巫山關(guān)于成立LED模組公司組建方案（模板范本）

1、泓域咨詢 /巫山關(guān)于成立LED模組公司組建方案巫山關(guān)于成立LED模組公司組建方案xx投資管理公司報告說明xx投資管理公司主要由xxx有限公司和xx有限責任公司共同出資成立。其中：xxx有限公司出資892.50萬元，占xx投資管理公司85%股份；xx有限責任公司出資158萬元，占xx投資管理公司15%股份。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資26042.04萬元，其中：建設(shè)投資20968.06萬元，占項目總投資的80.52%；建設(shè)期利息542.31萬元，占項目總投資的2.08%；流動資金4531.67萬元，占項目總投資的17.40%。項目正常運營每年營業(yè)收入52100.00萬元，綜合總成本費用41590

2、.76萬元，凈利潤7683.33萬元，財務(wù)內(nèi)部收益率22.81%，財務(wù)凈現(xiàn)值13062.44萬元，全部投資回收期5.72年。本期項目具有較強的財務(wù)盈利能力，其財務(wù)凈現(xiàn)值良好，投資回收期合理。2016年，隨著各國相繼完成對白熾燈的禁售禁用，LED對白熾燈的存量替代也接近尾聲。與此同時，汽車照明、植物照明、智能照明等新形式或新應(yīng)用帶來的增量應(yīng)用引領(lǐng)LED照明產(chǎn)業(yè)進入新一輪成長。本期項目是基于公開的產(chǎn)業(yè)信息、市場分析、技術(shù)方案等信息，并依托行業(yè)分析模型而進行的模板化設(shè)計，其數(shù)據(jù)參數(shù)符合行業(yè)基本情況。本報告僅作為投資參考或作為學習參考模板用途。目錄第一章 擬組建公司基本信息8一、 公司名稱8二、 注冊

3、資本8三、 注冊地址8四、 主要經(jīng)營范圍8五、 主要股東8公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)9公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)9公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)10公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)11六、 項目概況11第二章 項目建設(shè)背景、必要性15一、 LED簡介及發(fā)展歷程15二、 LED應(yīng)用行業(yè)發(fā)展狀況16三、 影響行業(yè)發(fā)展的因素19四、 項目實施的必要性22第三章 市場分析23一、 行業(yè)特征23二、 行業(yè)上、下游關(guān)系24第四章 公司成立方案26一、 公司經(jīng)營宗旨26二、 公司的目標、主要職責26三、 公司組建方式27四、 公司管理體制27五、 部門職責及權(quán)限28六、 核心人員介紹32七、 財務(wù)會計制度33第五章 發(fā)展規(guī)劃

4、分析40一、 公司發(fā)展規(guī)劃40二、 保障措施41第六章 法人治理結(jié)構(gòu)44一、 股東權(quán)利及義務(wù)44二、 董事46三、 高級管理人員51四、 監(jiān)事53第七章 選址方案分析56一、 項目選址原則56二、 建設(shè)區(qū)基本情況56三、 創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展59四、 社會經(jīng)濟發(fā)展目標60五、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向61六、 項目選址綜合評價61第八章 風險風險及應(yīng)對措施63一、 項目風險分析63二、 公司競爭劣勢70第九章 環(huán)保方案分析71一、 編制依據(jù)71二、 環(huán)境影響合理性分析72三、 建設(shè)期大氣環(huán)境影響分析73四、 建設(shè)期水環(huán)境影響分析77五、 建設(shè)期固體廢棄物環(huán)境影響分析77六、 建設(shè)期聲環(huán)境影響分析78七、 建設(shè)期生

5、態(tài)環(huán)境影響分析79八、 營運期環(huán)境影響79九、 清潔生產(chǎn)80十、 環(huán)境管理分析81十一、 環(huán)境影響結(jié)論82十二、 環(huán)境影響建議83第十章 經(jīng)濟效益分析84一、 經(jīng)濟評價財務(wù)測算84營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表84綜合總成本費用估算表85固定資產(chǎn)折舊費估算表86無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表87利潤及利潤分配表88二、 項目盈利能力分析89項目投資現(xiàn)金流量表91三、 償債能力分析92借款還本付息計劃表93第十一章 投資估算及資金籌措95一、 投資估算的編制說明95二、 建設(shè)投資估算95建設(shè)投資估算表97三、 建設(shè)期利息97建設(shè)期利息估算表97四、 流動資金98流動資金估算表99五、 項目總投

6、資100總投資及構(gòu)成一覽表100六、 資金籌措與投資計劃101項目投資計劃與資金籌措一覽表101第十二章 項目規(guī)劃進度103一、 項目進度安排103項目實施進度計劃一覽表103二、 項目實施保障措施104第十三章 總結(jié)說明105第十四章 附表附件107主要經(jīng)濟指標一覽表107建設(shè)投資估算表108建設(shè)期利息估算表109固定資產(chǎn)投資估算表110流動資金估算表110總投資及構(gòu)成一覽表111項目投資計劃與資金籌措一覽表112營業(yè)收入、稅金及附加和增值稅估算表113綜合總成本費用估算表114固定資產(chǎn)折舊費估算表115無形資產(chǎn)和其他資產(chǎn)攤銷估算表115利潤及利潤分配表116項目投資現(xiàn)金流量表117借款還本

7、付息計劃表118建筑工程投資一覽表119項目實施進度計劃一覽表120主要設(shè)備購置一覽表121能耗分析一覽表121第一章 擬組建公司基本信息一、 公司名稱xx投資管理公司（以工商登記信息為準）二、 注冊資本1050萬元三、 注冊地址巫山xxx四、 主要經(jīng)營范圍經(jīng)營范圍：從事LED模組相關(guān)業(yè)務(wù)（企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關(guān)部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動。）五、 主要股東xx投資管理公司主要由xxx有限公司和xx有限責任公司發(fā)起成立。（一）xxx有限公司基本情況1、公司簡介公司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺，

8、實施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務(wù)，促進互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)中的應(yīng)用，業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務(wù)平臺，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價值鏈，促進帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。公司秉承“以人為本、品質(zhì)為本”的發(fā)展理念，倡導(dǎo)“誠信尊重”的企業(yè)情懷；堅持“品質(zhì)營造未來，細節(jié)決定成敗”為質(zhì)量方針；以“真誠服務(wù)贏得市場，以優(yōu)質(zhì)品質(zhì)謀求發(fā)展”的營銷思路；以科學發(fā)展觀縱觀全局，爭取實現(xiàn)行業(yè)領(lǐng)軍、技術(shù)領(lǐng)先、產(chǎn)品領(lǐng)跑的發(fā)展目標。 2、主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額10020.5280

9、16.427515.39負債總額5129.354103.483847.01股東權(quán)益合計4891.173912.943668.38公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入34004.5427203.6325503.40營業(yè)利潤5717.564574.054288.17利潤總額4607.983686.383455.98凈利潤3455.982695.662488.31歸屬于母公司所有者的凈利潤3455.982695.662488.31（二）xx有限責任公司基本情況1、公司簡介公司始終堅持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市場為導(dǎo)向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨，竭

10、誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和洽談業(yè)務(wù)。公司滿懷信心，發(fā)揚“正直、誠信、務(wù)實、創(chuàng)新”的企業(yè)精神和“追求卓越，回報社會” 的企業(yè)宗旨，以優(yōu)良的產(chǎn)品服務(wù)、可靠的質(zhì)量、一流的服務(wù)為客戶提供更多更好的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及服務(wù)。2、主要財務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負債表主要數(shù)據(jù)項目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額10020.528016.427515.39負債總額5129.354103.483847.01股東權(quán)益合計4891.173912.943668.38公司合并利潤表主要數(shù)據(jù)項目2020年度2019年度2018年度營業(yè)收入34004.5427203.6325503

11、.40營業(yè)利潤5717.564574.054288.17利潤總額4607.983686.383455.98凈利潤3455.982695.662488.31歸屬于母公司所有者的凈利潤3455.982695.662488.31六、 項目概況（一）投資路徑xx投資管理公司主要從事關(guān)于成立LED模組公司的投資建設(shè)與運營管理。（二）項目提出的理由下游行業(yè)主要為LED照明產(chǎn)品終端消費用戶，涉及行業(yè)面較廣，主要包括廣告行業(yè)（廣告牌標識照明、顯示屏等）、汽車制造業(yè)（汽車燈、指示燈等）、計算機及電子消費產(chǎn)品制造業(yè)（計算機顯示屏背光源等）、通信器材制造業(yè)（手機背光源等）、一般土木工程業(yè)（游泳池、停車場、運動場照明

12、等）、建筑景觀業(yè)（樓宇照明、景區(qū)照明燈）、LED應(yīng)用消費者（政府機關(guān)、企事業(yè)單位、個人消費者）等。LED照明行業(yè)與下游行業(yè)相互影響，一方面，LED市場消費需求決定市場容量和技術(shù)發(fā)展方向；另一方面，LED行業(yè)技術(shù)進步和價格水平又決定其在下游市場的應(yīng)用領(lǐng)域。隨著LED照明產(chǎn)品的不斷發(fā)展和成熟，其在下游行業(yè)的滲透率不斷提高，應(yīng)用領(lǐng)域不斷擴大，市場潛力巨大。提升大平臺能級促進對外開放加快推進縣城新區(qū)、生態(tài)康養(yǎng)園、綠色工業(yè)園、邊貿(mào)物流園等開放平臺建設(shè)，深化綜合交通體系與開放平臺的融合發(fā)展，完善互聯(lián)互通功能，提升運行效率，發(fā)揮人流物流聚合效應(yīng)，提升要素集聚和引領(lǐng)輻射能力。加快實現(xiàn)開放口岸突破，依托機場、高

13、鐵、高速公路、長江黃金水道，更快更暢鏈接雙城經(jīng)濟圈，延伸大西北和華中、華東地區(qū)，打造輻射渝東鄂西陜南的區(qū)域性商貿(mào)集散中心。加強與重慶兩江新區(qū)和山東煙臺的對接，積極參與長江經(jīng)濟帶、“一帶一路”沿線國家和地區(qū)的經(jīng)貿(mào)往來及跨境協(xié)作，把巫山脆李、巫山戀橙等特色生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品及其附加值開發(fā)產(chǎn)品推出國門，推向世界。同時，積極引導(dǎo)并推進在巫山設(shè)立進口產(chǎn)品展示區(qū)、保稅店的分支機構(gòu)或分店等，讓人民群眾更好地享受開放發(fā)展帶來的實惠。發(fā)揮通道帶物流、物流帶經(jīng)貿(mào)、經(jīng)貿(mào)帶產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，大力發(fā)展通道經(jīng)濟、樞紐經(jīng)濟，推動通道創(chuàng)造經(jīng)濟價值、提升經(jīng)濟效益。（三）項目選址項目選址位于xxx（待定），占地面積約68.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)

14、域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（四）生產(chǎn)規(guī)模項目建成后，形成年產(chǎn)xx千套LED模組的生產(chǎn)能力。（五）建設(shè)規(guī)模項目建筑面積73385.36，其中：生產(chǎn)工程45618.76，倉儲工程13480.22，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施6647.59，公共工程7638.79。（六）項目投資根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資26042.04萬元，其中：建設(shè)投資20968.06萬元，占項目總投資的80.52%；建設(shè)期利息542.31萬元，占項目總投資的2.08%；流動資金4531.67萬元，占項目總投資的17.40%。（七）經(jīng)濟效益（正常經(jīng)營年份）1、營業(yè)收入（

15、SP）：52100.00萬元。2、綜合總成本費用（TC）：41590.76萬元。3、凈利潤（NP）：7683.33萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.72年。5、財務(wù)內(nèi)部收益率：22.81%。6、財務(wù)凈現(xiàn)值：13062.44萬元。（八）項目進度規(guī)劃項目建設(shè)期限規(guī)劃24個月。（九）項目綜合評價該項目的建設(shè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策；同時項目的技術(shù)含量較高，其建設(shè)是必要的；該項目市場前景較好；該項目外部配套條件齊備，可以滿足生產(chǎn)要求；財務(wù)分析表明，該項目具有一定盈利能力。綜上，該項目建設(shè)條件具備，經(jīng)濟效益較好，其建設(shè)是可行的。第二章 項目建設(shè)背景、必要性一、 LED簡介及發(fā)展歷程LED是LightEmit

16、tingDiode的簡寫，即發(fā)光二極管，它是半導(dǎo)體二極管的一種，可以將電能轉(zhuǎn)化為可見光，由含鎵（Ga）、砷（As）、磷（P）、氮（N）等化合物制成，根據(jù)其制備材料化合物的不同，可以發(fā)出不同顏色的可見光。自愛迪生發(fā)明白熾燈以來，電光源照明經(jīng)歷了三個重要的發(fā)展階段，其代表性光源分別為白熾燈、熒光燈和高強度氣體放電燈。其中，白熾燈安裝便捷，但存在壽命短、耗電高等缺陷；熒光燈具有節(jié)能特性，但存在壽命短、電磁污染、易破碎等缺點；而高強度氣體放電燈存在成本高、能耗高、維護困難等缺點。隨著第三代半導(dǎo)體材料氮化鎵(GaN)的技術(shù)突破，藍、綠、白光發(fā)光二極管(LED)的問世，LED照明廣泛應(yīng)用于各個領(lǐng)域，成為第

17、四代照明光源。1968年LED出現(xiàn)并首次應(yīng)用于電子顯示設(shè)備。20世紀90年代，隨著氮化鎵等半導(dǎo)體材料在LED上的應(yīng)用，半導(dǎo)體芯片技術(shù)的不斷改進以及封裝技術(shù)水平的進一步提高，LED器件在發(fā)光效率、顏色范圍等性能方面有了很大的改觀，同時，大功率LED的成功研制，使得LED作為照明光源顯現(xiàn)出巨大的潛在價值。近年來，美國、日本、歐洲等發(fā)達國家及地區(qū)相繼推出國家半導(dǎo)體照明計劃研發(fā)項目，如美國能源部組建“半導(dǎo)體照明國家研究項目”，2000-2010年耗資5億美元發(fā)展半導(dǎo)體照明產(chǎn)業(yè)，主要研究內(nèi)容是降低LED成本和提升LED轉(zhuǎn)換效率；2000年7月，歐盟實施彩虹計劃，主要研究發(fā)展氮化鎵基設(shè)備和相關(guān)的制造業(yè)基礎(chǔ)

18、設(shè)施，通過應(yīng)用半導(dǎo)體照明實現(xiàn)高效、節(jié)能、無污染、模擬自然光的目標。我國LED產(chǎn)業(yè)起源于20世紀70年代，起步較早。1993年，多所高校和研究所在國家863計劃和自然科學基金的支持下，著力從事該領(lǐng)域的相關(guān)研究工作。2003年6月，國家半導(dǎo)體照明工程計劃正式啟動；2004年7月，科技部宣布正式啟動“國家半導(dǎo)體照明工程”首批50個項目，力爭實現(xiàn)到2007年我國半導(dǎo)體照明將逐步取代白熾燈，2012年后取代熒光燈。二、 LED應(yīng)用行業(yè)發(fā)展狀況整個LED產(chǎn)業(yè)鏈由上游的芯片及外延片的生產(chǎn)、中游的LED封裝、下游的LED應(yīng)用構(gòu)成。LED照明是LED下游最主要的應(yīng)用，其較普通照明具備了高效節(jié)能、響應(yīng)時間短、使用

19、時間長、綠色環(huán)保、色彩可調(diào)的優(yōu)勢，是目前最理想的光源。LED照明應(yīng)用市場主要可分為戶外通用照明、建筑物外觀照明、景觀照明、交通信號照明、室內(nèi)空間展示照明、娛樂場所及舞臺照明、車輛指示燈照明等。LED自上世紀60年代被發(fā)明以來一直未得到廣泛應(yīng)用，原因在于早期發(fā)光效率較低、制造成本高、應(yīng)用受限。隨著九十年代白光LED被發(fā)明，LED真正開始進入社會應(yīng)用，本世紀初以來，LED技術(shù)進展迅速，發(fā)光效率大大提升，其能耗、使用壽命等性能優(yōu)勢已經(jīng)遠勝白熾燈、熒光燈等傳統(tǒng)燈具。由于白熾燈的污染，各國政府對白熾燈的禁售或禁用以及照明節(jié)能技術(shù)的不斷提高，綠色照明產(chǎn)品發(fā)展迅速，而在綠色照明產(chǎn)品中，相較于節(jié)能燈，效率更高

20、、質(zhì)量更好、使用更加安全的LED照明產(chǎn)品在全球范圍內(nèi)蓬勃發(fā)展。根據(jù)Digtimes的數(shù)據(jù)，2015年LED照明全球市場規(guī)模達299.08億美元，同比增長24.84%，LED照明的全球市場滲透率由2009年的1.50%上升到2015的27.20%隨著LED技術(shù)的不斷突破及應(yīng)用領(lǐng)域的繼續(xù)拓展，全球LED產(chǎn)業(yè)有望在未來三至五年內(nèi)繼續(xù)保持高速增長，CSCResearch預(yù)測，由于世界各國對LED節(jié)能產(chǎn)品的需求增加及各國產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)，保守估計未來三年全球LED產(chǎn)業(yè)的復(fù)合增長率為47.36%；預(yù)計到2020年，全球LED照明市場將以年均20.36%的增速增長，滲透率達到63.90%。我國LED產(chǎn)業(yè)大約在

21、2003年啟動半導(dǎo)體工程后，進入了高速增長期，初步形成了從上游材料、中游芯片制備、下游器件封裝及集成應(yīng)用的比較完整的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)體系。根據(jù)GGII的監(jiān)測數(shù)據(jù)，2016年中國LED行業(yè)總體市場規(guī)模已達到4,576億元，同比增長15.35%；而根據(jù)國家半導(dǎo)體照明工程研發(fā)及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)研究院報告數(shù)據(jù)，2014年2016年，我國LED產(chǎn)業(yè)規(guī)模由3,507億元增長至5,216億元，2016年LED產(chǎn)值較2015年同比增長22.80%,年均復(fù)合增長率為21.96%。在整個LED產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速增長的同時，LED照明產(chǎn)業(yè)也得到了長足發(fā)展。在整個LED應(yīng)用領(lǐng)域中，LED照明已成為主要的細分領(lǐng)域。我國LED照明產(chǎn)業(yè)的

22、發(fā)展歷史雖然較短，但由于國家產(chǎn)業(yè)政策的大力支持及產(chǎn)業(yè)鏈下游對節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品的需求持續(xù)增長，LED照明產(chǎn)業(yè)的發(fā)展十分迅速。2010年，我國LED通用照明市場產(chǎn)值約190億元，市場滲透率僅為0.64%；到2016年，我國LED通用照明市場產(chǎn)值已達到約2,040億元，市場滲透率達到42.00%。90年代末到2010年復(fù)合增長率達48.53%，2010到2016年復(fù)合增長率達到100.84%。由于近幾年國家對LED產(chǎn)業(yè)鏈的補貼開始向中下游傾斜，我國的LED照明產(chǎn)品相對于國外產(chǎn)品已出現(xiàn)一定的價格優(yōu)勢，2017年6月，全球LED燈泡（替代40W白熾燈）、LED燈泡（替代60W白熾燈）價格分別是6.60美元、

23、8.10美元，而國內(nèi)LED燈泡（替代40W白熾燈）、LED燈泡（替代60W白熾燈）價格分別是3.70、5.70美元。隨著我國LED產(chǎn)品的技術(shù)含量及質(zhì)量逐步提高，在國際市場的競爭力也逐步增強，我國LED照明產(chǎn)品的出口規(guī)模迅速增長。2013年我國LED照明出口規(guī)模為5,465.89百萬美元，2015年LED照明出口規(guī)模增加到14,219.92百萬美元，同比增長率達260.20%。2016年，隨著各國相繼完成對白熾燈的禁售禁用，LED對白熾燈的存量替代也接近尾聲。與此同時，汽車照明、植物照明、智能照明等新形式或新應(yīng)用帶來的增量應(yīng)用引領(lǐng)LED照明產(chǎn)業(yè)進入新一輪成長。三、 影響行業(yè)發(fā)展的因素1、影響行業(yè)

24、發(fā)展的有利因素（1）國家產(chǎn)業(yè)政策支持當前，LED產(chǎn)業(yè)是國家重點培育的新興產(chǎn)業(yè)，在節(jié)能減排、能源戰(zhàn)略等國家發(fā)展戰(zhàn)略的大環(huán)境下，政府出臺了一系列產(chǎn)業(yè)鼓勵政策，以促使節(jié)能照明行業(yè)獲得快速發(fā)展。2009年國家在輕工業(yè)調(diào)整和振興規(guī)劃中把LED照明行業(yè)列為重點扶持產(chǎn)業(yè)，同年國家發(fā)布的LED照明節(jié)能產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見指出到2015年LED照明節(jié)能產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值年均增長率在30%；發(fā)改委、科技部等修訂的當前優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點領(lǐng)域指南(2011年)將“半導(dǎo)體照明”作為優(yōu)先發(fā)展的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點領(lǐng)域；2013年國家發(fā)改委在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄(2011年本)(2013年修改版)中將城市照明智能化、綠色照明產(chǎn)品及系統(tǒng)技

25、術(shù)開發(fā)與應(yīng)用、應(yīng)急照明器材及燈具、使用節(jié)能環(huán)保新型光源等列入鼓勵類目錄；2016年3月，國務(wù)院頒布的十三五規(guī)劃提出增強節(jié)能環(huán)保工程技術(shù)和設(shè)備的制造、研發(fā)能力，推廣包括半導(dǎo)體照明在內(nèi)的節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品，促進節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大。（2）成本降低優(yōu)勢隨著LED產(chǎn)業(yè)上游芯片生產(chǎn)技術(shù)的不斷創(chuàng)新，LED應(yīng)用產(chǎn)品的主要原料芯片的價格不斷降低。同時，在封裝和應(yīng)用過程中，通過采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)等先進方式，產(chǎn)品性能在不斷提高的同時，成本隨之逐步降低，而隨著成本的降低，LED產(chǎn)品的商業(yè)價值不斷提高，應(yīng)用范圍不斷擴大。近年來，作為一種健康、安全的全新照明方式，LED照明行業(yè)創(chuàng)新活躍，為用戶提供具有更優(yōu)品

26、質(zhì)的照明體驗，使得其在照明領(lǐng)域除了替換傳統(tǒng)照明以外還將產(chǎn)生更多的需求，促進整個行業(yè)的發(fā)展。（3）市場需求不斷擴大我國是世界上最大的照明電器生產(chǎn)和出口國，產(chǎn)品銷售到全世界150多個國家和地區(qū)，出口額占全行業(yè)銷售額的40%。如果LED技術(shù)和成本達到普通照明要求，則將成為普通照明應(yīng)用中主要產(chǎn)品之一，在我國將擁有巨大的發(fā)展空間。隨著全球LED照明市場持續(xù)高速增長以及中國政府政策的大力支持，LED照明技術(shù)的不斷進步勢必帶來產(chǎn)業(yè)升級。（4）節(jié)能環(huán)保意識的不斷增強隨著環(huán)保節(jié)能、低碳經(jīng)濟的議題持續(xù)升溫，全球能源戰(zhàn)略變革的大環(huán)境下，各國政府及社會均呼吁使用低能耗消費品，可持續(xù)發(fā)展的理念要求社會提高資源利用率，保

27、護社會公共環(huán)境。因此，LED照明產(chǎn)品以其低碳環(huán)保、節(jié)能高效的特點備受廣大客戶群體推崇，LED照明市場將進一步發(fā)展壯大。2、影響行業(yè)發(fā)展的不利因素（1）行業(yè)競爭日益激烈隨著政府政策的大力支持以及市場需求的持續(xù)增長，LED照明產(chǎn)品市場前景被廣泛看好，越來越多的國內(nèi)外企業(yè)進入該領(lǐng)域，行業(yè)競爭日趨激烈。目前,以上市公司為代表的行業(yè)龍頭企業(yè)已逐步開始對行業(yè)內(nèi)的企業(yè)進行并購和重組，LED產(chǎn)業(yè)進入行業(yè)洗牌階段，行業(yè)集中度將進一步提高，市場競爭將越加殘酷。（2）技術(shù)水平有待提升我國LED行業(yè)發(fā)展起步較晚，芯片、外延片生產(chǎn)和封裝技術(shù)與美國、日本、歐洲等發(fā)達國家及地區(qū)相比，仍存在較大的差距，由此在一定程度上制約了

28、行業(yè)的發(fā)展速度，影響了企業(yè)的國際競爭能力。研發(fā)投入不足、缺乏支持基礎(chǔ)理論研究的長效機制、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)相對落后是我國LED行業(yè)面臨的主要現(xiàn)實問題。（3）行業(yè)標準有待規(guī)范我國LED照明市場分布廣泛、地域集中度不高，給市場和行業(yè)監(jiān)管帶來很大挑戰(zhàn)，客觀上造成LED照明行業(yè)的監(jiān)管力度不夠、存在監(jiān)管盲區(qū)。此外，我國LED照明行業(yè)存在著大量的小型企業(yè)，但管理規(guī)范、技術(shù)先進、質(zhì)量優(yōu)良的LED產(chǎn)品制造企業(yè)較少，很多企業(yè)集中在低端市場，市場無序化競爭狀況較嚴重，整個市場競爭環(huán)境有待改善。四、 項目實施的必要性（一）提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應(yīng)對短期

29、流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。第三章 市場分析一、 行業(yè)特征1、周期性較為明顯LED照明應(yīng)用行業(yè)的發(fā)展與技術(shù)進步具有較為明顯的相關(guān)性，一般35年，行業(yè)技術(shù)會出現(xiàn)較大的突破，由此可使產(chǎn)品價格下降，應(yīng)用領(lǐng)域擴大以及滲透率大幅度提升；此外，隨著宏觀經(jīng)濟的快速發(fā)展，人民生活水平的不斷提高，照明行業(yè)在我國得到迅速發(fā)展，公眾環(huán)保、節(jié)能意識也隨之迅速普及。目前，我國宏觀經(jīng)濟處于良好發(fā)展態(tài)勢，由此預(yù)計未來相當長一段時間內(nèi)，本行業(yè)將處于景氣周期階段。2、季節(jié)性較弱L

30、ED照明應(yīng)用行業(yè)的生產(chǎn)和銷售不存在明顯的季節(jié)性。3、區(qū)域性特征明顯生產(chǎn)方面，LED照明應(yīng)用產(chǎn)業(yè)有有較強的產(chǎn)業(yè)聚集效應(yīng)，國內(nèi)的LED生產(chǎn)企業(yè)主要集中于上海、廈門、南昌、大連、石家莊、深圳、揚州七個產(chǎn)業(yè)基地，長三角、珠三角、閩三角成為我國LED產(chǎn)業(yè)發(fā)展的聚集地，全國85%以上的生產(chǎn)企業(yè)集中于此。產(chǎn)品應(yīng)用及銷售方面，由于LED定位高端，價格偏高，目前產(chǎn)品應(yīng)用及消費區(qū)域主要集中于發(fā)達地區(qū)和大中城市，不發(fā)達地區(qū)、小城市及農(nóng)村地區(qū)的市場滲透率相對較低。二、 行業(yè)上、下游關(guān)系1、上游行業(yè)行業(yè)為LED照明行業(yè)，主要產(chǎn)品為LED模組、燈條及其他LED產(chǎn)品，上游產(chǎn)業(yè)為LED外延片、芯片制造和LED器件封裝。LED

31、芯片是LED照明燈具的核心原材料，上游行業(yè)對LED照明行業(yè)的影響主要體現(xiàn)在原材料的采購成本上，原材料成本的變化直接影響LED照明產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。近年來，隨著技術(shù)進步以及政府政策扶持，上游芯片行業(yè)產(chǎn)能不斷釋放，芯片價格較之前大幅降低。由此，得益于上游芯片制造及封裝制造成本的不斷降低以及下游終端客戶需求的不斷上升，根據(jù)wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2016年LED照明產(chǎn)品市場規(guī)模達到2,040億，占全部LED應(yīng)用產(chǎn)品的47.60%。LED照明產(chǎn)品將成為未來LED應(yīng)用產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要增長點。2、下游行業(yè)下游行業(yè)主要為LED照明產(chǎn)品終端消費用戶，涉及行業(yè)面較廣，主要包括廣告行業(yè)（廣告牌標識照明、顯示屏等）、汽車制造

32、業(yè)（汽車燈、指示燈等）、計算機及電子消費產(chǎn)品制造業(yè)（計算機顯示屏背光源等）、通信器材制造業(yè)（手機背光源等）、一般土木工程業(yè)（游泳池、停車場、運動場照明等）、建筑景觀業(yè)（樓宇照明、景區(qū)照明燈）、LED應(yīng)用消費者（政府機關(guān)、企事業(yè)單位、個人消費者）等。LED照明行業(yè)與下游行業(yè)相互影響，一方面，LED市場消費需求決定市場容量和技術(shù)發(fā)展方向；另一方面，LED行業(yè)技術(shù)進步和價格水平又決定其在下游市場的應(yīng)用領(lǐng)域。隨著LED照明產(chǎn)品的不斷發(fā)展和成熟，其在下游行業(yè)的滲透率不斷提高，應(yīng)用領(lǐng)域不斷擴大，市場潛力巨大。第四章 公司成立方案一、 公司經(jīng)營宗旨憑借專業(yè)化、集約化的經(jīng)營策略，發(fā)揮公司各方面的優(yōu)勢，創(chuàng)造良好

33、的經(jīng)濟效益，為全體股東提供滿意的經(jīng)濟回報。二、 公司的目標、主要職責（一）目標近期目標：深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置，加強企業(yè)管理，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；精干主業(yè)，分離輔業(yè)，增強企業(yè)市場競爭力，加快發(fā)展；提高企業(yè)經(jīng)濟效益，完善管理制度及運營網(wǎng)絡(luò)。遠期目標：探索模式創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)發(fā)展新思路。堅持發(fā)展自主品牌，提升企業(yè)核心競爭力。此外，面向國際、國內(nèi)兩個市場，優(yōu)化資源配置，實施多元化戰(zhàn)略，向產(chǎn)業(yè)集團化發(fā)展，力爭利用3-5年的時間把公司建設(shè)成具有先進管理水平和較強市場競爭實力的大型企業(yè)集團。（二）主要職責1、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，在國家宏觀調(diào)控和行業(yè)監(jiān)管下，以市場需求

34、為導(dǎo)向，依法自主經(jīng)營。2、根據(jù)國家和地方產(chǎn)業(yè)政策、LED模組行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和市場需求，制定并組織實施公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期發(fā)展規(guī)劃、年度計劃和重大經(jīng)營決策。3、深化企業(yè)改革，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，強化內(nèi)部管理，促進企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。4、指導(dǎo)和加強企業(yè)思想政治工作和精神文明建設(shè)，統(tǒng)一管理公司的名稱、商標、商譽等無形資產(chǎn)，搞好公司企業(yè)文化建設(shè)。5、在保證股東企業(yè)合法權(quán)益和自身發(fā)展需要的前提下，公司可依照公司法等有關(guān)規(guī)定，集中資產(chǎn)收益，用于再投入和結(jié)構(gòu)調(diào)整。三、 公司組建方式xx投資管理公司主要由xxx有限公司和xx有限責任公司共同出資成立。其中：xxx有限公司出資892.5

35、0萬元，占xx投資管理公司85%股份；xx有限責任公司出資158萬元，占xx投資管理公司15%股份。四、 公司管理體制xx投資管理公司實行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負責制，各部門按其規(guī)定的職能范圍，履行各自的管理服務(wù)職能，而且直接對總經(jīng)理負責；公司建立完善的營銷、供應(yīng)、生產(chǎn)和品質(zhì)管理體系，確立各部門相應(yīng)的經(jīng)濟責任目標，加強產(chǎn)品質(zhì)量和定額目標管理，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營正常、有效、穩(wěn)定、安全、持續(xù)運行，有力促進企業(yè)的高效、健康、快速發(fā)展?？偨?jīng)理的主要職責如下：1、全面領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的日常工作；對企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量負責；向本公司職工傳達滿足顧客和法律法規(guī)要求的重要性；2、制定并正式批準頒布本公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標，采

36、取有效措施，保證各級人員理解質(zhì)量方針并堅持貫徹執(zhí)行；3、負責策劃、建立本公司的質(zhì)量管理體系，批準發(fā)布本公司的質(zhì)量手冊；4、明確所有與質(zhì)量有關(guān)的職能部門和人員的職責權(quán)限和相互關(guān)系；5、確保質(zhì)量管理體系運行所必要的資源配備；6、任命管理者代表，并為其有效開展工作提供支持；7、定期組織并主持對質(zhì)量管理體系的管理評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。五、 部門職責及權(quán)限（一）綜合管理部1、協(xié)助管理者代表組織建立文件化質(zhì)量體系，并使其有效運行和持續(xù)改進。2、協(xié)助管理者代表，組織內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。3、負責本公司文件（包括記錄）的管理和控制。4、負責本公司員工培訓的管理，制訂并實施員工培訓計劃。5

37、、參與識別并確定為實現(xiàn)產(chǎn)品符合性所需的工作環(huán)境，并對工作環(huán)境中與產(chǎn)品符合性有關(guān)的條件加以管理。（二）財務(wù)部1、參與制定本公司財務(wù)制度及相應(yīng)的實施細則。2、參與本公司的工程項目可信性研究和項目評估中的財務(wù)分析工作。3、負責董事會及總經(jīng)理所需的財務(wù)數(shù)據(jù)資料的整理編報。4、負責對財務(wù)工作有關(guān)的外部及政府部門，如稅務(wù)局、財政局、銀行、會計事務(wù)所等聯(lián)絡(luò)、溝通工作。5、負責資金管理、調(diào)度。編制月、季、年度財務(wù)情況說明分析，向公司領(lǐng)導(dǎo)報告公司經(jīng)營情況。6、負責銷售統(tǒng)計、復(fù)核工作，每月負責編制銷售應(yīng)收款報表，并督促銷售部及時催交樓款。負責銷售樓款的收款工作，并及時送交銀行。7、負責每月轉(zhuǎn)賬憑證的編制，匯總所有

38、的記賬憑證。8、負責公司總長及所有明細分類賬的記賬、結(jié)賬、核對，每月5日前完成會計報表的編制，并及時清理應(yīng)收、應(yīng)付款項。9、協(xié)助出納做好樓款的收款工作，并配合銷售部門做好銷售分析工作。10、負責公司全年的會計報表、帳薄裝訂及會計資料保管工作。11、負責銀行財務(wù)管理，負責支票等有關(guān)結(jié)算憑證的購買、領(lǐng)用及保管，辦理銀行收付業(yè)務(wù)。12、負責先進管理，審核收付原始憑證。13、負責編制銀行收付憑證、現(xiàn)金收付憑證，登記銀行存款及現(xiàn)金日記賬，月末與銀行對賬單和對銀行存款余額，并編制余額調(diào)節(jié)表。14、負責公司員工工資的發(fā)放工作，現(xiàn)金收付工作。（三）投資發(fā)展部1、調(diào)查、搜集、整理有關(guān)市場信息，并提出投資建議。2

39、、擬定公司年度投資計劃及中長期投資計劃。3、負責投資項目的儲備、篩選、投資項目的可行性研究工作。4、負責經(jīng)董事會批準的投資項目的籌建工作。5、按照國家產(chǎn)業(yè)政策，負責公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整。6、及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項。（四）銷售部1、協(xié)助總經(jīng)理制定和分解年度銷售目標和銷售成本控制指標，并負責具體落實。2、依據(jù)公司年度銷售指標，明確營銷策略，制定營銷計劃和拓展銷售網(wǎng)絡(luò)，并對任務(wù)進行分解，策劃組織實施銷售工作，確保實現(xiàn)預(yù)期目標。3、負責收集市場信息，分析市場動向、銷售動態(tài)、市場競爭發(fā)展狀況等，并定期將信息報送商務(wù)發(fā)展部。4、負責按產(chǎn)品銷售合同規(guī)定收款和催收，并將相關(guān)收款情況報送商務(wù)發(fā)展部。

40、5、定期不定期走訪客戶，整理和歸納客戶資料，掌握客戶情況，進行有效的客戶管理。6、制定并組織填寫各類銷售統(tǒng)計報表，并將相關(guān)數(shù)據(jù)及時報送商務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理。7、負責市場物資信息的收集和調(diào)查預(yù)測，建立起牢固可靠的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)，不斷開辟和優(yōu)化物資供應(yīng)渠道。8、負責收集產(chǎn)品供應(yīng)商信息，并對供應(yīng)商進行質(zhì)量、技術(shù)和供就能力進行評估，根據(jù)公司需求計劃，編制與之相配套的采購計劃，并進行采購談判和產(chǎn)品采購，保證產(chǎn)品供應(yīng)及時，確保產(chǎn)品價格合理、質(zhì)量符合要求。9、建立發(fā)運流程，設(shè)計最佳運輸路線、運輸工具，選擇合格的運輸商，嚴格按公司下達的發(fā)運成本預(yù)算進行有效管理，定期分析費用開支，查找超支、節(jié)支原因并實施控制。10、

41、負責對部門員工進行業(yè)務(wù)素質(zhì)、產(chǎn)品知識培訓和考核等工作，不斷培養(yǎng)、挖掘、引進銷售人才，建設(shè)高素質(zhì)的銷售隊伍。六、 核心人員介紹1、向xx，中國國籍，1978年出生，本科學歷，中國注冊會計師。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司獨立董事。2、夏xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。3、黎xx，1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責任公司銷

42、售部副經(jīng)理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。4、肖xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1959年出生，大專學歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技術(shù)顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程師。2018年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、總工程師。5、馬xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1971年出生，本科學歷，中級會計師職稱。2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司財務(wù)經(jīng)理。2017年3月至今任公司董事、副總經(jīng)理、財務(wù)

43、總監(jiān)。6、覃xx，1957年出生，大專學歷。1994年5月至2002年6月就職于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事。2018年3月至今任公司董事。7、廖xx，中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。8、李xx，中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2003年11月至2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理；2004年4月至2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理。2018年3月起至今任公司董事長、總經(jīng)理。七、

44、財務(wù)會計制度（一）財務(wù)會計制度1、公司依照法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)部門的規(guī)定，制定公司的財務(wù)會計制度。上述財務(wù)會計報告按照有關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的規(guī)定進行編制。2、公司除法定的會計賬簿外，將不另立會計賬簿。公司的資產(chǎn)，不以任何個人名義開立賬戶存儲。3、公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照前款規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當先用當年利潤彌補虧損。公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東大會決議，還可以從稅后利潤中提取任意公積金。公司彌補虧損和提取公積金后所

45、余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配，但本章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。股東大會違反前款規(guī)定，在公司彌補虧損和提取法定公積金之前向股東分配利潤的，股東必須將違反規(guī)定分配的利潤退還公司。公司持有的本公司股份不參與分配利潤。4、公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金將不用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金將不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。5、公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后2個月內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)事項。6、公司利潤分配政策為：公司采取積極的現(xiàn)金方式分配利潤，即公司當年度實現(xiàn)盈利，

46、在依法提取法定公積金、盈余公積金后進行利潤分配。（1）利潤分配原則公司的利潤分配應(yīng)重視對投資者的合理回報并兼顧公司的可持續(xù)發(fā)展。利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，并符合法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。（2）具體利潤分配政策利潤分配形式及間隔期：公司可以采取現(xiàn)金方式分配股利，公司優(yōu)先采用現(xiàn)金方式分配利潤，現(xiàn)金分配的比例不低于當年實現(xiàn)的可分配利潤的10%。公司當年如實現(xiàn)盈利并有可供分配利潤時，應(yīng)每年度進行利潤分配。董事會可以根據(jù)公司盈利狀況及資金需求狀況提議公司進行中期現(xiàn)金分紅。除非經(jīng)董事會論證同意，且經(jīng)獨立董事發(fā)表獨立意見、監(jiān)事會決議通過，兩次分紅間隔時間原則上不少于六個月。現(xiàn)金分紅的具體條件：公司在當年

47、盈利且累計未分配利潤為正，現(xiàn)金流滿足公司正常生產(chǎn)經(jīng)營和未來發(fā)展的前提下，最近三個會計年度內(nèi)，公司以現(xiàn)金形式分配的利潤不少于最近三年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%。公司董事會應(yīng)當綜合考慮所處行業(yè)特點、發(fā)展階段、自身經(jīng)營模式、盈利水平以及是否有重大資金支出安排等因素，區(qū)分下列情形，提出具體現(xiàn)金分紅政策：公司發(fā)展階段屬成熟期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到80%；公司發(fā)展階段屬成熟期且有重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配中所占比例最低應(yīng)達到40%；公司發(fā)展階段屬成長期且無重大資金支出安排的，進行利潤分配時，現(xiàn)金分紅在本次利潤分配

48、中所占比例最低應(yīng)達到20%。本章程中的“重大資金支出安排”是指公司未來十二個月內(nèi)擬對外投資、收購資產(chǎn)或購買資產(chǎn)累計支出達到或超過公司最近一次經(jīng)審計凈資產(chǎn)的10%。出現(xiàn)以下情形之一的，公司可不進行現(xiàn)金分紅：合并報表或母公司報表當年度未實現(xiàn)盈利；合并報表或母公司報表當年度經(jīng)營性現(xiàn)金流量凈額或者現(xiàn)金流量凈額為負數(shù)；合并報表或母公司報表期末資產(chǎn)負債率超過70%（包括70%）；合并報表或母公司報表期末可供分配的利潤余額為負數(shù)；公司財務(wù)報告被審計機構(gòu)出具非標準無保留意見；公司在可預(yù)見的未來一定時期內(nèi)存在重大資金支出安排，進行現(xiàn)金分紅可能導(dǎo)致公司現(xiàn)金流無法滿足公司經(jīng)營或投資需要。（3）利潤分配的決策程序和機

49、制公司利潤分配方案由董事會根據(jù)公司經(jīng)營狀況和有關(guān)規(guī)定擬定，并在征詢監(jiān)事會意見后提交股東大會審議批準，獨立董事應(yīng)當發(fā)表明確意見。獨立董事可以征集中小股東的意見，提出分紅提案，并直接提交董事會審議。股東大會對現(xiàn)金分紅具體方案進行審議時，應(yīng)當通過多種渠道主動與股東特別是中小股東進行溝通和交流（包括但不限于提供網(wǎng)絡(luò)投票表決、邀請中小股東參會等方式），充分聽取中小股東的意見和訴求，并及時答復(fù)中小股東關(guān)心的問題。公司在年度報告中詳細披露現(xiàn)金分紅政策的制定及執(zhí)行情況。公司董事會應(yīng)在年度報告中披露利潤分配方案及留存的未分配利潤的使用計劃安排或原則，公司當年利潤分配完成后留存的未分配利潤應(yīng)用于發(fā)展公司經(jīng)營業(yè)務(wù)。

50、公司當年盈利但董事會未做出現(xiàn)金分紅預(yù)案的，應(yīng)在年度報告中披露未做出現(xiàn)金分紅預(yù)案的原因及未用于分紅的資金留存公司的用途，獨立董事發(fā)表的獨立意見。公司如遇借殼上市、重大資產(chǎn)重組、合并分立或者因收購導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更的，應(yīng)在重大資產(chǎn)重組報告書、權(quán)益變動報告書或者收購報告書中詳細披露重組或者控制權(quán)發(fā)生變更后上市公司的現(xiàn)金分紅政策及相應(yīng)的規(guī)劃安排、董事會的情況說明等信息。（4）利潤分配政策調(diào)整的條件、決策程序和機制（5）利潤分配方案的實施公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，董事會須在股東大會召開后兩個月內(nèi)完成現(xiàn)金分紅或股利的派發(fā)事項。如存在股東違規(guī)占用公司資金情況的，公司應(yīng)當扣減該股東所分配的現(xiàn)金

51、紅利，以償還其占用的資金。（二）內(nèi)部審計1、公司實行內(nèi)部審計制度，配備專職審計人員，對公司財務(wù)收支和經(jīng)濟活動進行內(nèi)部審計監(jiān)督。2、公司內(nèi)部審計制度和審計人員的職責，應(yīng)當經(jīng)董事會批準后實施。審計負責人向董事會負責并報告工作。（三）會計師事務(wù)所的聘任1、公司聘用會計師事務(wù)所必須由股東大會決定，董事會不得在股東大會決定前委任會計師事務(wù)所。2、公司保證向聘用的會計師事務(wù)所提供真實、完整的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告及其他會計資料，不得拒絕、隱匿、謊報。3、會計師事務(wù)所的審計費用由股東大會決定。4、公司解聘或者不再續(xù)聘會計師事務(wù)所時，提前30天事先通知會計師事務(wù)所，公司股東大會就解聘會計師事務(wù)所進行

52、表決時，允許會計師事務(wù)所陳述意見。會計師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)當向股東大會說明公司有無不當情形。第五章 發(fā)展規(guī)劃分析一、 公司發(fā)展規(guī)劃根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃，未來幾年內(nèi)公司的資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)規(guī)模、人員規(guī)模、資金運用規(guī)模都將有較大幅度的增長。隨著業(yè)務(wù)和規(guī)模的快速發(fā)展，公司的管理水平將面臨較大的考驗，尤其在公司迅速擴大經(jīng)營規(guī)模后，公司的組織結(jié)構(gòu)和管理體系將進一步復(fù)雜化，在戰(zhàn)略規(guī)劃、組織設(shè)計、資源配置、營銷策略、資金管理和內(nèi)部控制等問題上都將面對新的挑戰(zhàn)。另外，公司未來的迅速擴張將對高級管理人才、營銷人才、服務(wù)人才的引進和培養(yǎng)提出更高要求，公司需進一步提高管理應(yīng)對能力，才能保持持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)業(yè)務(wù)發(fā)展目標。公

53、司將采取多元化的融資方式，來滿足各項發(fā)展規(guī)劃的資金需求。在未來融資方面，公司將根據(jù)資金、市場的具體情況，擇時通過銀行貸款、配股、增發(fā)和發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等方式合理安排制定融資方案，進一步優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)，籌集推動公司發(fā)展所需資金。公司將加快對各方面優(yōu)秀人才的引進和培養(yǎng)，同時加大對人才的資金投入并建立有效的激勵機制，確保公司發(fā)展規(guī)劃和目標的實現(xiàn)。一方面，公司將繼續(xù)加強員工培訓，加快培育一批素質(zhì)高、業(yè)務(wù)強的營銷人才、服務(wù)人才、管理人才；對營銷人員進行溝通與營銷技巧方面的培訓，對管理人員進行現(xiàn)代企業(yè)管理方法的教育。另一方面，不斷引進外部人才。對于行業(yè)管理經(jīng)驗杰出的高端人才，要加大引進力度，保持核心人才的競爭

54、力。其三，逐步建立、完善包括直接物質(zhì)獎勵、職業(yè)生涯規(guī)劃、長期股權(quán)激勵等多層次的激勵機制，充分調(diào)動員工的積極性、創(chuàng)造性，提升員工對企業(yè)的忠誠度。公司將嚴格按照公司法等法律法規(guī)對公司的要求規(guī)范運作，持續(xù)完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，建立適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的決策和用人機制，充分發(fā)揮董事會在重大決策、選擇經(jīng)理人員等方面的作用。公司將進一步完善內(nèi)部決策程序和內(nèi)部控制制度，強化各項決策的科學性和透明度，保證財務(wù)運作合理、合法、有效。公司將根據(jù)客觀條件和自身業(yè)務(wù)的變化，及時調(diào)整組織結(jié)構(gòu)和促進公司的機制創(chuàng)新。二、 保障措施(一)完善配套政策深化體制機制改革，構(gòu)建區(qū)域產(chǎn)業(yè)體系，制定產(chǎn)業(yè)準入制度，強化重點引進企業(yè)、技

55、術(shù)篩選，高起點定位，高標準謀劃，高質(zhì)量推進，落實稅收優(yōu)惠政策，加大金融支持力度，形成有利于集群發(fā)展、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、提升質(zhì)量、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策體系。(二)創(chuàng)新融資渠道建立、完善引導(dǎo)、社會參與的多元化產(chǎn)業(yè)投融資機制。推動金融機構(gòu)加大對產(chǎn)業(yè)項目信貸支持力度。通過制定發(fā)布產(chǎn)業(yè)鼓勵發(fā)展目錄等方式，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)投資基金、風險投資基金等社會資金進入產(chǎn)業(yè)。積極采用融資租賃等多種方式，拓寬企業(yè)項目的投融資渠道。 (三)增強人才智力儲備推進人才特區(qū)建設(shè)，吸引高端領(lǐng)軍創(chuàng)新人才和高層次創(chuàng)業(yè)人才集聚。推動區(qū)域人才一體化發(fā)展，加快人才和人才牽引驅(qū)動的技術(shù)、資本、產(chǎn)業(yè)等創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動和對接融合，以人才一體化促進區(qū)域協(xié)同。

56、充分利用國際人才市場，通過聘請顧問、合作研究、共同開發(fā)等形式擴大國際合作與交流。(四)強化規(guī)劃指導(dǎo)圍繞規(guī)劃提出的目標和任務(wù)，加強規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)政策、標準規(guī)范的銜接，加強部門間信息溝通和工作協(xié)調(diào)，依據(jù)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策等組織實施相關(guān)建設(shè)項目，推進重點工程落實。建立規(guī)劃實施的動態(tài)評估機制，對規(guī)劃的完成情況及落實過程中出現(xiàn)的新問題、新情況加強動態(tài)監(jiān)督，必要時按程序?qū)σ?guī)劃內(nèi)容進行調(diào)整。(五)強化督促考核制定細化年度工作方案,建立監(jiān)督檢查和績效考核機制,明確重點工作和項目,充分發(fā)揮骨干企業(yè)的主題作用,充分發(fā)揮骨干企業(yè)的主體作用,凝聚相關(guān)部門、企業(yè)合力,確保各項任務(wù)和政策措施的落實。(六)增強企業(yè)自主創(chuàng)新能力引導(dǎo)企業(yè)發(fā)揮其創(chuàng)新主體作用，加大自主研發(fā)的力度。推動企業(yè)技術(shù)中心、工程中心和行業(yè)產(chǎn)學研聯(lián)盟建設(shè)，提高研發(fā)投入水平，加強重點領(lǐng)域核心技術(shù)和共性技術(shù)攻關(guān)。積極引導(dǎo)市場新需求，挖掘行業(yè)發(fā)展新空間。構(gòu)建科技創(chuàng)新體系，建立產(chǎn)學研結(jié)合機制和產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，研究解決產(chǎn)業(yè)的共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)難題，增強產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)