證券公司員工述職報(bào)告

1、證券公司員工述職報(bào)告證券公司員工述職報(bào)告20xx年，我擔(dān)任XX證券部副總經(jīng)理職務(wù)， 主抓前臺(tái)工作， 具體負(fù)責(zé)的是市場(chǎng)營(yíng)銷工作， 做好華北地區(qū)的 5 家營(yíng)業(yè)部的資源整合和全面工作。下面，我就 20xx 年的工作情況向大家做匯報(bào)：一、一年來(lái)重點(diǎn)工作回顧 第一，為了加強(qiáng)管理部的凝聚力和戰(zhàn)斗力，繼續(xù)推進(jìn)華 北地區(qū)兩家營(yíng)業(yè)部的整合工作，并取得了較好的成效。在國(guó) 債客戶的轉(zhuǎn)化和各類基金的營(yíng)銷活動(dòng)中，在新業(yè)務(wù)的共同學(xué) 習(xí)和培訓(xùn)中，兩家營(yíng)業(yè)部的全體員工達(dá)到了步調(diào)一致，齊心 協(xié)力，形成了既相互合作，又相互競(jìng)爭(zhēng)的良好勢(shì)頭，尤其是 在新業(yè)務(wù)上出現(xiàn)的攀比競(jìng)賽現(xiàn)象，說明管理部前臺(tái)隊(duì)伍的活 力正在逐步激發(fā)。在這里，我所做

2、的就是鼓勵(lì)和引導(dǎo)大家， 向著既定的目標(biāo)邁進(jìn)。以共同的事業(yè)來(lái)凝聚人心，這是我最 大的工作感悟。第二，加強(qiáng)客戶的轉(zhuǎn)化工作，盤活國(guó)債和基金客戶以及 呆滯客戶，逐步加強(qiáng)基金的銷售。 20xx 年國(guó)債的旺銷，使我 部沉淀了大量的國(guó)債客戶， 國(guó)債存量達(dá)到了近 500 億元， 20xx 年交易所國(guó)債市場(chǎng)的大幅上揚(yáng)，讓國(guó)債客戶獲利頗豐。如何 引導(dǎo)客戶獲利了結(jié)，轉(zhuǎn)向貨幣基金和中短期債券基金投資， 針對(duì)這個(gè)問題，我多次組織前臺(tái)人員，進(jìn)行比較和研究，拿 出可行方案，上半年重點(diǎn)放在了短期國(guó)債客戶的轉(zhuǎn)化上，通 過投資理財(cái)報(bào)告會(huì)、報(bào)紙宣傳和電話營(yíng)銷等多種方式，對(duì)國(guó) 債的客戶進(jìn)行了積極的游說，其中大部分轉(zhuǎn)化為了貨幣基金 客

3、戶，下半年重點(diǎn)轉(zhuǎn)化貨幣基金和國(guó)債客戶投資中短期債券 基金客戶。通過這些工作，既提高了我部國(guó)債交易量和基金 的保有量，也加強(qiáng)了與客戶的溝通和客戶忠誠(chéng)度，為今后新 業(yè)務(wù)的開展積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。第三，推進(jìn)學(xué)習(xí)型隊(duì)伍的建設(shè)，積極開展新業(yè)務(wù)、新知 識(shí)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)技能。每個(gè)周三，是我們管理部的 學(xué)習(xí)日，貨幣基金、短期債券基金、權(quán)證等等各種新業(yè)務(wù)都 是在這些學(xué)習(xí)日里，從陌生走向熟悉。交易方法培訓(xùn)和反復(fù) 學(xué)習(xí)，使廣大員工掌握了一套簡(jiǎn)單實(shí)用的營(yíng)銷手段，為股票 客戶的服務(wù)及開發(fā)，奠定了基礎(chǔ)。另外，利用學(xué)習(xí)日的機(jī)會(huì)， 請(qǐng)專業(yè)保險(xiǎn)人士，給大家一些有關(guān)保險(xiǎn)方面的知識(shí)，拓展員 工們的金融知識(shí)。讓學(xué)習(xí)培訓(xùn)走向制度化

4、，是我部在推進(jìn)學(xué) 習(xí)型隊(duì)伍建設(shè)的關(guān)鍵一步。在學(xué)習(xí)培訓(xùn)中，看到員工們不斷 地進(jìn)步，我感到非常的欣慰。第四，探索建立有效的激勵(lì)機(jī)制，積極推動(dòng)轉(zhuǎn)型。激勵(lì) 機(jī)制的不完善，一直以來(lái)，制約著員工的工作積極性，也不 利于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型工作。 因此，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子通過研究， 制定了獎(jiǎng)勵(lì)員工發(fā)展客戶的辦法，鼓勵(lì)員工在弱市環(huán)境中， 走出去，積極開發(fā)增量客戶。同時(shí)，為建立經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍的建 設(shè)做了一系列準(zhǔn)備工作。激勵(lì)機(jī)制也是多層次的，讓大家快 樂工作，是我們的共同目標(biāo)，為員工購(gòu)買的“游泳卡”僅僅 多層次激勵(lì)機(jī)制的一個(gè)部分。通過以上措施，使員工的工作 積極性有了提高，員工開發(fā)的增量客戶也在穩(wěn)步增長(zhǎng)。二、 20xx 年取得

5、的成績(jī)20xx 年，通過保持黨員先進(jìn)性教育的學(xué)習(xí)培訓(xùn)， 使我在 思想上、政治上更加成熟，理論水平也得到了很大提高。與 去年相比，管理部領(lǐng)導(dǎo)班子在工作方面配合更加默契，下轄 5 家營(yíng)業(yè)部的工作也在穩(wěn)步推進(jìn)之中。全年實(shí)現(xiàn)交易量?jī)|， 同比增長(zhǎng) ; 其中網(wǎng)上交易 5000 億，同比增長(zhǎng) 600%;全年完成 收入 3000 萬(wàn)元。股票客戶穩(wěn)中有增，新開 （ 股票、基金、國(guó)債 ）1 萬(wàn)戶， 核心客戶基本穩(wěn)定。其他產(chǎn)品銷售增長(zhǎng)迅速，國(guó)債保有量達(dá) 到了個(gè)億，國(guó)債客戶開戶數(shù)達(dá)到了 5000 戶?；鸨Ｓ辛?10000 萬(wàn)，開戶數(shù) 4000 戶，較去年有較大增長(zhǎng)，文秘 114 版權(quán)所 有客服和營(yíng)銷隊(duì)伍在鍛煉中不斷

6、成長(zhǎng)，員工培訓(xùn)走向制度 化、規(guī)范化。三、 20xx 年工作中存在的不足 第一、激勵(lì)制度的不完善，制約了員工的積極性，進(jìn)一 步限制了管理部業(yè)務(wù)的拓展，在這方面工作，還需要加強(qiáng)。第二、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型抓的不夠，基金銷售雖然取得了很大進(jìn) 步，但是仍有很多地方做的不到位，員工的思想轉(zhuǎn)型需要加 強(qiáng)，向真正的理財(cái)顧問轉(zhuǎn)變還需一定時(shí)間。第三、成本控制方面，營(yíng)業(yè)面積還需要進(jìn)一步壓縮，費(fèi) 用支出業(yè)將會(huì)得到一定控制。四、 20xx 年工作計(jì)劃如果 06 年我還繼續(xù)分管營(yíng)銷業(yè)務(wù)，我有如下打算。 一、堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)的原則，繼續(xù)保持無(wú)重大違法違規(guī)業(yè) 務(wù)記錄。二、續(xù)完善激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工的積極性。三、加快經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍建設(shè)。四、推

7、進(jìn)員工角色轉(zhuǎn)型，通過培訓(xùn)，逐步向理財(cái)顧問轉(zhuǎn) 變，掌握多種業(yè)務(wù)技能。20xx 年，資本市場(chǎng)迎來(lái)了新的一年，我相信，在全體同 仁的共同努力下， 20xx 年會(huì)取得更大的成績(jī)。謝謝大家 !證券公司員工述職報(bào)告 打工無(wú)歲月 ! 總覺得還沒來(lái) 得及細(xì)細(xì)揣摩自己在這一年中的所獲得的千般感受，XX年已經(jīng)進(jìn)入尾聲了，當(dāng)我細(xì)細(xì)回顧年回首這一年走過的路，總能 讓自己陷于不可自拔的回憶和感嘆中。 20xx 年是我人生旅程 中轉(zhuǎn)折的一年，在這一年中我在自己的崗位上迎來(lái)了更多的 挑戰(zhàn)和思考意味著這是一個(gè)機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的年代。而公司在迎來(lái)了第 10 個(gè)年頭，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，自己感到責(zé)任和擔(dān)子更加重了，回顧以往走過的艱難歷

8、程，成績(jī) 已經(jīng)成為過去，新的項(xiàng)目對(duì)我的人生來(lái)說亦是一次全新的開 始，空閑之余我常常在思考著要以何種心情來(lái)詮釋剛剛過去 一年。一年來(lái)，我在各位領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和批評(píng)指導(dǎo)下。愛崗守 業(yè)，配合各項(xiàng)工作， 在自己的崗位忠實(shí)的履行了自己的職責(zé)。 辛勞和淚水并存，也是我看到了自己的不足。同時(shí)也是我轉(zhuǎn) 變了很多， 思考的更多。 這些轉(zhuǎn)變都是不知不覺中積累出的， 或者說是冥冥之中的一種人生選擇。過去的那些工作的日子 里，充滿了激情，也飽含著淚光，甚至也有過掙扎，在一次 次推動(dòng)自己前進(jìn)的路上，我面對(duì)著從來(lái)沒有面臨過的境遇， 在領(lǐng)導(dǎo)的指引下和同事的幫助下，學(xué)會(huì)了如何做好本職的那 些工作，懂得了應(yīng)該品味的人生滋味。在此，

9、我向 20xx 年 關(guān)心和幫助過我的各位領(lǐng)導(dǎo)和同仁道一聲：謝謝! 現(xiàn)在，我向領(lǐng)導(dǎo)作 20xx 年度述職報(bào)告，請(qǐng)予審議。 ”通過一年來(lái)，自己參與的各項(xiàng)工作情況，我認(rèn)識(shí)到團(tuán)隊(duì) 的力量和自我的不足。尤其是員工吵鬧事件以來(lái)，我都在對(duì) 自己進(jìn)行反思，希望可以實(shí)現(xiàn)對(duì)自己的一些突破。我想要改 變自己身上一些局限和我自己展現(xiàn)的因素，改變?cè)械墓ぷ?方式，要求自己在團(tuán)隊(duì)的協(xié)助中達(dá)到最佳的狀態(tài)。有時(shí)候我 在默默的注視著自己，對(duì)自己的一言一行又像一個(gè)旁觀者在 監(jiān)督著自己，這些在我以往的工作經(jīng)歷中都是沒有的，都是 在吵鬧事件以后自己有所感悟后對(duì)自我的要求。我認(rèn)為自己工作中的不足之處有（ 一 ） 溝通不夠人和人交往，最

10、大是真誠(chéng)，相互理解和平時(shí)的溝通，善 意的表達(dá)自己的想法。關(guān)鍵是你能不能用真誠(chéng)去打動(dòng)對(duì)方讓 對(duì)方接納。我相信這句話是沒錯(cuò)的，在以前也認(rèn)為確實(shí)憑借 著親和力和真實(shí)、誠(chéng)意便可以與同志順暢交流，至于同事心 態(tài)的多樣化卻沒有認(rèn)真去想過。在經(jīng)歷了這些以后，才發(fā)覺同事的的心理具有很大的不 確定性，尤其是在工作中出現(xiàn)分歧對(duì)自己的想法也會(huì)存在猶 豫，這個(gè)時(shí)候就需要溝通，反復(fù)的溝通，達(dá)到相互的理解和 支持。而我在這個(gè)方面是做得不夠到位的，我的溝通方式比 較直接，不太會(huì)“引客入境” 。我想這與我從事這個(gè)職業(yè)經(jīng) 歷太淺、個(gè)人性格有關(guān)。我個(gè)人偏向比較直率的溝通方式， 不善于迂回地表達(dá)自己的意愿和工作想法。在日后的工作中

11、， 我想要加強(qiáng)自己溝通技巧的變換嘗試，適時(shí)運(yùn)用恰當(dāng)?shù)姆绞?方法完善自己在工作中的想法這方面的能力。（ 二 ） 工作中缺乏創(chuàng)新思維不管是日常生活中還是工作中，人們需要相互協(xié)助，相 互幫助，只有這樣才能更好的干好工作，充分發(fā)揮每個(gè)的潛 力。通過一年來(lái)，自己合作的部門和同事，他們都很熱心的 及時(shí)給予了工作上的理解和幫助，從而使我順利完成了自己 的各項(xiàng)工作。讓我提高了對(duì)工作的謹(jǐn)慎態(tài)度，養(yǎng)成了凡事要問清楚，做事前想要有所借鑒的習(xí)慣，本來(lái)這是件好事，但是卻會(huì)產(chǎn)生一定反方向的影響，那就是缺少了創(chuàng)新意識(shí)。工 作的積極性和主動(dòng)性是建立在對(duì)工作負(fù)責(zé)的態(tài)度上，而不是 建立充分地出色完成工作的基礎(chǔ)上，這樣變會(huì)限制自己

12、主觀 新思維的發(fā)生。按部就班地去工作只是一名稱職職工起碼要 做到的事，而他永遠(yuǎn)不可能成為一名優(yōu)秀職工，真正的優(yōu)秀 職工是需要有創(chuàng)新意識(shí)，在工作方式、工作效率上的不斷革 新。對(duì)于這一點(diǎn)，我也需要在日后的工作中讓自己慢慢轉(zhuǎn)變，自我挖掘有利于 工作開展的思路。以上列舉的不足之處，是我自我反思后認(rèn)為自身在工作 中存在的問題和需要改進(jìn)之處，在日后的工作，也希望各級(jí) 領(lǐng)導(dǎo)和所有同事其能夠幫助我一同發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。（ 三 ） 今后提高工作水準(zhǔn)的舉措20xx 年即將遠(yuǎn)去，面對(duì) 2xxx 年的工作，新的各項(xiàng)工作給我?guī)?lái)的是迷霧和無(wú)限遐想。在這里，我從個(gè)人的角度談 談自己XX年要為工作的努力：一：蛻變 任何改

13、變對(duì)于一個(gè)人都是艱難的。我也試圖按照新的工 作路徑去改變一些態(tài)度、方式或思路。在這方面，我認(rèn)為自 己已經(jīng)在慢慢嘗試和接受新的轉(zhuǎn)變，例如與各個(gè)部門、同事 間的的工作配合，工作流程、方法的采納等，但是仍然存在 不足的地方。我的成長(zhǎng)、工作和生活經(jīng)歷讓我習(xí)慣性的去一 個(gè)人完成某項(xiàng)事件或任務(wù)，這樣的結(jié)果會(huì)有兩種：要么順利 完結(jié)，要么被遇到的困難打到。因?yàn)橐粋€(gè)人的能力、精力畢 竟是有限的，而對(duì)自己尚在不具備成熟處理問題的條件下， 個(gè)人的力量就更顯單薄了。20xx 年對(duì)我來(lái)說， 正確的蛻變很重要。 要改變的問題很 多，首先就是意識(shí)?？v觀我們公司的發(fā)展歷程，和其他公司 的差距越來(lái)越大，如何多爭(zhēng)取定單，促進(jìn)公司

14、的發(fā)展。意識(shí) 轉(zhuǎn)變能反作用自己的行為。寫出來(lái)分析是對(duì)自己的警示，提 醒自己需要樹立深刻的危機(jī)意識(shí)，認(rèn)識(shí)到問題是蛻變的第一 步。其次就是行動(dòng)，在行動(dòng)中時(shí)刻提醒自己在做什么，問問 自己做的對(duì)不對(duì)，做的是否到位，怎么樣才能做得更好。二：提高 公司的發(fā)展形勢(shì)的客觀原因不用過多描述，因?yàn)槿魏喂?司的發(fā)展都要經(jīng)歷這樣那樣的曲折道路，我想有部分來(lái)自自 身原因，說明從我們工作人員自身還有需要改進(jìn)和加強(qiáng)的地 方。這要求勤練內(nèi)功，提高個(gè)人的專業(yè)知識(shí)和操作技巧，保 證質(zhì)量。對(duì)于我們一個(gè)后臺(tái)員來(lái)說，勤練內(nèi)功和提高專業(yè)知 識(shí)、技巧更是必要的。三：發(fā)揚(yáng) 有時(shí)候覺得自己很幸運(yùn)能從事證券這個(gè)行業(yè)，從開始工 作到現(xiàn)在已經(jīng)有近 4 年的時(shí)間了，期間明白了很多道理也認(rèn) 識(shí)了很多朋友，有時(shí)候也會(huì)去想如果自己離開這個(gè)行業(yè)又會(huì) 去做什么呢 ?想來(lái)想去，自己對(duì)這個(gè)行業(yè)不舍的原因之一就 是結(jié)識(shí)了許多真心幫助我的朋友。我想對(duì)于自己從事工作領(lǐng) 域來(lái)說，我的工作重心將是繼續(xù)做好各項(xiàng)工作。保持和發(fā)揚(yáng) 與他們良好溝通的渠道，主動(dòng)積極的提出問題和解決問題。 這是一項(xiàng)持續(xù)性的工作，同樣也容不得絲毫的怠慢。最后我要感謝各位局領(lǐng)導(dǎo)給我這個(gè)機(jī)會(huì)，同時(shí)給予我的 工作重?fù)?dān)，讓我在 XX 年經(jīng)歷了更多，我也不可能完美的總 結(jié)過去的一年 ; 我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變 未來(lái)的能力 ! 其次要感謝所有幫