè)機密和經(jīng)濟利益，我司特做如下保密承諾：1、除因融資目的需向投資

9、方提供有關項目融資材料和介紹貴公司有關情況外，非經(jīng)你方同意不向任何無關之第四方泄露貴司的任何商業(yè)秘密。2、貴司及相關單位和個人向我方提供的與貴司有關并涉及貴司商業(yè)秘密的各種文件、資料、帳表、數(shù)據(jù)及有關的背景資料、 傳真、電話記錄、口頭情況介紹等，只能供我方作為融資顧問之目的使用。我方應妥善保管上述資料，不得遺失。3、貴我雙方所訂立的協(xié)議及補充修改協(xié)議（含通知、傳真、電話記錄）的內容（含報價）、本次融資工作中遇到問題以及研究的建議、設想和解決方案，未經(jīng)貴司同意，我方不向其它任何與本項工作無關的單位個人披露。4、若貴方因特殊情況而終止本次融資委托，我方應將從貴方獲得的有關的原件根據(jù)貴方要求返還給貴方， 并繼續(xù)遵守本協(xié)議有關約定， 履行所承諾的保密義務，直至