企業(yè)上市工作情況匯報(bào)

1、第1頁(yè) 共7頁(yè)企業(yè)上市工作情況匯報(bào)市經(jīng)濟(jì)和信息化局（XX年8月5日）各位領(lǐng)導(dǎo)：今天，畢書(shū)記、岳主席及諸位領(lǐng)導(dǎo)專(zhuān)程來(lái)經(jīng)信系統(tǒng)調(diào)研，指導(dǎo)企 業(yè)上市工作，充分體現(xiàn)了市領(lǐng)導(dǎo)對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)工作的關(guān)心和支持，同時(shí) 也是對(duì)我們的鞭策和鼓舞。下面，按照會(huì)議安排，現(xiàn)將我市企業(yè)上市 工作開(kāi)展情況作一簡(jiǎn)要匯報(bào)。一、基本情況 今年以來(lái)，在市委、市政府的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，全市經(jīng)信系統(tǒng)始終把 引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)加快資本運(yùn)作、實(shí)現(xiàn)上市融資，作為促進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)優(yōu) 化升級(jí)、提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措，積極穩(wěn)妥地加以推 進(jìn)，并取得了明顯成效，有力地促進(jìn)了工業(yè)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)較快增長(zhǎng)。截 止6月底，全市484家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入467

2、億元、利稅43.8億元、利潤(rùn)25.8億元、完成工業(yè)增加值121.8億元，同比分別增長(zhǎng)27.62%、23.2%、23.94%和19.6%； 全市外貿(mào)出口總額達(dá)到13114萬(wàn)美 元，同比增長(zhǎng)44.4%；實(shí)際利用外資6337萬(wàn)美元，順利實(shí)現(xiàn)時(shí)間任務(wù) “雙過(guò)半”。在企業(yè)上市工作中，主要抓了以下幾個(gè)方面：（一）組建領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，建立推進(jìn)機(jī)制。為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)上市工作的 領(lǐng)導(dǎo)，市政府成立了由江市長(zhǎng)任組長(zhǎng)、13個(gè)職能部門(mén)主要負(fù)責(zé)人為成 員的企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，小組辦公室設(shè)在經(jīng)信局，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)上 市工作進(jìn)行具體推進(jìn)。同時(shí)，通過(guò)實(shí)行目標(biāo)管理和分片包干，不斷強(qiáng) 化日常跟蹤服務(wù)，及時(shí)為企業(yè)解決上市過(guò)程中遇到的各種困難和問(wèn)

3、 題，使企業(yè)第2頁(yè) 共7頁(yè)上市推進(jìn)力度明顯加大。（二）制定出臺(tái)政策，加大導(dǎo)向力度。為推進(jìn)企業(yè)上市進(jìn)程，制 定出臺(tái)了關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見(jiàn)，進(jìn)一步明確了企業(yè) 上市工作的指導(dǎo)思想及階段發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)下發(fā)了關(guān)于激勵(lì)扶持工 業(yè)企業(yè)做大做強(qiáng)暫行辦法，明確規(guī)定對(duì)境內(nèi)外首次發(fā)行股票上市的 本土企業(yè)及其法人代表實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)（即對(duì)上市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)100萬(wàn)元，根據(jù) 融資額對(duì)法人代表獎(jiǎng)勵(lì)最高可達(dá)60萬(wàn)元）。為充分調(diào)動(dòng)企業(yè)上市的積 極性，畢書(shū)記在XX年全市工業(yè)經(jīng)濟(jì)工作會(huì)上鄭重承諾，市委、市政 府將對(duì)我市首家實(shí)現(xiàn)上市的企業(yè)給予300萬(wàn)元的重獎(jiǎng)，企業(yè)上市的良 好氛圍逐步形成。（三）搞好上市規(guī)劃，培育后備資源。為摸清我市擬

4、上市企業(yè)資 源情況，我們按照“儲(chǔ)備一批、改制一批、申報(bào)一批、上市一批”的 工作思路，對(duì)全市規(guī)模企業(yè)進(jìn)行了全面的調(diào)查摸底，并根據(jù)企業(yè)上市 條件成熟度，排出20家擬上市企業(yè)名單，建立了梯次推進(jìn)規(guī)劃，力爭(zhēng) “十二五”末，至少推出35家上市企業(yè)。（四）實(shí)施重點(diǎn)推進(jìn)，發(fā)揮示范作用。積極支持優(yōu)勢(shì)企業(yè)上市， 重點(diǎn)抓了*鼓風(fēng)機(jī)股份有限公司上市運(yùn)作，該公司從XX年下半年開(kāi)始 進(jìn)入操作程序，至今已有兩年的時(shí)間。其間，在齊*證券公司的指導(dǎo) 下，引進(jìn)了戰(zhàn)略投資者，進(jìn)行了股份制改造，完善了企業(yè)上市申報(bào)材 料，并通過(guò)了省證監(jiān)局審核驗(yàn)收，力爭(zhēng)今年8月份向國(guó)家證監(jiān)會(huì)呈報(bào) 材料。為確保鼓風(fēng)機(jī)公司能夠早日實(shí)現(xiàn)上市，聘請(qǐng)*永拓會(huì)計(jì)

5、師事務(wù)所 對(duì)公司業(yè)績(jī)進(jìn)行了審計(jì)，8月10日審計(jì)報(bào)告將全面完成。同時(shí)，積極 爭(zhēng)取政府第3頁(yè) 共7頁(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)同意由市政府出文呈報(bào)*市政府界定該公司以集體產(chǎn) 權(quán)上市，現(xiàn)我市政府出文已經(jīng)完成，并呈報(bào)*市政府。另外，中森機(jī)械 上市工作也在扎實(shí)推進(jìn)，現(xiàn)已與戰(zhàn)略投資者*中金投資有限公司簽 定了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，中金投資公司派人進(jìn)駐公司開(kāi)展審計(jì)調(diào)查， 計(jì)劃8月份投資到位，年底前完成股改進(jìn)入輔導(dǎo)期。圣泉公司針對(duì)當(dāng) 前企業(yè)上市政策變化，與國(guó)家證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了多次對(duì)接，重新啟動(dòng)上市 工作，并配合中介機(jī)構(gòu)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行了完善，為實(shí)現(xiàn)上市做好了充 分準(zhǔn)備。（五）加強(qiáng)調(diào)研培訓(xùn)，增強(qiáng)上市意識(shí)。為幫助企業(yè)全面客觀認(rèn)識(shí) 資本市場(chǎng)、

6、科學(xué)合理謀劃改制上市，始終把教育培訓(xùn)作為一項(xiàng)重要的 基礎(chǔ)性工作來(lái)抓。近年來(lái)，先后邀請(qǐng)齊*證券、*港中小企業(yè)發(fā)展協(xié)會(huì) 等中介機(jī)構(gòu)對(duì)20家企業(yè)進(jìn)行了上市培訓(xùn)輔導(dǎo)，組織具備條件的企業(yè)參 加了省、市舉辦的各類(lèi)企業(yè)上市培訓(xùn)班。今年6月份，與市委組織部 聯(lián)合舉辦了“*市高端經(jīng)營(yíng)人才培訓(xùn)班”，并組織部分?jǐn)M上市企業(yè)負(fù)責(zé) 人、重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管工業(yè)的負(fù)責(zé)人及有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人赴*考察企業(yè)上市 工作，大家感受頗深、啟發(fā)很大，回來(lái)后立即形成了調(diào)研報(bào)告，并在 市委參閱件上刊發(fā)，引起了市領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和有關(guān)部門(mén)的廣泛 關(guān)注，企業(yè)上市意識(shí)也明顯增強(qiáng)。二、工作中存在的困難和問(wèn)題 通過(guò)近兩年的努力，我市企業(yè)上市步伐雖然明顯加快，但工作

7、中 仍存在一些困難和問(wèn)題。主要表現(xiàn)在：（一）企業(yè)上市工作尚未破題。近年來(lái)，我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)取得了飛 速發(fā)展，在XX年度“中國(guó)中小城市科學(xué)發(fā)展百?gòu)?qiáng)”列第39位，但與 一第4頁(yè) 共7頁(yè)些先進(jìn)地區(qū)相比，上市工作明顯落后，至今*本土企業(yè)沒(méi)有1家上市 公司，還未實(shí)現(xiàn)零的突破。（二）對(duì)資本市場(chǎng)的重要地位和作用認(rèn)識(shí)不足。就當(dāng)前來(lái)看，我 市缺乏推進(jìn)企業(yè)上市的專(zhuān)門(mén)工作機(jī)構(gòu)，與上級(jí)金融辦、證監(jiān)部門(mén)匯報(bào) 爭(zhēng)取支持不夠，對(duì)利用資本市場(chǎng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意識(shí)有待于加強(qiáng)，上 市推進(jìn)力度也有待于進(jìn)一步加大。同時(shí)，由于缺乏上市專(zhuān)業(yè)人才，企 業(yè)上市操作能力普遍不強(qiáng)，目前沒(méi)有1家在國(guó)家證監(jiān)會(huì)待審的擬上市 公司。（三）企業(yè)作為上市主體還缺

8、乏上市的積極性和內(nèi)生動(dòng)力。從前 期調(diào)研情況來(lái)看，企業(yè)對(duì)上市之所以積極性不高，主要表現(xiàn)在三個(gè) “不”上：一是小富即滿(mǎn)，缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，重產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)，輕資本運(yùn) 作，擴(kuò)張做大的意愿不強(qiáng)，不想上市。二是不少企業(yè)怕上市后規(guī)范操 作要求高、監(jiān)管?chē)?yán)，而大部分民營(yíng)企業(yè)一方面在管理上先天不足，一 方面又不希望經(jīng)營(yíng)太透明，所以不愿上市。三是有的企業(yè)認(rèn)為上市周 期長(zhǎng)、成本高，涉及到土地、稅收、產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題，不確定因素較多，怕前期工作投入較多資金但結(jié)果卻不能成功上市，最后得不償失，因 此不敢上市。三、下步工作措施和建議 近年來(lái)，我國(guó)股權(quán)分置改革取得了重大進(jìn)展，全流通的市場(chǎng)環(huán)境 基本形成，資本市場(chǎng)發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化。尤其是自去

9、年以來(lái)資本市場(chǎng) 趨暖，主板、中小板恢復(fù)發(fā)行，創(chuàng)業(yè)板也正式發(fā)行上市，新的一輪發(fā) 行上市熱潮已經(jīng)展開(kāi)，我市推進(jìn)企業(yè)上市正面臨良好機(jī)遇。為加快推 進(jìn)企業(yè)上市進(jìn)程，早日實(shí)現(xiàn)我市上市公司新突破，我們將著力抓好以 下幾個(gè)方面的工作：第5頁(yè) 共7頁(yè)（一）完善上市推進(jìn)機(jī)制。把企業(yè)上市工作擺上重要議事日程， 盡快成立企業(yè)上市辦公室，制定“十二五”企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃，對(duì)進(jìn) 入輔導(dǎo)期的股份公司和擬設(shè)立股份公司的企業(yè)，實(shí)行掛鉤制度,落實(shí)專(zhuān) 人聯(lián)系，及時(shí)為企業(yè)破解制約上市的不利因素。集中精力抓好鼓風(fēng)機(jī) 公司上市運(yùn)作，爭(zhēng)取8月底前將材料呈報(bào)國(guó)家證監(jiān)會(huì)。同時(shí)，加強(qiáng)與 國(guó)家證監(jiān)會(huì)的溝通和聯(lián)系，爭(zhēng)取年底順*過(guò)審核驗(yàn)收。（二）加快

10、企業(yè)上市改制。這是企業(yè)上市的必要環(huán)節(jié)，也是企業(yè) 制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)*技術(shù)創(chuàng)新的重要手段。主動(dòng)學(xué)習(xí)先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，探 索通過(guò)市場(chǎng)化手段，積極聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)量身定制，對(duì)符合國(guó) 家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、產(chǎn)品市場(chǎng)占有率高、誠(chéng)信度高、經(jīng) 營(yíng)業(yè)績(jī)優(yōu)良的企業(yè)和產(chǎn)品技術(shù)含量高、具有高成長(zhǎng)的高新技術(shù)企業(yè)實(shí) 施科學(xué)合理規(guī)范的股份制改造，盡快為其確定上市方向。同時(shí)，進(jìn)一 步加強(qiáng)對(duì)已改制股份公司的清理和規(guī)范，尤其是部分已達(dá)上市財(cái)務(wù)標(biāo) 準(zhǔn)，但因股權(quán)不清等原因暫不符合上市要求的公司，盡快幫助其完善 手續(xù)，理清股權(quán)關(guān)系，爭(zhēng)取早日進(jìn)入輔導(dǎo)期。（三）抓好企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)。這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級(jí)形式，是現(xiàn)代經(jīng) 濟(jì)的核心內(nèi)容。從經(jīng)

11、濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟(jì)規(guī)模、提 升經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的角度，引導(dǎo)支持企業(yè)加快資本運(yùn)營(yíng)，幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決 資本運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的具體困難，從而降低運(yùn)作成本。重點(diǎn)抓好華民鑄鍛 公司與印尼蘇鋼的戰(zhàn)略合作，促其盡快實(shí)現(xiàn)低成本快速擴(kuò)張，早日具 備上市條件。（四）組建專(zhuān)業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)。著力加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)高素質(zhì)專(zhuān)業(yè)人才 的第6頁(yè) 共7頁(yè)培養(yǎng)和引進(jìn),加快資本市場(chǎng)人才隊(duì)伍建設(shè)。積極爭(zhēng)取市領(lǐng)導(dǎo)支持，從 國(guó)家發(fā)改委、深交所、省證監(jiān)局、金融辦等主管企業(yè)上市權(quán)威部門(mén)聘 請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)和專(zhuān)家，建立企業(yè)上市專(zhuān)家顧問(wèn)團(tuán)，借助上層部門(mén)力量指導(dǎo)我 市企業(yè)改制上市，加快上市推進(jìn)速度。同時(shí)，從境內(nèi)外知名證券專(zhuān)業(yè) 機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)績(jī)突出的專(zhuān)業(yè)人士

12、，組建企業(yè)上市專(zhuān)業(yè)服務(wù) 團(tuán)，對(duì)擬上市企業(yè)進(jìn)行全程跟蹤服務(wù)，以便打牢基礎(chǔ)，避免走彎路。（五）加大政策支持力度。針對(duì)民營(yíng)企業(yè)擔(dān)心對(duì)規(guī)范上市前期工 作付出較多的顧慮，建議市委、市政府對(duì)科技含量高、成長(zhǎng)性好的擬 上市企業(yè)，從財(cái)政、稅收、土地等方面予以重點(diǎn)扶持，增強(qiáng)企業(yè)上市 的內(nèi)生動(dòng)力。扎實(shí)推進(jìn)中森機(jī)械國(guó)內(nèi)中小板上市運(yùn)作，著力解決企業(yè) 上市面臨的土地、房產(chǎn)等問(wèn)題，盡快完成股改，為完善上市材料打好 基礎(chǔ)。同時(shí)，督促中氟化工、華凌電纜、騰龍排氣管、百惠汽車(chē)等企 業(yè)，盡快與中介機(jī)構(gòu)建立上市合作關(guān)系，著手進(jìn)行股改，為實(shí)現(xiàn)上市 奠定基礎(chǔ)。（六）加大培訓(xùn)宣傳力度。有針對(duì)性的組織擬上市企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人，到推進(jìn)企業(yè)上市先進(jìn)地區(qū)參觀學(xué)習(xí)。通過(guò)聘請(qǐng)上級(jí)主管部門(mén)、證 券監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及成功上市企業(yè)的專(zhuān)家和企業(yè)家，舉辦專(zhuān)題報(bào)告會(huì)（近 期，準(zhǔn)備與開(kāi)發(fā)區(qū)聯(lián)合組織一次企業(yè)上市專(zhuān)題培訓(xùn)），進(jìn)一步提高擬 上市公司高管團(tuán)隊(duì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平和業(yè)務(wù)操作能力。同時(shí)，在電視臺(tái)、 報(bào)社開(kāi)辟專(zhuān)欄，大力宣傳企業(yè)上市的重要意義，介紹外地的經(jīng)驗(yàn)做 法，宣傳我市的政策措施，營(yíng)造推動(dòng)企