中建項(xiàng)目全面管理實(shí)施手冊(cè)8-27章

1、中建工程全面治理手冊(cè)第四篇技術(shù)治理第十八章工程施工技術(shù)治理18.1 工程技術(shù)籌劃18.1.1 技術(shù)籌劃由公司分公司技術(shù)部門組織相關(guān)部門及工程部在進(jìn)場(chǎng)后30天內(nèi)編制完成.18.1.2 技術(shù)籌劃內(nèi)容1科技成果總目標(biāo)：科技研發(fā)課題、科技示范工程、工法、論文、專利、科技創(chuàng) 效、五小成果等目標(biāo)、數(shù)量等.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別及對(duì)策YB-1801.3施工組織設(shè)計(jì)方案編制審批方案YB-1802.4階段性施工平面布置圖布置重點(diǎn)YB-1803.5主要分部分項(xiàng)工程施工方法YB-1804.6主要機(jī)械設(shè)備的優(yōu)化選擇YB-1805.18.1.3 工程技術(shù)籌劃實(shí)施1工程部針對(duì)技術(shù)籌劃內(nèi)容在施工組織設(shè)計(jì)、施工方案和日常技術(shù)治理

2、中細(xì)化落實(shí),編制實(shí)施方案,明確目標(biāo)和責(zé)任人.2公司分公司技術(shù)部門每月對(duì)工程籌劃落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；籌劃內(nèi)容根 據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施條件變化組織動(dòng)態(tài)調(diào)整.3工程部對(duì)階段成果及時(shí)進(jìn)行提煉、總結(jié),公司分公司技術(shù)部門協(xié)助組織相關(guān)鑒定、驗(yàn)收、評(píng)審等工作.18.2 圖紙會(huì)審18.2.1 合同交底圖紙會(huì)審前,公司分公司市場(chǎng)商務(wù)、技術(shù)部門結(jié)合合同條款、投標(biāo)過程中存在風(fēng)險(xiǎn)、施工階段應(yīng)注意的事項(xiàng)等對(duì)工程部進(jìn)行交底,形成書面記錄18.2.2 內(nèi)部會(huì)審1601根據(jù)合同交底,由工程經(jīng)理組織,工程總工進(jìn)行側(cè)重點(diǎn)分配,生產(chǎn)經(jīng)理、商務(wù) 經(jīng)理、技術(shù)、預(yù)算、施工、質(zhì)監(jiān)等工程師對(duì)施工圖紙進(jìn)行內(nèi)部會(huì)審.2內(nèi)部會(huì)審按先專業(yè)后綜合協(xié)調(diào)、匯總的原

3、那么進(jìn)行,意見由工程技術(shù)部門匯總.18.2.3 圖紙會(huì)審1公司分公司技術(shù)、市場(chǎng)商務(wù)部門領(lǐng)導(dǎo)必須參加重、大、特、新工程、存在虧損風(fēng)險(xiǎn)工程的圖紙會(huì)審.2圖紙會(huì)審前建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)交底,設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位參加,理解設(shè)計(jì) 文件和設(shè)計(jì)意圖、明確關(guān)鍵要點(diǎn)等.3技術(shù)部門根據(jù)設(shè)計(jì)交底、圖紙會(huì)審意見及結(jié)論形成正式圖紙會(huì)審記錄,由建設(shè) 單位、設(shè)計(jì)院、監(jiān)理單位、施工單位等簽字蓋章后執(zhí)行.18.2.4 會(huì)審交底圖紙會(huì)審記錄及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)至商務(wù)、材料、設(shè)備工程等部門,工程總工組織專業(yè)人員含 專業(yè)分包學(xué)習(xí)并及時(shí)在所用圖紙上標(biāo)識(shí),防止誤用、誤算、漏算或影響其他專業(yè)施工 等.18.2.5 遺留問題處理圖紙會(huì)審階段的遺留、遺漏及

4、新出現(xiàn)的問題,在施工過程中通過設(shè)計(jì)變更、洽商的 形式解決.18.3 工程深化設(shè)計(jì)18.3.1 深化設(shè)計(jì)的目的和內(nèi)容圖紙達(dá)不到直接施工深度,節(jié)點(diǎn)選用不符合施工習(xí)慣、工藝要求,不能反映專業(yè)、 工序之間交叉協(xié)調(diào)部位、做法或空間關(guān)系,建筑結(jié)構(gòu)、機(jī)電、裝飾預(yù)留預(yù)埋部位不明確 等,施工單位進(jìn)行二次設(shè)計(jì).18.3.2 分類及責(zé)任主體深化設(shè)計(jì)分為總包方自營(yíng)范圍和專業(yè)分包單位施工內(nèi)容的深化設(shè)計(jì),由施工責(zé)任主 體組織開展工作,總承包方負(fù)責(zé)專業(yè)之間的協(xié)調(diào)、配合.18.3.3 與相關(guān)單位的活動(dòng)1工程總工程師、總承包深化設(shè)計(jì)治理部門負(fù)責(zé)治理深化設(shè)計(jì)的進(jìn)度、質(zhì)量等, 協(xié)調(diào)專業(yè)之間的交叉配合環(huán)節(jié)2與設(shè)計(jì)院有關(guān)的活動(dòng)和過程

5、設(shè)計(jì)意圖、預(yù)期目標(biāo)、功能要求以及設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn). 針對(duì)性的設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審. 深化設(shè)計(jì)簽字確認(rèn)、出圖.3與業(yè)主有關(guān)的活動(dòng)和過程 工程范圍的變化. 業(yè)主對(duì)建筑功能的要求.對(duì)深化設(shè)計(jì)的認(rèn)可確認(rèn).4與各專業(yè)分包商有關(guān)的活動(dòng)和過程 專業(yè)間深化設(shè)計(jì)的協(xié)調(diào)、配合. 各專業(yè)深化設(shè)計(jì)之間的交叉、接口環(huán)節(jié). 各專業(yè)分包單位深化設(shè)計(jì)內(nèi)審.5深化設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)治理的主要內(nèi)容 深化設(shè)計(jì)的界面劃分、分解目標(biāo)及內(nèi)容. 深化設(shè)計(jì)治理的責(zé)任與權(quán)限劃分. 與業(yè)主、設(shè)計(jì)方、深化設(shè)計(jì)單位之間的溝通. 深化設(shè)計(jì)限制的可能風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策. 深化設(shè)計(jì)出圖方案. 深化設(shè)計(jì)保證舉措. 資源要求和安排. 監(jiān)控、核查、改良. 組織對(duì)相關(guān)單位進(jìn)行深化設(shè)計(jì)交底.

6、6總承包深化設(shè)計(jì)治理部門是深化設(shè)計(jì)實(shí)施和治理主體 與業(yè)主和設(shè)計(jì)方溝通,了解掌握設(shè)計(jì)意圖,獲取工程初步設(shè)計(jì)圖紙供給方案并 掌握供圖動(dòng)態(tài). 組織各專業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行圖紙會(huì)審、領(lǐng)會(huì)設(shè)計(jì)意圖,明確技術(shù)要求,及時(shí)發(fā)現(xiàn) 文件中的錯(cuò)誤,提出修改與洽商意見. 協(xié)助設(shè)計(jì)方的設(shè)計(jì)工作,縮短設(shè)計(jì)時(shí)間,保證施工生產(chǎn). 完成總承包自營(yíng)范圍內(nèi)深化設(shè)計(jì)工作,整合機(jī)電、裝飾等專業(yè)預(yù)留、預(yù)埋信息 對(duì)重大設(shè)計(jì)難點(diǎn)工程組織專家進(jìn)行技術(shù)攻關(guān),公司分公司技術(shù)部門應(yīng)參與 通過方案、組織、指揮、限制、協(xié)調(diào)等治理舉措,保證各專業(yè)間深化設(shè)計(jì)相互 交圈、吻合,最終提供指導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)施工的圖紙. 對(duì)各專業(yè)深化設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行審核并呈報(bào)業(yè)主或設(shè)計(jì)審批. 深化設(shè)

7、計(jì)圖紙審核簽字生效后,負(fù)責(zé)文件的發(fā)放、圖紙的分類整理等,并組織 設(shè)計(jì)交底.18.3.4 深化設(shè)計(jì)進(jìn)度限制 各專業(yè)深化設(shè)計(jì)部門需根據(jù)工程總進(jìn)度方案編制各專業(yè)的出圖方案. 經(jīng)總承包單位審核批準(zhǔn)后的出圖方案,隨工程進(jìn)度方案下達(dá)給分包單位及相關(guān) 單位. 各專業(yè)分包單位必須嚴(yán)格根據(jù)方案出圖,并提交進(jìn)度報(bào)告,便于總包方協(xié)調(diào)、 限制圖紙深化設(shè)計(jì)進(jìn)度. 工程總包治理部門根據(jù)總進(jìn)度方案定期進(jìn)行檢查,重點(diǎn)進(jìn)行關(guān)鍵線路上深化設(shè) 計(jì)的限制. 按方案定期對(duì)總包及各專業(yè)分包單位的深化設(shè)計(jì)工作進(jìn)行追蹤和檢查,及時(shí)了 解影響深化設(shè)計(jì)進(jìn)度的因素. 對(duì)于影響進(jìn)度的因素進(jìn)行分析,找出原因,提出解決方案. 重大設(shè)計(jì)難點(diǎn)影響深化設(shè)計(jì)進(jìn)

8、度的應(yīng)組織專家進(jìn)行技術(shù)攻關(guān),解決技術(shù)難題. 定期召開各專業(yè)深化設(shè)計(jì)組碰頭會(huì),提前掌握過程中可能存在的接口問題,理 消各專業(yè)之間的施工工序,便于后續(xù)施工. 分包單位深化設(shè)計(jì)進(jìn)度影響現(xiàn)場(chǎng)施工進(jìn)度時(shí),應(yīng)加大資源投入,實(shí)施趕工方案 5工程部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)分包單位的獎(jiǎng)罰制度,重點(diǎn)對(duì)關(guān)鍵線路上的深化設(shè)計(jì)進(jìn)行 限制.18.3.5 深化設(shè)計(jì)質(zhì)量限制1總承包深化設(shè)計(jì)治理部門編制深化設(shè)計(jì)質(zhì)量保證文件,經(jīng)業(yè)主確認(rèn)后分發(fā)給相 關(guān)專業(yè)單位,作為各專業(yè)工作組開展深化設(shè)計(jì)的依據(jù)之一.2對(duì)設(shè)計(jì)文件內(nèi)容、格式、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等統(tǒng)一規(guī)定.審核設(shè)計(jì)責(zé)任主體制定的實(shí)施方案,視情況聘請(qǐng)?jiān)桨冈O(shè)計(jì)方做參謀3深化設(shè)計(jì)責(zé)任主體對(duì)自行深化設(shè)計(jì)的內(nèi)容進(jìn)

9、行審核；工程總承包治理部門組織 專業(yè)之間的交叉接口復(fù)核；設(shè)計(jì)院、建設(shè)單位審批認(rèn)可后出圖.4深化設(shè)計(jì)出圖后工程總承包治理部門組織各單位交底、學(xué)習(xí),明確交叉環(huán)節(jié)的配合舉措.18.4 施工組織設(shè)計(jì)方案編制與實(shí)施治理18.4.1 編制前期準(zhǔn)備1工程經(jīng)理組織技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量、商務(wù)、平安等專業(yè)工程師研討施工部署、關(guān) 鍵設(shè)備、施工方法、總承包治理等.2工程總工和技術(shù)部門根據(jù)研討內(nèi)容明確施工組織設(shè)計(jì)方案責(zé)任人,特別是 需專家論證的專項(xiàng)施工方案.18.4.2 編制要求和依據(jù)工程部按?建筑施工組織設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)?GB/T50502、公司分公司編制的?工程籌劃 書?,參考總公司施工組織設(shè)計(jì)編寫大綱要求,結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況編

10、寫施工組織設(shè)計(jì)方案.18.4.3 工程編制、公司分公司審批的主要專項(xiàng)方案1基坑支護(hù)與降水工程；土方開挖工程；冬季施工方案.2模板工程及支撐體系；腳手架工程；預(yù)應(yīng)力工程.3起重吊裝及安裝拆卸工程；撤除、爆破工程.4建筑幕墻安裝工程；鋼結(jié)構(gòu)、網(wǎng)架和索膜結(jié)構(gòu)安裝工程.5人工挖擴(kuò)孔樁工程；地下暗挖、頂管及水下作業(yè)工程.6關(guān)鍵或須確認(rèn)的施工過程：屋面工程；大面積土方回填；大型或重要的設(shè)備根底 及塔吊施工電梯根底；大體積混凝土；地下室防水；壓力容器或管道焊接；臨水臨電等.7采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備及尚無相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的危險(xiǎn)性較大的分 局部項(xiàng)工程.18.4.4 編制時(shí)間規(guī)定施工組織設(shè)計(jì)在進(jìn)場(chǎng)后15天

11、內(nèi)編制完畢特大型工程30天；對(duì)于圖紙供給不齊全、不及時(shí)的工程應(yīng)結(jié)合投標(biāo)施工組織設(shè)計(jì)和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況編寫施工組織設(shè)計(jì)大綱.18.4.5 審核、審批1施工組織設(shè)計(jì)經(jīng)工程部?jī)?nèi)部評(píng)審后報(bào)上級(jí)審核審批,上級(jí)主管部門按規(guī)定 程序?qū)徍藢徟皇┕し桨赣晒痉止緦徟?2特大型工程、特殊工程施工組織設(shè)計(jì)須報(bào)局審批；以局股份公司名義承接 的大型工程可報(bào)局審批；中型和小型及以下規(guī)模的工程報(bào)公司審批.3公司以文件形式向局中報(bào)審批,附審核意見及修改回復(fù)；施工組織設(shè)計(jì)一式兩 份,加蓋公司公章,編制、審核、審定人員簽字手續(xù)齊全,同時(shí)報(bào)送電子文檔.4以總公司名義承接的工程經(jīng)審核后報(bào)總公司審批或授權(quán)審批,聯(lián)合體工程由聯(lián) 合體牽頭

12、單位審批或按聯(lián)合體協(xié)議進(jìn)行.5分包單位編制其施工方案,經(jīng)分包單位審批后由工程部技術(shù)、工程、質(zhì)量、安 全等部門審核后報(bào)監(jiān)理審批.6對(duì)分包單位施工組織設(shè)計(jì)方案的審核重點(diǎn)為專業(yè)間的交叉協(xié)調(diào)配合、工期 節(jié)點(diǎn)、質(zhì)量限制、生產(chǎn)資源組織、平安保證舉措、深化設(shè)計(jì)等方面.7施工方案須在施工前審批完畢,應(yīng)組織專家審核論證的施工方案經(jīng)公司總工審 核后組織專家論證.8經(jīng)過審批的施工組織設(shè)計(jì)方案須嚴(yán)格執(zhí)行,不得隨意變更或修改.確需變 更或修改時(shí)報(bào)上一級(jí)主管單位批準(zhǔn)后實(shí)施.18.4.6 施工組織設(shè)計(jì)方案實(shí)施1工程部對(duì)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)方案認(rèn)真組織實(shí)施.2工程質(zhì)量和平安治理部門作為監(jiān)督、檢查施工組織設(shè)計(jì)方案執(zhí)行的主控部 門

13、,復(fù)核施工組織設(shè)計(jì)方案的落實(shí)情況.3公司分公司技術(shù)部門須檢查和指導(dǎo)工程施工組織設(shè)計(jì)方案的編制和實(shí)施4公司分公司建立施工組織設(shè)計(jì)和應(yīng)組織專家論證專項(xiàng)方案審批和執(zhí)行情況 動(dòng)態(tài)治理臺(tái)賬.5公司按季度每季末25日向局科技部報(bào)送大型及以上施工組織設(shè)計(jì)動(dòng)態(tài)治理 臺(tái)賬,詳見表18.4.6填寫規(guī)定.:間時(shí)況情展進(jìn).行執(zhí)表此考參可賬臺(tái)案方項(xiàng)專的證論織組家專須的立建司公分1司公、4.寫填再不度季一下后收驗(yàn)工竣程工3.等況情體總批審計(jì)設(shè)織組工施,數(shù)總目項(xiàng)建在司公寫填明說2>目項(xiàng)上以及型大I況情批審計(jì)設(shè)織組工施目項(xiàng)送報(bào)部技科局向y末度季每1 :注備:核審:員人制編:位單制編66位單批審 號(hào)編件文 間時(shí)批審 間時(shí)

14、工開表計(jì)統(tǒng)況情批審計(jì)設(shè)織組工施目項(xiàng)建在644表4321 模規(guī)目項(xiàng) 稱名目項(xiàng) 號(hào)序18.5 技術(shù)交底18.5.1 交底類別技術(shù)交底分為施工組織設(shè)計(jì)方案交底、分項(xiàng)工程或特殊環(huán)節(jié)和部位的施工技術(shù)交底.18.5.2 分類交底1施工組織設(shè)計(jì)經(jīng)審批后,工程總工程師牽頭向各相關(guān)專業(yè)工程師進(jìn)行交底.2交底內(nèi)容主要為總體目標(biāo)、施工條件、施工組織、方案安排、特殊技術(shù)要求、 重要部位技術(shù)舉措、新技術(shù)推廣方案、工程適用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策等.3特大型工程施工組織設(shè)計(jì)交底由公司總工或技術(shù)部門組織交底.4施工方案批準(zhǔn)后,由方案編制人員向工程現(xiàn)場(chǎng)治理各相關(guān)專業(yè)工程師進(jìn)行交底.5方案交底主要內(nèi)容為施工范圍、施工條件、施工組織、方

15、案安排、特殊技術(shù)要 求、技術(shù)舉措、資源投入、質(zhì)量及平安要求等.6現(xiàn)場(chǎng)治理工程師負(fù)責(zé)向分包單位或勞務(wù)隊(duì)伍的施工人員進(jìn)行分項(xiàng)技術(shù)或特殊 環(huán)節(jié)、部位交底.7交底內(nèi)容包括具體工作內(nèi)容、操作方法、施工工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、平安考前須知 等；分包單位或勞務(wù)施工隊(duì)伍技術(shù)負(fù)責(zé)人向班組操作工人進(jìn)行交底.8分項(xiàng)技術(shù)或特殊環(huán)節(jié)、部位交底由現(xiàn)場(chǎng)治理工程師負(fù)責(zé)擬定,與施工方案安排 相配套.9交底卡中的平安、質(zhì)量要求應(yīng)分別經(jīng)工程部質(zhì)量、平安負(fù)責(zé)人會(huì)簽,工程部生 產(chǎn)經(jīng)理對(duì)技術(shù)交底進(jìn)行審核,再由工程部總工程師負(fù)責(zé)簽發(fā).1.1.3 3 交底形式和記錄1技術(shù)交底以書面形式或視頻、幻燈片、樣板觀摩等方式進(jìn)行,形成書面記錄.交底人應(yīng)組織被

16、交底人認(rèn)真討論并及時(shí)解答被交底人提出的疑問.2技術(shù)交底表格按國(guó)家或地方工程資料治理規(guī)程規(guī)定執(zhí)行.3交底雙方須簽字確認(rèn),按檔案治理規(guī)定將記錄移交給資料員歸檔.1.1.4 4 技術(shù)交底治理1工程建立技術(shù)交底的臺(tái)賬或目錄,公司分公司過程中增強(qiáng)檢查指導(dǎo),保證 內(nèi)容、過程和形式的有效性.2交底后須進(jìn)行過程監(jiān)控,及時(shí)指導(dǎo)、糾偏,保證每一個(gè)工序都嚴(yán)格根據(jù)交底內(nèi)容組織實(shí)施3對(duì)工程關(guān)鍵、特殊工序須建立監(jiān)控表,明確過程限制參數(shù)和過程檢查記錄；由 工程質(zhì)量總監(jiān)組織生產(chǎn)、質(zhì)檢、技術(shù)、平安等部門進(jìn)行復(fù)核,跟蹤檢查.18.6 設(shè)計(jì)變更、洽商記錄18.6.1 設(shè)計(jì)變更、洽商解決的問題1處理設(shè)計(jì)中的錯(cuò)誤及不完善部位.2設(shè)計(jì)變

17、更、洽商記錄解決專業(yè)之間的沖突、矛盾部位.3提出合理、有利、便捷的技術(shù)方案、舉措.4保證質(zhì)量、促進(jìn)平安生產(chǎn)、提升技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益.18.6.2 設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)變更包括設(shè)計(jì)變更通知書、設(shè)計(jì)變更圖紙,一般由設(shè)計(jì)院出具,建設(shè)單位、施 工單位審核后實(shí)施.18.6.3 洽商記錄1工程洽商記錄由施工單位提出,經(jīng)建設(shè)單位、監(jiān)理單位審核,由設(shè)計(jì)單位審批 后實(shí)施.2過程中存在圖紙矛盾、勘探資料與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)情不符、不能便施工、按圖施工 質(zhì)量平安風(fēng)險(xiǎn)大、合理的技術(shù)優(yōu)化舉措等情況時(shí)辦理變更洽商記錄.3工程總工程師和總包治理部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)分包單位的變更洽商,防止專業(yè)問 的變更洽商不協(xié)調(diào)而影響總體施工.18.6.4 設(shè)計(jì)變更、洽

18、商記錄收發(fā)及交底1由工程總工程師組織治理人員或?qū)I(yè)隊(duì)伍對(duì)設(shè)計(jì)變更、洽商記錄交底,重點(diǎn)明 確可能產(chǎn)生的影響,專業(yè)之間的銜接、配合等,形成文字記錄.2工程洽商記錄、設(shè)計(jì)變更通知書或設(shè)計(jì)變更圖紙應(yīng)由工程部技術(shù)部門統(tǒng)一簽收 認(rèn)可,及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)相應(yīng)專業(yè)單位.3圖紙持有人對(duì)變更洽商部位進(jìn)行標(biāo)注,明確日期、編號(hào)、主要內(nèi)容等.18.6.5 簽證設(shè)計(jì)變更、洽商記錄對(duì)施工進(jìn)度、施工費(fèi)用和施工準(zhǔn)備等產(chǎn)生影響時(shí),技術(shù)部門配 合商務(wù)部門辦理簽證.18.7 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)18.7.1 識(shí)別與清單1工程部根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙說明、合同條款、企業(yè)采標(biāo)目錄、工程所在地建設(shè)治理部 門要求含治理方法、地方標(biāo)準(zhǔn)等建立工程適用有效標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)、圖集清單,

19、可并入 施工組織設(shè)計(jì)或質(zhì)量方案中.2公司分公司監(jiān)督工程配齊與工程施工相關(guān)的有效標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn),及時(shí)更新.18.7.2 標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用1開工前根據(jù)實(shí)際情況采集工程所需的技術(shù)類標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn),并分發(fā)給工程有關(guān)部 門,受控治理.2工程技術(shù)部門有針對(duì)性地組織相關(guān)治理人員學(xué)習(xí)施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn),并作記錄.3工程部收到上級(jí)發(fā)布的現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)有效版本清單或更新信息后及時(shí)更新技術(shù)標(biāo) 準(zhǔn),保證版本有效.4公司分公司對(duì)工程使用標(biāo)準(zhǔn)的有效性進(jìn)行復(fù)核,并檢查工程治理人員對(duì)技 術(shù)標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)的記錄.18.7.3 標(biāo)準(zhǔn)移交工程竣工后應(yīng)將所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)移交給公司分公司技術(shù)部門或其他工程.18.8 科技推廣示范工程18.8.1 示范工程分類根據(jù)工

20、程的大小和科技含量,分別設(shè)局級(jí)、總公司級(jí)省部級(jí)和國(guó)家級(jí)示范工程.18.8.2 申報(bào)條件新開工工程,建設(shè)規(guī)模大、質(zhì)量目標(biāo)高、有一定科技含量的國(guó)內(nèi)外建設(shè)工程,且中 報(bào)書中方案推廣的全部新技術(shù)內(nèi)容可在三年內(nèi)完成.18.8.3 申報(bào)工程部根據(jù)?工程籌劃書?,編制工程?科技推廣示范工程申報(bào)書?和?實(shí)施規(guī)劃?, 并積極推進(jìn)、開展綠色施工.18.8.4 實(shí)施1工程部按方案開展科技推廣工作,及時(shí)總結(jié)單項(xiàng)技術(shù)成果和科技進(jìn)步效益,做 好文字、影像資料收集、整理及驗(yàn)收資料的編制工作.2公司分公司技術(shù)部門在每月的工程檢查中檢查方案執(zhí)行、資料收集整理、 總結(jié)落實(shí)情況.3工程分階段根底、主體、機(jī)電裝飾填寫方案落實(shí)情況,經(jīng)

21、分公司、公司審 核后報(bào)報(bào)局科技部,詳表18.8.4規(guī)定填寫.表18.8.4科技示范工程實(shí)施情況報(bào)表工程名稱：階段:方案推廣內(nèi)容實(shí)際完成情況 時(shí)間:18.8.5 驗(yàn)收1示范工程申報(bào)書的內(nèi)容完成,且質(zhì)量、工期、平安及文明施工滿足合同要求, 工程部編制驗(yàn)收資料,經(jīng)公司審核后提請(qǐng)驗(yàn)收.2局科技部對(duì)局級(jí)示范工程驗(yàn)收資料進(jìn)行形式審查合格后,提請(qǐng)驗(yàn)收專家委員會(huì) 進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)審,并對(duì)整體水平做出綜合評(píng)價(jià)；省部級(jí)以上示范工程驗(yàn)收資料審查合格后, 提請(qǐng)驗(yàn)收部門組織驗(yàn)收并配合工程做好驗(yàn)收會(huì)議工作.18.9 科技創(chuàng)效18.9.1 科技創(chuàng)效方法科技創(chuàng)效是指在施工生產(chǎn)治理過程中堅(jiān)持科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合,主動(dòng)以技術(shù)手段或科 技治

22、理方法來提升企業(yè)、工程的技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益或降低商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng).18.9.2 科技創(chuàng)效1工程部是科技創(chuàng)效活動(dòng)的實(shí)施主體,分公司、公司應(yīng)積極推進(jìn)工程科技創(chuàng)效工 作,指導(dǎo)工程開展科技創(chuàng)效活動(dòng).2公司、分公司對(duì)科技創(chuàng)效進(jìn)行審核、審批、獎(jiǎng)勵(lì).3局監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)公司分公司、工程開展科技創(chuàng)效活動(dòng).4科技創(chuàng)效前進(jìn)行可行性分析,詳表18.9.2®定進(jìn)行分析.表18.9.2科技創(chuàng)效可行性分析表 時(shí)間：1.1.3 3 科技創(chuàng)效獎(jiǎng)勵(lì)原那么1科技創(chuàng)效活動(dòng)必須符合國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)準(zhǔn)及合同和公司治理等規(guī)定, 不得弄虛作假.2科技創(chuàng)效應(yīng)當(dāng)有利于保證工程質(zhì)量、保證施工平安等,提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益.1.1.4

23、4 科技創(chuàng)效其他內(nèi)容見?局科技創(chuàng)效獎(jiǎng)勵(lì)方法試行?.18.10 科技創(chuàng)新研發(fā)18.10.1 課題研發(fā)實(shí)施主體局科技部、技術(shù)中央組織局屬范圍內(nèi)各級(jí)課題研發(fā),以局和公司技術(shù)部門為主導(dǎo), 工程為載體,結(jié)合市場(chǎng)前景和企業(yè)開展規(guī)劃開展必要的超前研發(fā).18.10.2 課題研發(fā)范圍1基于市場(chǎng)潛在需求與戰(zhàn)略規(guī)劃要求所實(shí)施的超前或儲(chǔ)藏性科技研發(fā).2主營(yíng)業(yè)務(wù)及相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域重大新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝的研發(fā).3企業(yè)重大技術(shù)成果的推廣應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化,重大開展規(guī)劃和技術(shù)政策研究,企 業(yè)治理信息系統(tǒng)建立與軟件技術(shù)集成.4支撐建筑業(yè)可持續(xù)開展的有關(guān)低碳工程、資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)行業(yè)研究熱點(diǎn)等.5局承當(dāng)?shù)男柽M(jìn)行科技攻關(guān)的高端

24、工程綜合或創(chuàng)新技術(shù).18.10.3 課題中報(bào)程序1局科技部為課題立項(xiàng)審批、驗(yàn)收的主管單位,技術(shù)中央作為課題實(shí)施層,獨(dú)立負(fù) 責(zé)課題研發(fā)的組織、治理工作,并協(xié)助局屬各單位做好立項(xiàng)課題的過程組織、治理等工作.2局每年第四季度組織各單位進(jìn)行科技研發(fā)課題立項(xiàng)申報(bào),具體時(shí)間以局發(fā)文 為準(zhǔn).立項(xiàng)申報(bào)書經(jīng)各級(jí)單位技術(shù)主管審核后報(bào)局科技部組織評(píng)審,評(píng)審后發(fā)文確定立 項(xiàng)課題.格式詳見?局建設(shè)工程股份科研開發(fā)治理方法?.3局科技部根據(jù)評(píng)審結(jié)果擇優(yōu)向總公司或國(guó)家有關(guān)部門、行業(yè)組織推薦和申報(bào) 省部級(jí)立項(xiàng)工作,相關(guān)責(zé)任單位負(fù)責(zé)配合.4各單位獨(dú)立或與其他單位聯(lián)合向國(guó)家或行業(yè)組織申請(qǐng)立項(xiàng)的科技研發(fā)課題, 應(yīng)報(bào)局科技部備案.1

25、8.10.4 創(chuàng)新研發(fā)實(shí)施1實(shí)施前應(yīng)明確關(guān)鍵技術(shù)科技創(chuàng)新的籌劃、工作內(nèi)容、工程治理人員科技創(chuàng)新 工作責(zé)任,并逐步實(shí)施.2及時(shí)形成創(chuàng)新過程資料如：工法、專利以及產(chǎn)品試驗(yàn)、檢測(cè)、測(cè)量等方面的 數(shù)據(jù),同步收集影像資料.18.10.5 課題驗(yàn)收1課題完成單位提前15天向局科技部提出驗(yàn)收申請(qǐng),局科技部將審查驗(yàn)收資料 并決定是否驗(yàn)收.2課題驗(yàn)收提交的資料包括：工作報(bào)告、研究報(bào)告、研究成果匯編、經(jīng)濟(jì)、社 會(huì)效益分析報(bào)告及證實(shí)材料.3對(duì)于驗(yàn)收不合格的工程需根據(jù)立項(xiàng)報(bào)告的要求補(bǔ)充研究,所發(fā)生的額外費(fèi)用 由課題承當(dāng)單位負(fù)擔(dān).4驗(yàn)收合格后,課題實(shí)施單位配合局科技部匯總歸檔相關(guān)資料,在結(jié)題驗(yàn)收后10個(gè)工作日內(nèi)完成.1

26、8.10.6 成果的鑒定1科技成果的鑒定按中建股份公司或省、市科技成果鑒定治理方法執(zhí)行.18.11 技術(shù)資料18.11.1 技術(shù)資料治理規(guī)劃1工程質(zhì)量總監(jiān)、總工程師、機(jī)電經(jīng)理在開工前組織相關(guān)部門協(xié)商資料限制總體思路,統(tǒng)一工程名稱、單位子單位工程、分局部項(xiàng)工程、檢驗(yàn)批劃分等.2工程部資料員開工前編制工程?工程技術(shù)資料治理方案?,明確資料內(nèi)容、編 制人、完成時(shí)間、移交規(guī)定等,工程質(zhì)量總監(jiān)、總工程師、機(jī)電經(jīng)理審核.18.11.2 過程技術(shù)資料治理1技術(shù)、生產(chǎn)、質(zhì)量等崗位對(duì)各自負(fù)責(zé)治理范圍的資料生成、格式、有效性負(fù)責(zé),負(fù)責(zé)報(bào)審工作,辦理完畢及時(shí)移交工程部資料員.2分包單位報(bào)監(jiān)理簽字的檔案資料由總包工程

27、部相關(guān)工程師進(jìn)行審核后,交項(xiàng)目部資料員進(jìn)行形式、格式審核,再由分包單位報(bào)監(jiān)理.3對(duì)分包單位的資料采取總包和分包單位相關(guān)責(zé)任工程師進(jìn)行雙方簽字的形式 進(jìn)行限制.4工程部資料員負(fù)責(zé)工程工程資料的審查、收集、編目、歸類工作.5技術(shù)資料收集、整理與施工進(jìn)度同步.6工程部資料員組織工程質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)治理工程師定期交叉檢查分包單位 的資料收集、整理、整改情況.18.11.3 竣工資料1竣工前,驗(yàn)收資料由工程質(zhì)量總監(jiān)、總工程師組織工程相關(guān)人員編制,做好 驗(yàn)收準(zhǔn)備.2工程檔案資料預(yù)驗(yàn)收前,資料員增強(qiáng)與檔案館的協(xié)調(diào)溝通,必要時(shí)邀請(qǐng)檔案 館專家指導(dǎo),保證工程檔案資料的編制質(zhì)量.3工程技術(shù)檔案根據(jù)?檔案標(biāo)準(zhǔn)?GB

28、和工程所在地檔案館的要求組卷；竣工驗(yàn) 收后通過檔案驗(yàn)收的資料由工程部資料員及時(shí)向檔案館、業(yè)主、企業(yè)檔案部門移交檔案.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析識(shí)別及對(duì)策YB-1801施工組織設(shè)計(jì)方案編制、審批方案YB-1802階段性施工平面布置圖布置重點(diǎn)YB-1803備注：根據(jù)工程特點(diǎn)明確各階段限制重點(diǎn),階段劃分應(yīng)結(jié)合工程實(shí)際情況進(jìn)行補(bǔ)充和細(xì)化,不 局限上述三個(gè)階段.主要分部、分項(xiàng)工程施工方法YB-1804備注：本表適合土建、裝飾、安裝等分局部項(xiàng)及施工舉措.主要機(jī)械設(shè)備的優(yōu)化選擇YB-1805備注：超高層建筑應(yīng)增強(qiáng)注意施工電梯、塔吊等垂直運(yùn)輸設(shè)備的定位、安裝、爬升、附著、拆 除及不同階段的運(yùn)輸分析等.第五篇財(cái)務(wù)治理第十九章

29、工程財(cái)務(wù)治理19.1 工程保函及保證金治理19.1.1 工程部、分公司所有需要對(duì)外開立的保函、對(duì)外支出的任何貨幣保證金投標(biāo)、 履約、預(yù)付款、質(zhì)量、農(nóng)民工工資等保證金報(bào)法人公司層面審批同意前方可 辦理.19.1.2 企業(yè)在投標(biāo)評(píng)審、合同談判過程中,通過籌劃確定應(yīng)用履約保證金或履約保函、 預(yù)付款保函、保修金保函的原那么和策略.在工程的投標(biāo)階段,企業(yè)在工程風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估時(shí)要對(duì)工程保函的格式進(jìn)行評(píng)估,把握以下原那么：1防止開立無條件見索即付保函.2防止開立敞口無固定失效期限保函.3在開具可轉(zhuǎn)讓保函時(shí),應(yīng)盡力爭(zhēng)取建設(shè)方刪除有關(guān)可轉(zhuǎn)讓條款,或增加限制性 條款：在建設(shè)方轉(zhuǎn)讓該保函權(quán)益之前必須征得擔(dān)保人保函開具銀

30、行的書面同意 , 方可考慮出具.19.1.3 以工程承包聯(lián)合體承建的工程,由聯(lián)合體各方按比例分擔(dān)保函或保證金.19.1.4 對(duì)于分包商承當(dāng)?shù)姆职こ?企業(yè)應(yīng)按合同金額比例向分包商收取工程履約保 函或保證金；當(dāng)需向分包商支付預(yù)付款時(shí),分包商應(yīng)開具預(yù)付款保函.19.1.5 工程優(yōu)先采用有條件保函,風(fēng)險(xiǎn)較大的工程盡量不使用履約保證金.提供履約 保函的工程要爭(zhēng)取建設(shè)方提供對(duì)等的支付保函.19.1.6 保函額度的變更或保函、對(duì)外支付保證金的延期按保函辦理的程序申請(qǐng)辦理.19.1.7 企業(yè)財(cái)務(wù)部門組織工程、市場(chǎng)商務(wù)部門定期或不定期對(duì)保函進(jìn)行過程監(jiān)控,評(píng) 價(jià)風(fēng)險(xiǎn),填寫?工程保函保險(xiǎn)治理方案表?YB-1901

31、,并將?保函風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表?YB-1902報(bào)法人級(jí)公司財(cái)務(wù)資金部門,直至該保函責(zé)任解除.19.1.8 保函到期時(shí),申請(qǐng)單位應(yīng)及時(shí)辦理撤保手續(xù).19.1.9 當(dāng)建設(shè)方出現(xiàn)保函索賠意向時(shí),應(yīng)及時(shí)報(bào)告開具保函的法人級(jí)公司財(cái)務(wù)資金部門,積極做好與業(yè)主的溝通工作,盡力化解索賠.19.2 工程銀行賬戶及印鑒治理19.2.1 當(dāng)工程與企業(yè)或分公司在同一城市,不單獨(dú)開設(shè)工程部銀行賬戶.如果工程不在同城或特殊原因必須單獨(dú)開設(shè)銀行賬戶的,需由分公司對(duì)賬戶開設(shè)的必要性 及平安性論證,確定賬戶開設(shè)方案,依次報(bào)公司及局批準(zhǔn).19.2.2 所有工程銀行賬戶均需納入局NC系統(tǒng)核算,各公司將開戶審批資料傳局 NC系 統(tǒng)治理員添加

32、銀行賬戶.19.2.3 企業(yè)規(guī)定賬戶的開設(shè)性質(zhì)和具體治理要求,安排財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)治理,保證銀行 賬戶合法、平安.19.2.4 根據(jù)企業(yè)內(nèi)控要求開立和治理銀行賬戶及印鑒,按月進(jìn)行銀行對(duì)賬并編制余額 調(diào)節(jié)表.企業(yè)不定期檢查銀行賬戶和印鑒治理.19.3 工程現(xiàn)金及備用金治理19.3.1 現(xiàn)金的使用范圍職工工資、各種工資性津貼；個(gè)人勞務(wù)報(bào)酬；各種勞保、福利費(fèi)用以及國(guó)家規(guī)定的 對(duì)個(gè)人的其它現(xiàn)金支出；出差人員必須隨身攜帶的差旅費(fèi)；1000元以下的零星開支等；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的零星備用金支出等可使用現(xiàn)金.除上述情況外,應(yīng)當(dāng)通過銀行辦理轉(zhuǎn)賬 結(jié)算.19.3.2 當(dāng)企業(yè)能夠滿足工程部現(xiàn)金使用時(shí),工程部不單獨(dú)設(shè)現(xiàn)金核算

33、,實(shí)行現(xiàn)金備用 金制度.19.3.3 現(xiàn)金余額限額治理.實(shí)行現(xiàn)金備用金治理的工程部,財(cái)務(wù)人員應(yīng)及時(shí)將未用完 現(xiàn)金歸還分公司.如經(jīng)批準(zhǔn)單獨(dú)開設(shè)銀行根本賬戶,可以單獨(dú)治理現(xiàn)金的,應(yīng) 由公司總部審批每日現(xiàn)金庫存限額,工程部嚴(yán)格執(zhí)行.19.3.4 大額現(xiàn)金的使用.現(xiàn)金的支付須嚴(yán)格遵照現(xiàn)金的使用范圍執(zhí)行.不屬現(xiàn)金使用 范圍,而因采購(gòu)地點(diǎn)不確定、交通不便、搶險(xiǎn)救災(zāi)以及其他特殊情況,必須用 現(xiàn)金結(jié)算的,應(yīng)報(bào)企業(yè)批準(zhǔn).現(xiàn)金支出金額單次、單筆業(yè)務(wù)超過10萬元以上的,需經(jīng)企業(yè)負(fù)責(zé)人、委派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、黨委書記聯(lián)簽,并報(bào)上級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)審 批.19.3.5 備用金的治理應(yīng)遵守?局備用金治理暫行方法?規(guī)定.19.4 工程本

34、錢及收入核算19.4.1 工程部應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)?企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么?、?中建總公司會(huì)計(jì)制度?及?局有 限公司 企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么-建造合同 實(shí)施細(xì)那么?規(guī)定進(jìn)行本錢及收入核算.19.4.2 工程應(yīng)堅(jiān)持實(shí)際形象進(jìn)度、收入、實(shí)際本錢 三同步的原那么,逐月進(jìn)行本錢 及收入核算.19.4.3 本錢、費(fèi)用確實(shí)定原那么1由財(cái)務(wù)部門牽頭,各專業(yè)部門配合,負(fù)責(zé)歸集、核算實(shí)際本錢.原那么要求當(dāng)期 本錢在當(dāng)期全部完整核算.2公司分公司各部門對(duì)工程分包、勞務(wù)、料具等結(jié)算單及材料等發(fā)票審核時(shí), 超過規(guī)定時(shí)限導(dǎo)致本錢不能夠及時(shí)入賬時(shí),應(yīng)提供依據(jù)并經(jīng)工程商務(wù)經(jīng)理、工程經(jīng)理確 認(rèn)后交財(cái)務(wù)部門暫估入賬.3公司分公司部門對(duì)工程本錢核算進(jìn)行

35、監(jiān)督,禁止隨意沖銷本錢調(diào)節(jié)工程收 入及利潤(rùn).19.4.4 工程收入核算確實(shí)定原那么1工程商務(wù)部門根據(jù)工程目標(biāo)責(zé)任治理書中合同預(yù)計(jì)總收入和預(yù)計(jì)總本錢,計(jì)算 出工程初始毛利率,交財(cái)務(wù)部門.2工程商務(wù)部門按月根據(jù)工程變更、簽證等的變化情況調(diào)整合同預(yù)計(jì)總收入、預(yù) 計(jì)總本錢,并經(jīng)工程經(jīng)理、公司分公司商務(wù)部門審核確認(rèn)后,報(bào)送財(cái)務(wù)部門計(jì)算毛 利率.3財(cái)務(wù)部門按月歸集實(shí)際發(fā)生的本錢費(fèi)用,并結(jié)合商務(wù)部門提供的資料計(jì)算工程 完工進(jìn)度.4財(cái)務(wù)部門在月底前根據(jù)完工進(jìn)度計(jì)算當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入、確認(rèn)當(dāng)期毛利率并編制建 造合同底稿.19.4.5 總承包工程的財(cái)務(wù)核算1總承包單位應(yīng)根據(jù)總承包合同、分包合同、內(nèi)部本錢合同、變更、簽證

36、和索賠 簽認(rèn)單全額確認(rèn)預(yù)計(jì)總收入、預(yù)計(jì)總本錢、預(yù)計(jì)總毛利.總承包、分包單位每月辦理相 關(guān)分包結(jié)算,總承包單位計(jì)入 分包工程支出的數(shù)據(jù)應(yīng)與相應(yīng)內(nèi)局部包單位計(jì)入 營(yíng) 業(yè)收入的數(shù)據(jù)相等.2假設(shè)一個(gè)工程由局內(nèi)部不同的納稅主體單位施工,那么總承包單位根據(jù)資金流向及 最終所需開發(fā)票金額列報(bào)所有合同收入,分包單位根據(jù)扣除治理費(fèi)用之后的結(jié)算價(jià)確認(rèn) 合同收入,不得將工程治理費(fèi)用直接進(jìn)入工程本錢.假設(shè)一個(gè)工程的分局部項(xiàng)工程如安 裝由同一個(gè)納稅主體單位內(nèi)部的專業(yè)公司施工,那么應(yīng)根據(jù)劃分造價(jià)以及各自完工進(jìn)度 分別計(jì)算合同收入.19.4.6 工程部財(cái)務(wù)人員應(yīng)按月與商務(wù)人員進(jìn)行收入與相關(guān)本錢費(fèi)用的核對(duì),會(huì)計(jì)賬簿 的入賬數(shù)

37、據(jù)應(yīng)與商務(wù)部門本錢報(bào)表相關(guān)數(shù)據(jù)保持一致.19.5工程稅務(wù)治理19.5.1 工程稅務(wù)治理事項(xiàng)由公司分公司批準(zhǔn),工程稅務(wù)備案、特殊稅種的繳納應(yīng) 報(bào)公司批準(zhǔn).19.5.2 工程財(cái)務(wù)人員要盡快了解工程所在地各項(xiàng)稅費(fèi)繳納比例及抵扣政策、相關(guān)稅收 優(yōu)惠政策.同時(shí)應(yīng)學(xué)習(xí)掌握工程所在地的稅務(wù)規(guī)定,將有關(guān)稅務(wù)文件、制度書 面留存.19.5.3 稅務(wù)登記備案：工程部應(yīng)按工程所在地或分公司所在地稅務(wù)部門的規(guī)定,在規(guī)定 時(shí)間內(nèi)辦理相關(guān)稅務(wù)登記,工程工程信息發(fā)生變動(dòng)工程轉(zhuǎn)讓行為以及更換總承 包單位等情況,及時(shí)辦理變更登記.以工程工程名義辦理臨時(shí)稅務(wù)登記注冊(cè)的, 在工程完工后,根據(jù)當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門規(guī)定的時(shí)間及時(shí)辦理注銷手續(xù).

38、19.5.4 工程外經(jīng)證的辦理由公司分公司財(cái)務(wù)部門辦理,待工程竣工結(jié)算,發(fā)票全 部開具后,應(yīng)及時(shí)辦理注銷手續(xù).19.5.5 支付勞務(wù)、分包、材料、機(jī)械等供給商款項(xiàng)時(shí),應(yīng)要求其根據(jù)規(guī)定開具發(fā)票, 必須加蓋發(fā)票專用章,名稱必須與簽訂合同的單位名稱一致.19.5.6 根據(jù)稅務(wù)部門和總公司會(huì)計(jì)制度的規(guī)定,足額計(jì)提或代扣各類稅金,根據(jù)規(guī)定 的時(shí)間進(jìn)行納稅申報(bào),對(duì)于可抵扣的營(yíng)業(yè)稅及附加,應(yīng)及時(shí)辦理相關(guān)手續(xù).不 得以資金緊張為由隨意拖欠應(yīng)繳稅款.19.5.7 應(yīng)妥善保管稅務(wù)資料,待工程完工后,隨同會(huì)計(jì)檔案一并歸檔.工程保函保險(xiǎn)治理方案表YB-1901注：工程保函及保險(xiǎn)由企業(yè)資金部門或指定部門進(jìn)行治理.在工程

39、開工前按招標(biāo)文件或合同要 求辦理有關(guān)手續(xù),工程部成立后此表傳遞給工程,明確相關(guān)人員具體負(fù)責(zé)保函及保險(xiǎn)的治理事宜.保函風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表YB-1902辦理單位蓋早：工程名稱合同或中標(biāo)號(hào)合同工期合同金額已辦理保函種類辦理日期保函金額保函到期日保函現(xiàn)狀及風(fēng)險(xiǎn)分析：分公司市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人：公司市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人：分公司工程部負(fù)責(zé)人：公司工程部負(fù)責(zé)人：分公司法務(wù)部負(fù)責(zé)人：公司法務(wù)部負(fù)責(zé)人：分公司委派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人：公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人：分公司負(fù)責(zé)人公司領(lǐng)導(dǎo)注：?jiǎn)挝蝗f元.第六篇信息化治理第二十章工程信息化治理20.1 治理要求20.1.1 公司應(yīng)建立綜合工程治理協(xié)同平臺(tái),實(shí)現(xiàn)與各工程間的協(xié)同辦公.20.1.2 公司應(yīng)建立統(tǒng)一

40、的綜合工程治理系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)對(duì)各工程的進(jìn)度、合同、物資、成 本、設(shè)備、平安、質(zhì)量、竣工等業(yè)務(wù)進(jìn)行治理.20.1.3 工程部按工程治理系統(tǒng)的使用要求,優(yōu)化信息結(jié)構(gòu),填報(bào)相關(guān)信息,應(yīng)用工程 治理信息系統(tǒng)進(jìn)行日常治理工作.20.1.4 局級(jí)重點(diǎn)工程工程應(yīng)建立基于互聯(lián)網(wǎng)的施工現(xiàn)場(chǎng)遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)公司 對(duì)工程部現(xiàn)場(chǎng)的遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控.20.1.5 工程部要建立治理信息網(wǎng)絡(luò),通過寬帶接入互聯(lián)網(wǎng),配備必要的計(jì)算機(jī)硬軟件, 利用信息技術(shù)提升工程部治理效率.20.1.6 工程經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要,配備熟悉工程治理業(yè)務(wù)、經(jīng)過培訓(xùn)的人員擔(dān)任信 息治理工作.20.2 工程信息內(nèi)容20.2.1 工程部應(yīng)收集并整理以下信息

41、：建設(shè)單位、設(shè)計(jì)院、監(jiān)理單位、政府部門及行業(yè)主管、社區(qū)及公共效勞部、分包及 勞務(wù)、供給商租賃商等參建或監(jiān)督、治理單位的信息.20.2.2 工程部應(yīng)收集并整理以下工程治理信息：工程組織及人員信息、資金、進(jìn)度、技術(shù)、合同、分包、本錢、物資、設(shè)備、質(zhì)量平安、環(huán)保、財(cái)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、檔案資料、黨政事務(wù)等動(dòng)態(tài)過程治理信息.20.3 綜合工程治理系統(tǒng)20.3.1 綜合工程治理系統(tǒng)是工程經(jīng)理部實(shí)現(xiàn)信息化治理的應(yīng)用平臺(tái),工程集成治理系統(tǒng)應(yīng)由公司統(tǒng)一建設(shè),集中部署.20.3.2 工程部應(yīng)通過工程治理系統(tǒng)分解工程的分部、分項(xiàng)工程和工序,編制總體方案、 編制年度或者月度的進(jìn)度方案,通過橫道圖、網(wǎng)絡(luò)圖等工具顯示,過程中對(duì)進(jìn)

42、 度進(jìn)行記錄和調(diào)整,并與原進(jìn)度方案進(jìn)行比照分析,限制進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)對(duì)實(shí) 物工程量進(jìn)行如實(shí)填報(bào),掌握工程實(shí)際進(jìn)度.20.3.3 工程部應(yīng)通過工程治理系統(tǒng)進(jìn)行本錢目標(biāo)分解,核算材料本錢、機(jī)械設(shè)備本錢、 勞務(wù)分包本錢、專業(yè)分包本錢以及其他費(fèi)用本錢,進(jìn)行目標(biāo)本錢、合同收入和 實(shí)際本錢的比照分析.20.3.4 工程部應(yīng)通過工程治理系統(tǒng)錄入登記合同根本信息,維護(hù)合同內(nèi)容治理,保存 合同電子文件,過程中對(duì)合同變更索賠、承包合同的計(jì)量支付進(jìn)行記錄,對(duì)分 包合同的驗(yàn)工計(jì)價(jià)和結(jié)算支付進(jìn)行記錄和流程審批,建立完整的合同臺(tái)帳.20.3.5 工程部應(yīng)通過工程治理系統(tǒng)對(duì)物資材料的分類、編碼及供給商進(jìn)行統(tǒng)一治理, 對(duì)材料采

43、購(gòu)、材料入庫、出庫、分包隊(duì)伍材料收發(fā)、庫存進(jìn)行治理.20.3.6 工程部通過工程治理系統(tǒng)、建立工程設(shè)備庫,記錄設(shè)備的使用、維修維護(hù)情況, 以及各種備品備件等信息,并錄入設(shè)備的危險(xiǎn)源信息,并生成設(shè)備使用統(tǒng)計(jì)臺(tái) 帳,為工程本錢核算提供根底.20.3.7 工程部通過工程治理系統(tǒng)建立質(zhì)量知識(shí)庫,制定質(zhì)量方案,并按時(shí)填報(bào)質(zhì)量檢 查、質(zhì)量事故、質(zhì)量處理、整改等記錄和內(nèi)容.20.3.8 工程部通過工程治理系統(tǒng)建立平安知識(shí)庫、制定平安目標(biāo)方案,實(shí)時(shí)填報(bào)平安 費(fèi)用開支、平安隱患、平安事故、平安培訓(xùn)、分包單位和人員平安考核等記錄 和內(nèi)容,查詢平安培訓(xùn)記錄、分包單位的平安考核.20.4 信息平安20.4.1 信息平

44、安主要治理內(nèi)容包括：信息系統(tǒng)平安、數(shù)據(jù)平安、網(wǎng)絡(luò)平安和病毒防治、 入侵檢測(cè)、漏洞掃描、訪問限制、介質(zhì)保密等.20.4.2 工程使用的信息系統(tǒng)嚴(yán)格根據(jù)用戶權(quán)限進(jìn)行分組、設(shè)立賬號(hào),賬號(hào)在系統(tǒng)中的 權(quán)限必須嚴(yán)格和實(shí)際業(yè)務(wù)權(quán)限一致.20.4.3 治理人員應(yīng)獨(dú)立使用其信息系統(tǒng)帳號(hào),賬號(hào)必須設(shè)立密碼,嚴(yán)禁同一帳號(hào)多人 使用,帳號(hào)密碼宜采用數(shù)字與字母等相結(jié)合方式并且不低于六位.20.4.4 信息系統(tǒng)中各項(xiàng)數(shù)據(jù)未經(jīng)批準(zhǔn)不得它用,關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不得泄露,禁止外傳, 涉密數(shù)據(jù)不得以明碼形式存儲(chǔ)和傳輸,系統(tǒng)數(shù)據(jù)在傳輸過程中采用各種加密手 段進(jìn)行保證.20.4.5 工程部應(yīng)建立重要數(shù)據(jù)備份機(jī)制,應(yīng)指定專人做好數(shù)據(jù)備份,

45、保證系統(tǒng)發(fā)生故 障時(shí)能夠快速恢復(fù).20.4.6 工程部網(wǎng)絡(luò)接口處應(yīng)設(shè)置防火墻,防火墻要有相應(yīng)的平安策略并定期進(jìn)行檢 查、審計(jì),有條件的工程可實(shí)施入侵檢測(cè)系統(tǒng)和上網(wǎng)行為治理系統(tǒng).第七篇法務(wù)治理第二十一章工程法律事務(wù)治理21.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估21.1.1 局、公司分公司法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)全過程參與、配合工程籌劃編制與實(shí)施,并 根據(jù)分級(jí)治理權(quán)限,配合主控部門對(duì)工程籌劃進(jìn)行審查.21.1.2 工程投標(biāo)時(shí),由局或公司分公司法務(wù)部門根據(jù)分級(jí)治理權(quán)限,參與業(yè)主資 信調(diào)查、工程投標(biāo)及商務(wù)談判等工作,對(duì)工程招投標(biāo)文件、合同協(xié)議等進(jìn)行法 律評(píng)審.21.1.3 工程中標(biāo)后,公司分公司法務(wù)部門應(yīng)對(duì)工程投標(biāo)過程中風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行整理

46、、 分析,參與合同談判,對(duì)合同文件進(jìn)行法律評(píng)審.通過合同仍不能化解的,在 工程實(shí)施階段提出針對(duì)性解決方案.21.1.4 公司分公司法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)配合市場(chǎng)營(yíng)銷部門進(jìn)行合同交底,填寫?工程履行時(shí) 限分析表?YB-201,詳見本手冊(cè)第二章?合同治理?,作為合同交底重要內(nèi)容21.1.5 對(duì)各系統(tǒng)工程籌劃書進(jìn)行合規(guī)性審查和風(fēng)險(xiǎn)限制審查.審查工程籌劃內(nèi)容與法 律法規(guī)及合同內(nèi)容的一致性,制定?工程籌劃風(fēng)險(xiǎn)限制評(píng)價(jià)表?YB-2101,將工程籌劃內(nèi)容與風(fēng)險(xiǎn)要素逐條對(duì)應(yīng),審查工程籌劃對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要素限制的全面性 以及法務(wù)評(píng)審程序等.21.1.6 工程所屬單位法務(wù)部門應(yīng)參與工程目標(biāo)治理責(zé)任書編制,提出法律風(fēng)險(xiǎn)限制目 標(biāo)及考

47、核標(biāo)準(zhǔn),并在工程履約過程中組織跟進(jìn)、落實(shí).21.2 實(shí)施方案21.2.1 工程法務(wù)治理人員的設(shè)置、配備和考核根據(jù)總公司?工程工程法律事務(wù)治理方法 試行?、?工程工程法律事務(wù)工作細(xì)那么及考核治理方法?及局其他相關(guān)規(guī)定執(zhí) 行,可以派駐專職工程法律參謀,也可設(shè)立兼職法務(wù)經(jīng)理或法律聯(lián)絡(luò)員.工程部 設(shè)專職工程法律參謀的,并由其負(fù)責(zé)完成工程法務(wù)治理工作內(nèi)容,公司分公司 法務(wù)部門負(fù)責(zé)審核和指導(dǎo)；設(shè)立兼職法務(wù)經(jīng)理或法律聯(lián)絡(luò)員的,公司分公司法務(wù)部門應(yīng)當(dāng)明確分級(jí)治理權(quán)限,組織或指導(dǎo)其開展工程法務(wù)治理工作.21.2.2 工程目標(biāo)責(zé)任狀簽訂后30日內(nèi),法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)編制法務(wù)治理工作方案,內(nèi)容 包括法務(wù)人員派駐與設(shè)置、日

48、常工作、治理流程、主要風(fēng)險(xiǎn)限制環(huán)節(jié),治理計(jì) 劃定期評(píng)估和調(diào)整程序等.報(bào)公司分公司法務(wù)部門審核.21.2.3 法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)催促和協(xié)助工程根據(jù)?工程履行時(shí)限分析表?的要求履行合同, 提供法律咨詢.21.2.4 法務(wù)人員配合主管部門對(duì)工程籌劃實(shí)施情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)治理,定期評(píng)價(jià)和調(diào)整. 對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)要素應(yīng)當(dāng)編制?工程履約風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)變化表?YB-2102,每季度至少向公司分公司法務(wù)部門報(bào)送一次.21.2.5 工程發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng),或履約情況發(fā)生變化、需要補(bǔ)充調(diào)整工程籌劃的,法 務(wù)人員應(yīng)當(dāng)提出法律意見,報(bào)公司分公司法務(wù)部門審核、總法律參謀審批, 提交公司分公司業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施.21.3 普法培訓(xùn)21.3.1

49、法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)收集、了解工程所在地工程造價(jià)、質(zhì)量、平安文明施工治理、勞 務(wù)、合同備案等方面的地方法規(guī)、政府規(guī)章及其他標(biāo)準(zhǔn)性文件,協(xié)助業(yè)務(wù)主管 部門予以使用.21.3.2 法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)組織工程法務(wù)培訓(xùn),或參與其他部門舉辦的工程培訓(xùn).21.4 工程保險(xiǎn)21.4.1 法務(wù)人員協(xié)助、指導(dǎo)工程辦理建筑工程意外傷害險(xiǎn)、工程一切險(xiǎn).就保險(xiǎn)期間、 免賠額、保險(xiǎn)范圍等重要條款出具專項(xiàng)法律意見書.21.4.2 工程發(fā)生用工意外傷害事故、機(jī)械毀損事故時(shí),法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供相關(guān)法 律咨詢,并在索賠時(shí)限、范圍、數(shù)額、鑒定程序方面出具法律意見書.21.4.3 法務(wù)人員協(xié)助、指導(dǎo)工程部進(jìn)行保險(xiǎn)理賠.21.5 根底治理21.

50、5.1 工程目標(biāo)責(zé)任狀簽訂后,法務(wù)人員編制?工程文書治理要點(diǎn)提示書?YB-2103, 并報(bào)工程經(jīng)理審批,從法律證據(jù)角度對(duì)工程文書進(jìn)行治理.由法務(wù)人員指導(dǎo)項(xiàng) 目各責(zé)任部門實(shí)施.?工程文書治理要點(diǎn)提示書?所依據(jù)的合同、協(xié)議、法律 法規(guī)發(fā)生變化,法務(wù)人員應(yīng)及時(shí)修訂.21.5.2 工程部對(duì)外發(fā)送重要經(jīng)濟(jì)函件、會(huì)議紀(jì)要,簽署合同協(xié)議,應(yīng)當(dāng)由法務(wù)人員進(jìn)行評(píng)審.21.5.3 法務(wù)人員協(xié)助主管部門審查各類合同相對(duì)方的授權(quán)文書,保證各方正常履約.21.5.4 法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)參加重要的工程例會(huì)或商務(wù)談判,制作或?qū)彶闀?huì)議紀(jì)要.21.5.5 公司分公司法務(wù)部門配合業(yè)務(wù)主管部門對(duì)新引入的分包分供商進(jìn)行資 質(zhì)審查,參與工程

51、分包分供商招標(biāo)活動(dòng),參與重要合同談判與審核,制定 和推行分包分供合同標(biāo)準(zhǔn)范本.21.5.6 法務(wù)人員協(xié)助工程對(duì)勞務(wù)分包、后勤、保衛(wèi)等各種用工形式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)治理,對(duì) 重要用工協(xié)議進(jìn)行審查.21.5.7 法務(wù)人員必須熟悉、了解工程所在地勞務(wù)用工政府規(guī)章,協(xié)助工程開展勞務(wù)合 同備案、民工工資實(shí)名制等工作.21.6 簽證索賠21.6.1 法務(wù)人員參與工程索賠與反索賠工作,協(xié)助編制索賠與反索賠方案,收集整理相關(guān)資料,保證索賠時(shí)間及程序符合合同要求.21.6.2 對(duì)我方報(bào)送的索賠事項(xiàng),業(yè)主逾期不予處理或者無正當(dāng)理由駁回的,由法務(wù)人 員進(jìn)行法律評(píng)估,提出應(yīng)當(dāng)收集的旁證或輔助材料,交主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施.21.7

52、糾紛處理21.7.1 工程發(fā)生的一般履約糾紛,法務(wù)人員配合業(yè)務(wù)主管部門處理；21.7.2 工程發(fā)生重大經(jīng)濟(jì)糾紛如合同終止、停工、退場(chǎng),業(yè)主惡意拖延付款或辦理 結(jié)算,存在重大結(jié)算分歧等,法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)出具法律意見書,報(bào)公司分公 司法務(wù)部門審核,并協(xié)助業(yè)務(wù)主管部門處理.21.7.3 工程收到行政處分決定書、法院協(xié)助執(zhí)行通知書等法律文書,或發(fā)生訴訟案件 時(shí),法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司分公司法務(wù)部門匯報(bào),由公司分公司法 務(wù)部門牽頭,相關(guān)部門和工程部配合處理.21.8 記錄總結(jié)21.8.1 法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫?工程法務(wù)工作記錄? YB-2104,建立工作臺(tái)賬21.8.2 工程交工后,法務(wù)人員應(yīng)當(dāng)向工程經(jīng)理和公司分公司法務(wù)部門分別提交法 務(wù)治理總結(jié),并入?工程完工總結(jié)報(bào)告?.本手冊(cè)第十六章議建及價(jià)評(píng)人任責(zé)門部任責(zé)要概施措劃策目項(xiàng)述描果后及任責(zé)04號(hào)-表價(jià)評(píng)制控險(xiǎn)風(fēng)劃策目項(xiàng)薪討意惡險(xiǎn)風(fēng)包分 力能工施備具不質(zhì)資工施備具不誤錯(cuò)作操員人工施險(xiǎn)風(fēng)量質(zhì) 格合不料材大度難術(shù)技工施化老備設(shè)械機(jī)工施險(xiǎn)風(fēng)全安 患隱全安在存場(chǎng)現(xiàn)工施 范規(guī)全安法違員人工施權(quán)授應(yīng)相有沒主業(yè)可認(rèn)不理監(jiān)主業(yè)收拒理監(jiān)主業(yè)時(shí)及不批審款度進(jìn)主業(yè)權(quán)償受先優(yōu)棄放金證保行履金現(xiàn)時(shí)及不材供甲時(shí)及不供提紙圖足不力動(dòng)勞素要險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng) 賠索證簽險(xiǎn)風(fēng)款程工險(xiǎn)風(fēng)期工稱名險(xiǎn)風(fēng) 號(hào)序2y1效無同合或程工法非等對(duì)不務(wù)義利權(quán)同合白黑險(xiǎn)風(fēng)