論法官考評(píng)制度對(duì)司法裁判能力之影響

1、./法官考評(píng)制度對(duì)司法裁判能力之影響何謂司法能力 ?司法界并無(wú)統(tǒng)一的界定，有廣義和狹義各種理解。通說(shuō)認(rèn)為人民法院的司法能力是指人民法院在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，履行憲法、法律賦予的依法獨(dú)立審判職責(zé)，依照科學(xué)的現(xiàn)代司法理念，遵循司法審判工作規(guī)律，依照法律規(guī)定，促進(jìn)司法公正，維護(hù)司法權(quán)威，在全社會(huì)促進(jìn)公平正義的水平和能力。法官的司法能力，也稱為司法裁判能力，是指法官在司法活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)具有的認(rèn)識(shí)、了解、分析、解決或確認(rèn)與法律關(guān)系密切的事實(shí)糾紛的基本素質(zhì)和基本能力， 集中表現(xiàn)為法官運(yùn)用法律解決和處理各種案件的能力。司法能力具有豐富的內(nèi)涵和外延，司法道德、司法品格、司法方法、司法環(huán)境、司法效率、司法質(zhì)量、司法效果等均

2、屬于這一范疇1 。法官是司法活動(dòng)的具體實(shí)踐者和司法能力的具體體現(xiàn)者，法官隊(duì)伍的整體素質(zhì)，直接決定著法院整體的司法能力2 。從 20 世紀(jì)初，清廷命沈家本等人修訂法律開(kāi)始，中國(guó)法制現(xiàn)代化的腳步初邁;20 世紀(jì)下半期，法律虛無(wú)主義又一度盛行3 。新中國(guó)成立后，由于受蘇聯(lián)影響，為實(shí)現(xiàn)對(duì)敵對(duì)勢(shì)力的鎮(zhèn)壓目的，對(duì)法官的要求僅是革命意志堅(jiān)定，沒(méi)有職業(yè)技能、裁判能力的要求，復(fù)轉(zhuǎn)軍人大量涌進(jìn)法院，工人也可被招考，甚至法院中的打字員、司機(jī)可以轉(zhuǎn)干，均成為了法官，法官群體職業(yè)素質(zhì)的大眾化，總體裁判能力不高。只是近二十余年，經(jīng)過(guò)正規(guī)科班訓(xùn)練的大中專院校畢業(yè)生才有所增加，法官隊(duì)伍還處于裁判能力高下不一、良莠雜處的狀態(tài)。

3、受過(guò)完整專業(yè)教育者與毫無(wú)專業(yè)教育背景者工作在一起，不同背景、不同出生、不同專業(yè)化水平的人們難以獲得知識(shí)和語(yǔ)言的溝通，難以達(dá)成職業(yè)倫理準(zhǔn)則上的共識(shí)。無(wú)法形成“法律解釋共同體”， 裁決的形式合理性與實(shí)質(zhì)合理性不能很好地統(tǒng)一起來(lái)。職業(yè)道德水準(zhǔn)不高，自律意識(shí)不強(qiáng)的現(xiàn)象也在所難免。由于歷史原因及諸多因素的影響，許多法院、法官的司法能力仍沒(méi)有達(dá)到人民所期待的水平。目前，社會(huì)公眾對(duì)法官職業(yè)的高期望值與法官群體司法裁判能力提升進(jìn)度方面的矛盾越來(lái)越明顯地顯現(xiàn)出來(lái)。 由于仍然沒(méi)有建立起一支與“公正與效率”法官工作主題相匹配的高素質(zhì)法官隊(duì)伍 4 ，司法裁判能力較低，主要表現(xiàn)為正確適用法律的水平還不夠高，解決矛盾的本

4、領(lǐng)還不夠大，公正裁判的能力還不夠強(qiáng)，司法作風(fēng)還不夠過(guò)硬，人民群眾反映強(qiáng)烈的一些案件裁判不公、效率不高等問(wèn)題還沒(méi)有徹底解決，少數(shù)法官辦“關(guān)系案”、“人情案”、“金錢案”的現(xiàn)象還屢禁不止5 。如柯克所言，法官乃法律之喉舌6 。德沃金稱法院是解釋和界定法律規(guī)則，并把這種規(guī)則適用用于社會(huì)生活之中的中心機(jī)構(gòu)，是“法律的帝國(guó)”的首都，法官正是帝國(guó)的王公大臣。他的價(jià)值傾向， 行為方式等等對(duì)于法律的任務(wù)在現(xiàn)代社會(huì)中法律任務(wù)的核心內(nèi)容便是社會(huì)正義的實(shí)現(xiàn)的完成，至關(guān)重大7 。法官是社會(huì)沖突的權(quán)威裁決者社會(huì)弊病的專業(yè)治療者，社會(huì)正義的最終維護(hù)者。起訴到法院需要法官審理的案件，都是一般人無(wú)法自行解決的， 較為復(fù)雜和嚴(yán)

5、重的問(wèn)題。 在一定意義上一個(gè)被普遍信賴的有效的司法機(jī)構(gòu)是社會(huì)的減壓閥，它對(duì)于社會(huì)的自我完善和良性發(fā)展具有不可替代的作用8 。如果說(shuō)法院是社會(huì)正義的最后一道防線，那么法官就是這道防線的守門(mén)人9 。公正的法律若要不打折扣地得到實(shí)現(xiàn)， 直接取決于執(zhí)行法律的法官是否具備必要的職業(yè)能力和職業(yè)道德品質(zhì)。職業(yè)能力、提高司法能力是人民法院應(yīng)著力追求的一個(gè)重要目標(biāo)，“有能才有威”，如果司法能力不強(qiáng)，社會(huì)成員的合法權(quán)益就不能得到有效保護(hù)，紛爭(zhēng)就不能及時(shí)得到平息，司法權(quán)威就越會(huì)得到人民群眾的認(rèn)可，社會(huì)公平和正義就難以實(shí)現(xiàn)10 。司法并不是每個(gè)人都能勝任的輕松活， 由普通人直接來(lái)執(zhí)法或直接操縱審判過(guò)程就像由普通人直接

6、行醫(yī)或控制醫(yī)療過(guò)程由普通人指揮軍隊(duì)，控制軍事專門(mén)技術(shù)一樣，都是不大可能的11 。如果我們不能夠造就一大批尊重規(guī)則、追求正義、裁判能力強(qiáng)的法官，并且讓這樣的法官來(lái)操作法律的程序，那么制定再完善的法律規(guī)范，設(shè)置再合理的司法制度，最終結(jié)果仍將是徒勞無(wú)益的 12 。如何提高司法裁判能力 ?由于國(guó)家的重視和采取措施，如全國(guó)大學(xué)法律院系和招生人數(shù)的擴(kuò)大，法院系統(tǒng)的業(yè)余法律大學(xué)和夜大學(xué)、函授大學(xué)的開(kāi)辦，以及各種培訓(xùn)、輪訓(xùn)，法官之間的庭審觀摩和新老同志“一帶一”等活動(dòng)提高了一些司法裁判能力差的法官的水平，使全國(guó)法院干警的素質(zhì)普遍有了一個(gè)大的提高，但距建設(shè)一個(gè)強(qiáng)大的社會(huì)主義民主和法制國(guó)家的需要還差得很遠(yuǎn)。學(xué)者及

7、實(shí)務(wù)界對(duì)此見(jiàn)仁見(jiàn)智，有希望通過(guò)培訓(xùn)、有的要求競(jìng)爭(zhēng)上崗，通嚴(yán)格的考試與考核選任，但說(shuō)得最多的，或是論述到根源，論者往往是必稱體制問(wèn)題，存在“體制一改解千愁”的想法13 。然而，改變司法體制并非一蹴而就的簡(jiǎn)單小事，必須依賴于社會(huì)整體的發(fā)展與進(jìn)步、大的國(guó)家政治體制的變革，亦非法院本身力所能逮，制度建構(gòu)也仿佛積薪，需要累積性的努力，不能一味地寄希望于所謂根本性的改革。外部體制的改革絲毫不能代替司法機(jī)關(guān)內(nèi)部工作機(jī)制的改革與完善。其實(shí)制度所面臨的若干大問(wèn)題常常與小制度建構(gòu)方面的缺陷有關(guān)，內(nèi)部制度不完善，即使有好的體制，抽象的大體制經(jīng)不住與之相悖離的具體小制度的掣肘和抵消，加之一些配套觀念不能確立，也會(huì)出現(xiàn)

8、了種種實(shí)際效果上的缺陷，造成了體制設(shè)計(jì)者的美好構(gòu)想不能夠兌現(xiàn)于制度運(yùn)作的實(shí)際，人民法院通過(guò)改革自己的內(nèi)部制度也是大有可為的14 。筆者以為，人民法院建立科學(xué)的考評(píng)制度，有利于司法能力的提高。考評(píng)即是考評(píng)主體通過(guò)一定的方法對(duì)考評(píng)客體進(jìn)行調(diào)查研究檢查考驗(yàn)、作出相關(guān)評(píng)定并使用評(píng)定結(jié)果的過(guò)程15 。相應(yīng)地，法官考評(píng)就是指國(guó)家審判機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，通過(guò)一定方法和的客觀標(biāo)準(zhǔn)對(duì)法官進(jìn)行調(diào)查研究、檢查考驗(yàn)，對(duì)法官的審判工作實(shí)績(jī)、思想品德、審判業(yè)務(wù)和法學(xué)理論水平、工作態(tài)度和審判作風(fēng)等作出相關(guān)評(píng)定結(jié)果并以此作為對(duì)法官獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)、辭退以及調(diào)整等級(jí)和工資的依據(jù)的并使用的過(guò)程。 按照法官法規(guī)定， 法官是依法行使國(guó)家

9、審判權(quán)的審判人員。文中若無(wú)特別提示，本文所稱法官是法官法規(guī)定的裁判法官16 。概括而言，科學(xué)的考評(píng)制度對(duì)法官的裁判能力具有以下功能：1、引導(dǎo)功能，促進(jìn)法官提高裁判能力：制定有利于提高法官裁判能力的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行科學(xué)運(yùn)用， 把考評(píng)的結(jié)果與法官的切身利益進(jìn)行掛鉤，用利益杠桿引導(dǎo)被考評(píng)人達(dá)到考評(píng)的標(biāo)準(zhǔn)，使被考評(píng)法官知道自己優(yōu)在何處、有何不足，以此來(lái)促進(jìn)法官提高裁判能力。法官除受自己的職業(yè)性的影響外，他首先為要正義、為保護(hù)公民權(quán)利而斗爭(zhēng)，也受普通人性的影響，也要在世俗社會(huì)中生存，正如托克維爾所言: “我不想說(shuō)法學(xué)家的這些本性已經(jīng)頑固到足以把他們死死捆住的地位。支配法學(xué)家的東西也和支配一般人的東西一樣，

10、是他們的個(gè)人利益尤其是眼前利益。17 ”2、客觀評(píng)價(jià)功能：如果說(shuō)科學(xué)考評(píng)是法治的話，沒(méi)有科學(xué)的考評(píng)制度，法官的裁判能力評(píng)價(jià)或者論資排輩，或者吃“大鍋飯”，功過(guò)不明，干與不干一個(gè)樣，干好干壞一個(gè)樣，能力高低一個(gè)樣 ; 或者由領(lǐng)導(dǎo)按照關(guān)系遠(yuǎn)近、個(gè)人好惡任意確定，無(wú)疑就是人治，結(jié)果嚴(yán)重挫傷法官的積極性， 降低司法產(chǎn)品的質(zhì)量和工作效率亞里士多德曾言：“相對(duì)于一人之治來(lái)說(shuō)，法治更為可取。18 ”科學(xué)考評(píng)則會(huì)對(duì)達(dá)到或超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的給予利益獎(jiǎng)勵(lì)，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的予以懲處，以客觀的標(biāo)準(zhǔn)代替主觀的臆斷和揣測(cè)。3、區(qū)分及選拔功能：根據(jù)被考評(píng)個(gè)體的差異，不同裁判能力的法官可以被分成不同的類型或級(jí)別，例如按照不同劃分標(biāo)準(zhǔn)，可

11、以將法官區(qū)分為廉潔型法官和不廉潔型法官;優(yōu)秀、稱職和不稱職等。我國(guó)制定法官法目的之一是為了提高法官的素質(zhì)。通過(guò)科學(xué)的考評(píng)，將裁判能力低下，不適合從事審判工作的同志調(diào)離審判崗位。正如喬治華盛頓所說(shuō)：“要選拔最勝任的人來(lái)承擔(dān)解釋法律和分配正義的職責(zé)，一直是我極度關(guān)心的不變主題。 19 ” 1998 年的評(píng)定法官等級(jí)實(shí)施辦法，評(píng)定的基本依據(jù)就是行政級(jí)別和工作年限。這樣的評(píng)定使法官等級(jí)行政化，與行政級(jí)別沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的區(qū)別。因此，對(duì)法官等級(jí)的評(píng)定工作需要進(jìn)行改革，重新制定科學(xué)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)20 。最高法院近年來(lái)進(jìn)行的審判長(zhǎng)選任制也遇到這種問(wèn)題，如何才能保證是真正德才兼?zhèn)?，既具有良好的道德素質(zhì)，有具有較強(qiáng)的專業(yè)

12、知識(shí)水平和裁判能力的人士呢?通過(guò)科學(xué)的考評(píng)制度可以達(dá)到，也可以防止以人際關(guān)系作為評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn)。 有些學(xué)者詬病目前法官隊(duì)伍是龐大的群體，難以確保其素質(zhì)，應(yīng)該將法官數(shù)量限制在一個(gè)合理的規(guī)模之內(nèi)21 ，現(xiàn)有法官如果通過(guò)自然淘汰的方式，至少還要經(jīng)過(guò) 20 年左右的時(shí)間 22 ，可以根據(jù)考評(píng)結(jié)果進(jìn)行淘汰，這樣還能鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，增強(qiáng)法官的工作責(zé)任感。4、管理約束功能：孟德斯鳩說(shuō)過(guò)：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力”。柏拉圖也曾說(shuō)：“假若給圣人和小人同樣的無(wú)制約的力量，就會(huì)發(fā)現(xiàn)，他們都會(huì)跟著利益走。 23 ”缺少科學(xué)考評(píng)作為依據(jù)的管理往往由領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)了算，導(dǎo)致一些領(lǐng)導(dǎo)恣意用權(quán)，關(guān)系好的，少勞也可多獲，與領(lǐng)導(dǎo)關(guān)

13、系不好的多勞而少獲。而且，由于司法能力和素質(zhì)高下不一，素質(zhì)低下的法官更加容易腐敗，這種中國(guó)特色的國(guó)情要求在現(xiàn)階段仍要加強(qiáng)管理。科學(xué)的考評(píng)有利于優(yōu)化組合，激勵(lì)和制約法官勤勉工作、挖掘內(nèi)在潛質(zhì)，恪守職業(yè)道德，提高司法裁判能力。法官的考評(píng)制度具有專門(mén)性和困難性，涉及到法學(xué)、數(shù)學(xué)、管理學(xué)、計(jì)算機(jī)、統(tǒng)計(jì)分析等多學(xué)科的知識(shí)和領(lǐng)域?？茖W(xué)的考評(píng)制度無(wú)疑是十分復(fù)雜而繁瑣的，往往效果達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)， 或者事倍功半。 如果是形式過(guò)場(chǎng)， 沒(méi)有任何效果， 不如不實(shí)施?；蛘叽质杼幚?，任意確定考評(píng)指標(biāo)，違背客觀規(guī)律，反而可能貽害無(wú)窮24 。上述功能是科學(xué)的考評(píng)制度所具備的功能，現(xiàn)實(shí)中的考評(píng)是雙刃劍， 考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)不科學(xué)、使用不