不合格報告和糾正措施驗證案例

1、 案例練習(xí)一根據(jù)列出的情景，做以下練習(xí)： 請說明這種情況不符合ISO9001 ： 2000 的哪個條款？為什么？ 分析不合格項造成的原因及制訂的糾正措施有否針對性？ 對糾正措施進(jìn)行驗證并進(jìn)行評價。1 審核員到教育部門要求查看原金工車間工段長現(xiàn)調(diào)到質(zhì)檢部門承擔(dān)最終產(chǎn)品檢驗員工作已有半年之久的張大明的能力確認(rèn)資料。教育部門負(fù)責(zé)人提供了對張大明進(jìn)行轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)的資料和廠長的授權(quán)書。審核員問：廠長依據(jù)什么授權(quán)，有否規(guī)定？教育部門負(fù)責(zé)人說：只要培訓(xùn)考核合格，廠長就可以授權(quán)；廠長授權(quán)了，我們就認(rèn)為其有能力了。原因：1 ）未理解標(biāo)準(zhǔn)6.2.2 的含義2）未制定體系中從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作有關(guān)人員能力判斷的準(zhǔn)則糾正

2、措施：1 ）學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)6.2，真正理解能力的要來和含義X X 部門負(fù)責(zé)進(jìn)度 X 月 X 日2）制定有關(guān)人員能力判項準(zhǔn)則的文件，并實施和記錄2審核員審核某高壓互感器車間時，車間主任說：裝車間出入制度規(guī)定，凡進(jìn)總裝車間的人員（包括參觀辦事人員）必須換專用工作鞋、專用工作服（均是一次性的），再經(jīng)風(fēng)淋門1-2 分鐘）后才能進(jìn)入車間。今天你們來就破例，不必?fù)Q一次性工作鞋和工作服，就風(fēng)淋吹灰算了。上次總公司來人參觀 也是破例的，不會對產(chǎn)品造成影響。原因：1 ）雖有制度規(guī)定，但未嚴(yán)格執(zhí)行2）未執(zhí)行質(zhì)量考核制度糾正措施：1. ）按制度規(guī)定執(zhí)行對環(huán)境中的人和物因素進(jìn)行管理XXXXX進(jìn)度 X 月 X 日2）如不按制

3、度執(zhí)行，則進(jìn)行質(zhì)量考核- 案例練習(xí)二1 審核員到教育部門要求查看原金工車間工段長現(xiàn)調(diào)到質(zhì)檢部門承擔(dān)最終產(chǎn)具檢驗員工作已有半年之久的張大明的能力確認(rèn)資料。 教育部門負(fù)責(zé)人提供了對張大明進(jìn)行轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)的資料和廠長的授權(quán)書。審核員問：廠長依據(jù)什么授權(quán)，有否規(guī)定？教育部門負(fù)責(zé)人說：只要培訓(xùn)考核合格，廠長就可以授權(quán)；廠長授權(quán)了，我們就認(rèn)為其有能力了。原因：1 ）未理解標(biāo)準(zhǔn)6.2.2 的含義2）未制定體系中從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作有關(guān)人員能力判斷的準(zhǔn)則糾正措施：1 ）學(xué)習(xí)標(biāo)準(zhǔn)6.2，真正理解能力的要來和含義X X 部門負(fù)責(zé)進(jìn)度 X 月 X 日2）制定有關(guān)人員能力判項準(zhǔn)則的文件，并實施和記錄2 審核員審核某高壓互

4、感器車間時，車間主任說：” 按總裝車間出入制度規(guī)定，凡進(jìn)總裝車間的人員（包括參觀辦事人員）必須換專用工作鞋、專用工作服（均是一次性的），再經(jīng)風(fēng)淋門吹灰（ 1-2 分鐘）后才能進(jìn)入車間。今天你們來就破例，不必?fù)Q一次性工作鞋和工作服，就風(fēng)淋吹灰算了。上次總公司來人參觀也是破例的，不會對產(chǎn)品造成影響。原因：1 ）雖有制度規(guī)定，但未嚴(yán)格執(zhí)行2）未執(zhí)行質(zhì)量考核制度糾正措施：1. ）按制度規(guī)定執(zhí)行對環(huán)境中的人和物因素進(jìn)行管理負(fù)責(zé)部門XXX負(fù)責(zé)人 XX進(jìn)度 X 月 X 日2）如不按制度執(zhí)行，則進(jìn)行質(zhì)量考核-【案例】不合格項報告/糾正措施要求表編號:受審核部門第四工程項目部審核日期2002.07.05問題發(fā)生

5、地點AB施工現(xiàn)場陪同人員張x X不合格事實作業(yè)指導(dǎo)書（編號 WI 408-01 ）規(guī)定：腳手架大立桿的垂直固定間距不大于6M ,在已掛合格標(biāo)牌的編號為3F-D建筑物腳手架搭設(shè)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)，實測H5和H6大立桿的垂直固定間距為6.4M ,操作現(xiàn)場運行偏離了規(guī)定的要求。不符合：職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范規(guī)范條款編號 4.4.6法律、法規(guī)及其它要求文件名稱（版本）職業(yè)安全健康管理手冊、程序文件或相關(guān)文件文件條款編號不合格性質(zhì)：口嚴(yán)重一般審核員（簽名）李xX本不合格報告的正本已收到細(xì)節(jié)已充分解釋并理解受審核方代表（簽名）王X X原因分析及糾正措施：原因：1.同一腳手架由多個單位使用未明確腳手架的管理單位

6、2.腳手架搭設(shè)驗收時發(fā)現(xiàn)的問題未完成整改就進(jìn)行了移交糾正措施：1 .在腳手架管理制度中明確： 誰使用誰管理腳手架塔設(shè)合格驗收單未經(jīng)工程項目部負(fù)責(zé)人簽字前不得使用2 .對責(zé)任者進(jìn)行培訓(xùn)教育3 .明確對腳手架每月進(jìn)行一次安全檢查制訂（簽名）王xx實施者（簽名）施xx 預(yù)期完成日期：2002-07-18糾正措施風(fēng)險評價：糾正措施實施不會產(chǎn)生新的危險源。評價：施x x 日期：2002-07-06管理者代表審閱同意0-期：2002.7.8 糾正措施實施情況：1.7月10日對責(zé)任者黃X等8人進(jìn)行了安全意識培訓(xùn)，見培訓(xùn)會議記錄（編 號 02-07-10 ）;2 .已修改腳手架管理制度（編號 MP38-1 ）

7、增加6.3 7.5條款內(nèi)容，并 于7月12日由項目部陳經(jīng)理批準(zhǔn)分發(fā)；3 .已明確安全員陳XX負(fù)責(zé)每月進(jìn)行一次安全檢查。見編號為安6-1 NO054安全檢查記錄表，腳手架立桿垂直偏差和大橫桿固定間距已達(dá)到規(guī)定要求。責(zé)任部門負(fù)責(zé)人 王xx 日期：2002-07-17糾正措施驗證:經(jīng)現(xiàn)場跟蹤驗證，并調(diào)閱上述文件、記錄、糾正措施已全部完成，糾正措施有效。審核員（簽名）李XX 日期：2002-07-18【案例】不合格項報告不合格事實：在鑄工車間發(fā)現(xiàn)行車工張XX已診斷為高血壓病，但未調(diào)離 行車駕駛作業(yè)。原因分析:張X X是外來人員未列入本公司體檢人員名單，未進(jìn)行過體檢。糾正措施：1 .勞動人事處進(jìn)行一次調(diào)查，列出外來人員從事禁忌作業(yè)或 有毒有害工種的名單。2 .對列出名單的外來人員進(jìn)行一次全面的體檢對不適于禁忌 作業(yè)或有毒有害作業(yè)的人員調(diào)離作業(yè)崗位。糾正措施驗證：勞動人事處于20