融資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)范本

1、編號(hào)： _融資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)甲方： _乙方： _簽訂日期： _年_月_日第1頁(yè)共8頁(yè)委托方： AAA（以下簡(jiǎn)稱甲方）法定代表人（或授權(quán)人） ：辦公地址：代理方：（以下簡(jiǎn)稱乙方）法定代表人（或授權(quán)人） ：辦公地址：甲方因有融資需求，委托乙方提供全程財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)包括但不限于以股權(quán)債權(quán)融資轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)重組等方式為甲方引入相關(guān)合作伙伴；雙方本著平等、 自愿、互利、誠(chéng)信的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成協(xié)議如下：第一條融資目標(biāo)情況1.1企業(yè) / 項(xiàng)目名稱：第二條甲方的責(zé)任、義務(wù)2.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)有效的必要信息和資料；甲方保證其提供給乙方的文件及信息中未有對(duì)與本協(xié)議有關(guān)的重大事實(shí)的錯(cuò)誤陳述、重大遺漏或重

2、大誤導(dǎo)。2.2甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求， 在融資過(guò)程中提供信息、 人員和其他有關(guān)的協(xié)作。2.3甲方應(yīng)按本協(xié)議的約定向乙方支付傭金。2.4在本協(xié)議有效期限內(nèi)，甲方不得在乙方未知曉及未書(shū)面許可的情形下，直接與乙方引薦的投資者洽談且簽訂融資協(xié)議。如果發(fā)生這種情況， 則視同乙方提供居間服務(wù)促成甲方與投資者達(dá)成融資協(xié)議，甲方須按本協(xié)議第五條規(guī)定向乙方支付傭金。2.5甲方有權(quán)與乙方引薦之外的投資者洽談且簽訂融資協(xié)議，但必須事先告知第2頁(yè)共8頁(yè)乙方。否則，如融資成功則視為乙方全部履行本協(xié)議。2.6未經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方不得擅自使用或向第三方披露在合作過(guò)程中知悉的乙方的商業(yè)秘密。2.7乙方向甲方推薦投資方時(shí)，甲方

3、需在推薦函上簽字蓋章確認(rèn)。第三條乙方的責(zé)任、義務(wù)3.1乙方應(yīng)基于專業(yè)判斷，積極主動(dòng)的選擇多種渠道將甲方向合適的投資方推介。3.2乙方應(yīng)承擔(dān)保密的義務(wù)并簽署 保密承諾函，不得惡意利用或向第三人披露合作中取得的甲方的任何商業(yè)秘密，甲方書(shū)面同意或應(yīng)政府部門(mén)或司法部門(mén)要求的除外。3.3乙方承諾不接受任何針對(duì)甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。3.4乙方向甲方提供的服務(wù)如下：協(xié)助甲方擬定相關(guān)融資材料以供潛在投資者參考；將融資材料發(fā)送給潛在投資者，適時(shí)跟進(jìn)，并協(xié)調(diào)甲方與潛在投資者溝通洽談；陪同甲方代表進(jìn)行路演，并協(xié)助與有意投資的機(jī)構(gòu)簽訂投資意向書(shū)；積極協(xié)助甲方與簽訂投資意向書(shū)之投資者落實(shí)投資

4、協(xié)議；其他經(jīng)甲、乙方雙方書(shū)面同意相關(guān)之必要服務(wù)。第四條差旅食宿交通費(fèi)用4.1乙方在履行協(xié)議義務(wù)過(guò)程中發(fā)生的盡職調(diào)查與協(xié)調(diào)融資活動(dòng)所需人員、差旅、食宿費(fèi)自理。如甲方要求乙方配合其某項(xiàng)活動(dòng)，甲方應(yīng)為乙方提供差旅費(fèi)、第3頁(yè)共8頁(yè)食宿費(fèi)報(bào)銷。第五條傭金5.1如乙方成功為甲方融資，甲方按甲方與投資方簽署的正式投資協(xié)議中總?cè)谫Y金額的 3%向乙方支付融資服務(wù)傭金。 甲方在收到投資方的投資款后10 個(gè)工作日內(nèi)，按資金實(shí)際到帳金額的3%向乙方支付傭金。若投資方是分批向甲方支付投資款，則甲方按照每筆投資額的3%向乙方支付傭金。第六條協(xié)議解除6.1若甲方有違反本協(xié)議書(shū)第2.4 、2.5 條所列情形之一的， 乙方有權(quán)

5、單方面解除協(xié)議，并追究甲方的違約責(zé)任；若乙方有本協(xié)議書(shū)第3.2 、3.3 條所列情形之一的，甲方有權(quán)單方面解除協(xié)議，并追究乙方的違約責(zé)任。第七條違約責(zé)任7.1雙方應(yīng)切實(shí)履行本協(xié)議中各自的權(quán)利和義務(wù)。7.2甲方延遲向乙方支付傭金，除須繼續(xù)履行外，還須以應(yīng)付傭金為基數(shù)，每日支付 0.1%的滯納金。7.3本協(xié)議的變更或補(bǔ)充須經(jīng)雙方做出書(shū)面協(xié)議方能生效。7.4本協(xié)議有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方書(shū)面同意，甲方不得再行委托其他融資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)代理融資。否則，若甲方通過(guò)第三方融資成功，視為乙方成功促成甲方融資，乙方之傭金費(fèi)用依從本協(xié)議之第五條收取。第八條免責(zé)條款8.1乙方不保證能為甲方成功融資，乙方不承擔(dān)任何因融資不成功

6、給甲方帶來(lái)的費(fèi)用和損失；8.2如因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)及國(guó)家法律、政策重大變化等不可預(yù)見(jiàn)、不可抵抗因第4頁(yè)共8頁(yè)素導(dǎo)致協(xié)議不能正常履行的， 違約方不負(fù)違約責(zé)任。 如因違約方未在合理期限內(nèi)通知對(duì)方并提供相應(yīng)的證據(jù)， 致使對(duì)方經(jīng)濟(jì)損失擴(kuò)大的， 應(yīng)對(duì)對(duì)方擴(kuò)大的經(jīng)濟(jì)損失部分承擔(dān)賠償責(zé)任。第九條協(xié)議的效力9.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為兩年。若此次融資成功，在同等條件下乙方有優(yōu)先權(quán)在未來(lái)兩年內(nèi)為甲方提供再融資服務(wù)。9.2乙方在協(xié)議有效期內(nèi)向甲方推薦的投資機(jī)構(gòu)，在本協(xié)議有效期滿后一年內(nèi)向乙方投資，費(fèi)用依從本協(xié)議之第五條收取。9.3甲方因變更公司名稱，改變?nèi)谫Y主體、修改項(xiàng)目名稱以及做其他形式上的變更

7、，均不影響甲方或其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)作為實(shí)質(zhì)上的融資委托的協(xié)議主體，必須承擔(dān)本協(xié)議中甲方的全部義務(wù)。第十條協(xié)議爭(zhēng)議及其處理10.1本協(xié)議書(shū)的簽署、 履行、效力、解除、結(jié)算和爭(zhēng)議處理適用中國(guó)內(nèi)地法律。10.2雙方如在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)進(jìn)行友好協(xié)商。 協(xié)商不成可向乙方辦公地址所在地人民法院起訴。 （也可以約定由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁）第十一條其它11.1在本協(xié)議簽署之前雙方達(dá)成的任何口頭承諾、意向書(shū)或其它有關(guān)的非正式協(xié)議文件，與本協(xié)議內(nèi)容相抵觸的，以本協(xié)議的規(guī)定為準(zhǔn)。11.2本協(xié)議是完整的協(xié)議文件， 有關(guān)本協(xié)議的說(shuō)明和定義等是協(xié)議的有效組成部分，與協(xié)議條款內(nèi)容有同等的法律效力。11.3本協(xié)議一式二份，雙方各

8、執(zhí)一份，具有同等效力。11.4因本協(xié)議履行而簽署的 保密承諾函 是本協(xié)議不可缺少的組成部分，具第5頁(yè)共8頁(yè)有與本協(xié)議相同的法律效力。11.5本協(xié)議中所指 “關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)” 是指該機(jī)構(gòu)與主體機(jī)構(gòu)存在實(shí)質(zhì)上的股權(quán)控制關(guān)系、或彼此直接或間接受同一權(quán)利主體或多個(gè)關(guān)聯(lián)權(quán)利主體控制、或彼此存在其他形式的利益關(guān)聯(lián)等。甲方： *（蓋章）法定代表人：（簽字）（或授權(quán)人）乙方：法定代表人：（簽字）（或授權(quán)人）簽約日期：年月日第6頁(yè)共8頁(yè)保密承諾函AAA有限公司：我司受貴司委托，提供項(xiàng)目融資顧問(wèn)服務(wù)， 已于年月日與貴司簽署融資顧問(wèn)協(xié)議書(shū)。為保障貴司的有關(guān)商業(yè)機(jī)密和經(jīng)濟(jì)利益，我司特做如下保密承諾：1、除因融資目的需向投資

9、方提供有關(guān)項(xiàng)目融資材料和介紹貴公司有關(guān)情況外，非經(jīng)你方同意不向任何無(wú)關(guān)之第四方泄露貴司的任何商業(yè)秘密。2、貴司及相關(guān)單位和個(gè)人向我方提供的與貴司有關(guān)并涉及貴司商業(yè)秘密的各種文件、資料、帳表、數(shù)據(jù)及有關(guān)的背景資料、 傳真、電話記錄、口頭情況介紹等，只能供我方作為融資顧問(wèn)之目的使用。我方應(yīng)妥善保管上述資料，不得遺失。3、貴我雙方所訂立的協(xié)議及補(bǔ)充修改協(xié)議（含通知、傳真、電話記錄）的內(nèi)容（含報(bào)價(jià)）、本次融資工作中遇到問(wèn)題以及研究的建議、設(shè)想和解決方案，未經(jīng)貴司同意，我方不向其它任何與本項(xiàng)工作無(wú)關(guān)的單位個(gè)人披露。4、若貴方因特殊情況而終止本次融資委托，我方應(yīng)將從貴方獲得的有關(guān)的原件根據(jù)貴方要求返還給貴方， 并繼續(xù)遵守本協(xié)議有關(guān)約定， 履行所承諾的保密義務(wù)，直至