投資顧問協(xié)議

1、投資顧問協(xié)議甲方：公司注冊號：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：乙方：身份證號：聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：乙方聯(lián)系人姓名及電話 1：乙方聯(lián)系人姓名及電話 2： 鑒于：甲方持有的 元整（大寫： 圓整）人民幣資產(chǎn)（以下簡稱“委托資產(chǎn)”或“委托資產(chǎn)本金”）是甲方合法擁有的資產(chǎn)。甲方愿意根據(jù) 本協(xié)議委托乙方為其合法擁有的資產(chǎn)提供滬深證券交易所二級市場投資顧問服務(wù)。為明確甲乙雙方進行投資顧問業(yè)務(wù)的權(quán)利義務(wù)，維護雙方合法權(quán)益， 根據(jù)中華人民共和國合同法等法律法規(guī)，甲乙雙方就投資顧問業(yè)務(wù)及相關(guān)事宜，在自愿、平等的基礎(chǔ)上達 成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一條賬戶的開立和移交1.1備案賬戶1的開立與管理甲方在雙方認可的商業(yè)銀行開設(shè)

2、用于接收保證金的備案賬戶，該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷或變更，主要用于接收和返還乙方支付的保證金及本協(xié)議中甲方應(yīng)得的綜合管理 費。備案賬戶1的戶名：賬號：開戶銀行：1.2備案賬戶2的開設(shè)與管理乙方在雙方認可的商業(yè)銀行開設(shè)可用于支付投資顧問保證金（以下簡稱“保證金）及接收投資顧問費用的賬戶，該賬戶在本協(xié)議存續(xù)期內(nèi)不可撤銷或變更，用于接收甲方按本協(xié)議支付的投資顧問費用以及返還的保證金。備案賬戶2的戶名：賬號：開戶銀行：1.3資金賬戶的開設(shè)與管理甲方提供的證券資金賬戶開立在 營業(yè)部。資金賬戶賬號：賬號初始總資產(chǎn)：一 圓整第二條 投資顧問授權(quán)和授權(quán)期限2.1甲方委托乙方對本協(xié)議涉及的賬戶及委托資產(chǎn)提

3、供投資顧問服務(wù)。乙方承諾在遵 守中國相關(guān)法律、法規(guī)的前提下，對甲方提供的賬戶及委托資產(chǎn)進行投資顧問服務(wù)。（取消下劃線）2.2 甲方向乙方提供本協(xié)議涉及賬戶的授權(quán)，授權(quán)乙方對這些賬戶具有一定操作權(quán)限，授權(quán)時間為本協(xié)議生效時間到本協(xié)議終止時間。授權(quán)范圍至少包含： 資產(chǎn)的交易權(quán)限、資產(chǎn)查詢權(quán)限。甲乙雙方約定：乙方將保證金圓整（大寫：圓整）劃轉(zhuǎn)到甲方備案賬戶中之時起，甲方對乙方的授權(quán) 即生效，亦同時宣告本協(xié)議正式生效。2.3甲方對乙方的投資顧問授權(quán)期限從 年月日至年月 日。如根據(jù)本協(xié)議約定或甲、乙雙方協(xié)商協(xié)議提前到期或延期，則以實際期限為準。2.4在本協(xié)議執(zhí)行期間，未發(fā)生乙方違約情況下，甲方禁止銷戶、

4、撤離資金。第三條資產(chǎn)運作與管理本投資顧問協(xié)議下的委托資產(chǎn)按照相關(guān)法律法規(guī)、投資顧問協(xié)議等的規(guī)定和約定進行管理、運作和處分。3.1資產(chǎn)的日常運作3.1.1 在乙方未違反合同約定情況下，該委托資產(chǎn)所涉及賬戶由乙方進行日常的交易操作，甲方有權(quán)查詢每日賬戶資產(chǎn)情況，但不得進行任何賬戶交易。3.1.2若賬戶資產(chǎn)凈值觸及相應(yīng)預(yù)警線和平倉線時，則甲方有權(quán)進行賬戶交易，及時按照合同約定進行減倉、平倉和凍結(jié)部分資金使用權(quán)限，同時有權(quán)終止本協(xié)議。3.2資產(chǎn)投資范圍及投資限制3.2.1投資范圍本投資顧問協(xié)議所涉及的委托資產(chǎn)主要投資于滬、深交易所A股股票，封閉式基金，開放式基金，投資運作方式僅限于交易所市場的交易。3

5、.2.2投資限制（1 ）賬戶資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司總股本的49%（含），并不得導(dǎo)致以甲方或甲方受托機構(gòu)名義持有上市公司單一股票占該上市公司總股本4.9%以上；（2 ）賬戶資產(chǎn)投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過該上市公司流通股本的10%（含），并不得導(dǎo)致以甲方或甲方受托機構(gòu)名義持有上市公司單一股票占該上市公司總股本10%以上；（3）賬戶資產(chǎn)投資于一家非創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票按成本計算最高不得超過買入日前1個交易日資產(chǎn)凈值的70%且投資于所有創(chuàng)業(yè)板股票的投資比例不得超過買入日前L個交易日資產(chǎn)凈值的 30%（4） 單只股票持倉總市值不得超過該股前5個交易日日

6、均成交額的 30%如果該股票在購買后交易額下降的，按下降后的前5個交易日日均交易量的 念鳩內(nèi)持有該股票。（5） 投資于一家基金公司所發(fā)行的單一基金（不包括貨幣基金和債券基金）的投資額（按成本或市價孰低計算）不得超過前1個交易日資產(chǎn)凈值的 50%也不得超過該基金發(fā)行總量的10%（6 ）不得購買首日上市新股（或復(fù)牌首日股票）等當(dāng)日不設(shè)漲跌停板限制的股票；（7）不得存在坐莊、對敲、接盤、內(nèi)幕信息等違反股票交易法律法規(guī)及證券公司規(guī)定的 交易；但經(jīng)甲方同意可以以大宗交易方式買賣證券；（8）不得投資于 S、ST *ST、S*ST及SST類股票；（9）不得進行新股、增發(fā)股票、可轉(zhuǎn)債的網(wǎng)上或者網(wǎng)下申購；（10

7、）賬戶資產(chǎn)不得投資于贖回封閉期或限售期屆滿日超過本投資顧問協(xié)議存續(xù)期限屆 滿日前10個工作日的證券；（11）賬戶資產(chǎn)不得投資于權(quán)證，但持有因所持股票所派發(fā)的權(quán)證除外；（12）不得投資于股指期貨、融資融券、證券正回購交易；（13）賬戶資產(chǎn)在申報交易時， 即使資產(chǎn)的投資運作本身是合法合規(guī)的，但甲方在接到監(jiān)管機構(gòu)（含交易所市場監(jiān)察部門）書面或口頭明確通知的前提下可以主動限制資產(chǎn)的投資運作；（14）不得投資于與甲方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的證券品種，以及甲方認為不得持有的證券。（15）如以上投資限制不符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求，則以法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定為 準，甲方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定調(diào)整。因被動原因（包括但不限于證券市

8、場波動、上市公司合并、資產(chǎn)規(guī)模變動等因素）等， 導(dǎo)致資產(chǎn)持有證券的比例超過上述比例限制的，此時不視為違約，但甲方有權(quán)要求乙方在5個交易日內(nèi)按比例進行減持，如果未在規(guī)定時間進行減持，甲方有權(quán)直接進行減持操作，直至符合相關(guān)約定。遇股票停牌等限制流通的情況，調(diào)整時間順延。3.3資產(chǎn)的預(yù)警、平倉措施本投資顧問協(xié)議的預(yù)警線和平倉線以本協(xié)議所涉及賬戶每日實時凈資產(chǎn)為依據(jù)。3.3.1預(yù)警線及保證金追加（1） 在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶運行期間，當(dāng)某一交易日賬戶顯示凈資產(chǎn)總余額等于或低于甲方出資的 116%，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預(yù)警線。（2）如某一交易日（T日）本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及預(yù)警線，甲方將于觸及預(yù)警線之日

9、的當(dāng)日，以錄音電話、郵件、傳真形式通知乙方向甲方追加保證金，保證金追加后應(yīng)使本協(xié) 議所涉及賬號內(nèi)資產(chǎn)余額大于甲方出資的116% 。自T日起，若乙方未按期足額追加保證金，則不得再開新倉。3.3.2平倉線及平倉（1）在本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶運行期間，當(dāng)某一交易日賬戶顯示凈資產(chǎn)余額等于或低 于甲方出資的112%時，則本協(xié)議所涉及資產(chǎn)觸及平倉線。（2）甲方將于觸及平倉線之日的當(dāng)日，有權(quán)對本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶進行平倉操作， 直至全部變現(xiàn)為止。第四條 保證金擔(dān)保范圍4.1. 乙方保證金擔(dān)保范圍包括但不限于：本協(xié)議項下甲方的委托資產(chǎn)本金、綜合管理費、 滯納金、違約金、損害賠償金、訴訟費、律師費、調(diào)查費、公證費

10、等為實現(xiàn)甲方權(quán)利所發(fā)生的費用。4.2. 乙方授權(quán)甲方，如果乙方未能履行本協(xié)議約定的任何義務(wù)，甲方無論是否事先通知乙方，均可直接從乙方保證金中劃扣乙方應(yīng)付欠款。本授權(quán)委托在本協(xié)議法定訴訟時效內(nèi)不可撤銷。第五條資產(chǎn)利益的歸屬與分配5.1甲方利益分配5.1.1本協(xié)議運行期間，乙方承諾甲方的綜合管理費為（%） /年，按月支付，每個月甲方應(yīng)提取的綜合管理費計算公式如下：甲方每月應(yīng)提取的綜合管理費=（甲方持有的委托資產(chǎn)）x（空白加長 ）% 125.1.2如本協(xié)議在計劃期內(nèi)因觸及平倉條款、乙方原因提前終止，則甲方應(yīng)提取的綜合 管理費計算公式如下：甲方應(yīng)提取的綜合管理費 =（甲方持有的委托資產(chǎn)）x（空白加長）

11、% 12X（協(xié)議實際運作月數(shù)+1）5.1.3每月的 號為甲方的綜合管理費收取日，乙方應(yīng)將甲方綜合管理費支付至本協(xié)議預(yù)留的甲方銀行賬戶（備案賬戶1 ）。若乙方在個自然日內(nèi)未能向甲方支付綜合管理費，甲方有權(quán)終止協(xié)議，同時甲方有權(quán)從乙方保證金中扣除當(dāng)期應(yīng)支付而未支付綜合管理費。5.1.4本協(xié)議終止后，進入清算程序，甲方優(yōu)先收回委托資產(chǎn)本金。5.2乙方利益（投資顧問費用）分配5.2.1本協(xié)議終止后，進入清算程序，在甲方委托資產(chǎn)本金及相應(yīng)的綜合管理費實現(xiàn)后， 甲方返還乙方剩余的保證金， 同時乙方享有本協(xié)議所涉及資產(chǎn)賬戶扣除甲方綜合管理費后剩 余的收益。5.2.2在清算完成后 3_個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)將乙方

12、收益轉(zhuǎn)賬至本協(xié)議預(yù)留的乙方銀行 賬戶（備案賬戶2）5.3資產(chǎn)存續(xù)期乙方利益（投資顧問費用）分配本協(xié)議執(zhí)行期間，當(dāng)證券資金賬戶的總資產(chǎn)（包括：現(xiàn)金和證券）高于賬戶初始總資產(chǎn)110% 以上的部分，乙方可以提取盈利，乙方有權(quán)通知甲方將盈利部分轉(zhuǎn)至乙方名下預(yù)留的 銀行賬戶（備案賬戶2），每次需按壹萬元的整數(shù)倍提取，甲方應(yīng)在收到乙方通知后T+5工作日轉(zhuǎn)賬，每月提盈一次。第六條協(xié)議終止與清算6.1協(xié)議的終止有下列情形之一的，本協(xié)議終止：（1）協(xié)議目的已經(jīng)實現(xiàn)或不能實現(xiàn)；（2）甲、乙雙方協(xié)商一致；（3）本協(xié)議中規(guī)定的終止情況。6.2資產(chǎn)清算6.2.1自本協(xié)議終止之日起 1個工作日內(nèi)甲方應(yīng)編制資產(chǎn)清算報告，并

13、按本協(xié)議約定方式在2個工作日內(nèi)送達乙方。6.2.2乙方在資產(chǎn)清算報告通知之日3個工作日內(nèi)未提出書面異議的，雙方就清算報告所列事項解除責(zé)任。6.3關(guān)于股票停牌等無法及時變現(xiàn)的處理如本協(xié)議計劃到期日或提前清算時，因本資產(chǎn)所持非現(xiàn)金資產(chǎn)因停牌等原因不能正常交易、無法變現(xiàn)，則甲、乙雙方按以下方式進行資產(chǎn)收益分配。6.3.1甲、乙雙方應(yīng)首先以本協(xié)議所涉及現(xiàn)金資產(chǎn)向甲方分配，以保證甲方收回委托資產(chǎn)本金及綜合管理費。在甲方收回委托資產(chǎn)本金及綜合管理費后，本協(xié)議自動延期，乙方在非現(xiàn)金類資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后即進行乙方收益分配。6.3.2如本協(xié)議所涉及全部現(xiàn)金資產(chǎn)分配后，甲方仍不能收回全部委托資產(chǎn)本金及按協(xié)議

14、收取綜合管理費， 則有權(quán)要求乙方通過追加保證金的方式，滿足甲方委托資產(chǎn)本金及綜合 管理費的分配。同時，本協(xié)議計劃自動延期，由乙方在非現(xiàn)金類資產(chǎn)可交易后變現(xiàn)，變現(xiàn)后 即進行乙方收益分配。6.4資金強制追加的情形641在本協(xié)議終止前_3個交易日內(nèi)，發(fā)生全部變現(xiàn)的資產(chǎn)凈值不足以支付甲方委托 資產(chǎn)本金及綜合管理費情形時,甲方應(yīng)在該情形發(fā)生當(dāng)日以電話和傳真的方式通知乙方追加 保證金。642乙方應(yīng)在收到甲方上述情形所述通知后無條件追加保證金，并在收到該通知后1個交易日內(nèi)將追加保證金劃入本協(xié)議中甲方賬戶（備案賬戶1），追加保證金在計入財產(chǎn)后應(yīng)使現(xiàn)金類財產(chǎn)不低于協(xié)議終止時需支付的甲方的委托資產(chǎn)本金和綜合管理費

15、。如乙方未能及時、足額追加資金，則甲方有權(quán)對乙方追償。第七條交易資料的保管與保密7.1協(xié)議各方傳遞接收的劃款指令、資金對賬單、當(dāng)日成交明細以及其他交易活動資料 應(yīng)妥善保管，保管期間遵照中國相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。7.2對本協(xié)議涉及的組合信息及成交情況等資料，甲方應(yīng)為其保密，不得向甲、乙之外 的第三方泄露，但事先同時征得甲方書面同意的或法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第八條聲明與保證8.1乙方保證以最優(yōu)秀的團隊為甲方提供服務(wù)，盡力為委托人創(chuàng)造投資收益，實現(xiàn)委托 資產(chǎn)的安全增值。8.2雙方聲明并保證，按照本協(xié)議約定進行投資交易時履行審慎、勤勉、盡責(zé)的義務(wù)， 不得有損害委托人利益的行為。8.3乙方保證，履行專業(yè)

16、、謹慎和勤勉義務(wù)，遵守國家法律法規(guī)的規(guī)定，不得利用擔(dān)任 投資顧問的便利進行對倒、接盤、串通操作、建老鼠倉等行為或疑似行為。如果乙方違反本 條款，應(yīng)賠償由此給甲方造成的一切損失并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，同時甲方有權(quán)終止本協(xié)議。第九條違約責(zé)任及不可抗力9.1甲、乙雙方均應(yīng)嚴格遵守本合同的約定，任何一方違反本合同的約定，均應(yīng)向守約 方承擔(dān)違約責(zé)任，并賠償因其違約給對方造成的全部損失。9.2如果任何一方因不可抗力不能履行本協(xié)議時，可根據(jù)不可抗力的影響部分或全部免 除該方的責(zé)任。不可抗力是指協(xié)議各方不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。任何一 方因不可抗力不能履行本協(xié)議時，應(yīng)及時通知協(xié)議他方并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影 響的證明，并采取適當(dāng)措施防止協(xié)議各方損失的擴大和確保本協(xié)議涉及財產(chǎn)的完整。若因停電、斷網(wǎng)、交易軟件等因素造成本協(xié)議涉及帳戶損失的，與甲方無關(guān)。9.3由于乙方的原因致使甲方受到經(jīng)濟、名譽損失或證監(jiān)會的行政處罰，甲方有權(quán)要求 乙方賠