采購監(jiān)督實施細(xì)則

1、采購監(jiān)督實施細(xì)則（暫行）第一章總則第一條為了加強對全市系統(tǒng)采購工作的監(jiān)督管理，進(jìn)一步規(guī)范采購行為，提升采購效率，制定本細(xì)則。第二條成立由計劃財務(wù)科、審計科、法規(guī)科、整頓辦等部門組成的采購監(jiān)督管理工作小組（組長待定 ）。第三條采購監(jiān)督管理工作小組依法依規(guī)采取現(xiàn)場監(jiān)督、在線監(jiān)督、核查資料等方式進(jìn)行監(jiān)督， 確保采購工作在公開、 公平、 公正的原則下進(jìn)行。第四條本辦法適用全市系統(tǒng)采購工作。第二章職能分工第五條整頓辦職能：在采購工作運行過程中，充分發(fā)揮牽頭、協(xié)調(diào)、綜合、指導(dǎo)職能，加大督辦力度，促進(jìn)采購工作順利、高效、規(guī)范開展。第六條計劃財務(wù)科職能：負(fù)責(zé)采購的資金管理工作，包括預(yù)算審核、資金支付審核等。第

2、七條審計科職能：負(fù)責(zé)對采購活動實施全過程審計，牽頭價格審核小組對采購價格合理性進(jìn)行審核。第八條法規(guī)科職能：負(fù)責(zé)采購合同、采購行為的合法性審核及采購活動中有關(guān)法律法規(guī)問題的咨詢和指導(dǎo)。第三章采購計劃價格監(jiān)督第九條 各單位 （部門） 在提交采購需求時應(yīng)明確所需采購對象的數(shù)量、價格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并向價格審核小組提交采購需求的價格依據(jù)（實施階段一般不再進(jìn)行價格核） ， 價格審核小組按照以下方式對相關(guān)價格進(jìn)行審核：（一） 對于市場價格透明的采購對象， 選擇 3 家以上供應(yīng)商進(jìn)行詢價，得出平均價格，采購計劃的采購價格不能高出平均價格的 10% ；（二）對于價格在市場中難以確定、供應(yīng)商單一的采購對象，可參照近

3、兩年的采購價格，現(xiàn)行采購定價原則上不高于以往價格。（三）工程類項目造價應(yīng)該根據(jù)第三方專業(yè)機構(gòu)的評估報告來定價。第四章采購計劃決策監(jiān)督第十條 匯總后的采購計劃應(yīng)由歸口管理部門、采購辦、監(jiān)督小組先進(jìn)行會審，通過后方可提交管委會。第十一條 對于重大事項，如有必要，采購辦應(yīng)組織前期調(diào)研和可行性論證，將論證評估結(jié)論及專家咨詢意見形成論證評估報告一并報管委會審議。第十二條 管理委員會決策時實行一人一票實名票決制，現(xiàn)場填寫表決單、統(tǒng)計和宣布表決結(jié)果。管委會辦公室妥善保管決策資料，確保每個采購計劃的決策有據(jù)可查、有據(jù)可依，提高決策層的責(zé)任意識，加強決策過程的嚴(yán)肅性、規(guī)范性，確保決策公正合理。第五章招標(biāo)代理機構(gòu)

4、選擇監(jiān)督第十三條 采購辦在監(jiān)督部門的現(xiàn)場監(jiān)督下，從省局或本單位建立的招標(biāo)代理機構(gòu)名錄中隨機抽選符合項目資質(zhì)要求的招標(biāo)代理機構(gòu)，委托其開展公開招標(biāo)。參加現(xiàn)場監(jiān)督的監(jiān)督部門要對中選招標(biāo)代理機構(gòu)信息進(jìn)行核實，確保其資質(zhì)符合項目要求并屬于省、市兩級招標(biāo)代理機構(gòu)名錄 。第六章公開招標(biāo)過程監(jiān)督第十四條 招標(biāo)準(zhǔn)備階段，監(jiān)督小組的監(jiān)督重點是：（一）檢查招標(biāo)文件及其評分細(xì)則是否存在刻意設(shè)定的傾向性行為或者含有排斥潛在投標(biāo)人的不合理內(nèi)容；是否經(jīng)過相關(guān)部門審核并簽署意 見，標(biāo)書審批表簽字是否齊全。（二）檢查是否按規(guī)定時限和方式公開發(fā)布招標(biāo)采購信息，發(fā)布的信 息是否真實、內(nèi)容是否齊全。（三）檢查委托代理招標(biāo)是否與確定

5、的招標(biāo)代理機構(gòu)簽訂委托協(xié)議， 明確代理事項，約定權(quán)利義務(wù)。（四）對公開招標(biāo)項目編制的工程概算、設(shè)立的攔標(biāo)價，是否組織或 聘請有資質(zhì)且無利害關(guān)系的第三方進(jìn)行論證、評估。第十五條開標(biāo)階段，監(jiān)督小組的監(jiān)督重點是：（一）開標(biāo)程序是否合法，是否公開、公平、公正；開標(biāo)的項目、數(shù) 量、規(guī)格等是否與招標(biāo)文件中所載一致。（二）是否按照招標(biāo)文件確定的時間、地點開標(biāo)，是否邀請所有投標(biāo) 人的法定代表人或其授權(quán)代理人參加。（三）是否按規(guī)定的投標(biāo)截止時間終止投標(biāo)文件的接收；是否按照法 定程序由投標(biāo)人或者其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況。（四）是否按照程序進(jìn)行公開唱標(biāo)，并確保每個投標(biāo)人提交的投標(biāo)文 件及標(biāo)底全部當(dāng)場拆封、

6、宣讀。（五）是否允許投標(biāo)人當(dāng)場提出異議，是否及時對提出的異議給予答 復(fù)，是否對提出的正確意見和建議予以采納。第十七條評標(biāo)階段，監(jiān)督小組的監(jiān)督重點是：（一）核查評標(biāo)專家的抽取范圍、抽取原則是否符合規(guī)定要求；評標(biāo) 委員會是否為五人以上的單數(shù)，其中技術(shù)、經(jīng)濟等方面的專家是否不少于成員總數(shù)的 2/3 ；總體規(guī)劃方案、工程設(shè)計的招標(biāo)，招標(biāo)人代表是否不得 高于總數(shù)的 1/5 。（二）評標(biāo)委員會成員的產(chǎn)生是否從擁有一定數(shù)量規(guī)模相關(guān)專家的代理機構(gòu)評標(biāo)專家?guī)熘须S機抽取所需比例的專家。（三）確定的評標(biāo)委員會成員是否符合回避的有關(guān)規(guī)定，是否是投標(biāo)人或者投標(biāo)人主要負(fù)責(zé)人的近親屬，是否是項目主管部門或者行政監(jiān)督部門的人

7、員，是否是與投標(biāo)人有經(jīng)濟利益關(guān)系的人員，是否是曾在招投標(biāo)以及其他與招投標(biāo)有關(guān)活動中因從事違紀(jì)違法行為而受到處罰的人員；項目實施單位（部門）負(fù)責(zé)人是否避嫌。（四）評標(biāo)活動是否嚴(yán)格按照招標(biāo)文件所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和方法進(jìn)行操作，是否嚴(yán)格遵守合法的評標(biāo)程序，有無開標(biāo)后重新修改評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及評標(biāo)方法等違規(guī)操作； 評標(biāo)專家及工作人員是否嚴(yán)格遵守評標(biāo)紀(jì)律， 不以暗示、授意、引導(dǎo)等方式干預(yù)評標(biāo)。（五）評標(biāo)結(jié)束后，評標(biāo)委員會是否出具書面評標(biāo)報告和明確推薦合格的中標(biāo)候選人。第十八條 中標(biāo)階段，監(jiān)督小組的監(jiān)督重點是：（一）項目實施單位（部門）是否按評標(biāo)委員會提出的書面評標(biāo)報告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人。（二）確定中標(biāo)人后

8、,招標(biāo)人是否按規(guī)定的程序和時間進(jìn)行中標(biāo)公示；是否將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（三）在確定中標(biāo)人、發(fā)出中標(biāo)通知書后，項目實施單位（部門）是否在規(guī)定時限內(nèi)按照招標(biāo)文件與中標(biāo)人訂立書面合同。（四）合同內(nèi)容是否與招標(biāo)文件和投標(biāo)文件內(nèi)容一致，項目實施單位（部門）是否與中標(biāo)人訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。第七章其他方式采購活動廉政監(jiān)督內(nèi)容及程序第十九條其他方式采購活動，是指單位或部門采取詢價、競爭性談判、 單一來源采購等非公開招標(biāo)方式。第二十條監(jiān)督小組在詢價、競爭性談判、單一來源采購準(zhǔn)備階段的監(jiān) 督重點是：（一）研究確定的采購方式是否經(jīng)過管委會審核批準(zhǔn)并符合漢中市 局采購管理實施辦法。（二）實際

9、采用的采購方式是否與集體研究、批準(zhǔn)確定的方式相符。（三）是否按程序成立談判（詢價）小組，其組成人員是否存在與供 應(yīng)商有利害關(guān)系。第二十一條監(jiān)督小組對采用競爭性談判或者詢價方式采購活動實施 階段的監(jiān)督重點是：（一）項目是否符合競爭性談判或者詢價方式采購的條件，是否經(jīng)過 審核批準(zhǔn)。（二）談判小組或詢價小組是否從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中 確定且相互沒有任何利益關(guān)系的供應(yīng)商參加談判或詢價，采購實施單位 （部門）相關(guān)人員是否回避詢價（談判）小組。（三）談判小組或詢價小組是否所有成員集中與供應(yīng)商逐一進(jìn)行談 判，談判文件有實質(zhì)性變動時，談判小組是否以書面形式通知所有參加談 判或詢價的供應(yīng)商。（四）是否

10、根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確 定成交供應(yīng)商，采購結(jié)果與采購合同、采購文件、技術(shù)方案及服務(wù)承諾等 內(nèi)容是否一致；采購結(jié)果是否通知所有參加談判或詢價的未成交供應(yīng)商。（五）是否按照規(guī)定程序進(jìn)行貨物或服務(wù)的驗收并遵循驗收人員與項 目承辦人員相互獨立的原則；驗收報告、貨物發(fā)票與采購文件、采購合同 金額等手續(xù)是否齊全、真實、相符等。第二十二條監(jiān)督小組對采用單一來源方式采購活動實施階段的監(jiān)督重點是：（一）項目是否符合單一來源采購的條件，是否經(jīng)過審核批準(zhǔn)。（二）采購活動是否在保證采購項目質(zhì)量和雙方商定合理價格的基礎(chǔ) 上進(jìn)行。（三）與采購?fù)豁椖康钠渌?yīng)商相比，采購價格是否合理。（四）驗

11、收單位（部門）是否按照規(guī)定程序進(jìn)行貨物或服務(wù)的驗收； 驗收報告、貨物發(fā)票與采購文件、采購合同金額等手續(xù)是否齊全、真實、 相符等。第二十三條對于有不符合規(guī)定的，監(jiān)督小組要予以制止、提出糾正意 見并及時向分管該項目負(fù)責(zé)人報告，督促其及時進(jìn)行整改。第八章驗收監(jiān)督第二十四條監(jiān)督小組要對各項目的驗收情況進(jìn)行監(jiān)督，主要核查驗收 確認(rèn)單或驗收報告是否齊全，內(nèi)容是否詳細(xì)，項目數(shù)量、質(zhì)量、型號或者 服務(wù)是否與合同一致，驗收責(zé)任人是否簽字確認(rèn)等。第九章采購管理信息系統(tǒng)監(jiān)督第二十五條對采購管理信息系統(tǒng)的監(jiān)督指的是監(jiān)督小組對采購計劃 網(wǎng)上運行的審批和監(jiān)督，涉及采購計劃網(wǎng)上審批的全過程和采購項目網(wǎng)上 實施的全過程。第二

12、十六條采購計劃網(wǎng)上審批階段的監(jiān)督重點：（一）核查采購計劃是否通過采購管委會審批和預(yù)算管委會審批。（二）管委會辦公室核查網(wǎng)上錄入的采購計劃是否與實際審批的采購計劃一致，包括計劃金額、數(shù)量等內(nèi)容。（三）預(yù)算管委會辦公室要核查采購計劃是否有對應(yīng)的預(yù)算，計劃金 額是否在預(yù)算控制范圍之內(nèi)。第二十七條采購項目網(wǎng)上實施階段的監(jiān)督重點：（一）各監(jiān)督部門負(fù)責(zé)監(jiān)督采購項目的每個環(huán)節(jié)應(yīng)在信息系統(tǒng)運行完 成后方可具體實施，上一個環(huán)節(jié)沒有完成不得進(jìn)入下個環(huán)節(jié)。（二）整頓辦負(fù)責(zé)核查各監(jiān)督、審批部門是否按照要求在線運行審批 流程（除招標(biāo)代理機構(gòu)選擇申請表和供應(yīng)商確認(rèn)單需要紙質(zhì)簽字 外，其他表格一律采取網(wǎng)上審批）。（三）法規(guī)

13、科、計劃財務(wù)科、審計科負(fù)責(zé)在線審批標(biāo)書審批表和 標(biāo)書，審查標(biāo)書中的攔標(biāo)價是否合理、采取的評標(biāo)辦法是否公平公正，招 標(biāo)的內(nèi)容是否清晰，對投標(biāo)人的資質(zhì)要求是否明確等。（四）法規(guī)科、計劃財務(wù)科、審計科按照合同管理辦法所規(guī)定的 相應(yīng)職責(zé)在線審批合同審批表和合同文本，通過后提交至單位法人代 表審批。（六）監(jiān)督小組成員對系統(tǒng)記錄的詢價（談判）過程、驗收單等痕跡 化資料進(jìn)行查閱監(jiān)督，上傳的驗收單或驗收報告要與合同所規(guī)定的金額、 數(shù)量、規(guī)格核對一致。第十章專項檢查第二十八條監(jiān)督小組認(rèn)為有必要時，可提請紀(jì)檢監(jiān)察部門對招標(biāo)、采 購活動進(jìn)行專項檢查。第二十九條實施專項檢查的具體程序是：（一）對有必要進(jìn)行專項檢查的招

14、標(biāo)采購項目予以立項；（二）向項目實施單位（部門）送達(dá)廉政監(jiān)督專項檢查通知書；（三）派出檢查組實施廉政監(jiān)督專項檢查；（四）提出廉政監(jiān)督專項檢查情況報告；（五）作出廉政監(jiān)督專項檢查結(jié)論和建議。第三十條 項目實施單位（部門）收到廉政監(jiān)督專項檢查通知書后，應(yīng)當(dāng)按要求做好準(zhǔn)備，提供相關(guān)材料，自覺接受監(jiān)督檢查。專項檢查工作結(jié)束后，廉政監(jiān)督專項檢查結(jié)論和建議應(yīng)當(dāng)以書面形式送達(dá)項目實施單位（部門），項目實施單位（部門）應(yīng)當(dāng)自收到之日起15 個工作日內(nèi)，將落實情況書面報送紀(jì)檢監(jiān)察部門。第三十一條項目實施單位（部門）應(yīng)當(dāng)適時將招標(biāo)或采購項目、中標(biāo)單位或成交供應(yīng)商名稱、招標(biāo)或采購確定的價格和數(shù)量等信息以行業(yè)內(nèi)網(wǎng)、召開會議、公告欄、簡報等形式進(jìn)行公示，接受群眾監(jiān)督。第十一章其他監(jiān)督第三十二條監(jiān)督小組應(yīng)加強招標(biāo)、采購活動的后續(xù)監(jiān)督，重點是：法規(guī)科要