審核練習(xí)與案例

1、審核練習(xí)與案例 練習(xí)一練習(xí)一編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃編制內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃 練習(xí)二練習(xí)二編制核查表編制核查表1、目的、目的掌握按核查表編制的基本要領(lǐng)掌握按核查表編制的基本要領(lǐng)2、要求、要求編制針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)編制針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)4.2.3、4.2.4條款的核查表?xiàng)l款的核查表練習(xí)三首次會(huì)議模擬練習(xí)三首次會(huì)議模擬練習(xí)四練習(xí)四編制不符合項(xiàng)報(bào)告編制不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告*情景情景1觀察項(xiàng)報(bào)告觀察項(xiàng)報(bào)告*請(qǐng)刪去一個(gè)請(qǐng)刪去一個(gè)公司公司/部門(mén)：部門(mén)：XYZ公司公司被檢查區(qū)域：被檢查區(qū)域：審核員：審核員：.所使用標(biāo)準(zhǔn)和條款所使用標(biāo)準(zhǔn)和條款:. 分類：嚴(yán)重分類：嚴(yán)重*一般一般*觀察現(xiàn)象觀察現(xiàn)象*請(qǐng)刪去兩個(gè)請(qǐng)刪去兩個(gè)不符合項(xiàng)不符

2、合項(xiàng)/觀察現(xiàn)象描述：觀察現(xiàn)象描述：(示例示例)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)7.2.1c)規(guī)定：組織應(yīng)確定規(guī)定：組織應(yīng)確定“與產(chǎn)品與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求有關(guān)的法律法規(guī)要求”。在該部門(mén)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該部門(mén)不能提供關(guān)于產(chǎn)品在該部門(mén)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該部門(mén)不能提供關(guān)于產(chǎn)品XX方方面的面的XXX法律法規(guī)文件。法律法規(guī)文件。案例二案例二 在發(fā)運(yùn)車(chē)間，審核員發(fā)現(xiàn)，設(shè)計(jì)部下發(fā)在發(fā)運(yùn)車(chē)間，審核員發(fā)現(xiàn)，設(shè)計(jì)部下發(fā)的圖紙的圖紙GRP12第四版被釘在包裝地點(diǎn)的墻上，第四版被釘在包裝地點(diǎn)的墻上，在指導(dǎo)書(shū)上有一段手寫(xiě)的對(duì)包裝部分的修改，在指導(dǎo)書(shū)上有一段手寫(xiě)的對(duì)包裝部分的修改，簽名為簽名為“王蘭王蘭”，日期為，日期為2003

3、年年4月月2日。當(dāng)日。當(dāng)審核員問(wèn)及時(shí)，車(chē)間主任回答說(shuō)審核員問(wèn)及時(shí)，車(chē)間主任回答說(shuō)“這是發(fā)運(yùn)車(chē)這是發(fā)運(yùn)車(chē)間主管的簽名，審核員早些時(shí)候曾留意到質(zhì)量間主管的簽名，審核員早些時(shí)候曾留意到質(zhì)量手冊(cè)上說(shuō)：手冊(cè)上說(shuō)：”文件所有更改的審批只能由原審文件所有更改的審批只能由原審批職能部門(mén)進(jìn)行批職能部門(mén)進(jìn)行“。案例三案例三 在培訓(xùn)部，審核員問(wèn)培訓(xùn)部主管在培訓(xùn)部，審核員問(wèn)培訓(xùn)部主管“是否已識(shí)是否已識(shí)別了檢驗(yàn)人員的能力要求？別了檢驗(yàn)人員的能力要求？”培訓(xùn)部主管很自豪培訓(xùn)部主管很自豪地回答地回答“檢驗(yàn)員崗位上崗條件為受過(guò)大專以上的檢驗(yàn)員崗位上崗條件為受過(guò)大專以上的教育，經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。教育，經(jīng)過(guò)檢驗(yàn)專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)。

4、”審核員接著從審核員接著從檢驗(yàn)員名錄中挑選一位檢驗(yàn)員檢驗(yàn)員名錄中挑選一位檢驗(yàn)員A，要求提供證明，要求提供證明符合條件的材料，培訓(xùn)主管找了一會(huì)兒，急忙向符合條件的材料，培訓(xùn)主管找了一會(huì)兒，急忙向?qū)徍藛T解釋說(shuō)：審核員解釋說(shuō)：“這位檢驗(yàn)員只有初中畢業(yè)，但這位檢驗(yàn)員只有初中畢業(yè)，但他有十年工作經(jīng)歷，對(duì)老職工我們只好放松學(xué)歷他有十年工作經(jīng)歷，對(duì)老職工我們只好放松學(xué)歷要求。要求。”案例四在采購(gòu)部，審核員問(wèn)在采購(gòu)部，審核員問(wèn)TMX101項(xiàng)目的供方項(xiàng)目的供方是如何選擇的。采購(gòu)員解釋說(shuō)原來(lái)常用是如何選擇的。采購(gòu)員解釋說(shuō)原來(lái)常用的供方不能滿足交貨日期的要求，所以的供方不能滿足交貨日期的要求，所以就用了一個(gè)從來(lái)沒(méi)用

5、過(guò)的供方，因?yàn)樗陀昧艘粋€(gè)從來(lái)沒(méi)用過(guò)的供方，因?yàn)樗麄儓?bào)的價(jià)格很低，沒(méi)有評(píng)定。們報(bào)的價(jià)格很低，沒(méi)有評(píng)定。案例五 機(jī)修車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)機(jī)修車(chē)間現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)6個(gè)操作工中的個(gè)操作工中的3個(gè)在按個(gè)在按照程序文件照程序文件ABC123的的03版本進(jìn)行工作，其他版本進(jìn)行工作，其他3個(gè)人在按照個(gè)人在按照02版本進(jìn)行工作。文件管理員說(shuō)版本進(jìn)行工作。文件管理員說(shuō)03版上周已被審批發(fā)行。上周，當(dāng)版上周已被審批發(fā)行。上周，當(dāng)03版由主版由主管分發(fā)到下面的時(shí)候，使用管分發(fā)到下面的時(shí)候，使用02版的版的3個(gè)工人正個(gè)工人正上夜班。上夜班。案例六案例六在設(shè)計(jì)部，審核員要求查看新項(xiàng)目在設(shè)計(jì)部，審核員要求查看新項(xiàng)目ALPHAI的設(shè)計(jì)方案

6、。設(shè)計(jì)經(jīng)理說(shuō)盡的設(shè)計(jì)方案。設(shè)計(jì)經(jīng)理說(shuō)盡管該項(xiàng)目管該項(xiàng)目4周之前就已著手進(jìn)行，但他周之前就已著手進(jìn)行，但他們還沒(méi)有制定設(shè)計(jì)計(jì)劃。審核員問(wèn)設(shè)們還沒(méi)有制定設(shè)計(jì)計(jì)劃。審核員問(wèn)設(shè)計(jì)行為的評(píng)審?fù)瓿膳c否，該經(jīng)理說(shuō)職計(jì)行為的評(píng)審?fù)瓿膳c否，該經(jīng)理說(shuō)職責(zé)還沒(méi)有最后確定，接口也沒(méi)有建立。責(zé)還沒(méi)有最后確定，接口也沒(méi)有建立。該經(jīng)理說(shuō)這種情況很正常，當(dāng)他們有該經(jīng)理說(shuō)這種情況很正常，當(dāng)他們有時(shí)間時(shí)，就會(huì)把這些補(bǔ)上。時(shí)間時(shí)，就會(huì)把這些補(bǔ)上。案例七作為持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的一部分，作為持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的一部分，WELL公公司建立了一系列的目標(biāo)，并在司建立了一系列的目標(biāo)，并在6個(gè)月之前以個(gè)月之前以文件的形式發(fā)給了每個(gè)職工。這些目標(biāo)是：文件的

7、形式發(fā)給了每個(gè)職工。這些目標(biāo)是：減少減少10%的客戶投訴的客戶投訴培訓(xùn)行政職員的顧客維護(hù)技巧培訓(xùn)行政職員的顧客維護(hù)技巧縮短從接單到交貨的周期縮短從接單到交貨的周期發(fā)展和主要供方的合作關(guān)系以加強(qiáng)對(duì)發(fā)展和主要供方的合作關(guān)系以加強(qiáng)對(duì)客戶服務(wù)（續(xù)）客戶服務(wù)（續(xù)）案例七文件中還記錄了文件中還記錄了“每個(gè)員工都要負(fù)每個(gè)員工都要負(fù)責(zé)這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)責(zé)這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)”。審核員問(wèn)是否還有其他的可用信息，審核員問(wèn)是否還有其他的可用信息，回答是沒(méi)有?；卮鹗菦](méi)有。當(dāng)問(wèn)這些目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)時(shí)，管理者當(dāng)問(wèn)這些目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)時(shí)，管理者代表回答是代表回答是“不知道不知道”。案例八在設(shè)計(jì)部，審核員正在抽查一套出口到在設(shè)計(jì)部，審核員正在

8、抽查一套出口到南非的南非的XY-02A型家用電熱器圖紙，他問(wèn)設(shè)計(jì)型家用電熱器圖紙，他問(wèn)設(shè)計(jì)部經(jīng)理部經(jīng)理“客戶對(duì)產(chǎn)品性能有什么技術(shù)要求？客戶對(duì)產(chǎn)品性能有什么技術(shù)要求？”王經(jīng)理回答說(shuō)：王經(jīng)理回答說(shuō)：“合同要求按照合同要求按照LDS73-233標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)”。審核員請(qǐng)王經(jīng)理把這份標(biāo)。審核員請(qǐng)王經(jīng)理把這份標(biāo)準(zhǔn)取來(lái)，王經(jīng)理為難地說(shuō)：準(zhǔn)取來(lái)，王經(jīng)理為難地說(shuō)：“我們沒(méi)有搞到我們沒(méi)有搞到這份標(biāo)準(zhǔn)，客戶同意寄來(lái)卻至今沒(méi)有收到。這份標(biāo)準(zhǔn)，客戶同意寄來(lái)卻至今沒(méi)有收到。交貨期緊耽擱不得，好在我們已經(jīng)有出口同交貨期緊耽擱不得，好在我們已經(jīng)有出口同類產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)，提高些要求就可以了，設(shè)計(jì)類產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)，提高些要求

9、就可以了，設(shè)計(jì)并加工出樣機(jī)后交客戶確認(rèn)，不會(huì)存在太大并加工出樣機(jī)后交客戶確認(rèn)，不會(huì)存在太大問(wèn)題。問(wèn)題。案例九MM公司設(shè)計(jì)技術(shù)部是外來(lái)文件控制的主公司設(shè)計(jì)技術(shù)部是外來(lái)文件控制的主管部門(mén)，審核員請(qǐng)資料管理員提供了外來(lái)文件清管部門(mén)，審核員請(qǐng)資料管理員提供了外來(lái)文件清單，看到其中列出了許多與組織產(chǎn)品有關(guān)的國(guó)家單，看到其中列出了許多與組織產(chǎn)品有關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)以及一些客戶提供的標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)以及一些客戶提供的文件目錄，由于產(chǎn)品出口到歐盟、美國(guó)，清單中文件目錄，由于產(chǎn)品出口到歐盟、美國(guó)，清單中也有許多這些國(guó)家的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，但卻發(fā)現(xiàn)清單中也有許多這些國(guó)家的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，但卻發(fā)現(xiàn)清單中沒(méi)有

10、登記與產(chǎn)品有關(guān)的各國(guó)和各地的環(huán)保要求。沒(méi)有登記與產(chǎn)品有關(guān)的各國(guó)和各地的環(huán)保要求。接著審核員又查看了技術(shù)部登記的由各種渠道反接著審核員又查看了技術(shù)部登記的由各種渠道反饋回來(lái)的顧客信息，發(fā)現(xiàn)饋回來(lái)的顧客信息，發(fā)現(xiàn)ASDIII型發(fā)動(dòng)機(jī)在投型發(fā)動(dòng)機(jī)在投放市場(chǎng)放市場(chǎng)3個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，多次接到顧客投訴稱，個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，多次接到顧客投訴稱，由于發(fā)動(dòng)機(jī)廢氣超標(biāo)而受到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)處罰。由于發(fā)動(dòng)機(jī)廢氣超標(biāo)而受到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)處罰。案例十審核員到審核員到AAA公司審核，該公司在質(zhì)量手公司審核，該公司在質(zhì)量手冊(cè)中刪減章節(jié)如下描述：刪減標(biāo)準(zhǔn)冊(cè)中刪減章節(jié)如下描述：刪減標(biāo)準(zhǔn)7.5.4條款，理?xiàng)l款，理由：本公司不接受顧客財(cái)產(chǎn)。審核員到生產(chǎn)車(chē)間由：本公司不接受顧客財(cái)產(chǎn)。審核員到生產(chǎn)車(chē)間審核時(shí)看到現(xiàn)場(chǎng)有一批閥門(mén)產(chǎn)品，標(biāo)簽上注明型審核時(shí)看到現(xiàn)場(chǎng)有一批閥門(mén)產(chǎn)品，標(biāo)簽上注明型號(hào)為號(hào)為AST-A型，數(shù)量型，數(shù)量20只，檢驗(yàn)合格。審核員問(wèn)只，檢驗(yàn)合格。審核員問(wèn)車(chē)間主任：車(chē)間主任：“這些產(chǎn)品怎么還沒(méi)有交到倉(cāng)庫(kù)？這些產(chǎn)品怎么還沒(méi)有交到倉(cāng)庫(kù)？”車(chē)間主任回答說(shuō)：車(chē)間主任回答說(shuō)：“這些產(chǎn)品在