質量管理體系企業(yè)檢查表

1、附件2-1質量管理體系認證企業(yè)檢查表一、企業(yè)基本情況企業(yè)名稱法定代表人企業(yè)地址所在地郵編組織類型生產(chǎn)銷售其他組織機構代碼企業(yè)性質行政機關事業(yè)單位社會團體國有獨資股份有限公司股份有限責任公司股份合作公司合伙企業(yè)個人獨資企業(yè)其他質量部門名稱負責人傳真職工人數(shù)聯(lián)系電話有無分支機構或外場地通過認證標準 GB/T19001 GB/T24001 GB/T28001 其他（QS TL）質量手冊初次發(fā)布時間：現(xiàn)行版次：實施時間：初/復評認證申請日期現(xiàn)場審核日期換證日期初/復評證書號是否超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的范圍覆蓋場所覆蓋業(yè)務覆蓋人數(shù)有效期至是否使用帶標志的證書二、上年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況（單位：萬兀）銷售額實現(xiàn)利稅

2、固定資產(chǎn)凈值已投產(chǎn)的主導產(chǎn)品名稱所屬行業(yè)主導產(chǎn)品執(zhí)行標準強制 非強制 含強制條款執(zhí)仃標準類型國家標準 行業(yè)標準 地方標準企業(yè)標準企業(yè)標準是否備案產(chǎn)品屬于 3C QS 生產(chǎn)許可證特種設備其他三、認證咨詢機構情況是否咨詢是 否 其他方式（選擇“否”時填寫）認證咨詢機構名稱批準證書號批準范圍是否超范圍咨詢咨詢機構所在地:聯(lián)系人聯(lián)系電話傳真咨詢合同簽訂時間咨詢費用費用方式獨立收費認證一體收費咨詢人員姓名1、注冊證書號2、注冊證書號3、注冊證書號序號檢杳內容檢杳重點檢杳方法評價結論和存在的冋題描述3.1咨詢人員職業(yè)道德、廉潔自律1）與企業(yè)有關人員交談，了解咨詢人員在企業(yè)工作期間的工作態(tài)度 是否認真、勤奮

3、、敬業(yè)。2）是否向企業(yè)收受或索要禮品（金）是否游山玩水等。業(yè)務水平1 ）向企業(yè)認證管理人員了解咨詢人員所學或所從事的專業(yè)和其相關 的經(jīng)歷；2）向企業(yè)專業(yè)技術人員了解咨詢人員在工作中的專業(yè)和業(yè)務水平；3）查閱咨詢培訓課對咨詢老師的評價結果；4）查看認證機構在認證時提出的不符合項，判斷咨詢效果。溝通能力與進程把握1 ）向企業(yè)管代和相關部門了解咨詢人員的溝通能力；2）查閱計劃的執(zhí)行情況；3）了解咨詢人員到企業(yè)的次數(shù)。3.2咨詢過程咨詢策劃的合理性1）檢查合同、計劃的完成情況；2）向企業(yè)管代和相關人員（認證辦）了解他們對咨詢策劃的感受。對企業(yè)的人員的培訓組織1）查閱企業(yè)的咨詢培訓記錄、培訓取證情況。2

4、）向接受培訓過的人員核實培訓時間、培訓內容、培訓教師。文件編寫的指導1）查文件受控清單，看其標準所規(guī)疋的文件、記錄是否具備；2）查閱文件了解文件的起草過程，判斷文件編寫與企業(yè)實際的符合 程度，如組織機構等。實施過程的指導1）了解文件的實施過程、時間、方式；2）向有關部門了解12件實施過程中的咨詢人員指導的具體事例或實施過程中的體會感想。整改過程的指導查模擬審核、內審等中發(fā)現(xiàn)不符合項的糾正和預防措施完成情況和有 效性，了解咨詢人員在過程中的指導情況。重點是認證后不合格的整改是指導企業(yè)整改還是直接操作整改。后續(xù)服務取證后是否繼續(xù)指導企業(yè)向增值或績效改進提高3.3其他企業(yè)的總體評價或感受向企業(yè)了解提

5、出，如有機會你會將該咨詢機構向你的朋友推薦嗎？如果你再次有咨詢需求你會重新考慮該咨詢機構嗎？等問題。文字描述：證實文件的收集： 咨詢合冋；咨詢過程培訓的記錄；咨詢費支付單據(jù)四、認證機構情況認證機構名稱所在地認證機構分支機構名稱:所在地批準的認證范圍批準證書號聯(lián)系人聯(lián)系電話/傳真審核人/日初評：合同人/日數(shù)實際人/日數(shù)復評：合同人/日數(shù)實際人/日數(shù)審核人員姓名1、注冊證書號注冊范圍2、注冊證書號注冊范圍3、注冊證書號注冊范圍4、注冊證書號注冊范圍技術專豕最低限價不具備前置條件頒發(fā)認證證書是否認證收費初審費用：兀；監(jiān)督審核費用：兀/年；費用來源：獨立收費咨詢一體收費序號檢杳內容檢杳重點檢杳方法評價

6、結論和存在的冋題描述4.1公開性文件收費標準口保密承諾機構的基本情況標志的使用要求口評審過程和認證過程信息向企業(yè)了解并請企業(yè)提供認證機構在認證時提供的收費標準、保密承諾、機構的基本情況、標志的使用要求、評審過程的信息（含計 戈V、報告、首末次會議記錄不合格報告等）、出現(xiàn)問題如何向認證機構通報并處理等文件。重點：1）查標志的使用要求、出現(xiàn)冋題出現(xiàn)問題如何向認證機 構通報并處理如何向認證機構通報并處理和評審過程的信息。2）查公開性文件中的機構簡介、業(yè)務范圍。4.2公正性是否有虛假、超范圍宣 傳有無與認證無關的要 求有無公正性聲明口 有無審核人員代替或不到 場現(xiàn)象1）是否有超范圍、虛假宣傳2）有無與

7、認證無關的要求3）有無公正性聲明4）向相關人員了解到場審核人員的情況和在相關資料報告中的簽 字，核查有無審核人員不到現(xiàn)象的情況。4.3認證審核時間手冊頒布實施時間與 現(xiàn)場審核時間間隔是否合 理口手冊頒布實施時間、 申請認證時間、現(xiàn)場審核 時間、認證批準發(fā)證時間 是否合理口審核人日數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模適應1） 核對手冊頒布實施時間與現(xiàn)場審核時間間隔是否達到90天（軟 件中有自動判斷功能）；2）核對手冊頒布時間、申請認證時間、現(xiàn)場審核時間、誰批準、時間的順序是否合格（軟件中有自動判斷功能）；3）核對審核計劃中的審核人日數(shù)與實際審核人日數(shù)是否一致與企業(yè)規(guī)模是否適應（軟件中有自動判斷功能）；4.4認證實施

8、的組 織審核計劃的實施1）查閱審核計劃看審核組是否按計劃實施2）計劃在實施過程中是否有調整3）調整幅度是否合理，有無調整的說明不符合報告的驗證1）查閱審核時開具的不符合報告，看開具的不符合報告是否進行 了驗證；2）判斷驗證是否有效；3）重點查存在嚴重不符合和與產(chǎn)品實物質量相關的不符合項未關 閉時，是否就發(fā)證的情況。認證范圍查閱認證證書的表達范圍與認證審核時識別確認的范圍與是否一致4.5審核人員是否參與該企業(yè)的咨詢核對審核報告中的人員和咨詢過程相關記錄中的咨詢人員名單是否違反審核員行為準則1）審核人員是否是企業(yè)商業(yè)利益的相關方；2）審核期間有無收受財物、參與娛樂活動、游山玩水等行為；3） 審核人

9、員是否是該標準的審核員，專業(yè)審核員的配置是否合理，能否覆蓋申請專業(yè)4.6證書有效性證后監(jiān)督的規(guī)范性和時性查監(jiān)督審核的時間是否超過初次6個月，以后12個月期限證書有效性（和時暫?；?注銷）不能按要求進行監(jiān)督審核或復評的，是否和時書面告知企業(yè)注銷或暫停證書。5.1質里官理體系序號檢查內容檢查重點檢查方法評價結論和存在的冋題描述5.1 . 1管理評審管理評審的實施和實施頻 次1）查管理評審的記錄。通知、簽到表、各部門體系運行材料和輸 入內容、管理評審報告、改進要求改進措施實施記錄。2） 查認證以來管理評審的次數(shù)（一般每年至少一次）。管理評審的和時、有效和 充分1）查閱管理評審的記錄，看其是否和時2）

10、查閱管理評審的內容（如管理評審的輸入是否包環(huán)境、健康等 內容）是否充分3）了解管理評審對企業(yè)體系運行或產(chǎn)品服務的影響效果。5.1.2人力資源對各崗位任職、能力要求；查是否有文件對各崗位的任職和能力的要求持證上崗1）查驗關鍵工序、特殊工種人員（如檢驗人員、鍋爐工等）持證 上崗情況2）查企業(yè)內審、驗證人員是否經(jīng)培訓具備相應資質培訓 和再培訓檔案。年度培訓計劃查企業(yè)年度培訓計劃和實施記錄。5.1.3生產(chǎn)生產(chǎn)環(huán)境符合工作要求和 相關法律法規(guī)要求1）視察生產(chǎn)環(huán)境條件，察看危險設備上有無的安全防護，人員有 無必須的勞動女全防護等2）查閱企業(yè)環(huán)境評價報告， 污染排放是否符合國家規(guī)定排放標準。特種設備按規(guī)定進

11、行檢驗1）查特種設備臺帳和定檢計劃2）查特種設備檢定證書和證明材料操作指導文件查看生產(chǎn)工藝流程、作業(yè)文件、在制品標識、文件的有效版本產(chǎn)品的質量目標和要求查企業(yè)組織某產(chǎn)品生產(chǎn)時下達的質量計劃中對產(chǎn)品性能指標、合 格率、時間等質量目標的要求。關鍵過程的確認查閱對關鍵過程進行確認的記錄5.1.4采購供應制訂采購依據(jù)的規(guī)定文件查采購的文件中對采購程序、供應商、質量要求等方面的規(guī)定文件采購的質里要求1）查在米購合冋中有無質量要求有2）查米購文件中對原輔料米購的控制要求5.1.5內部審核年度內部審核計劃查是否有年度內部審核計劃，一般一年兩次。一年覆蓋所有條款 和區(qū)域。按照計劃實施內部審核1）查內審記錄（包

12、括審核計劃、現(xiàn)場審核記錄、審核報告、不合 格糾正措施記錄等）2）查內審時間與計劃是否一致。參加內審的人員培訓經(jīng)歷 和專業(yè)能力1）查內審人員的培訓記錄和資質證書2）查內審過程中內審人員是否與本部門采取交叉審核的方式3）查內審人員的專業(yè)經(jīng)歷是否與其審核的部門相適應，特別是生 產(chǎn)、技術、安全管理部門。內審出不符合的糾正驗證查內審中開出的不符合報告的糾正、驗證記錄。內審的記錄查內審記錄的保存是否齊全、完整5.1.6質里檢驗檢驗指導書和檢驗結果1 ）查是否制訂了檢驗規(guī)范2）查檢驗記錄，看檢驗方法、內容、結果是否符合規(guī)定檢驗設施完整性，儀器設 備維護、保養(yǎng)、檢定1）查設備的狀態(tài)標識，判斷設備完好率，并與生產(chǎn)能力是否匹配。2）查設備的保養(yǎng)、維護、檢定記錄是否完整齊全檢驗儀器設備的標識和檢 定證書抽查核對檢驗儀器的標識內容與檢定校準證書的內容是否一致 （包括：檢定校準時間等內容）監(jiān)視和測量設備檢定和校 準抽查核對監(jiān)視和測量設備的標識內容與檢定證書的內容是否一致 （包括：檢定時間等內容）5.1 . 7證書和標志的 使用是否使用證書或標志檢查企業(yè)是否在產(chǎn)品、包裝、說明書和宣傳材料上使用認證證書 和標志，使用標志證書是否正確。是否違規(guī)使用1 ）查看使用證書是否有誤導情形（體系認證誤導產(chǎn)品認證或