公用事業(yè)集團(tuán)股份公司股票激勵(lì)計(jì)劃草案

1、上海群眾公用事業(yè)集團(tuán)股份股票鼓勵(lì)方案2006-2021草案特別提示1、本股票鼓勵(lì)方案依據(jù)?中華人民共和國(guó)公司法?、?中華人民共和國(guó)證券法?、?上市公司股權(quán)鼓勵(lì)管理方法試行?以及其 它有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定制定2、本方案的根本操作模式為：在公司達(dá)成一定業(yè)績(jī)目標(biāo)的前提下， 按當(dāng)年凈利潤(rùn)總額的一定比例提取一定的鼓勵(lì)基金。通過委托回購的方式，委托受托機(jī)構(gòu)在特定期間購入本公司上市流通股票，將購入的股票獎(jiǎng)勵(lì)給鼓勵(lì)對(duì)象。3、本股票鼓勵(lì)方案必須滿足如下條件前方可實(shí)施：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案無異議、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。一、釋義在本文中，除非文義另有所指，以下詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：群眾公用、公司 指 上海群

2、眾公用事業(yè)集團(tuán)股份本鼓勵(lì)方案、股票鼓勵(lì)方案 指 上海群眾公用事業(yè)集團(tuán)股份股票鼓勵(lì)方案2006-2021草案鼓勵(lì)性質(zhì)的股票 指 公司向鼓勵(lì)對(duì)象授予一定數(shù)量的公司股票，但該等股票在購入、歸屬等方面受到一定限制，或在某些普通股東權(quán) 利方面受到一定限制公司股票指群眾公用流通股鼓勵(lì)基金 指 在到達(dá)股票鼓勵(lì)方案設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)的前提下， 按 當(dāng)年凈利潤(rùn)總額的一定比例提取一定數(shù)量的資金，該局部資金即為激 勵(lì)基金鼓勵(lì)對(duì)象 指 被選擇參加公司本次股票鼓勵(lì)方案的對(duì)象， 他們可 以根據(jù)股票鼓勵(lì)方案獲得一定數(shù)量的公司股票受托機(jī)構(gòu) 指 公司指定的為公司管理鼓勵(lì)基金購置鼓勵(lì)股票的專門機(jī)構(gòu)窗口期 指 受托機(jī)構(gòu)可購置和授予鼓勵(lì)

3、對(duì)象鼓勵(lì)股票的期間， 即 鼓勵(lì)基金提取后30個(gè)交易日以及完成購置鼓勵(lì)股票后，授予鼓勵(lì)對(duì) 象的3個(gè)工作日；其中在以下規(guī)定期間內(nèi)，將不購入和授予鼓勵(lì)性股 票1、定期報(bào)告公布前30日；2、重大交易或者重大事項(xiàng)決定過程中 至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；3、其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生 之日起至公告后2個(gè)交易日。，假設(shè)遇上述期間，那么本方案中所述窗口 期將做相應(yīng)推遲中國(guó)證監(jiān)會(huì) 指 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券交易所指上海證券交易所登記公司指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司?公司法? 指 ?中華人民共和國(guó)公司法?證券法? 指 ?中華人民共和國(guó)證券法?管理方法?指?上市公司股權(quán)鼓勵(lì)管理方法?二、股票鼓勵(lì)方

4、案的目的為了進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立和健全公司鼓勵(lì)和約束機(jī) 制，增強(qiáng)公司管理團(tuán)隊(duì)和核心員工對(duì)實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、 健康開展的責(zé)任 感、使命感，確保公司開展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司依據(jù)?公司法?、?證 券法?、?上市公司股權(quán)鼓勵(lì)管理方法試行?以及其它有關(guān)法律、 行政法規(guī)的規(guī)定，制定?上海群眾公用事業(yè)集團(tuán)股份股 票鼓勵(lì)方案草案?。三、鼓勵(lì)對(duì)象確定的依據(jù)和范圍一鼓勵(lì)對(duì)象確實(shí)定依據(jù)1、鼓勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)鼓勵(lì)對(duì)象確實(shí)定以?公司法?、?證券法?、?上市公司股權(quán)激 勵(lì)管理方法試行?及群眾公用?公司章程?等有關(guān)法律、法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn)性文件的相關(guān)規(guī)定為依據(jù)而確定把握升浪起點(diǎn)炒股不如炒匯外匯市場(chǎng)直通車沒有必賺只有穩(wěn)賺。2、

5、鼓勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù)鼓勵(lì)對(duì)象必須經(jīng)?上海群眾公用事業(yè)集團(tuán)股份股票鼓勵(lì)方案實(shí)施考核方法?及個(gè)人業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系考核合格。二鼓勵(lì)對(duì)象范圍本公司限制性股票鼓勵(lì)方案的鼓勵(lì)對(duì)象為：1、在公司及控股子公司領(lǐng)薪的公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的成員；2、高級(jí)管理人員；3、由總經(jīng)理提名的具有一定奉獻(xiàn)的核心員工。四、鼓勵(lì)基金的提取和提取條件一鼓勵(lì)基金的提取條件每一期鼓勵(lì)基金的提取需到達(dá)一定的業(yè)績(jī)條件：每一期的鼓勵(lì)基 金提取以公司凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率作為業(yè)績(jī)考核指標(biāo)， 其啟 動(dòng)的限制性條件為：1、年凈利潤(rùn)NP增長(zhǎng)率超過10%;2、凈資產(chǎn)收益率ROE不低于上一年度。此處用于計(jì)算年凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和年凈資產(chǎn)收益率的 凈利潤(rùn)為

6、 扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)，且為扣除提取鼓勵(lì)基金所產(chǎn)生的費(fèi)用 后的指標(biāo)。二鼓勵(lì)基金的提取比例年度鼓勵(lì)基金以當(dāng)年凈利潤(rùn)總額為基數(shù)，根據(jù)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率確定 提取比例，在一定幅度內(nèi)提取。具體如下：1、當(dāng)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率到達(dá)10%但不超過30%時(shí)，以凈利潤(rùn)總額為基數(shù)，計(jì)提當(dāng)年度鼓勵(lì)基金，計(jì)提比例范圍為凈利潤(rùn)總額的2%4%,具體提取比例由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)確定；2、當(dāng)凈利潤(rùn)增長(zhǎng)比例超過30%時(shí)，以凈利潤(rùn)總額為提取基數(shù)，計(jì)提當(dāng)年度鼓勵(lì)基金，計(jì)提比例按凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率每提高10%，提取激 勵(lì)基金占凈利潤(rùn)總額的比例增加1%；3、計(jì)提的鼓勵(lì)基金最高不超過當(dāng)年凈利潤(rùn)的 10%。鼓勵(lì)基金提取比例示意凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率%鼓

7、勵(lì)基金提取比例%10%30% 2%4%30%40% 5%40%50% 6%50%60% 7%60%70% 8%70%80% 9%80%以上10%三鼓勵(lì)基金的提取方式鼓勵(lì)基金的提取采用分期提取的方式操作。以公司T年度T年度為2005年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告為根底，公司于 T+1年度董事會(huì)審 議通過T+1年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告后，以T+1年度公司凈利潤(rùn)增長(zhǎng) 率和凈資產(chǎn)收益率為業(yè)績(jī)考核依據(jù)， 假設(shè)滿足鼓勵(lì)基金提取條件，那么根 據(jù)鼓勵(lì)基金提取比例的規(guī)定，按所應(yīng)提取數(shù)額的50%提取當(dāng)年的鼓勵(lì) 基金，并委托受托機(jī)構(gòu)在可交易窗口期從二級(jí)市場(chǎng)上購入群眾公用股 票，并授予鼓勵(lì)對(duì)象。公司于T+2年度董事會(huì)審議通過T+2年

8、度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告后，以 T+2年度公司凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率為業(yè)績(jī)考核依據(jù)，假設(shè)滿足鼓勵(lì)基金提取條件，那么首先提取上一年度未提取的50%鼓勵(lì)基金，以 符合上一年度實(shí)際應(yīng)提取的金額把握升浪起點(diǎn)炒股不如炒匯外匯市場(chǎng)直通車沒有必賺只有穩(wěn)賺。同時(shí)提取當(dāng)年應(yīng)提取基金的50%，然后委托受托機(jī)構(gòu)在可交易窗口 期從二級(jí)市場(chǎng)上購入群眾公用股票， 并授予鼓勵(lì)對(duì)象。以后年度以此 類推。如果公司當(dāng)年業(yè)績(jī)指標(biāo)未能到達(dá)本方案的鼓勵(lì)基金提取條件要 求時(shí)，公司除不提取當(dāng)年度鼓勵(lì)基金外， 還將不提取上一年度未提取 的50%鼓勵(lì)基金。按照本鼓勵(lì)方案所提取的鼓勵(lì)基金將根據(jù)?公開發(fā)行證券的公司 信息披露標(biāo)準(zhǔn)問答第2號(hào)-中高層管

9、理人員鼓勵(lì)基金的提取?證監(jiān) 會(huì)計(jì)字200115號(hào)的相關(guān)規(guī)定在公司本錢費(fèi)用中列支。五、股票鼓勵(lì)方案的根本操作步驟和實(shí)施期間一股票鼓勵(lì)方案根本操作方式本公司股票鼓勵(lì)方案的根本操作步驟如下：1. 公司董事會(huì)審議通過經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告后，假設(shè)當(dāng)年財(cái)務(wù)狀況與上一年度財(cái)務(wù)狀況相比滿足股票鼓勵(lì)方案中鼓勵(lì)基金的提取條件， 那么公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)按本鼓勵(lì)方案中的有關(guān)規(guī)定，確定所提取鼓勵(lì)基金的數(shù)額和列入本方案鼓勵(lì)范圍的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工的名單；2. 被鼓勵(lì)的董事、監(jiān)事人員的鼓勵(lì)基金數(shù)額、名單，由董事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì)擬定，交監(jiān)事會(huì)核實(shí)后，由董事會(huì)提交股東大會(huì)審 議；3. 被鼓勵(lì)的高級(jí)管理人

10、員的鼓勵(lì)基金數(shù)額、名單由董事會(huì)薪酬 與考核委員會(huì)擬定，提交董事會(huì)審議，監(jiān)事會(huì)予以核實(shí)；4. 被鼓勵(lì)的核心員工的鼓勵(lì)基金數(shù)額、名單由總經(jīng)理擬定，提 交董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)后，由董事會(huì)審議，監(jiān)事會(huì)予以核實(shí)；5. 董事會(huì)、股東大會(huì)審議通過鼓勵(lì)對(duì)象和鼓勵(lì)基金提取數(shù)額后， 公司在10日內(nèi)將當(dāng)年度可提取得鼓勵(lì)基金足額轉(zhuǎn)入公司委托的專業(yè) 機(jī)構(gòu)的指定賬戶；6. 受托機(jī)構(gòu)在收到鼓勵(lì)基金后，預(yù)提局部鼓勵(lì)基金，用于支付股票歸屬時(shí)所需交納的個(gè)人所得稅后，將剩余鼓勵(lì)基金在30個(gè)交易日內(nèi)完成鼓勵(lì)股票的購置，并將股票總額及余款數(shù)額假設(shè)有書面反 饋于公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)；7. 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)在 3個(gè)工作日

11、內(nèi)將鼓勵(lì)對(duì)象名 單和股數(shù)一一對(duì)應(yīng)后書面反應(yīng)于受托機(jī)構(gòu)，受托機(jī)構(gòu)根據(jù)此名單到證 券登結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理有關(guān)登記結(jié)算事宜。二股票鼓勵(lì)方案實(shí)施期間此次制定的股票鼓勵(lì)方案期限為三年，即2006年2021年。六、鼓勵(lì)股票歸屬的方式和條件本方案中的鼓勵(lì)股票采取分期歸屬方式， 在到達(dá)公司當(dāng)期鼓勵(lì)條 件后，公司提取50%鼓勵(lì)基金購置公司股票并授予鼓勵(lì)對(duì)象，另外 50%鼓勵(lì)基金將于下一年度到達(dá)鼓勵(lì)條件后提取，并購置股票，與下 一年度鼓勵(lì)基金的50%購置的鼓勵(lì)股票一同授予鼓勵(lì)對(duì)象。假設(shè)由于未 到達(dá)當(dāng)期鼓勵(lì)條件，那么不提取當(dāng)期鼓勵(lì)基金，并且取消上一年度未提 取的50%鼓勵(lì)基金。七、鼓勵(lì)股票數(shù)量及分配鼓勵(lì)性質(zhì)的股票數(shù)量為受

12、托機(jī)構(gòu)根據(jù)鼓勵(lì)基金提取額所購買的股票數(shù)量及其衍生權(quán)益所派生的數(shù)量。鼓勵(lì)性質(zhì)的股票分配方案基于責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)相結(jié)合的原那么，結(jié)合鼓勵(lì)對(duì)象所承擔(dān)的崗位職責(zé)以及其績(jī)效表現(xiàn)確定把握升浪起點(diǎn)炒股不如炒匯外匯市場(chǎng)直通車沒有必賺只有穩(wěn)賺。公司全部有效的股票鼓勵(lì)方案所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過公司股本總額的5%;非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一 名鼓勵(lì)對(duì)象通過全部有效的股票鼓勵(lì)方案獲授的本公司股票累計(jì)不 得超過公司股本總額的1% 股本總額是指股東大會(huì)批準(zhǔn)最近一次股 票鼓勵(lì)方案時(shí)的公司已發(fā)行的股本總額。八、鼓勵(lì)股票過戶和禁售期鼓勵(lì)對(duì)象在職期間轉(zhuǎn)讓其持有的鼓勵(lì)性質(zhì)的股票，應(yīng)當(dāng)符合：1. 鼓勵(lì)對(duì)象應(yīng)當(dāng)向公司申

13、報(bào)所持有本公司的股份及其變動(dòng) 情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù) 的百分之二十五；2. 鼓勵(lì)對(duì)象所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；3. 鼓勵(lì)對(duì)象離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；4. 公司章程內(nèi)作出的其他限制性規(guī)定。九、公司與鼓勵(lì)對(duì)象各自權(quán)利和義務(wù)一鼓勵(lì)對(duì)象在股票鼓勵(lì)方案有效期內(nèi)與公司保持在職員工的勞動(dòng)關(guān)系，且未有損害公司利益行為，并被董事會(huì)薪酬考核委員 會(huì)或公司總經(jīng)理提名的鼓勵(lì)對(duì)象，可以按照本方案獲授股票。二公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的鼓勵(lì)對(duì) 象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起12個(gè)月內(nèi)從本方案所獲得的全部股 票及收益須返還給公

14、司。三鼓勵(lì)對(duì)象享有鼓勵(lì)性質(zhì)的股票在受托機(jī)構(gòu)購入后到授予前的一切衍生權(quán)益。四鼓勵(lì)對(duì)象不享有鼓勵(lì)性質(zhì)的股票在受托機(jī)構(gòu)購入后到 授予前的投票權(quán)和表決權(quán)。五鼓勵(lì)性質(zhì)的股票在授予后記入鼓勵(lì)對(duì)象個(gè)人賬戶的股 份屬個(gè)人持股，享有股東應(yīng)享有的一切法定權(quán)益。六鼓勵(lì)對(duì)象獲得鼓勵(lì)性質(zhì)的股票所需要繳納的稅款由個(gè) 人承擔(dān)，由公司指定受托機(jī)構(gòu)代扣代繳。十、股票鼓勵(lì)方案的變更和終止一公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立群眾公用的實(shí)際控制人為上海群眾企業(yè)管理， 假設(shè)因 任何原因?qū)е氯罕姽玫膶?shí)際控制人發(fā)生變化， 所有授出的股票不作 變更。二鼓勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職或死亡1、鼓勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍為公司的董事獨(dú)立董事 除外

15、、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或其他人員，或被公司委派到公司的子公司任職，那么已獲授的股票不作變更。但是鼓勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作 崗位、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職 或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消鼓勵(lì)對(duì)象尚未獲得的股票。 假設(shè)鼓勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立 董事或其他不能持有公司股票或股票期權(quán)的人員，那么應(yīng)取消其所有尚 未獲得的股票。2、鼓勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職 或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的，自離職之日起所有未獲得的股票即被取消。3、鼓勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的，其所獲授的股票不作變更

16、，仍可按規(guī)定獲得把握升浪起點(diǎn)炒股不如炒匯外匯市場(chǎng)直通車沒有必賺只有穩(wěn)賺。4、鼓勵(lì)對(duì)象因辭職而離職的，自離職之日起所有未獲得的 股票即被取消。5、鼓勵(lì)對(duì)象因到達(dá)國(guó)家和公司規(guī)定的退休年齡退休而離職的，其所獲授的股票不作變更，仍可按規(guī)定獲得。6、鼓勵(lì)對(duì)象死亡的，自死亡之日起所有未獲得的股票即被 取消。但鼓勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)死亡的，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)鼓勵(lì)對(duì)象被取消 的股票價(jià)值對(duì)鼓勵(lì)對(duì)象進(jìn)行合理補(bǔ)償，并根據(jù)法律由其繼承人繼承。三公司發(fā)生如下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止實(shí)施股票鼓勵(lì)計(jì)劃，鼓勵(lì)對(duì)象根據(jù)股票鼓勵(lì)方案可獲授但尚未獲得的股票應(yīng)當(dāng)終止行 使：1、最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn) 意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；2、最近一年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政 處分；3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。四在股票鼓勵(lì)方案實(shí)施過程中，鼓勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)如下情形 之一的，其可獲授但尚未獲得的股票應(yīng)當(dāng)終止行使：1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選 的；2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政 處分的；3、具有?中華人民共和國(guó)公司法?規(guī)定的不得擔(dān)任公司董 事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。十一、信息披露公司在年度定期報(bào)告中需披露股票鼓勵(lì)方案的有關(guān)內(nèi)容：一