期貨交易制度與期貨交易流程練習(xí)題

1、單選題1交易指令中，()是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。A.市場指令B.取消指令C.限價指令D.止損指令答案：C2當(dāng)市場價格達(dá)到客戶預(yù)計的價格水平時即變?yōu)槭袃r指令予以執(zhí)行的指令是()。A.市場指令B.取消指令C.限價指令D.止損指令答案：D3我國期貨交易所規(guī)定的交易指令()。A.當(dāng)日有效，客戶不能撤銷和更改B.當(dāng)日有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改C.兩日內(nèi)有效，客戶不能撤銷和更改D.兩日內(nèi)有效，在指令成交前，客戶可以撤銷和更改答案：B4鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為 1120，買人價格為1121，前一成交價為1123，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。A.1120 B

2、.1121 C.1122 D.1123答案：B5關(guān)于保證金問題，以下表述不正確的是()。A.當(dāng)某期貨合約出現(xiàn)漲跌停板的情況，交易保證金比率可以相應(yīng)提高。B.對同時滿足交易所有關(guān)調(diào)整交易保證金規(guī)定的合約，其交易保證金按照規(guī)定交易保證金數(shù)值中的較小值收取。C.隨著合約持倉量的增大，交易所將逐步提高該合約交易保證金比例。D.對期貨合約上市運(yùn)行的不同階段規(guī)定不同的交易保證金比率。答案：B6關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是()。A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價值的5%。B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的1

3、0%。C合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手，交易保證金比率為合約價值的12%。D合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價值的18%。答案：A7上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500，買人價格為19510，前一成交價為15480，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。A.19480 B.19490 C.19500 D.19510答案：C8期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，對客戶的保證金()。A.嚴(yán)禁挪作他用 B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時調(diào)用C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的

4、安全D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時借用答案：A9某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為()。A.204OO元 B.20200元C.20300元 D.不需交納答案：A10保證金的收取是分級進(jìn)行的，一般的期貨交易所向()收取保證金。A.交易所會員B.結(jié)算公司C.客戶 D.個人投資者答案：A211我國期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有：限價指令和()。A.市場指令B.取消指令C.限時指令D.雙向指令答案：B12某客戶開倉買人大豆期貨合約 20手，成交價格為 2020元/噸，當(dāng)天平倉10手合約，成交價格

5、為2040元，當(dāng)日結(jié)算價格為 2010元/噸，交易保證金比例為 5%，則該客戶當(dāng)日平倉盈虧和持倉盈虧分別是()。A.2000元，-1000元 B.-2000元，1000元C.-1000元，2000元 D.1000元，-2000元答案：A13標(biāo)準(zhǔn)倉單只有經(jīng)過()才有效。A.交易所簽發(fā)后 B.交易所注冊后C.交割倉庫簽發(fā)后 D.交割倉庫注冊后答案：B14關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是()。A漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準(zhǔn)確定的。B一般只有百分比一種形式。C合約上一交易日的結(jié)算價加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價格上漲的上限，稱為漲停板。D合約上一交易日的結(jié)算價減去允許的最大跌幅則構(gòu)成

6、當(dāng)日價格下跌的下限，稱為跌停板答案：B15()是指持有方向相反的同一月份合約的會員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價格由交易所代為平倉，同時按雙方協(xié)議價格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。A.交割 B.平倉C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨 D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨答案：D16國內(nèi)期貨交易所計算機(jī)交易系統(tǒng)運(yùn)行時，先將買賣申報單以()原則進(jìn)行排序。A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先 B.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先C.數(shù)量優(yōu)先，時間優(yōu)先 D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先答案：D17超過交易所規(guī)定的漲跌幅度的報價將()。A.有效，但交易價格應(yīng)該調(diào)整至漲跌幅度之內(nèi)B.無效，

7、不能成交C.無效，但可自動轉(zhuǎn)移至下一交易日D.有效答案：B18客戶如果對交易結(jié)算單記載事項(xiàng)有異議的，應(yīng)當(dāng)在()向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。A.當(dāng)天交易結(jié)束后 B.當(dāng)天結(jié)算完畢后C.在下一個交易日開市前 D.在下一個交易日結(jié)束前答案：C19我國期貨交易所規(guī)定的交易指令只有兩種，包括()。A.市價指令和取消指令 B.市價指令和限價指令C.限價指令和取消指令 D.止損指令和限價指令大連大豆期貨市場某一合約的賣出價為3100，買人價為3103，前一成交價為3101，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為()。BA.3100 B.3101C.3102 D.2103答案：C20漲跌停板是以()為基準(zhǔn)確定的，一般有百分

8、比和固定數(shù)量兩種形式。A.合約上一交易日開盤價B.合約上一交易日收盤價C.合約當(dāng)日開盤價 D.合約上一交易日結(jié)算價答案：D21當(dāng)會員或是客戶某持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量的()時，應(yīng)該執(zhí)行大戶報告制度。A.60%B.70%C.80%D.90%答案：C22在交易中同時買人和賣出兩種期貨合約月份的指令是()，在這種指令中，一個指令執(zhí)行后，另一個指令也立即執(zhí)行。A.市場指令B.套利指令C.雙向指令D.止損指令答案：B23下面對歷史持倉盈虧描述正確的是()。A.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價-開倉交易價格)×持倉量B.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日平倉價格-上一日結(jié)算價格)×

9、;持倉量C.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日平倉價格-開倉交易價格)×持倉量D.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價格-上一日結(jié)算價格)×持倉量答案：D24一節(jié)一份制這種叫價方式在()比較普遍。A.英國B.美國C.荷蘭D.日本答案：D25關(guān)于豆粕合約持倉量變化時交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是()。A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價值的7%。B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價值的10%C合約月份雙邊持倉總量大于35萬手且小于40萬手，交易保證金比率為合約價值的9%D合約月份雙邊持倉總量大于30萬手且小于35萬手，交易保證金比率

10、為合約價值的15%答案：C多選題26下列有關(guān)結(jié)算公式描述正確的是()。A.當(dāng)日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧B.持倉盈虧=歷史持倉盈虧+當(dāng)日開倉持倉盈虧C.歷史持倉盈虧=(當(dāng)日結(jié)算價-開倉當(dāng)日結(jié)算價)×持倉量D.平倉盈虧=平歷史倉盈虧+平當(dāng)日倉盈虧答案：ABD27關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。A.交易所可根據(jù)市場風(fēng)險狀況，調(diào)整改變持倉報告水平B.交易所將不定期地對會員或客戶提供的材料進(jìn)行核查C.客戶在不同經(jīng)紀(jì)會員處開有多個交易編碼，各交易編碼持有頭寸合計達(dá)到報告界限，由交易所指定并通知有關(guān)經(jīng)紀(jì)會員，負(fù)責(zé)報送該客戶應(yīng)報告情況的有關(guān)材料D.當(dāng)會員或客戶某品

11、種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上(含本數(shù))時，會員或客戶應(yīng)向交易所報告其資金情況、頭寸情況等，客戶須通過經(jīng)紀(jì)會員報告 。答案：ABCD28期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日結(jié)算后向客戶發(fā)出交易結(jié)算單。交易結(jié)算單一般載明下列事項(xiàng)()。A.賬號及戶名、成交日期、成交品種、合約月份B.成交數(shù)量及價格、買人或者賣出、開倉或者平倉C.當(dāng)日結(jié)算價、保證金占用額和保證金余額D.交易手續(xù)費(fèi)及其他費(fèi)用、稅款等需要載明的事項(xiàng)答案：ABCD29關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有()。A.采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制

12、，其持倉也受限制C.交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后實(shí)施D.會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額答案：ACD30下面對我國期貨合約交割結(jié)算價描述正確的是()。A.有的是以合約交割配對日的結(jié)算價為交割結(jié)算價B.有的以該期貨合約最后交易日的結(jié)算價為交割結(jié)算價C.有的以第一個交易日到最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價為交割結(jié)算價D.交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)答案：ABCD31客戶進(jìn)行期貨交易，允許的下單方式主要有哪幾種( )。A.書面下單 B.電話下單 C.網(wǎng)上下單D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令答案：ABCD32強(qiáng)行平倉的執(zhí)行原則包括( )。

13、A強(qiáng)行平倉先由會員自己執(zhí)行B時限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時間內(nèi) ，C若時限內(nèi)會員未執(zhí)行完畢，則由交易所強(qiáng)制執(zhí)行D因結(jié)算準(zhǔn)備金小于零而被要求強(qiáng)行平倉的，在保證金補(bǔ)足前，禁止相關(guān)會員的開倉交易答案：ABCD33期貨的實(shí)物交割方式包括哪幾種方式()。A.分散交割B.現(xiàn)金交割C.集中交割D.滾動交割答案：CD34以下關(guān)于公開喊價方式的兩種形式劃分正確的是()。A.連續(xù)競價制和動盤 B.一節(jié)一價制和靜盤C.連續(xù)競價制和一節(jié)一價制 D.動盤和靜盤答案：CD35關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有( )。A.交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的30%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金B(yǎng).風(fēng)

14、險準(zhǔn)備金必須單獨(dú)核算，專戶存儲C.風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行D.中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模答案：BCD36關(guān)于漲跌停板制度，下列表述正確的有()。A.漲跌停板的實(shí)施，能夠有效地減緩、抑制一些突發(fā)性事件和過度投機(jī)行為對期貨價格的沖擊而造成的狂漲暴跌B.減緩每一交易日的價格波動C.交易所、會員和客戶可能的損失也被控制在相對較小的范圍內(nèi)D.能將風(fēng)險控制在一個交易日之內(nèi)答案：ABC37關(guān)于交割結(jié)算價，以下表述正確的有( )。A.我國期貨合約的交割結(jié)算價通常為該合約交割配對日的結(jié)算價或?yàn)樵撈谪浐霞s

15、最后交易日的結(jié)算價B.大連商品，交易所的交割結(jié)算價，則是該合約自交割月份第一個交易日起至最后交易日所有結(jié)算價的加權(quán)平均價C.交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)D.交割結(jié)算價應(yīng)該包括了不同等級商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升貼水答案：ABCD38關(guān)于我國期貨交易的集合競價，以下表述正確的有( )。A.開盤價和收盤價均由集合競價產(chǎn)生 ?B.開盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前5分鐘內(nèi)進(jìn)行C.集合競價采用最大成交量原則D.競價中的買賣申報單以價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行排序答案：ABCD39結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對()進(jìn)行的計算、劃撥。A.會員交易保證金B(yǎng).盈虧

16、C.手續(xù)費(fèi)D.交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)答案：ABCD40以下描述屬于期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨的優(yōu)勢的有()。A.加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)利用期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨可以節(jié)約期貨交割成本B.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨比"平倉后購銷現(xiàn)貨" 更便捷C.可以靈活商定交貨品級、地點(diǎn)和方式，可以提高資金的利用效率D.加工企業(yè)可以根據(jù)需要分批分期地購回原料，減輕資金壓力，減少庫存量答案：ABCD41超過持倉限額，交易所可以按照有關(guān)規(guī)定采取的措施包括()。A.強(qiáng)行平倉 B.沒收保證金C.取消會員資格D.提高保證金的比例答案：AD42客戶可以通過()向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。A.書面下單B.電話下單C.網(wǎng)絡(luò)下單D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方

17、式答案：ABCD43當(dāng)會員或是客戶出現(xiàn)哪種情況時，交易所可以對其持倉實(shí)現(xiàn)強(qiáng)行平倉()。A.會員交易保證金不足并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足的B.持倉量超出其限倉標(biāo)準(zhǔn)C.因違規(guī)受到交易所強(qiáng)行平倉處罰的D.根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的期貨合約價格的形成方式主要有：()和()兩種方式。ADA.公開喊價方式B.網(wǎng)上定價C.拍賣 D.計算機(jī)撮合成交答案：ABCD44關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述不正確的有( )。A.交易所按即時、每日、?每周、每月向會員、投資者和社會公眾提供期貨交易信息B.因信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)或公眾媒體轉(zhuǎn)發(fā)即時交易行情信息發(fā)生故障，影響會員或客戶正常交易的，交易所要承擔(dān)責(zé)

18、任C.會員、信息經(jīng)營機(jī)構(gòu)和公眾媒體以及個人，均不得發(fā)布虛假的或帶有誤導(dǎo)性質(zhì)的信息D.期貨交易信息所有權(quán)屬期貨業(yè)協(xié)會，由期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和發(fā)布，答案：BD45根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，會員可用以下哪項(xiàng)作為交易保證金()。A.標(biāo)準(zhǔn)倉單B.交易所允許的其他質(zhì)押物品C.現(xiàn)金D.股票答案：ABC46下面對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度描述正確的是()。A.交易所從會員保證金中按比例提取B.風(fēng)險準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的C.風(fēng)險準(zhǔn)備金是用來提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金D.風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)答案：BC47當(dāng)某個上市期貨合約以漲跌停板價格成交時，成交撮合實(shí)行()原則。A.平

19、倉優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.數(shù)量優(yōu)先答案：AB判斷題48一般來說，商品的價格波動越頻繁、越劇烈，該商品期貨合約的每日停板額就應(yīng)設(shè)置得小一些，反之則大一些。( )答案：錯誤49在期貨市場中，商品期貨通常都采用實(shí)物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )答案：錯誤50期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨不如"平倉后購銷現(xiàn)貨''便捷。 ( )答案：錯誤51實(shí)物交割應(yīng)以客戶的名義進(jìn)行。 ( )答案：錯誤52在結(jié)算中手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用從會員的交易保證金中直接扣劃。 ( )答案：錯誤53客戶的實(shí)物交割須由會員代理，并以客戶的名義在交易所進(jìn)行。 ( )答案：錯誤54"逐日盯市&qu

20、ot;是指每日交易結(jié)束后，交易所按當(dāng)日結(jié)算價結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、，稅金等費(fèi)用，對應(yīng)收應(yīng)付的款項(xiàng)同時劃轉(zhuǎn)，相應(yīng)增加或減少會員的結(jié)算準(zhǔn)備金。( )答案：正確55<標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證)是交易所會員向客戶開具的代表標(biāo)準(zhǔn)倉單所有權(quán)的有效憑證，是在交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單交割、交易、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、注銷的憑證，受法律保護(hù)。 ( )答案：錯誤56當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)持倉量超出其限倉規(guī)定的情況時，交易所應(yīng)對其實(shí)行強(qiáng)行平倉 ( )57會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額。對超過持倉限額的會員或客戶，交易所按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行強(qiáng)行平倉。 ( )答案：正確58客戶的實(shí)物交割須由會員代理，并以會員名義

21、在交易所進(jìn)行。 ( )答案：正確59實(shí)行持倉限額制度的目的在于防范操縱市場價格的行為和防止期貨市場風(fēng)險過度集中于少數(shù)投資者。 ( )答案：正確60結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算帳戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是已經(jīng)被合約占用的保證金。 ( )答案：錯誤61客戶在下達(dá)市價指令時必須指明具體的價位。 ( )答案：錯誤62當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金超過昨日結(jié)算時的交易保證金部分從會員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。當(dāng)日結(jié)算時的交易保證金低于昨日結(jié)算時的交易保證金部分劃人會員結(jié)算準(zhǔn)備金。 ( )答案：錯誤63開立賬戶實(shí)質(zhì)上是投資者(委托人)與期貨經(jīng)紀(jì)公司(代理人)之間建立的一種信用關(guān)系。 ( )答案：錯誤64漲跌停

22、板制度又稱為每日價格最大波動限制，即指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超過該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。( )答案：正確65同一客戶在不同經(jīng)紀(jì)會員處開有多個交易編碼，各交易編碼上所有持倉頭寸的合計數(shù)，不得超出一個客戶的限倉數(shù)額。( )答案：正確66每日結(jié)算后，當(dāng)會員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時，交易所要按規(guī)定方式通知會員追加保證金。( )答案：正確67鄭州商品交易所實(shí)行"三日交割法"的第二日為配對日。( )答案：錯誤68跌停板的確定，主要取決于該種商品現(xiàn)貨市場價格波動的頻繁程度和波幅的大小。 ( )答案：正確69與期

23、貨市場的層次結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，期貨交易的結(jié)算也是分級、分層的。交易所只對會員結(jié)算，非會員單位或個人通過其期貨經(jīng)紀(jì)公司會員結(jié)算。 ( )答案：正確70期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有;期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，嚴(yán)禁挪作他用。 ( )答案：正確71最小變動價位是指在期貨交易所的公開競價過程中，對期貨合約標(biāo)的每單位價格報價的最小變動數(shù)值。 ( )答案：正確72會員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )答案：正確73某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不目的限倉數(shù)額，進(jìn)入交割月份的合約限倉數(shù)額可以放開。( )

24、答案：錯誤74鄭州商品交易所在實(shí)行"三日交割法"中，交割月買方會員有權(quán)提出交割申請。 ( )答案：錯誤75集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。 ( )答案：正確76在期貨市場中，商品期貨通常都采用現(xiàn)金交割方式。( )答案：錯誤77如在規(guī)定時間內(nèi)會員沒有對結(jié)算數(shù)據(jù)提出異議，也不能視作會員已認(rèn)可結(jié)算數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。 ( )答案：錯誤78收盤價集合競價在某品種某月份合約每一交易日收市前10分鐘內(nèi)進(jìn)行，其中前9分鐘為期貨合約買、賣價格指令申報時間，后1分鐘為集合競價撮合時間，收市時產(chǎn)生收盤價。( )答案：錯誤79期貨交易基本流程包括開戶、下單、成交回報、結(jié)算

25、、交割。 ( )答案：正確80由交易所執(zhí)行的強(qiáng)制平倉產(chǎn)生的盈虧相抵后的盈利部分予以罰沒， ( )答案：正確81現(xiàn)金交割是指交易雙方在交割日對合約盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行結(jié)算的過程。 ( )答案：正確82雖然制定了漲跌停板制度，仍然可能會造成會員和客戶的保證金賬戶大面積虧損甚至透支。 ( )答案：正確83我國期貨交割商品計價以交割結(jié)算價為基礎(chǔ)，再加上不同等級商品質(zhì)量升貼水以及異地交割倉庫與基準(zhǔn)交割倉庫的升水。 ( )答案：正確84當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)根據(jù)交易所的緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行平倉的情況時，交易所應(yīng)對其實(shí)行強(qiáng)行平倉。 ( )答案：正確85農(nóng)產(chǎn)品的地域差價十分明顯，不具有現(xiàn)金交割的條件。( )答案：正確86

26、會員在期貨合約實(shí)物交割中發(fā)生違約行為，交易所應(yīng)先代為履約。 ( )答案：正確87取消指令是指客戶要求將某一指定指令取消的指令o通過執(zhí)行該指令，將客戶以前下達(dá)的指令完全取消，但是成了由新的指令取代原指令。 ( )答案：錯誤88股指期貨的交易標(biāo)的是股票指數(shù)，具有虛擬性和惟一確定性，更適合采用現(xiàn)金交割方式。 ( )答案：正確89某一月份合約在其交易過程中的不同階段，分別適用不同的限倉數(shù)額。 ( )答案：正確90大多數(shù)期貨交易都是通過對沖平倉的方式了結(jié)履約責(zé)任，進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)的比重非常小，所以交割環(huán)節(jié)是交易流程中可有可無的環(huán)節(jié)。 ( )答案：錯誤91金融期貨中有的品種采用實(shí)物交割方式，有的品種則采用

27、現(xiàn)金交割方式。 ( )答案：正確92交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，并報中國證監(jiān)會備案后實(shí)施。 (答案：錯誤93保證金制度指在期貨交易中，任何交易者必須按照其所買賣期貨合約價值的一定比例(通常為5%-lo%)繳納資金，用于結(jié)算和保證履約的制度。 ( )答案：正確94會員資金按當(dāng)日盈虧進(jìn)行劃轉(zhuǎn)，當(dāng)日盈利劃人會員結(jié)算準(zhǔn)備金，當(dāng)日虧損從會員結(jié)算準(zhǔn)備金中扣劃。 ( )答案：正確95鄭州商品交易所實(shí)行"三日交割法"的第一日為通知日。答案：錯誤96開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易。收盤集合竟價前的未成交申報單繼續(xù)參與收盤集合競價。( )答案：正確97標(biāo)準(zhǔn)倉單流通

28、是指標(biāo)準(zhǔn)倉單用于在交易所履行到期合約的實(shí)物交割、標(biāo)準(zhǔn)倉單交易及標(biāo)準(zhǔn)倉單在交易所外轉(zhuǎn)讓。( )1答案：正確98交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，報中國期貨業(yè)協(xié)會備案后實(shí)施。 ( )答案：錯誤99期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷客戶的交易編碼，不必向交易所備案。 ( )答案：錯誤100一節(jié)一價制(靜盤)是指把每個交易日分為若干節(jié)，每節(jié)只有一個價格的制度。每節(jié)交易由賣方最先叫價，所有場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人根據(jù)其叫價申報交易數(shù)量，直至在某一價格上買賣雙方的交易數(shù)量相等時為止。 ( )答案：錯誤101期貨交割是促使期貨價格和現(xiàn)貨價格趨向一致的制度保證 ( )答案：正確102風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備

29、案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行。 ( )答案：正確103限價指令是指執(zhí)行時必須按限定價格或更好的價格成交的指令。這種指令的特點(diǎn)是成交速度相對較慢，有時甚至無法成交。 ( )答案：正確104強(qiáng)行平倉先由會員自己執(zhí)行，時限除交易所特別規(guī)定外，一律為開市后第一節(jié)交易時間內(nèi)。 ( )答案：正確105標(biāo)準(zhǔn)倉單注銷是指標(biāo)準(zhǔn)倉單合法持有人到交易所辦理標(biāo)準(zhǔn)倉單退出流通手續(xù)的過程。 ( )106當(dāng)會員、客戶出現(xiàn)結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時限內(nèi)補(bǔ)足的情況時，交易所應(yīng)對其實(shí)行強(qiáng)行平倉。 ( )107連續(xù)競價制又稱為靜盤交易，是指在交易所交易池內(nèi)由交易者面對面地公開喊價，表達(dá)各自買進(jìn)或賣出合約的要求。( )答案：

30、錯誤108交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。 ( )答案：正確109會員被通知追加保證金后，不能按時追加保證金的，交易所應(yīng)對會員部分或全部持倉強(qiáng)行平倉，直至保證金余額能夠維持其剩余頭寸。 ( )答案：正確110在規(guī)定交割期限內(nèi)賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單的構(gòu)成交割違約。 ( )答案：正確111手續(xù)費(fèi)、稅金等各項(xiàng)費(fèi)用不得從會員的結(jié)算準(zhǔn)備金中直接扣劃。 ( )答案：錯誤112交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用。 ( )答案：正確113強(qiáng)行平倉的價格通過市場交易形成或交易所制定。( )答案：錯誤114在期貨市場中

31、，商品期貨通常都采用實(shí)物交割方式，金融期貨則采用現(xiàn)金交割方式。 ( )答案：錯誤115當(dāng)每日結(jié)算后客戶保證金低于期貨交易所規(guī)定的交易保證金水平時，期貨經(jīng)紀(jì)公司按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的方式通知客戶追加保證金。 ( )答案：正確116會員如對結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在第二天開市前一小時內(nèi)以書面形式通知交易所。答案：錯誤117滾動交割是除了在交割月份的最后交易日過后對所有到期合約全部配對交割外，在交割月前一個月第一交易日至交割月最后交易日之間的規(guī)定時間也可進(jìn)行交割的交割方式o ( )答案：錯誤118用標(biāo)準(zhǔn)倉單期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨，要考慮倉單提前交?收所節(jié)省的利息和儲存等費(fèi)用。 ( )，答案：正確119在集合竟價中，交易系統(tǒng)分別對所有有效的買人申報按申報價由低到高的順序排列，申報價相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時間先后排列;所有有效的賣出申報按申報價由高到低的順序排列，申報價相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時間先后排列。 ( )答案：錯誤120客戶既未對交易結(jié)算單記載事項(xiàng)確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算單的確認(rèn)。 ( )答案：正確121每日結(jié)算后，當(dāng)會員的結(jié)算保證金低于交易所規(guī)定的最低保證金時，交易所要按規(guī)定方式通知會員追加保證金，會員不能按時追加