場外交易PROP申報業(yè)務實施方案

1、上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易商與客戶協(xié)議交易證券變更登記業(yè)務指南（投資人版）中國證券登記結算有限責任公司上海分公司China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch目錄一、協(xié)議交易證券變更登記業(yè)務流程概述二、證券賬戶的使用三、PROP 用戶和權限的申請及系統(tǒng)安裝四、協(xié)議交易的證券變更登記申報和處理附件一 固定收益證券綜合電子平臺交易商與客戶間協(xié)議交易的證 券交易及變更登記協(xié)議 （客戶與交易商的兩方協(xié)議）附件二 PRO（P 投資人版）聯(lián)網(wǎng)用戶申請書附件三 PROP 聯(lián)網(wǎng)及使用合同書附件四 關于固

2、定收益證券綜合電子平臺交易商與客戶協(xié)議交易證 券變更登記的風險提示書附件五 PRO（P 投資人版）系統(tǒng)安裝指南本業(yè)務指南適用于固定收益證券綜合電子平臺交易商與其客戶 在上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺 （以下簡稱 “固定收益 平臺”）之間協(xié)議交易 （以下簡稱“協(xié)議交易”）的證券變更登記業(yè)務。一、協(xié)議交易證券變更登記業(yè)務流程概述 有參與協(xié)議交易意愿的投資者，應閱讀并了解協(xié)議交易業(yè)務規(guī) 則，充分認識協(xié)議交易的風險， 并按以下步驟辦理協(xié)議交易證券變更 登記業(yè)務的相關手續(xù)。1與交易商簽訂固定收益證券綜合電子平臺交易商與客戶間 協(xié)議交易的證券交易及變更登記協(xié)議 （附件一），成為交易商認可的 協(xié)議交

3、易參與者。2. 向本公司提交開通PROP （投資人版）聯(lián)網(wǎng)用戶申請和風 險提示書的回執(zhí)，同本公司簽訂PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書，獲 取PROP用戶以及PROP證券變更登記申報權限。3與交易商達成協(xié)議交易，并完成證券和資金結算。4. 協(xié)議交易達成后，通過本公司 PROP申報辦理協(xié)議交易的證 券過戶登記。5. 通過PROP或到交易商處查詢協(xié)議交易的證券變更登記是否成 功。二、證券賬戶的使用投資者參與協(xié)議交易的，須使用本公司以其自身名義開立的 A股證券賬戶辦理協(xié)議交易的證券變更登記業(yè)務。未開立A 股證券賬戶 的，可到本公司開戶代理機構辦理開戶手續(xù)。如投資者有多個實名開立并使用的證券賬戶， 則可以申請使

4、用多 個證券賬戶辦理協(xié)議交易的證券變更登記業(yè)務。 （申請方法見本指南 的“ PROP用戶和權限的申請和系統(tǒng)安裝”）關于證券賬戶的管理要求參照 中國證券登記結算有限責任公司 證券賬戶管理規(guī)則及本公司制定的證券賬戶管理業(yè)務指南 。三、PRO用戶和權限的申請及系統(tǒng)安裝（一）申請資料1、經(jīng)交易商簽署審核意見并加蓋公章的PROP （投資人版） 聯(lián)網(wǎng)用戶申請書（附件二）。2、投資者完成單方簽署的 PROP 聯(lián)網(wǎng)及使用合同書（附件 三）。3、投資者對關于固定收益證券綜合電子平臺交易商與客戶 協(xié)議交易證券變更登記的風險提示書 （附件四） 確認后簽署 的回執(zhí)。4 、 如果為機構投資者， 需提供法人授權委托書、

5、營業(yè)執(zhí)照（副 本復印件）、經(jīng)辦人身份證明文件；如果為個人投資者，需提 供本人有效身份證明文件。如投資者希望使用多個證券賬戶辦理協(xié)議交易的證券變更登記業(yè)務，可在PROP （投資人版）聯(lián)網(wǎng)用戶申請書的投資者證券賬戶欄內(nèi)注明多個證券賬戶。 投資者申報的證券賬戶必須是本人實名開 立并使用的證券賬戶， 且已經(jīng)指定交易在交易商名下。 未申報的證券 賬戶將無法申報辦理協(xié)議交易的證券賬戶變更登記業(yè)務。（二）PROP （投資人版）的開通本公司對上述申請文件審核通過后，為投資者分配PROP （投資 人版）用戶，通過交易商向投資者寄送 PROP 用戶名和初始密碼、 PROP 用戶加密硬件（ USBKey ，共兩個，

6、一個備用）和業(yè)務指南。（三）PROP （投資人版）的安裝投資者取得用戶名、初始密碼和USBKey后，根據(jù)PROP （投資 人版）系統(tǒng)安裝指南（附件五）進行安裝。注意：投資者在完成系統(tǒng)安裝后， 應根據(jù)指南上的操作方法及時 修改初始密碼。四、協(xié)議交易的證券變更登記申報和處理 投資者與交易商達成協(xié)議交易后，投資者須以自己的用戶登錄PROP （投資人版），向本公司申報辦理該筆協(xié)議交易的證券變更登 記。本公司 PROP 接收證券變更登記申報的時間為每個交易日的 9： 00-15 ：00 。為保證該筆協(xié)議交易的真實性和有效性， 同日交易商還需向固定 收益平臺發(fā)送該筆協(xié)議交易的成交申報，并通過 PROP 申

7、報辦理該 筆協(xié)議交易的證券變更登記。以上三筆申報的要素若不能完全匹配， 該筆協(xié)議交易當日的變更登記將失敗。交易雙方須再做申報。（一）證券變更登記的申報投資者申報證券變更登記的方式有兩種， 一是直接按照相關數(shù)據(jù) 格式進行申報；二是對交易商已經(jīng)發(fā)送的證券變更登記申報進行勾單 確認。為提高匹配的成功率，建議投資者采取第二種申報方式。投資者進行協(xié)議交易證券變更登記申報的操作步驟為：1、登錄PROP （投資人版）；2 、選擇以下任意一種方式進行申報的錄入：1 ）直接按照相關數(shù)據(jù)格式進行申報。進入“變更登記” -“變更登記申報錄入” ，輸入“申請編號” 、 “證券代碼”、“合同號” （選填 ） 、“過戶數(shù)

8、量”、“申報方”、“過出賬 戶”、“過入賬戶”的數(shù)據(jù)，點擊“新增”按鈕，完成錄入。 請?zhí)貏e注 意：過戶數(shù)量的單位為面值（元） 。2 ）對交易商已經(jīng)發(fā)送的證券變更登記申報進行勾單確認。 進入“變更登記” -“變更登記對手申報查詢” ，點擊“查詢”按鈕，在返回的“明細列表”數(shù)據(jù)中選擇（單擊鼠標）某條數(shù)據(jù)，在 “申報錄入”區(qū)域顯示該筆數(shù)據(jù)的詳細信息，確認無誤后點擊“確認 該筆申報”按鈕，完成錄入申報。3 、申報的提交： 以上兩種方式進行的錄入操作，都可以在“變更登記” -“變更登記申報提交”中看到。選擇需要提交的數(shù)據(jù)，單擊“提交”按鈕， 完成提交。二）證券變更登記申報的匹配證券變更登記申報發(fā)送后，

9、PROP 將根據(jù)申請編號匹配買賣雙方 各自的證券變更登記申報。 匹配比對要素包括： 申請編號、過出賬戶、 過入賬戶、證券代碼、過戶數(shù)量和申報方向。所有要素相符的，變更 登記指令匹配成功； 任何一個要素無法對應的， 變更登記指令匹配失 敗。匹配失敗的指令不可更改，必須由交易雙方再次重新申報。僅有 一方申報的指令，處理結果顯示為“等待匹配” 。證券變更登記申報當日有效。未匹配、匹配失敗的證券變更登記 申報當日日終將自動失效，投資者需按規(guī)定另行申報。（三）證券變更登記申報情況查詢 投資者可以通過 PROP 查詢變更登記指令的匹配情況，已經(jīng)匹 配成功的，不可撤銷；未匹配成功的，申報方可以申報撤銷。在“

10、 PROP （投資人版）”操作界面中，進入“變更登記”-“變 更登記申報查詢”進行查詢，其中查詢?nèi)掌诒匦杼顚?。（四）證券變更登記的日終核對和處理對于 PROP 匹配成功的證券變更登記申報，本公司日終與交易商 通過固定收益平臺發(fā)送的協(xié)議交易的成交結果進行核對。 核對要素包 括：過出賬戶、過入賬戶、證券代碼和過戶數(shù)量。核對相符且過出方證券賬戶內(nèi)可過出證券余額足額的， 本公司當 日辦理相應的證券變更登記， 否則不予辦理相應變更登記 （變更登記 申請自動失效）。對于協(xié)議交易證券變更登記申請，本公司不辦理部 分變更登記。本公司按照“先交易商之間的交易、再協(xié)議交易”的順序進行證券的變更登記處理。對于同一交

11、易商及其名下客戶之間的協(xié)議交易， 則按照雙方申報的申請編號從小到大，依次進行變更登記處理。（五）證券變更登記的結果查詢投資者可以在下一交易日通過 PROP （投資人版）的“賬戶持有 查詢”和“賬戶變動查詢” 功能，查詢協(xié)議交易的證券變更登記結果。附件一固定收益證券綜合電子平臺交易商與客戶間協(xié)議交易乙方（交易商） 法定代表人： 聯(lián)系地址： 聯(lián)系電話：的證券交易及變更登記協(xié)議甲方（客戶） 法定代表人：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話（固定、移動電話） 證券賬號：資金賬號：依據(jù)中華人民共和國證券法 、中華人民共和國合同法和其他有關法律、法規(guī)、規(guī) 章、證券交易所和證券登記結算公司業(yè)務規(guī)則等的規(guī)定， 甲乙雙方就協(xié)議交

12、易上海證券交易 所固定收益證券綜合電子平臺上掛牌交易的固定收益證券， 自愿達成如下協(xié)議， 供雙方共同 遵守。第一章 釋義和定義第一條 除非本協(xié)議另有解釋或說明 ,下列詞語或簡稱具有以下含義：（一）固定收益證券： 是指所有在上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺上掛牌交 易的固定收益證券；（二）協(xié)議交易：是指甲方和乙方簽署并依據(jù)本協(xié)議，買賣在上海證券交易所固定收 益證券綜合電子平臺上掛牌交易的固定收益證券；（三）證券交易所：是指上海證券交易所；（四）證券登記結算公司：是指中國證券登記結算有限責任公司及其上海分公司；（五）固定收益平臺：是指上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺。第二章 聲明和保證

13、第二條 甲方向乙方作如下聲明：（一）甲方具有合法的交易主體資格，不存在有關法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則等禁止 或限制其投資證券市場的情形；（二）甲方已了解并自愿遵守有關協(xié)議交易的法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則等規(guī)定；（三）甲方已閱讀本協(xié)議所有條款，準確理解其含義，清楚認識并愿意承擔交易風險， 并接受本協(xié)議的約束。第三條 乙方向甲方作如下聲明：（一）乙方是依法設立的取得固定收益平臺交易商資格并可與客戶協(xié)議交易的證券經(jīng)營機構；（二）乙方具有辦理協(xié)議交易業(yè)務的必要條件， 能夠為甲乙雙方的協(xié)議交易提供相應的 服務；（三）乙方遵守有關協(xié)議交易的法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則等規(guī)定。第四條 甲、乙雙方就協(xié)議交易均作

14、如下保證：（一）資金賬戶內(nèi)的資金和證券賬戶內(nèi)的固定收益證券來源合法；（二）證券賬戶內(nèi)的固定收益證券在雙方交易前未進行質押或存在其它權利瑕疵；（三）根據(jù)交易結果及時履行相應證券和資金的交收義務；（四）在協(xié)議交易交收完成前不得申請撤銷、變更指定交易關系。第三章 雙方權利義務第五條 甲方的權利和義務（一）甲方享有如下權利：1、使用自有資金賬戶的資金和證券賬戶的固定收益證券進行協(xié)議交易；2、獲得證券賬戶中固定收益證券持有期間的利息收入；3、委托乙方向固定收益平臺進行甲、乙方之間協(xié)議交易的成交申報；4、向乙方查詢協(xié)議交易的相關信息；5、向乙方了解協(xié)議交易中的交易、結算及證券變更登記的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定；

15、6、本協(xié)議約定的其他權利。（二）甲方承擔如下義務：1、對所提交的身份證明文件、證券賬戶卡以及其他材料的真實性和有效性負責，并在 上述材料發(fā)生變更時及時通知乙方；2、與乙方進行協(xié)議交易時，自行與乙方進行證券和資金結算，及時履行相應的清算和 交收義務；3、乙方向固定收益平臺進行成交申報的當日，甲方應按規(guī)定的時間和要求向證券登 記結算公司進行證券變更登記申報；4、本協(xié)議約定的其他義務。第六條 乙方的權利和義務（一）乙方享有如下權利：1、審查甲方的交易主體資格，要求甲方提供有效身份證明文件及其他相關資料；2、 對甲方證券賬戶或資金賬戶的余額進行檢查，對于余額不足的， 乙方可以拒絕交易；3、協(xié)議交易成交

16、后，乙方有權自行辦理客戶保證金賬戶上相應款項的交收；4、本協(xié)議約定的其他權利。（二）乙方承擔如下義務：1、告知甲方協(xié)議交易中的交易、結算及證券變更登記的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，并進行 風險提示；2、本著誠實信用原則，基于真實的交易情況及甲方委托，向固定收益平臺進行成交申 報；3、按規(guī)定的時間和要求向證券登記結算公司進行證券變更登記申報；4、與甲方進行協(xié)議交易時，自行與甲方進行證券和資金結算，及時履行相應的清算和 交收義務；5、為甲方建立協(xié)議交易明細賬，按照甲方提出的查詢申請?zhí)峁┫鄳涗洠?、本協(xié)議約定的其他義務。第四章 協(xié)議交易的達成與申報第七條 協(xié)議交易按下列流程進行：（一）雙方通過書面、電話、

17、傳真、電子系統(tǒng)等方式進行詢價，就交易細節(jié)達成一致意 見；（二）雙方簽訂協(xié)議交易確認書 ，協(xié)議交易確認書須包括證券賬戶、資金賬戶、 交易品種及數(shù)量、交易價格、提交日期等內(nèi)容；（三）乙方根據(jù)甲方委托按證券交易所的規(guī)定向固定收益平臺進行成交申報；（四）雙方進行證券和資金結算。第八條 協(xié)議交易成交申報前，經(jīng)乙方審查，甲方存在下列情況之一的，乙方可取消雙方的 協(xié)議交易確認：（一）甲方證券賬戶與乙方不存在指定交易關系的；（二）資金賬戶內(nèi)的資金或證券賬戶內(nèi)的固定收益證券不足的；（三）用于交易的固定收益證券已進行質押或存在其他權利瑕疵的；（四）協(xié)議交易確認書填寫錯誤或未有效簽署的；（五）其他違反有關法律、法規(guī)

18、、規(guī)章、規(guī)則等規(guī)定、乙方制定的相關業(yè)務規(guī)定或本協(xié) 議約定的。第九條 協(xié)議交易達成后，甲方委托并授權乙方按證券交易所相關業(yè)務規(guī)則進行甲乙雙方協(xié) 議交易的成交申報，乙方接受甲方的委托和授權。該委托和授權應當遵循自愿、誠信原則。第十條 甲、乙雙方均確認：乙方向固定收益平臺進行的雙方協(xié)議交易成交申報，均視為基 于雙方真實交易關系的申報。乙方擅自向固定收益平臺進行成交申報或未按甲、乙雙方達成的協(xié)議交易確認書向 固定收益平臺進行成交申報的，乙方自行承擔全部責任。第十一條 甲、乙方之間的協(xié)議交易， 國債、企業(yè)債、公司債以 1000 元面值為一個交易單位， 按照百元面值的價格進行報價。第五章 協(xié)議交易的結算及

19、證券變更登記 第十二條 甲、 乙雙方之間的協(xié)議交易， 由甲、乙雙方自行完成證券和資金的結算，自行承 擔投資風險和法律責任。第十三條 甲、乙雙方應在用于交收的資金賬戶內(nèi)存入足夠的資金或在證券賬戶內(nèi)托管足夠 的固定收益證券，并按時、足額履行交收義務。第十四條 乙方向固定收益平臺發(fā)送成交申報當日的9:00至15 : 00間，甲、乙雙方應按 規(guī)定的格式和要求通過證券登記結算公司參與人遠程操作平臺（以下簡稱“ PROP”向證 券登記結算公司申報證券變更登記。第十五條 甲、乙雙方均確認：所有以甲、乙方名義通過 PROP向證券登記結算公司申報的 證券變更登記均視為甲、 乙方自身發(fā)出的有效申報指令， 由甲、乙

20、方自行承擔相應的法律后 果和法律責任。第十六條 因甲方未按規(guī)定向證券登記結算公司申報證券變更登記、證券賬戶內(nèi)證券余額不 足等原因導致證券變更登記失敗的，由甲方承擔相應法律責任。因乙方未按規(guī)定向固定收益平臺進行成交申報、未按規(guī)定向證券登記結算公司申報證券變更登記、證券賬戶內(nèi)證券余額不足或通過交易商之間的交易買入的證券在完成證券變更登 記之前即向甲方協(xié)議賣出等原因導致證券變更登記失敗的，由乙方承擔相應法律責任。第六章違約處理與法律責任第十七條協(xié)議雙方須嚴格、全面履行本協(xié)議，一方或雙方違約的，除依法律規(guī)定或本協(xié)議 約定可以免責的情形外，違約方應當承擔違約責任。第十八條 甲方違反本協(xié)議約定，乙方有權采

21、取警告、中止、終止交易等措施；造成乙方實 際損失的，乙方有權向甲方要求賠償，賠償?shù)姆秶ǖ幌抻谙鄳铐?、利息、罰息、違 約金、賠償金和追索費用等。第十九條 乙方違反本協(xié)議約定，導致本協(xié)議全部或部分不能履行的，應當承擔相應法律責 任；造成甲方實際損失的，甲方有權向乙方要求賠償，賠償?shù)姆秶ǖ幌抻谙鄳铐棥?利息、罰息、違約金、賠償金和追索費用等。第二十條 發(fā)生甲、乙方協(xié)議交易證券變更登記失敗的情況后，采用以下第種處理方式：（一）雙方重新按規(guī)定申報證券變更登記；（二）返還已收取的資金，違約方向守約方支付成交金額_%的違約金，且不再重新申報證券變更登記；（三）違約方配合守約方重新申報證券變更

22、登記，同時違約方向守約方支付成交金額 _%的違約金。第二十一條 協(xié)議雙方均有保守秘密的義務，未經(jīng)一方事先許可，另一方不得對外披露、透 露或提供與本協(xié)議有關的信息或內(nèi)容。違反本約定給對方造成損失的，應當負賠償責任。國家有關部門依法要求查詢或要求提供與本協(xié)議有關內(nèi)容的，不受前款約束。第七章免責條款第二十二條 因出現(xiàn)火災、地震、瘟疫、社會動亂等不可抗力情形，或因出現(xiàn)不可預測、無 法避免并無法歸因于協(xié)議任何一方的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、電力故障等意外事件,或因本協(xié)議生效后相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、政策新頒布、實施或修改等因素，導致協(xié) 議任何一方不能及時、完全履行本協(xié)議的，其相應責任應予免除。第

23、二十三條 遭受不可抗力、意外事件或知悉法律、政策變化的一方應在該等情形出現(xiàn)后盡 快通知另一方，雙方應積極協(xié)調(diào)善后事宜，以防止損失繼續(xù)擴大。第八章 法律適用和爭議的解決 第二十四條 有關本協(xié)議的簽署、效力和爭議解決等均適用中華人民共和國法律、法規(guī)及其 他有關規(guī)章、規(guī)則。本協(xié)議簽署后，若相關法律、法規(guī)、規(guī)章或規(guī)則修訂的，應按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī) 章、規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。第二十五條 本協(xié)議履行中如發(fā)生爭議，由雙方友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，雙方同意采取 以下第種方式解決。（一）向仲裁委員會申請按照該會仲裁規(guī)則進行仲裁；（二）向方所在地人民法院提起訴訟。第九章附則 第二十六條 本

24、協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可另行簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議不得與本協(xié)議相沖突。第二十七條 本協(xié)議自簽訂之日起生效，有效期自_年_月_日至_年_月_日。第二十八條 本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，各份具有同等法律效力。甲方（簽章）：乙方（公章）：授權代表簽字：本協(xié)議書于年月日簽訂附件二:編號：PROP（投資人版）聯(lián)網(wǎng)用戶申請書投資者名稱身份證號/注冊號證券賬戶指定聯(lián)系人聯(lián)系電話（重要）技術部門負責人（機構客戶）聯(lián)系電話（重要）通信地址郵政編碼傳真申請開通用戶（勾選）：CPROP聯(lián)網(wǎng)用戶申請開通權限（勾選）：證券變更登記申報證券持有及變動信息查詢特向貴公司申請開通PROP聯(lián)網(wǎng)用戶及相關權限，并在申請權限范圍

25、內(nèi)使用上述指定證券賬戶開展PROP （投資人版）相關業(yè)務。申請人簽章： 年 月日交易商審核意見：我公司已審核以上投資者的有效身份證明文件，并確認該投資者在PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書上的簽章真實、有效，我公司對該投資者簽署PROP聯(lián)網(wǎng)及使用合同書的真實性承擔一切法律責任。公司名稱（公章）：年 月日PROP用戶代碼（中國結算上海分公司填寫）經(jīng)辦：復核：附件三PRO聯(lián)網(wǎng)及使用合同書甲方：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司負責人：王迪彬聯(lián)系地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴東路 166號 郵編：200120 乙方：聯(lián)系地址：郵編：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：為提高和加強投資者服務水平，方便投資者使用甲方的參與人遠 程

26、操作平臺進行相關的業(yè)務操作和信息查詢； 同時也為加強聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù) 傳輸和使用的管理，甲、乙雙方根據(jù)中華人民共和國合同法的規(guī) 定，并依據(jù)上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司的有關業(yè)務規(guī)則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本合同，共同遵照執(zhí)行。一、名詞和術語的解釋參與人遠程操作平臺（以下簡稱“PROP）,是甲方為完善市場運 作功能，規(guī)范登記結算業(yè)務， 提高對市場服務的效率而組織開發(fā)的電 子數(shù)據(jù)交換及服務系統(tǒng)。PROP的構成有通信設備、通信線路和通信 軟件。二、通過PRO發(fā)送的電子指令與電子數(shù)據(jù)的有效性確認1、根據(jù)中華人民共和國合同法第 11 條的有關規(guī)定,甲、 乙方確認乙方通過PROP甲方傳送的電子指令、電子

27、數(shù)據(jù)與乙方有 效的書面文件具有同等的法律效力。2、所有以乙方名義通過 PROP而發(fā)生的一切行為均屬于乙方的 行為，乙方通過PROP向甲方傳送的任何數(shù)據(jù)均為乙方送達的真實、 有效數(shù)據(jù),由乙方承擔相應的法律后果和法律責任。3、甲方只要遵守了 PROP的操作程序且無人為操作失誤，則甲 方對執(zhí)行以乙方名義通過PRO發(fā)送的任何電子數(shù)據(jù)及指令無須核實 其內(nèi)容的真實性、確定發(fā)送人的身份或等待乙方的書面確認,甲方 也沒有義務發(fā)現(xiàn)由乙方造成的差錯、遺漏或重復發(fā)送,對因此引起 的一切后果甲方概不承擔任何責任。4、乙方對因將PROP使用權出租、出借、轉讓給他人使用或因 用戶、密碼遺失、盜用等一切原因被他人使用而造成

28、的后果和損失 承擔全部責任；甲方不對上述原因造成的后果和損失承擔任何責任。三、PRO的使用1、就PROP各項具體功能的使用，乙方應向甲方申請開通使用權 限并按甲方要求支付相關使用費用。2、乙方確認通過PRO向甲方發(fā)送的電子指令、電子數(shù)據(jù)屬于乙 方的真實意思表示， 且乙方對向甲方申報的電子指令、 電子數(shù)據(jù)的真 實性、準確性、完整性負全部責任。3、甲方依據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)章、證券交易和登記結算的業(yè)務規(guī)則和規(guī)定，對乙方通過 PROP發(fā)送的電子指令、電子數(shù)據(jù)進行業(yè) 務處理。甲方證券登記、結算的相關業(yè)務規(guī)則和規(guī)定通過PRO吩告版發(fā)送或通過其他公開方式公布。4、除有特別規(guī)定外，乙方通過PROF向甲方發(fā)送

29、的電子指令當日 有效，如當日未完成相應業(yè)務處理，乙方應按規(guī)定要求另行申報。四、甲方的權利和義務1、PROP勺技術成果、知識產(chǎn)權屬甲方所有，甲方向乙方提供的 技術、設備及技術資料不侵犯任何第三人的知識產(chǎn)權。2、甲方承諾PROP采取的安全技術和安全產(chǎn)品均已通過國家權威 機構的鑒定。3、甲方為PROP勺組織和管理者，負責采取必要措施盡可能保障PROP勺安全穩(wěn)定運行。4、就PROf各項功能的使用，甲方應向乙方提供使用手冊。5、乙方未按要求向甲方支付 PRO使用費用時，甲方有權停止乙 方PROF使用功能的權限。五、乙方的權利和義務1、乙方在權限范圍內(nèi)使用PRO各項功能，并根據(jù)甲方規(guī)定支付 相關費用。2、

30、乙方通過PROP聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務所涉及的電子指令及數(shù)據(jù)的內(nèi) 容、格式、傳遞時間、技術標準、操作程序、通訊、安全管理等均須 符合甲方的有關規(guī)定。3、乙方在進行各類業(yè)務處理時不得擅自更改甲方發(fā)送的數(shù)據(jù)； 并保證其向甲方發(fā)送各類業(yè)務數(shù)據(jù)的有效性、完整性、準確性。4、乙方承諾取得PROP使用權后，應對用戶、密碼等盡妥善保管 義務，未經(jīng)甲方授權不得采用出借、出租、轉讓、開設多余用戶等形 式將PROP勺使用權轉移給第三人。5、乙方根據(jù)甲方提供的PROP使用手冊自行掌握PROP使用技術。六、免責條款1、因不可抗力造成甲、 乙雙方或任何一方無法履行合同義務的， 甲、乙雙方均不承擔責任。2、甲方不保證PRO阪任何通

31、訊、交易處理系統(tǒng)不發(fā)生錯誤或故 障。甲、乙雙方只要遵守了 PRO啲操作程序且無人為操作失誤，不 對上述系統(tǒng)無法使用或發(fā)生故障的任何期間或對在日常工作中的任 何相關的遲延或中斷承擔責任。3、因PROF可能與非甲方提供或未經(jīng)甲方認可的任何設備的兼 容、突發(fā)性技術故障、 管理不善引起系統(tǒng)被非法入侵等造成的任何損 失，甲方不承擔責任。七、后續(xù)改進的提供甲方有權根據(jù)實際需要對PROP進行技術改進或系統(tǒng)升級，乙方 認可并接受上述技術改進和系統(tǒng)升級。八、合同的變更和終止1、經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商同意，可以對本合同的條款和內(nèi)容進行變 更。本合同變更時， 甲、乙雙方必須簽訂補充合同或重新簽訂新的合 同。2、甲、乙雙方

32、均有權終止本合同的執(zhí)行，提出終止的一方須提 前一個月通知對方。 通知方式為乙方采用書面通知方式、 甲方采用書 面或通過PRO發(fā)送電子通知的方式。3、本合同終止后需要再行恢復的，甲、乙雙方應重新簽訂新的 合同。4、本合同終止不影響乙方已經(jīng)通過 PROF向甲方發(fā)送的電子指令 和電子數(shù)據(jù)的效力。九、違約責任：1、甲、乙雙方違反本合同有關規(guī)定的，應承擔相應責任。2、乙方違反本合同PROP使用有關規(guī)定的，甲方有權暫?；蚪K止 乙方PRO使用權限，并不受第八條第二款的限制。3、乙方違反本合同的有關規(guī)定，造成甲方PRO發(fā)生故障或財產(chǎn)、 經(jīng)濟損失的，應承擔相應責任。4、乙方不按甲方規(guī)定的格式、技術要求等發(fā)送電子

33、指令或數(shù)據(jù)文件， 或執(zhí)行管理規(guī)定有誤， 造成自己或第三人損失的， 由乙方自行 承擔責任。十、爭議的解決方法及法律適用： 1、甲、乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議， 應當協(xié)商解決； 協(xié)商不成的，可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。2、司法訴訟適用中華人民共和國法律、法規(guī)。十一、其他： 1、本合同自甲、乙雙方簽字、蓋章之日起生效。 2、本合同未盡事宜可由甲、乙雙方協(xié)商后另行規(guī)定，另行規(guī)定 的內(nèi)容作為本合同的組成部分，與本合同文本具有同等效力。3、本合同的所有附件均作為本合同的組成部分，與本合同文本 具有同等效力。4、本合同一式二份，雙方各執(zhí)一份。甲方：（公章） 乙方：（簽章）中國證券登記結算有限責

34、任公司上海分公司負責人（或其授權代理人）：年 月 日 年 月 日簽訂地點：- 22 -附件四關于固定收益證券綜合電子平臺交易商與客戶協(xié)議交易證券變更登記的風險提示書尊敬的投資者：為了使您更好地了解上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易商與客戶之間交 易證券變更登記（以下簡稱“變更登記” ）的風險，根據(jù)有關證券交易法律、法規(guī)、規(guī)章、 規(guī)則，特將變更登記相關風險提示如下，請認真仔細閱讀：一、投資者通過中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“登記公司” ） 參與人遠程操作平臺申報的變更登記即視為投資者真實意思表示，存在因投資者將參與人 遠程操作平臺使用權出租、出借、轉讓給他人使用，或因

35、用戶名、密碼遺失、被盜用等原 因被他人使用而造成損失的風險。二、出現(xiàn)下列任何一種情況的，登記公司將不予辦理變更登記：1、在變更登記時點，投資者證券賬戶與協(xié)議交易的交易商不存在指定交易關系。2、登記公司未收到上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺發(fā)送的交易商與投資 者協(xié)議交易的成交結果，或者相關成交結果與交易商及投資者向登記公司發(fā)送的變更登記 申報不一致。3、交易商及投資者任意一方未申報或未按規(guī)定的時間和方式向登記公司申報辦理變 更登記。4、交易商及投資者分別向登記公司發(fā)送的變更登記申報經(jīng)核對不一致。5、交易商通過交易商之間的交易買入的固定收益證券，在完成變更登記前向投資者 賣出并申報變更登記。

36、6、登記公司按照“先交易商之間的交易、后協(xié)議交易”的順序辦理變更登記，存在 變更登記時點證券賬戶內(nèi)可過出證券余額不足而導致無法辦理變更登記的風險。7、其他違反上海證券交易所、登記公司有關規(guī)定申請辦理證券變更登記的情形。 本風險提示書的提示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明變更登記的所有風險。投資者 在參與協(xié)議交易前，應認真閱讀相關業(yè)務規(guī)則及規(guī)定，尤其對協(xié)議交易所特有的變更登記 規(guī)則及規(guī)定必須詳細了解和掌握，同時應與交易商簽訂證券交易及變更登記協(xié)議，確信自 己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與協(xié)議交易而遭受難以承受的損失。中國證券登記結算有限責任公司上海分公司年 月 日回執(zhí)本公司（本人）自愿

37、參與上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易商與客戶之 間協(xié)議交易， 已知曉并理解 關于固定收益證券綜合電子平臺交易商與客戶協(xié)議交易證券變 更登記的風險提示書的全部內(nèi)容，愿意承擔協(xié)議交易變更登記的風險。（簽章）年月日附件五PROP（投資人版）系統(tǒng)安裝指南如果您安裝時碰到任何問題，請及時與PROP客戶服務熱線聯(lián)系，PRO客戶服務電話：1. 硬件及環(huán)境準備SZD13加密 KEY（2 只）網(wǎng)絡：Internet 連接如果設置了防火墻，需要放開 20021、20040、20041、20042、20043、20045 端口 不支持HTTP代理模式。PC機一臺，具體配置要求如下：內(nèi)存：256MB以上操作系統(tǒng)：中文版 Windows2000或WindowsXP2. PROP （投資人版）安裝和配置2.1 將USBK