國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)判

1、國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)判內(nèi)容提要 面對(duì)日趨猛烈的全世界化競(jìng)爭(zhēng),與國(guó)外工程承包企業(yè) 組建國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體已成為我國(guó)工程承包企業(yè)承攬國(guó)際工程工程的一種 戰(zhàn)略選擇.本文在對(duì)國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別并分類(lèi)的基 礎(chǔ)上,運(yùn)用層次分析法構(gòu)建了國(guó)際工程聯(lián)菅體風(fēng)險(xiǎn)因素的層次遞階結(jié)構(gòu), 計(jì)算取得了各風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)重要性排序,為工程治理者進(jìn)行決策提供了 依據(jù),并相應(yīng)提出了國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)治理的方法與建議.關(guān)鍵詞國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判層次分析法隨著全世界經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的飛速進(jìn)展,并在我國(guó)“走出去政策的 增進(jìn)與支持下,愈來(lái)愈多的中國(guó)承包企業(yè)跨出國(guó)門(mén),踴躍承攬工程工程, 普遍參與到國(guó)際工程市場(chǎng)的

2、競(jìng)爭(zhēng)中去.依照中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì)的最新 數(shù)據(jù),2021年我國(guó)對(duì)外承包工程新簽合同額1046億美元,同比增加%,其中很多工程都是以國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的方式實(shí)施的.面對(duì)規(guī)模日漸龐大、 技術(shù)漸趨復(fù)雜的國(guó)際工程工程和日趨猛烈的全世界化競(jìng)爭(zhēng),單純依托自己 的資源、技術(shù)與水平,工程承包企業(yè)較難獲取國(guó)際工程,有時(shí)即便承攬了 工程也會(huì)在實(shí)施進(jìn)程中碰到很多問(wèn)題.現(xiàn)在,與國(guó)外工程承包企業(yè)一起組 建國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體不失為一種明智且有效的戰(zhàn)略選擇.國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體Interna-tional Construction Joint Ven-tureICJV是指在國(guó)際工程承包市場(chǎng)中,兩家或兩家以上來(lái)自不同國(guó)家的工程 承包企業(yè)為

3、了承攬某一特定工程工程,別離投入各自的優(yōu)勢(shì)資源,一起組成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的戰(zhàn)略型承包聯(lián)合體.組建成國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體ICJV后,不僅有利于增強(qiáng)工程承包企業(yè)的融資水平,提升其專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平,增 加整體競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力從而有利于獲取工程、實(shí)施工程、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和盈利,而且 能夠?qū)W習(xí)國(guó)際大承包商的先進(jìn)技術(shù)及治理體會(huì),有時(shí)還能充分利用本地承 包商的優(yōu)勢(shì)如熟悉本地市場(chǎng)機(jī)制等,為工程實(shí)施制造有利環(huán)境和條件, 乃至在某些情形下組建國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體更是獲取市場(chǎng)準(zhǔn)入的必要條件或 優(yōu)先條件.一、國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)治理研究現(xiàn)狀由于國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體承當(dāng)?shù)膰?guó)際工程往往具有規(guī)模大、復(fù)雜程度高、技術(shù)難度大等特點(diǎn),再加上國(guó)際工程所處的外部環(huán)境

4、,如政治、法律、經(jīng) 濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)及自然等的動(dòng)態(tài)性和不確信程度高,聯(lián)營(yíng)體在經(jīng)營(yíng)治理進(jìn) 程中面臨著多種風(fēng)險(xiǎn).假設(shè)是國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體在實(shí)施工程時(shí),不注重風(fēng)險(xiǎn)治 理工作,那么不僅難以實(shí)現(xiàn)工程的預(yù)期目標(biāo),乃至還會(huì)致使整個(gè)聯(lián)營(yíng)體經(jīng) 營(yíng)的失敗.以往對(duì)國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)治理的研究已經(jīng)識(shí)別出了多種風(fēng)險(xiǎn) 因素,并相應(yīng)為工程工程治理人員提出了許多中肯的風(fēng)險(xiǎn)治理的建議和意 見(jiàn),可是這些研究多從定性的角度動(dòng)身,強(qiáng)調(diào)在工程實(shí)施進(jìn)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 治理,較少采納定量方式對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素給特定工程工程造成阻礙的程度 做出精準(zhǔn)計(jì)量二、國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分類(lèi)依照不同的分類(lèi)方式,國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)能夠劃分成不同的種類(lèi).依,照Bi

5、ng(1999)的研究,依照風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源,將國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)劃分 為三類(lèi)：一是聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn),這是聯(lián)營(yíng)體所特有的風(fēng)險(xiǎn),是因聯(lián)營(yíng)體 內(nèi)部各成員公司間發(fā)生矛盾而產(chǎn)生的,如選擇了錯(cuò)誤的合作伙伴,內(nèi)部治 理混亂,責(zé)權(quán)利界定不明等；二是工程特定的風(fēng)險(xiǎn),這是由工程本身的特 點(diǎn)所造成的,如工程過(guò)于復(fù)雜造成工期延誤或本錢(qián)超支,或較高的融資本 錢(qián)致使施工費(fèi)用拖欠,和已完工程未到達(dá)設(shè)計(jì)要求等；三是聯(lián)營(yíng)體外部的 風(fēng)險(xiǎn),是指聯(lián)營(yíng)體所處的外部環(huán)境所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),要緊受政治及司法環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和行業(yè)條件、社會(huì)條件及特殊自然條件的阻礙.Shen等人(2001)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)涉及的不同內(nèi)容,將國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)劃分為五種,依次是技

6、術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、治理風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng) 險(xiǎn),并進(jìn)一步劃分出 58個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素.Gale與Luo(2004)依據(jù)聯(lián)營(yíng)體的生 命周期,將國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)劃分為三個(gè)時(shí)期,即啟動(dòng)時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)、 聯(lián)營(yíng)時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)和工程終止聯(lián)營(yíng)體解散時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn).本文利用的風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)方式大體沿用Bing(1999)的分類(lèi)法,略有改動(dòng),并借助層次分析法(Analyical Hierarchy Process , AHP),對(duì)國(guó)際工程聯(lián) 營(yíng)體經(jīng)營(yíng)治理中可能碰到的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別,構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的層次遞階 結(jié)構(gòu),給出各風(fēng)險(xiǎn)因素的相對(duì)重要性排序,為工程治理人員實(shí)施治理和進(jìn) 行決策提供依據(jù).三、國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判模型在Bing

7、劃分的三類(lèi)國(guó)際進(jìn)程聯(lián)營(yíng)體的風(fēng)險(xiǎn)根底上,對(duì)每一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn) 行更詳細(xì)的劃分.聯(lián)營(yíng)體內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分為與合作伙伴的關(guān)系、合作伙伴 的資質(zhì)背景兩個(gè)子類(lèi)；工程特定的風(fēng)險(xiǎn)包括工程的特點(diǎn)和工程的配套資源 兩個(gè)子類(lèi)；聯(lián)營(yíng)體外部的風(fēng)險(xiǎn)那么分為政府因素和市場(chǎng)條件兩個(gè)子類(lèi).其 中,每一個(gè)子類(lèi)均包括多種風(fēng)險(xiǎn)因素,最終共可分解出25種風(fēng)險(xiǎn)因素.對(duì)這25種風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)用層次分析法 (Analytical HierarchyProcess , AHP可構(gòu)建國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)的層次遞階結(jié)構(gòu),如圖1所示.在圖1中,對(duì)聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)的整體評(píng)判處于目標(biāo)層,Bing識(shí)別出的三大類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)處于約束層,每一大類(lèi)下的風(fēng)險(xiǎn)子類(lèi)作為準(zhǔn)那么層,更詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)因

8、素處于方案層.成立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判的層次遞階結(jié)構(gòu)后,即可由工程領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)專(zhuān)家憑借 自身的體會(huì)和直覺(jué),對(duì)每一層的元素進(jìn)行兩兩比對(duì),構(gòu)造判定矩陣,進(jìn)而 計(jì)算出各層元素相關(guān)于上層指標(biāo)的權(quán)重和相對(duì)重要性排序.針對(duì)圖1所示的層次結(jié)構(gòu),可構(gòu)造10個(gè)判定矩陣,如表1所示.表1的每一矩陣中的 字母A及A-、A-1-1等別離代表圖1中所示的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別,各矩陣中 的具體數(shù)據(jù)來(lái)源于 Sung-Lin Hsueh等人所做的調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)果.另外, 每一個(gè)矩陣的最后一行表示的是該元素相關(guān)于上層指標(biāo)的重要性權(quán)重.表1各判定矩陣中的相對(duì)重要性權(quán)重指標(biāo)可進(jìn)行匯共計(jì)算,如表 2所 示.表2帶*的工程為相對(duì)重要性所占比重較大的十種風(fēng)險(xiǎn)

9、因素,別離是：工程工期、聯(lián)營(yíng)體協(xié)議、工程合同、談判難易度、良好的關(guān)系、政策轉(zhuǎn)變、現(xiàn)金流的要求、當(dāng)前實(shí)施的工程、遵遵法律法規(guī)和公正性.四、國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體風(fēng)險(xiǎn)治理方法與建議從表2中相對(duì)重要性比重較大的十種風(fēng)險(xiǎn)因素能夠看出,聯(lián)營(yíng)合作伙 伴、聯(lián)營(yíng)體協(xié)議、工程合同和良好的公共關(guān)系等是國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體的要緊 風(fēng)險(xiǎn),國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體應(yīng)當(dāng)予以重視并及時(shí)采取方法防范和躲避.關(guān)于我國(guó)工程承包企業(yè)與國(guó)外承包公司組建的任何聯(lián)營(yíng)體,不管是在 國(guó)內(nèi)仍是在國(guó)外承攬國(guó)際工程工程,我國(guó)工程承包企業(yè)都必需在選擇合作 伙伴、投標(biāo)、簽約及工程實(shí)施的全進(jìn)程中認(rèn)真研究相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),并采取方法,踴躍應(yīng)付風(fēng)險(xiǎn)以減少損失.國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)治理的

10、方法能夠從以 下五個(gè)方面進(jìn)行考慮.一慎重選擇合作伙伴聯(lián)營(yíng)伙伴的選擇是成立聯(lián)營(yíng)體的根底,選擇適當(dāng)?shù)暮献鲗?duì)象是聯(lián)營(yíng)體 順利進(jìn)展的前提條件.一方面,應(yīng)當(dāng)考慮對(duì)方的信譽(yù)、體會(huì)及財(cái)務(wù)、設(shè)施、 人員及融資等實(shí)力,事前調(diào)查其優(yōu)勢(shì)和缺乏,力求與己方到達(dá)互補(bǔ)性；另 一方面,還要考慮其與本地政府的關(guān)系及其在本地社會(huì)的阻礙,以便利用 其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)疏通和解決工程實(shí)施進(jìn)程中碰到的各類(lèi)問(wèn)題.另外,由于來(lái)自 不同國(guó)家的工程承包企業(yè)有著不同的企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)理念、社會(huì)傳統(tǒng)和風(fēng) 俗適應(yīng),選擇與己方經(jīng)營(yíng)理念相契合,或?qū)ν鈦?lái)企業(yè)文化持明白得態(tài)度的 聯(lián)營(yíng)伙伴,關(guān)于整個(gè)聯(lián)營(yíng)體的順利經(jīng)營(yíng)、 流暢運(yùn)作也是一份強(qiáng)有力的保證.二簽定權(quán)責(zé)利明晰的聯(lián)

11、營(yíng)體協(xié)議在簽定國(guó)際工程的聯(lián)營(yíng)體協(xié)議時(shí),盡可能采納英語(yǔ)作為書(shū)面語(yǔ)言,做 到內(nèi)容完整、概念準(zhǔn)確、措辭嚴(yán)謹(jǐn),依照整體風(fēng)險(xiǎn)最小化原那么清楚劃定 合作各方的權(quán)責(zé)利,并在此根底上,強(qiáng)調(diào)各人員和各部門(mén)之間的溝通、和 諧與綜合；以聯(lián)營(yíng)體這一系統(tǒng)的高效率作為要緊目標(biāo),從而減少不確信性,最大限度地發(fā)揮各參與方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)操縱和履約的踴躍性.三簽定公平的工程合同工程合同是連接業(yè)主和聯(lián)營(yíng)體的法律紐帶,應(yīng)本著公平合理的原那么 劃分聯(lián)營(yíng)體和業(yè)主之間的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù),尤其需要對(duì)容易產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的 工程合同的支付、調(diào)價(jià)、變更、索賠、不可抗力等條款做出明確規(guī)定.四選擇適當(dāng)?shù)姆职?供應(yīng)商為了彌補(bǔ)聯(lián)營(yíng)體合作伙伴的缺乏,選擇適合的分包商/供應(yīng)商來(lái)承當(dāng) 部份工程不失為一種可行有效的方式.國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體在選擇分包商/供 給商時(shí),一樣需要保證其具有足夠的實(shí)力, 包括財(cái)力、物力、人力和體會(huì), 并在分包合同中明確聯(lián)營(yíng)體及分包商/供應(yīng)商各方的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù).五維持良好的公共關(guān)系國(guó)際工程聯(lián)營(yíng)體除需要維持好內(nèi)部各成員間的關(guān)系外,更重要的還要 營(yíng)造并維持好與本地政府機(jī)構(gòu)、機(jī)關(guān)集體、社會(huì)組織的公共關(guān)系,成立良好的關(guān)系,使聯(lián)營(yíng)體“外鄉(xiāng)化,取得本地社會(huì)的信任、認(rèn)可和支持.另國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作2021年第3期外,成立各類(lèi)渠道與工程的利益相關(guān)方