理工科博士生學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況調(diào)查分析

1、理工科博士生學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況調(diào)查分析一、導(dǎo)言隨著博士生教育規(guī)模的不斷擴(kuò)大， 博士生培養(yǎng)質(zhì)量日益成為社會(huì) 各界關(guān)注的熱點(diǎn)話題， 而創(chuàng)新能力不強(qiáng)正是人們批評(píng)我國(guó)博士生教育 質(zhì)量的重要原因。袁本濤、 延建林等通過大規(guī)模數(shù)據(jù)調(diào)查指出，我國(guó) 博士生教育質(zhì)量存在的首要問題是創(chuàng)新能力，尤其是原創(chuàng)能力較差， 有影響的創(chuàng)新性成果少是其中重要的表現(xiàn)之一 .奇克森特米海伊的創(chuàng)新能力系統(tǒng)模型認(rèn)為，對(duì)于創(chuàng)新性的評(píng)價(jià)， 不論它是想法、產(chǎn)品，還是算法、過程等各種形式的存在，都必須得 到社會(huì)上的評(píng)價(jià)。 沒有一定的社會(huì)評(píng)價(jià)， 就不能把一些怪異的想法和 創(chuàng)新性的想法區(qū)別開來 .對(duì)于博士生而言，外顯的創(chuàng)新能力主要表現(xiàn) 形式為發(fā)表的

2、學(xué)術(shù)論文、發(fā)明專利、科研獲獎(jiǎng)等的數(shù)量和質(zhì)量，而在 讀期間的學(xué)術(shù)發(fā)表已成為衡量博士生學(xué)術(shù)生產(chǎn)力高低的一個(gè)顯示度 的符號(hào)。趙世奎、 沈文欽等認(rèn)為，博士生在讀期間的學(xué)術(shù)發(fā)表是檢驗(yàn) 博士生培養(yǎng)質(zhì)量的重要指標(biāo)、 是博士生社會(huì)化的重要標(biāo)志、 是博士生 進(jìn)行職業(yè)選擇的重要依據(jù) .Thomas Buchmueller4 、Ronald Ehrenberg5 等人的研究表 明，在讀期間有學(xué)術(shù)發(fā)表的博士生，畢業(yè)后的學(xué)術(shù)產(chǎn)出更高，畢業(yè)后 更容易獲得研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)職位。 本研究采用文獻(xiàn)計(jì)量方法， 通過 對(duì)國(guó)內(nèi)某 “985 工程”高校 20112013 年博士學(xué)位獲得者發(fā)表的學(xué) 術(shù)論文進(jìn)行定量統(tǒng)計(jì)分析， 了解我國(guó)理工

3、科博士學(xué)位獲得者的科研能 力，并從生源狀況與培養(yǎng)方式的視角進(jìn)一步探究哪些因素影響了博士 生的學(xué)術(shù)發(fā)表能力， 以期為我們探索博士生招生改革、 學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)制定、 創(chuàng)新培養(yǎng)模式等研究生教育改革提供一定的啟示和思考。二、數(shù)據(jù)說明及研究方法本文選取國(guó)內(nèi)某“ 985 工程”高校近三年 1507 名理工科博士學(xué) 位獲得者在攻讀博士學(xué)位期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文作為研究樣本， 數(shù)據(jù)來 源于博士學(xué)位申請(qǐng)資料。 20112013 年共授予理工科博士學(xué)位 1507 名 (不含留學(xué)生和同等學(xué)力人員申請(qǐng)博士學(xué)位 )，其中理科 62 名，涉 及2個(gè)一級(jí)學(xué)科，工科 1445 名，涉及 12 個(gè)一級(jí)學(xué)科。文中統(tǒng)計(jì)論 文認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為： 學(xué)

4、位獲得者為第一署名、 或第二署名但導(dǎo)師為第一署 名;論文第一署名單位為學(xué)位授予單位。影響因素的研究重點(diǎn)考察兩個(gè)方面， 一個(gè)是生源狀況， 主要考慮 人口變量、本科就讀院校類型、碩士學(xué)位獲得院校類型 ;一個(gè)是培養(yǎng) 方式，主要考慮錄取類別、學(xué)生類型、學(xué)習(xí)方式、學(xué)習(xí)年限、論文類 型等 (見表 1).Y.Okubo(1997)6 在 Bibliometricindicatorsand analysis of research systems:Methodsandexamples 一書中指出，發(fā)表論文數(shù) (the number ofpapers) 、影響因子 (impactfactor) 、被引用次數(shù) (

5、the number of citations) 、合作者數(shù)量 (thenum-ber of co-author) 為 評(píng)價(jià)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的主要計(jì)量學(xué)指標(biāo)， 本研究采用這個(gè)觀點(diǎn)。 因博士 學(xué)位獲得者在讀期間發(fā)表的論文距檢索時(shí)間較短， 分析被引用次數(shù)意 義不大，本文只考察其他三個(gè)指標(biāo)。三、博士學(xué)位獲得者學(xué)術(shù)論文的統(tǒng)計(jì)分析1.發(fā)表論文數(shù) 發(fā)表論文數(shù)是對(duì)博士學(xué)位獲得者科研產(chǎn)出的測(cè)量。1507 名博士學(xué)位獲得者在攻讀博士學(xué)位期間在國(guó)內(nèi)外重要學(xué)術(shù) 期刊和學(xué)術(shù)會(huì)議上發(fā)表論文共 6568 篇，人均發(fā)表 4.36 篇。其中發(fā) 表 SCIE 論文 1750 篇，人均 1.16 篇，發(fā)表 EI 論文 3616 篇，

6、人均 2.40篇。有SCIE論文發(fā)表的共838人，占55.6%;有EI論文發(fā)表的 共1264人，占83.9%,既沒有SCIE也沒有EI論文發(fā)表，只有一般論 文發(fā)表的 4 人，僅占 0.26%.分學(xué)科門類統(tǒng)計(jì)，理科博士學(xué)位獲得者人均發(fā)表SCIE論文達(dá)到2.52 篇， 62 名博士學(xué)位獲得者全部有 SCIE 論文發(fā)表。工科人均發(fā) 表SCIE論文為1.103篇，1445名博士學(xué)位獲得者中有 46.3%有SCIE 論文發(fā)表。按一級(jí)學(xué)科來看，從圖 1 可以看出，數(shù)學(xué)、物理、材料和 生醫(yī)學(xué)科發(fā)表SCIE論文最多，人均超過2篇，發(fā)表最多的達(dá)12篇; 每位博士學(xué)位論文獲得者均有 SCIE論文發(fā)表，同時(shí)，這四個(gè)

7、學(xué)科人 均發(fā)表 EI 數(shù)是最少的。其他除力學(xué)外的工科，人均發(fā)表 SCIE數(shù)均低于1篇，但人均發(fā) 表 EI 數(shù)較多，均在 2.53.2 篇之間，發(fā)表 EI 論文最多的達(dá) 15 篇。 交通和動(dòng)力發(fā)表SCIE論文的比例最低，均不超過40%.從發(fā)展趨勢(shì)來 看（見表 2），總體上人均發(fā)表 EI 數(shù)略有下降，人均發(fā)表 SCIE 論文數(shù) 和有 SCIE 論文發(fā)表的比例均呈逐年上升的趨勢(shì)，特別是人均 SCIE 論文數(shù)較低的機(jī)械、 電子、信息、控制和交通等學(xué)科， 上升速度較快。2.影響因子和合作者數(shù)量由于學(xué)術(shù)發(fā)表特別是高水平論文的發(fā)表周期較長(zhǎng)， 1750 篇 SCIE論文中有 39 篇目前還檢索不到，本研究中影

8、響因子和合作者數(shù)量采 用剔除未被檢索的論文統(tǒng)計(jì) （見表 3）.影響因子的高低在一定程度上反映了期刊的水平和質(zhì)量， 進(jìn)而反 映出論文的質(zhì)量。 但是，由于影響因子的高低與其所屬的學(xué)科或研究 領(lǐng)域密切相關(guān)，不同學(xué)科間影響因子沒有可比性。另外，我國(guó)的學(xué)科 專業(yè)目錄與 JCR 的研究領(lǐng)域分類并不完全一致，導(dǎo)致影響因子難以 標(biāo)準(zhǔn)化。因此， 不同學(xué)科論文的影響因子很難橫向比較，本文只做縱 向比較。影響因子最高 （2011 年：28.76） 的一篇是材料物理與化學(xué)學(xué) 科的博士生王建鋒在 Chemical Society Review 上發(fā)表的論文。從 發(fā)展趨勢(shì)看， 物理、電子學(xué)科篇均影響因子呈逐年上升趨勢(shì)，

9、而材料、 動(dòng)力、交通、航空宇航學(xué)科的篇均影響因子逐年有下降的趨勢(shì)。論文的合作者數(shù)量反映了合作研究的程度和論文的學(xué)術(shù)影響力。 篇均論文合作者數(shù)是指在一定時(shí)間內(nèi)發(fā)表的論文全部作者累計(jì)數(shù)除 以發(fā)表論文數(shù)。 1739 篇 SCIE 論文中博士生獨(dú)著的僅 18 篇，導(dǎo)師沒 有署名的有 169 篇，占總數(shù)的 9.9%. 篇均論文合作者數(shù)是 3.87, 其中 生物與醫(yī)學(xué)工程的篇均論文合作者數(shù)最高 （5.0） ，數(shù)學(xué)最低 （2.5）. 合作 者數(shù)量最多的是 12 人，合作者數(shù)量超過 5人（含）的有 511 篇，占總 數(shù)的 29.9%.四、影響因素分析SCIE 收錄期刊一般會(huì)對(duì)申請(qǐng)發(fā)表的論文邀請(qǐng)至少三位熟悉研究

10、 主題的同行專家進(jìn)行評(píng)審， 專家的評(píng)審過程其實(shí)就是研究成果能否得 到同行專家認(rèn)可的過程。一般博士生培養(yǎng)單位也把發(fā)表 SCIE 收錄期 刊論文情況作為衡量理工科博士生創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)， 本文僅從生 源狀況和培養(yǎng)方式對(duì)博士學(xué)位獲得者發(fā)表 SCIE 論文的影響因素進(jìn)行 研究 (見表 4).1.生源狀況對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)表的影響分析 生源量作為博士生教育的入口， 是博士生培養(yǎng)的前提， 直接影響 著博士生培養(yǎng)質(zhì)量。(1) 現(xiàn)實(shí)情況中，博導(dǎo)更愿意招收男博士生，那么是不是男博士 生比女博士生會(huì)有更多的科研產(chǎn)出呢 ?從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，不管工科還是 理科，女博士生的人均 SCIE 論文數(shù)都比男博士生高，相比工科，性 別對(duì)理

11、科學(xué)術(shù)發(fā)表的影響更顯著。(2) 獲學(xué)位的年齡段集中在 2434 歲之間，占 84.9%. 隨著獲學(xué) 位年齡的增長(zhǎng)，工科人均發(fā)表SCIE論文數(shù)逐步下降，而理科正相反。 理科的年齡與學(xué)術(shù)發(fā)表的相關(guān)系數(shù)為 0.029, 相關(guān)性較弱，而工科的年 齡與學(xué)術(shù)發(fā)表相關(guān)系數(shù)為 -0.217, 呈較強(qiáng)的負(fù)相關(guān)。(3) 在博士生錄取面試中，導(dǎo)師一般會(huì)考察候選人本科和研究生 畢業(yè)院校，大多數(shù)更傾向于選擇“ 985 ”或“211”高校生源。表 4 數(shù)據(jù)顯示， 從本科畢業(yè)院校來看， 不管工科還是理科的博士學(xué)位獲得 者，人均發(fā)表SCIE論文數(shù)從高到低依次為：“211 ”高校、一般高校、 “985 ”高校，本科畢業(yè)院校對(duì)理

12、科的影響比工科更顯著。從碩士畢業(yè)院校 (提前攻博、碩博連讀和直博生的碩士畢業(yè)院校 均假定為獲得博士學(xué)位院校)來看，工科人均發(fā)表SCIE論文從高到低依次為：“211 ”高校、一般高校、“985 ”高校、科研院所，理科的順序 為：一般高校、“985 ”高校、“211 ”高校。但是，碩士畢業(yè)院校對(duì) 學(xué)術(shù)發(fā)表的影響并不顯著。2.培養(yǎng)方式對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)表的影響分析 我國(guó)博士生教育經(jīng)過三十多年的發(fā)展， 培養(yǎng)方式不斷豐富。 從錄 取類別可以分為：非定向、定向、委培和自籌 ;從報(bào)考方式可以分為： 普通博士、直接攻博 （應(yīng)屆本科畢業(yè)生直接取得博士生資格 ）、提前攻 博 （選撥在讀一年級(jí)優(yōu)秀碩士攻讀博士學(xué)位 ）、碩博連

13、讀 （選撥在讀二、 三年級(jí)優(yōu)秀碩士攻讀博士學(xué)位 ）;從學(xué)習(xí)方式可以分脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)和不 脫產(chǎn);攻讀博士學(xué)位的時(shí)間從 3 年的基本學(xué)制到最長(zhǎng)學(xué)習(xí)年限 8 年;從 從事博士學(xué)位論文研究的性質(zhì)可以分為：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、 應(yīng)用技術(shù)研究。（1）錄取類別中工科和理科的非定向方式人均發(fā)表 SCIE 論文均最 高，定向和委培方式最低。 定向和委培博士生大多為在職攻讀博士學(xué) 位，工科中所占比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于理科。 錄取類別對(duì)工科的影響比對(duì)理科 更顯著。（2）學(xué)生類型與博士學(xué)位獲得者的學(xué)術(shù)發(fā)表之間的相關(guān)性較弱， 兩個(gè)學(xué)科門類中均是碩博連讀類型的博士學(xué)位獲得者人均發(fā)表 SCIE 論文數(shù)最多，工科的直博生比提前攻博高

14、，理科正好相反。（3）學(xué)習(xí)方式與博士學(xué)位獲得者的學(xué)術(shù)發(fā)表之間存在較強(qiáng)的相關(guān) 性。脫產(chǎn)學(xué)習(xí)方式人均發(fā)表SCIE論文數(shù)最高，但工科的不脫產(chǎn)（在職 學(xué)習(xí))反而比半脫產(chǎn)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出更高。(4) 工科取得博士學(xué)位平均需用 5.2 年，理科需用 4.1 年。隨著獲 得博士學(xué)位的延長(zhǎng)，人均發(fā)表 SCIE 數(shù)呈線性下降。工科、理科博士 學(xué)位獲得者攻讀博士學(xué)位的時(shí)間與人均學(xué)術(shù)發(fā)表之間的相關(guān)系數(shù)分 別為 -0.268 、-0.300, 表明兩者之間存在較強(qiáng)的負(fù)相關(guān)關(guān)系。(5) 從事學(xué)位論文的科研類型對(duì)學(xué)術(shù)論文的發(fā)表有顯著影響。工 科博士學(xué)位獲得者從事基礎(chǔ)研究、 應(yīng)用基礎(chǔ)研究和應(yīng)用技術(shù)研究的比 例為 1:6:3,62

15、 名理科博士學(xué)位獲得者中只有 3 名從事應(yīng)用技術(shù)研究。 從事基礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)研究的博士學(xué)位獲得者的學(xué)術(shù)發(fā)表能力明顯比 從事應(yīng)用技術(shù)研究的高。五、討論上述實(shí)證研究結(jié)果對(duì)提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量有一定的借鑒 意義：第一，國(guó)內(nèi)大多數(shù)高校特別是“ 985 工程”建設(shè)大學(xué)一直堅(jiān)持將 學(xué)術(shù)論文發(fā)表作為質(zhì)量控制的一種重要方法， 統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示， 理工科 博士學(xué)位獲得者人均發(fā)表 SCIE 論文已達(dá)到 1.2 篇，而實(shí)際上學(xué)校對(duì) 申請(qǐng)博士學(xué)位發(fā)表論文的要求中僅有個(gè)別學(xué)科要求必須發(fā)表 SCIE 論 文，這說明導(dǎo)師和博士生都認(rèn)可高水平學(xué)術(shù)發(fā)表的重要意義。 著名哲 學(xué)家約翰帕斯英爾說：“研究生教育的目的，就是為了培養(yǎng)學(xué)生進(jìn)行

16、科學(xué)研究的能力” ,學(xué)術(shù)發(fā)表是博士學(xué)位獲得者科研能力的一種重要 表現(xiàn)形式， 但由于學(xué)科差異較大， 不同學(xué)科對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)表的數(shù)量和質(zhì)量 要求應(yīng)有不同的側(cè)重點(diǎn)， 要平衡好數(shù)量和質(zhì)量的關(guān)系， 比如理科要求 SCIE,但工科覆蓋面廣，不能一刀切，不同一級(jí)學(xué)科要根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)、 從事的科研性質(zhì)， 制定符合本學(xué)科博士生培養(yǎng)目標(biāo)的學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)表 論文要求。第二，研究結(jié)果顯示，女博士生科研能力并不比男博士生差，在 發(fā)表 SCIE 論文方面反而比男博士生更強(qiáng)。在大學(xué)和碩士畢業(yè)院校方 面，也并非像人們常識(shí)性認(rèn)識(shí)的那樣， “985 ”高校、“ 211 ”高校生 源比其他一般院校生源的學(xué)術(shù)發(fā)表能力更強(qiáng)。 博士生培養(yǎng)個(gè)性化特

17、點(diǎn) 強(qiáng)，博士生招生要優(yōu)化考核評(píng)價(jià)體系， 弱化對(duì)生源院校、 性別的凸顯， 重點(diǎn)突出科研創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，加強(qiáng)對(duì)考生學(xué)術(shù)造詣、培養(yǎng)潛質(zhì)、綜 合素質(zhì)等方面的深度考察。 目前為追求學(xué)術(shù)理想而報(bào)考攻讀博士學(xué)位 的考生并不多，特別是在職報(bào)考的考生，要深入考察其報(bào)考動(dòng)機(jī)，是 否為未來的研究做好了充分的準(zhǔn)備， 這也是評(píng)價(jià)生源質(zhì)量的一個(gè)重要 指標(biāo)。第三，理工科碩博連讀的博士學(xué)位獲得者學(xué)術(shù)發(fā)表能力最高， 緣 于攻讀碩士和博士階段研究方向的延續(xù)性， 比其他類型的博士生能更 早的明確學(xué)術(shù)發(fā)展規(guī)劃，因此，應(yīng)適當(dāng)提高碩博連讀的比例。從事基 礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)研究的博士學(xué)位獲得者的學(xué)術(shù)發(fā)表能力明顯比從事應(yīng) 用技術(shù)研究的高，脫產(chǎn)博士生從事應(yīng)用技術(shù)研究的比例為 28%, 而在 職博士生的比例高達(dá) 43%. 在職博士生用于學(xué)業(yè)的精力有限，在實(shí)際 招生中應(yīng)適當(dāng)控制比例。最后，理工科獲得博士學(xué)位的時(shí)間已超過 5 年，近 90% 是超過 三年獲得博士學(xué)位，而國(guó)家對(duì)博士生的財(cái)政撥款、獎(jiǎng) （資 ）助等經(jīng)費(fèi)投 入是按照三年的學(xué)制配置的。24 歲到 34 歲（85% 在