信息安全系統(tǒng)等級保護二級測評控制點

1、實用標準信息安全等級保護二級測評控制點、技術(shù)類測評要求等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO物理物理位置的選擇1.機房和辦公場地應(yīng)選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內(nèi)。訪談，檢查。物理安全負責人，機房，辦公場地， 機房場地設(shè)計/驗收文檔。物理訪問控制2.機房出入口應(yīng)安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員。訪談，檢查。物理安全負責人，機房值守 人員， 機房，機房安全管理制度，值守記 錄，進入機房的 登記記錄，來訪人 員進入機房的審批記錄。3.需進入機房的來訪人員應(yīng)經(jīng)過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍。防盜竊和防4.應(yīng)將主要設(shè)備放置在

2、機房內(nèi)。訪談，檢查。等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）類別序號測評內(nèi)容測評方法物理安全負責人，機房維護人員， 資產(chǎn)管理員，機房設(shè)施，設(shè)備管理 制度文檔，通信 線路布線文檔，報 警設(shè)施的安裝測試/驗收報告。結(jié)果記錄符合情況YNO破壞5.應(yīng)將設(shè)備或主要部件進行固定，并設(shè)置明顯的不易除去 的標記。6.應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中。7.應(yīng)對介質(zhì)分類標識，存儲在介質(zhì)庫或檔案至中。8.主機房應(yīng)安裝必要的防盜報警設(shè)施。防雷擊9.機房建筑應(yīng)設(shè)置避雷裝置。訪談，檢查。物理安全負責人，機房維護人員， 機房設(shè)施（避雷裝置，交流電源地線）， 建筑防雷設(shè)Tt/驗收文檔。10.機房應(yīng)設(shè)置交流電

3、源地線。防火11.機房應(yīng)設(shè)置火火設(shè)備和火災(zāi)自動報警系統(tǒng)。訪談，檢查。物理安全負責人，機房值守人員，機 房設(shè)施，機房安全管理制度，機房防 火設(shè)計/驗收 文檔，火災(zāi)自動報警 系統(tǒng)設(shè)計/驗收文檔。等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO防水和防潮12.水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下。訪談，檢查。13.應(yīng)采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透。14.應(yīng)采取措施防止機房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。物理女全負貝人，機房維護人貝，機房設(shè)、.二防靜電15.主要設(shè)備應(yīng)采用必要的接地防靜電措施。戰(zhàn)，檢查。物理安全負責人，機房維護人員，機 房設(shè)

4、施，防靜電設(shè)計/驗收文檔。溫濕度控制16.應(yīng)設(shè)置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，使機房溫、濕度的變化在設(shè)備運行所允許的范圍之內(nèi)。訪談，檢查。物理安全負責人，機房維護人員，機 房設(shè)施，溫濕度控制設(shè)計/驗收文檔， 溫濕度記錄、運行記錄和維護記錄。電力供應(yīng)17.應(yīng)在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備。訪談，檢查。物理安全負責人，機房維護人員，機 房設(shè)施（供電線路，穩(wěn)壓器，過電壓 防護設(shè)備，短 期備用電源設(shè)備），電力 供應(yīng)安全設(shè)計/驗收文檔，檢查和維護18.應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足主要設(shè)備在斷電等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）類別序號測評內(nèi)容測評方法記錄。結(jié)果記錄符合情況YNO情況下

5、的正常運行要求。電磁防護19.電源線和通信線纜業(yè)隔圖鋪設(shè)，避免互相干擾。訪談，檢查。物理安全負責人，機房維護人員，機 房設(shè)施，電磁防護設(shè)計/驗收文檔。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)安全20.應(yīng)保證主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要。訪談，檢查，測試。網(wǎng)絡(luò)管理員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，網(wǎng)絡(luò)拓撲圖，網(wǎng)絡(luò)設(shè)計/驗收文檔。21.應(yīng)保證網(wǎng)絡(luò)各個部分的帶寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要。22.應(yīng)繪制與當前運行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖。23.應(yīng)根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要 程度等因素，劃分/、同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理 和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段。等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）

6、類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO訪問控制24.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能。訪談，檢查，測試。安全管理員，邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。25.應(yīng)能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控制粒度為端口級。26.應(yīng)限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。安全審計27.應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進行日志記錄。訪談，檢查，測試。審計員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。28.審計記錄應(yīng)包括： 事件的日期和時間、 用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息。邊界完整性檢查29.應(yīng)能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的內(nèi)部用戶未通過準許私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進行檢查。訪談，檢查

7、，測試。安全管理員，邊界完整性檢查設(shè)備。等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO入侵防范30.應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等。訪談，檢查，測試。安全管理員，網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護31.應(yīng)對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進行身份鑒別。訪談，檢查，測試。網(wǎng)絡(luò)管理員，邊界和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備。32.應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進行限制。33.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標識應(yīng)唯一。34.身份鑒別信息應(yīng)具后不易被冒用的特點，口令應(yīng)用復(fù)雜度要求并定期更換。35.應(yīng)具有登錄失敗處理功能，可采

8、取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當網(wǎng)絡(luò)登錄連接超時自動退出等措施。等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO36.當對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行遠程管理時，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。主機身份鑒別37.應(yīng)對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進行身份標識和鑒別。訪談，檢查，測試。系統(tǒng)管理員，數(shù)據(jù)庫管理員，服務(wù)器 操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫，服務(wù)器操作系統(tǒng) 文檔，數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)義檔。38.操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標識應(yīng)具后不易被冒用的特點，口令應(yīng)有復(fù)雜度要求并定期更換。39.應(yīng)啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施。4

9、0.當對服務(wù)器進行遠程管理時，應(yīng)采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO41.應(yīng)為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。訪問控制42.應(yīng)啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問。訪談，檢查。服務(wù)器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫，服務(wù)器操作系統(tǒng)文檔，數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)文檔。43.應(yīng)實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離。44.應(yīng)嚴格限制默認帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認帳戶，修改這些帳戶的默認口令。45.應(yīng)及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。安全審計46.審

10、計范圍應(yīng)覆蓋到服務(wù)器和重要客戶端上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶。訪談，檢查，測試。安全審計員，服務(wù)器操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）類別序號測評內(nèi)容測評方法庫和重要終端操作系統(tǒng)。結(jié)果記錄符合情況YNO47.審計記錄應(yīng)包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結(jié)果等。48.應(yīng)保護審計記錄，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等。入侵防范49.操作系統(tǒng)應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和 應(yīng)用程序，并通過設(shè)置升級服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補丁 及時得到更新。訪談，檢查。系統(tǒng)管理員，服務(wù)器操作系統(tǒng)。惡意代碼防范50.應(yīng)安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意

11、代碼庫。訪談，檢查。安全管理員，服務(wù)器，終端，網(wǎng)絡(luò)防惡息代碼產(chǎn)品。51.應(yīng)支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）來縣【1序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況大刀YNO資源控制52.應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄。訪談，檢查。服務(wù)器操作系統(tǒng)。53.應(yīng)根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定。54.應(yīng)限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度。應(yīng)用身份鑒別55.應(yīng)提供專用的登錄控制模塊對登錄用戶進行身份標識和鑒別。訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計 /驗收文檔，操作規(guī)程。56.應(yīng)提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復(fù)雜度檢查功能，保證應(yīng)

12、用系統(tǒng)中不存在重復(fù)用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用。57.應(yīng)提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO登錄次數(shù)和自動退出等措施。58.應(yīng)啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份 鑒別信息復(fù)雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安 全策略配置相關(guān)參數(shù)。訪問控制59.應(yīng)提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問。訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)。60.訪問控制的覆蓋范圍應(yīng)包括與資源訪問相關(guān)的主體、客體及它們之間的操作。61.應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴格限制

13、默認帳戶的訪問權(quán)限。等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO62.應(yīng)投于不同帳戶為完成各自承擔任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。安全審計63.應(yīng)提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應(yīng)用系統(tǒng)重要安全事件進行審計。訪談，檢查，測試。審計員，應(yīng)用系統(tǒng)。64.應(yīng)保證無法單獨中斷審計進程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄。65.審計記錄的內(nèi)容至少應(yīng)包括事件的日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等。通信完整性66.應(yīng)采用密碼技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。訪談，檢查，測試。安全管理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計 /驗收等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S

14、2A2G2）類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO文檔。通信保密性67.在通信雙方建立連接之前，應(yīng)用系統(tǒng)應(yīng)利用密碼技術(shù)進行會話初始化驗證。訪談，檢查，測試。安全管理員，應(yīng)用系統(tǒng)，相關(guān)證明材料（證書）。軟件容錯68.應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求。訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)。資源控制69.當應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，另一方應(yīng)能夠自動結(jié)束會話。訪談，檢查，測試。應(yīng)用系統(tǒng)管理員，應(yīng)用系統(tǒng)。70.應(yīng)能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制。等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）類別序

15、號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO71.應(yīng)能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會話進行限制。數(shù)據(jù)及備 份恢 復(fù)數(shù)據(jù)完整性72.應(yīng)能夠檢測到鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中 完整性受到破壞。訪談，檢查。系統(tǒng)管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員，安全管理 員，數(shù)據(jù)庫管理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計 /驗收文檔，相關(guān)證明性材料（如證 書、檢驗報告等）。數(shù)據(jù)保密性73.應(yīng)采用加密或具他保護措施實現(xiàn)鑒別信息的存儲保密 性。訪談，檢查，測試。系統(tǒng)管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員，安全管理員，數(shù)據(jù)庫管理員，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計/驗收文檔，相關(guān)證明性材料（如證等級保護二級技術(shù)類測評控制點（S2A2G2）來縣【1序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況大刀YNO書、

16、檢驗報告等）備份和恢復(fù)74.應(yīng)提供主要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的硬件冗余，保證系統(tǒng)的高可用性。訪談，檢查，測試。系統(tǒng)管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員，數(shù)據(jù)庫管 理員，安全管理員，主機操作系統(tǒng)， 網(wǎng)絡(luò)設(shè)備操作系統(tǒng)，數(shù)據(jù)庫管理系 統(tǒng)，應(yīng)用系統(tǒng)，設(shè)計/驗收文檔，網(wǎng) 絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)。、管理類測評要求等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO安全 管理 機構(gòu)崗位設(shè)置75.應(yīng)設(shè)立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責。訪談，檢查。安全主管，安全管理某 方面的負責人，部門、崗位職責文件。76.應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責

17、。人員配備77.應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等。訪談，檢查。安全主管，人員配備要求的相關(guān)文檔，管理人員名單。78.安全管理員不能兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等。等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄7Y午合情工N已O授權(quán)和審批79.應(yīng)根據(jù)各個部門和崗位的職責明確授權(quán)審批部門及批 準人，對系統(tǒng)投入運行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪 問等關(guān)鍵活動進行審批。訪談，檢查。安全主管，關(guān)鍵活動的 批準人，審批事項列表，審批文檔。80.應(yīng)針對關(guān)鍵活動建立審批流程，并由批準人簽字確認。溝通和合作81.應(yīng)加強各類管理人員之間、組織內(nèi)部機構(gòu)之間以及信息安全職能

18、部門內(nèi)部的合作與溝通。訪談，檢查。安全主管，安全管理人 員，會議文件，會議記錄，外聯(lián)單位 說明文檔。'82.應(yīng)加強與兄弟單位、公安機關(guān)、電信公司的合作與溝通。審核和檢查83.安全管理員應(yīng)負責定期進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系 統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。訪談，檢查。安全主管，安全員，安 全檢查記錄。管理 制度管理制度84.應(yīng)制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構(gòu)安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等。訪談，檢查。安全主管，總體方針、 政策性文件和安全策略文件，安全管 理制度清單，操作規(guī)程。等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO85

19、.應(yīng)對安全管理活動中重要的管理內(nèi)容建立安全管理制度。86.應(yīng)對安全管理人員或操作人員執(zhí)行的重要管理操作建立操作規(guī)程。制定和發(fā)布87.應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負責安全管理制度的制定。訪談，檢查。安全主管，制度制定和 發(fā)布要求管理文檔，評審記錄，安全 管理制度。88.應(yīng)組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進行論證和審定。89.應(yīng)將安全管理制度以某種方式發(fā)布到相關(guān)人員手中。評審和修訂90.應(yīng)定期對安全管理制度進行評審，對存在/、足或需要改訪談，檢查。安全主管，安全管理制 度列表，評審記錄。等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄7午合情工已YNO進的安全管理制度進行修訂。91.應(yīng)

20、指定或授權(quán)專門的部門或人員負責人員錄用。人員錄用92.應(yīng)規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人員的身份、背景和專業(yè)資格等進行審查，對其所具有的技術(shù)技能進行考核。訪談，檢查。 人事負責人，人事， 作人員，人員錄用要求管理文檔， 人 員審查文檔或記錄，考核文檔 或記 錄，保密協(xié)議。人員93.應(yīng)與從事關(guān)鍵崗位的人員簽署保密協(xié)議。管理94.應(yīng)規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權(quán) 限。人員離崗95.應(yīng)取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及機構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備。訪談，檢查。安全主管，人事工作人 員，安全處理記錄，保密承諾文檔。96.應(yīng)辦理嚴格的調(diào)離手續(xù)。等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果

21、記錄符合情況YNO人員考核97.應(yīng)定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核。訪談。安全主管，人事工作人員。安全意識教育和培訓98.應(yīng)對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關(guān)安全技術(shù)培訓。訪談，檢查。安全主管，安全員，系 統(tǒng)管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員，培訓計劃， 培訓記錄.99.應(yīng)告知人員相關(guān)的安全責任和懲戒措施，并對違反違背安全策略和規(guī)定的人員進行懲戒。100.應(yīng)制定安全教育和培訓計劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓。外部人員訪問管理101.應(yīng)確保在外部人員訪問受控區(qū)域前得到授權(quán)或?qū)徟鷾屎笥蓪Ｈ巳膛阃虮O(jiān)督，并登記備案。訪談，檢查。 安全主管，安全管理 人員，安全責任合

22、同書或保密協(xié)議， 第二方人員訪問管理文檔， 登 記記 錄。等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO系統(tǒng) 運維 管理環(huán)境管理102.應(yīng)指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進行維護管理。訪談，檢查。物理安全負責人，機房 安全管理制度，機房進出登記表。103.應(yīng)配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務(wù)器的開機或關(guān)機等工作進行管理。104.應(yīng)建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問，物品 帶進、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī) 定。105.應(yīng)加強對辦公環(huán)境的保密性管理，包括工作人員調(diào)離辦公室應(yīng)立即交還該辦公室鑰匙和不在辦公區(qū)接待來訪人員

23、等。等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄7Y午合情工N已O資產(chǎn)管理106.應(yīng)編制與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容。訪談，檢查。安全主管，資產(chǎn)管理員， 資產(chǎn)清單，資產(chǎn)安全管理制度，設(shè)備。107.應(yīng)建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責任人員或責任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為。介質(zhì)管理108.應(yīng)確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進行控制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管理。訪談，檢查。資產(chǎn)管理員，介質(zhì)管理 記錄，各類介質(zhì)。109.應(yīng)對介質(zhì)歸檔和查詢等過程進行記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì) 的目錄清單定期盤點。110.應(yīng)對需要送出維修或銷毀

24、的介質(zhì)，首先清除其中的敏感數(shù)據(jù)，防止信息的非法泄漏。111.應(yīng)根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO和標識管理。設(shè)備管理112.應(yīng)對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理。訪談，檢查。資產(chǎn)管理員，系統(tǒng)管 理員，審計員，服務(wù)器操作規(guī)程，設(shè) 備審批、發(fā)放管理文檔，設(shè)備使用 管理文檔，服務(wù)器操作日志。113.應(yīng)建立基于申報、審批和專人負責的設(shè)備安全管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進行規(guī)范化管理。114.應(yīng)對終端計算機、工作站、便攜機、系統(tǒng)

25、和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實現(xiàn)關(guān)鍵設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動/停止、加電/斷電等操作。等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO115.應(yīng)確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦公地點。網(wǎng)絡(luò)安全管理116.應(yīng)指定人員對網(wǎng)絡(luò)進行管理，負責運行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作。訪談，檢查。安全主管，安全管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員， 網(wǎng)絡(luò)漏洞掃描報告，網(wǎng)絡(luò)安全管理制 度，系統(tǒng)外聯(lián)授權(quán)書，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備備份 配置文件，網(wǎng)絡(luò)甫計日志。117.應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存 時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周期

26、等方面 作出規(guī)定。118.應(yīng)根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份。119.應(yīng)定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO全漏洞進行及時的修補。120.應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的配置文件進行定期備份。121.應(yīng)保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準。系統(tǒng)安全管理122.應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略。訪談，檢查。安全管理員，系統(tǒng)管理員，系統(tǒng)操作 手冊，系統(tǒng)安全管理制度，詳細操作 日志，系統(tǒng)審計分析記錄，系統(tǒng)漏洞 掃描報告。123.應(yīng)定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏

27、洞及時進行修補。124.應(yīng)安裝系統(tǒng)的最新補.程序，在安裝系統(tǒng)補.前，應(yīng)首 先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進行備份后， 方可實施系統(tǒng)補丁程序的安裝。等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO125.應(yīng)建立系統(tǒng)安全管理制度， 對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出規(guī)定。126.應(yīng)依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護，詳細記錄操作日志， 包括重要的日常操作、運行維護記錄、參數(shù)的設(shè)置和修 改等內(nèi)容，嚴禁進行未經(jīng)授權(quán)的操作。127.應(yīng)定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為。惡意代碼防范管理128.應(yīng)提高所有用戶的防病毒意識，告知及時升級防病

28、毒軟 件，在讀取移動存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件 或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設(shè)訪談，檢查。安全管理員，惡意代碼防范管理文檔，惡意代碼檢測記錄，惡意代碼升等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應(yīng)進行病毒檢查。級記錄，惡意代碼分析報告。129.應(yīng)指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄。130.應(yīng)對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規(guī)定。密碼管理131.應(yīng)使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。訪談，檢查。安全管理員，密碼管理制度。義更管理132.應(yīng)確認系統(tǒng)中要發(fā)生的重要變更，并

29、制定相應(yīng)的變更方案。訪談，檢查。系統(tǒng)運維負責人，系統(tǒng)變更申請書，變更方案，變更臂埋制度，變更申報133.系統(tǒng)發(fā)生重要變更前，應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)申請，審批后方口等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容實施變更，并在實施后向相關(guān)人員通告。測評方法和審批程序，變更失敗恢復(fù)程序文 檔，變更方案評審記錄，變更過程記 錄文檔。結(jié)果記錄7午合情工已YNO134.應(yīng)識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等。訪談，檢查。備份與恢復(fù)135.應(yīng)規(guī)定備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)、保存期等。系統(tǒng)運維負責人，系統(tǒng)官理貝，數(shù)據(jù)庫管理員，網(wǎng)絡(luò)管理員，備份和恢復(fù)官理136.應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性及其對系統(tǒng)運行的

30、影響，制定數(shù)據(jù) 的備份策略和恢復(fù)策略，備份策略指明備份數(shù)據(jù)的放置 場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和數(shù)據(jù)離站運輸方官理制度乂檔，畬3和恢;M束略乂檔，備份和恢復(fù)程序文檔，備份過程記錄文檔，檢查災(zāi)難恢復(fù)計劃文檔等級保護二級管理類測評控制點來縣【1序號測評內(nèi)容法。測評方法結(jié)果記錄符合情況大刀YNO安全事件處置137.應(yīng)報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應(yīng)嘗試驗證弱點。訪談，檢查。系統(tǒng)運維負責人，工作人員，安全事 件報告和處置管理制度，安全事件定 級文檔，安全事件記錄分析文檔，安 全事件報告和處理程序文檔。138.應(yīng)制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件類 型，規(guī)定安全事件的

31、現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復(fù)的 管理職責。139.應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)管理部門對計算機安全事件等級劃分方法和安全事件對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對本系統(tǒng)計算機安全事件進行等級劃分。140.應(yīng)記錄并保存所有報告的安全弱點和可疑事件，分析事等級保護二級管理類測評控制點類別序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況YNO件原因，監(jiān)督事態(tài)發(fā)展，采取措施避免安全事件發(fā)生。應(yīng)急預(yù)案管理141.應(yīng)在統(tǒng)一的應(yīng)急預(yù)案框架卜制定小同事件的應(yīng)急預(yù)案，應(yīng)急預(yù)案框架應(yīng)包括啟動應(yīng)急預(yù)案的條件、應(yīng)急處理流程、系統(tǒng)恢復(fù)流程、事后教育和培訓等內(nèi)容。訪談，檢查。系統(tǒng)運維負責人，應(yīng)急響應(yīng)預(yù)茶文檔，應(yīng)急預(yù)案培訓記錄，應(yīng)急預(yù)案演 練記錄，應(yīng)急預(yù)案審查記錄。142.應(yīng)對系統(tǒng)相關(guān)的人員進行應(yīng)急預(yù)案培訓，應(yīng)急預(yù)案的培訓應(yīng)至少每年舉辦一次。系統(tǒng) 建設(shè) 管理系統(tǒng)定級143.應(yīng)明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護等級。訪談，檢查。144.應(yīng)以書面的形式說明信息系統(tǒng)確定為某個安全保護等級的方法和理由。145.應(yīng)確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準。等級保護二級管理類測評控制點來縣【1序號測評內(nèi)容測評方法結(jié)果記錄符合情況大刀YNO安全方案設(shè)計146.應(yīng)根據(jù)系統(tǒng)的安全保護等級選擇基本安全措施