《知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接金融業(yè)務(wù)規(guī)范》

1、ICS 03.060A 11DB 14山西省地方標(biāo)準(zhǔn)DB 14/T ××××××××知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接金融業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)范（征求意見稿）×××× - ×× - ××發(fā)布×××× - ×× - ××實(shí)施DB 14/T ××××××××目次1 范圍12 術(shù)語和定義13 基本要求14 服

2、務(wù)內(nèi)容15 服務(wù)流程3II前言本標(biāo)準(zhǔn)按GB/T 1.1-2020給出的規(guī)則編寫。本標(biāo)準(zhǔn)由山西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出并監(jiān)督實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)由山西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山西云時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心有限公司、山西省檢驗(yàn)檢測(cè)中心。 本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：陳小浪、張辰宇、童媛媛、王繼明、張中平、趙銳敏、武大洋、車東東。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu) 對(duì)接金融業(yè)務(wù)服務(wù)規(guī)范1 范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接金融業(yè)務(wù)的術(shù)語和定義、基本要求、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)流程。本標(biāo)準(zhǔn)適用于從事對(duì)接金融業(yè)務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)。2 規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文

3、件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 21374 知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息 基本詞匯3 術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對(duì)自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)， 其范圍包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源以及民間文藝等。GB/T 21374-2008，術(shù)語和定義3.1.13.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)依法設(shè)立從事對(duì)專利、商標(biāo)、著作權(quán)、地理標(biāo)志、集成電路布圖設(shè)計(jì)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的代理、轉(zhuǎn)讓、登記、評(píng)估、認(rèn)證、保護(hù)、咨詢、檢索等活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)

4、。3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)接金融業(yè)務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方委托，向其提供以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為支持的金融相關(guān)專業(yè)服務(wù)，包括制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)接金融方案、開展相關(guān)培訓(xùn)、對(duì)接知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估；聯(lián)系對(duì)接金融機(jī)構(gòu)（包括但不限于商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托公司、基金公司、投資公司等）、擔(dān)保公司、資產(chǎn)評(píng)估、信用評(píng)級(jí)等機(jī)構(gòu)；協(xié)助其開展以知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融為目的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、評(píng)級(jí)、交易、擔(dān)保、處置、流轉(zhuǎn)等。4 基本要求4知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展金融對(duì)接業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)以國(guó)家政策、法律法規(guī)為依據(jù)，需求為導(dǎo)向，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)的需求與自身專業(yè)化的服務(wù)相結(jié)合，為其提供與知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融相關(guān)的專業(yè)

5、化、個(gè)性化服務(wù)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與金融資源的有效融合；通過增值的專業(yè)化金融對(duì)接服務(wù)擴(kuò)散技術(shù)創(chuàng)新成果, 促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。5 服務(wù)內(nèi)容5.1 一般規(guī)定本章列出的服務(wù)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)金融對(duì)接業(yè)務(wù)的一般服務(wù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方可根據(jù)自身需求進(jìn)行選擇，也可增加合理合法的其他服務(wù)內(nèi)容，具體服務(wù)內(nèi)容以雙方締結(jié)的協(xié)議為準(zhǔn)。5.2 制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)接金融方案5.2.1 接收并審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)申請(qǐng)文件。5.2.2 對(duì)申請(qǐng)服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況、財(cái)務(wù)狀況、服務(wù)需求進(jìn)行調(diào)查分析和可行性研究。5.2.3 根據(jù)宏觀環(huán)境、政策導(dǎo)向及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方的自身特點(diǎn)、財(cái)務(wù)狀

6、況、發(fā)展需求，選擇并確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融種類和模式，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持證券融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)租賃融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保險(xiǎn)等。5.2.4 根據(jù)確定的金融種類和模式，結(jié)合雙方約定的其他服務(wù)內(nèi)容，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)接金融服務(wù)方案。5.2.5 協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融相適應(yīng)的管理體系和運(yùn)作機(jī)制。5.3 開展培訓(xùn)5.3.1 根據(jù)確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融種類和模式，按照金融監(jiān)管部門要求，協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方制訂培訓(xùn)方案，做好培訓(xùn)和輔導(dǎo)工作。5.3.2 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)。5.3.3 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方的管理層開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融基本知識(shí)等內(nèi)容的培訓(xùn)。5.3.

7、4 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人專職部門、人員開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融專業(yè)化培訓(xùn)。5.3.5 協(xié)助相關(guān)部門對(duì)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為支持的直接融資做好發(fā)行和上市輔導(dǎo)。5.4 對(duì)接知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估5.4.1 組織、對(duì)接符合資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)擬抵押或作為支持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)估，并向相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)通報(bào)。5.4.2 根據(jù)確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融類型、法律要求和業(yè)務(wù)需求，推薦并協(xié)助對(duì)接相應(yīng)的中介機(jī)構(gòu)。5.5 對(duì)接金融機(jī)構(gòu)5.5.1 對(duì)選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化等直接融資模式的，推薦并協(xié)助對(duì)接證券公司、投資銀行、信托公司等金融機(jī)構(gòu)。5.5.2 對(duì)選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等間接融資模式的，推薦并協(xié)助對(duì)接商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)。需要提供擔(dān)?；虮ｋU(xiǎn)的，對(duì)接擔(dān)保、保險(xiǎn)

8、機(jī)構(gòu)，并協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)。5.6 知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融申請(qǐng)與申報(bào)5.6.1 根據(jù)確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融種類和模式，協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方起草知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款申請(qǐng)書、知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持證券（票據(jù)）發(fā)行申請(qǐng)書、股票發(fā)行申請(qǐng)書、招股說明書等文件。5.6.2 協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接融資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方按規(guī)定向證券監(jiān)督管理部門等相關(guān)金融監(jiān)管部門申報(bào)，協(xié)助做好申報(bào)文件，必要時(shí)協(xié)助相關(guān)中介機(jī)構(gòu)做好申報(bào)文件的附屬文件。5.7 信用評(píng)級(jí)5.7.1 對(duì)面向社會(huì)公開發(fā)行的以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為支持的股票、債券，協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方按監(jiān)管要求對(duì)接符合資質(zhì)的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，協(xié)助信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)做好信用評(píng)級(jí)報(bào)告，并向社會(huì)公布，并按照監(jiān)管部門的

9、規(guī)定向社會(huì)定期公布財(cái)務(wù)報(bào)告。5.7.2 按要求對(duì)擬融資企業(yè)進(jìn)行信用跟蹤評(píng)級(jí)，及時(shí)做出調(diào)整。5.8 資金監(jiān)督5.8.1 協(xié)助相關(guān)部門機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方以知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押或支持取得的資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督，確保資金按知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款申請(qǐng)書、知識(shí)產(chǎn)權(quán)支持證券發(fā)行申請(qǐng)書、股票發(fā)行申請(qǐng)書、招股說明書規(guī)定用途、投向使用。5.8.2 對(duì)資金使用過程中出現(xiàn)的問題及時(shí)向相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)反映。5.9 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)5.9.1 對(duì)用作融資質(zhì)押、支持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作。5.9.2 幫助知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，指導(dǎo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。5.9.3 幫助知識(shí)

10、產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方建立可質(zhì)押、可支持知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案庫。5.9.4 根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方信息化水平，協(xié)助其實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理的數(shù)字化，并注意保護(hù)信息安全。5.9.5 對(duì)用于質(zhì)押和作為支持的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行監(jiān)控，包括許可與轉(zhuǎn)讓權(quán)限、范圍等狀況。5.9.6 對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融違約或其他需要轉(zhuǎn)讓或處置的情況，應(yīng)按照法律要求和監(jiān)管部門規(guī)定給予必要的協(xié)助。5.9.7 知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓和處置過程中，應(yīng)協(xié)助知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方維護(hù)自身合法利益，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)、侵權(quán)訴訟咨詢服務(wù)。6 服務(wù)流程6.1 服務(wù)對(duì)接與委托金融對(duì)接業(yè)務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方進(jìn)行業(yè)務(wù)接洽，了解其情況與需求，給出初步策劃方案。6.2 簽訂協(xié)議在認(rèn)真磋商的基礎(chǔ)上，與委托服務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人及相關(guān)方簽訂服務(wù)協(xié)議書，明確雙方責(zé)任和義務(wù)。6.3 制定方案根據(jù)服務(wù)協(xié)議的具體內(nèi)容，為委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)接金融服務(wù)方案。6.4 開展服務(wù)根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)方案，為委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)，內(nèi)容可包括培訓(xùn)、對(duì)接