規(guī)章制度相關(guān)操作實(shí)務(wù)及適用技巧

1、觀章制度相笑操倍實(shí)務(wù)及這用史主講：沈威律師- 廣東融關(guān)律師事務(wù)所高級合伙人、人力資源卩勞動(dòng)法爭務(wù)部負(fù)貴人，深圳律師協(xié) 會(huì)勞動(dòng)與社會(huì)保障法律專業(yè)委員會(huì)副上任。專注J；解決用人單位HR管理中的勞動(dòng)關(guān)系問歡迎HR交流!-手 M： 郵箱：shenw008法律文件< 審査、修改高級管理人員及其他員工的勞動(dòng)合同、服務(wù)合同、勞務(wù)協(xié) 議和勞務(wù)派遣協(xié)議； 起草、修改員工保密協(xié)議、培訓(xùn)協(xié)議、竟業(yè)限制協(xié)議和其他勞動(dòng)合同 相關(guān)協(xié)議； 起草國內(nèi)和跨國外包方案、外國人雇傭文件，并起草相關(guān)勞動(dòng)合同、 勞務(wù)派遣協(xié)議和工作安排協(xié)議； 起草和修改企業(yè)集體合同；A 釁 從合規(guī)性、合理性和執(zhí)行性等方面

2、審査員工手冊、勞動(dòng)規(guī)章制度、員工行為守則、工資和福利支付、休假假期、獎(jiǎng)懲措施、員工績效考評 、保密、工作場所安全以及員工培訓(xùn)相關(guān)文件； 起草和改進(jìn)高級管理人員、高級技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員和其他高級職位的招聘制度、勞動(dòng)合同管理制度和人員選用制度； 起草和執(zhí)行員工補(bǔ)充保險(xiǎn)方案（企業(yè)年金方案）；4 * 審査、修改員工股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，并提出合規(guī)、執(zhí)行建議協(xié)助管理 設(shè)計(jì)企業(yè)并購相關(guān)的員工轉(zhuǎn)移和補(bǔ)償方案； 設(shè)計(jì)高級管理人員在關(guān)聯(lián)公司間的派遣、任命和撤換方案； 設(shè)計(jì)企業(yè)裁員方案；* 設(shè)計(jì)企業(yè)解散和破產(chǎn)相關(guān)的員工轉(zhuǎn)移和補(bǔ)償方案； 解決員工外包合同的相關(guān)法律問題； 企業(yè)工會(huì)或職工代表大會(huì)的組建；" 選舉和更換

3、員工代表、職工監(jiān)事和企業(yè)工會(huì)代表； 企業(yè)內(nèi)部工會(huì)職能的運(yùn)行； 企業(yè)內(nèi)部職工代表大會(huì)職能的運(yùn)行； 起草和修改集體合同； 代表公司客戶進(jìn)行集體談判；* 進(jìn)行勞動(dòng)法和工會(huì)法的專家培訓(xùn)勞動(dòng)爭議解決 代表公司客戶進(jìn)行勞動(dòng)爭議談判； 代表公司客戶參加勞動(dòng)爭議仲裁； 代表公司客戶進(jìn)行勞動(dòng)訴訟和上訴: 代表公司客戶參與集體訴訟。%、關(guān)于規(guī)章制度，您是否存在以下疑惑？、用人單位的規(guī)章制度中，哪些制度需耍經(jīng)過民主程序？二、單位內(nèi)部的部門制定的規(guī)章制度是否右效？三、如何把握規(guī)章制度內(nèi)容的“合理合法”？四、規(guī)章制度的規(guī)定與勞動(dòng)合同或集體含同沖突時(shí)如何處理？五、規(guī)章制度的民主程序是否必須通過丄會(huì)完成？六、沒有建立工會(huì)的

4、用人單位，民主程序如何完成？七、規(guī)章制度經(jīng)平等協(xié)商無法達(dá)成一致，如何處理'八、勞動(dòng)合同法實(shí)施前的規(guī)章制度，效力如何認(rèn)定?*九、勞動(dòng)合同法實(shí)施后的規(guī)章制度，未經(jīng)過民上程序， 處無效嗎？重要信息 深圳市中級人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件若干問題的指導(dǎo)性意見（試行）（2009年4月15日起施行）（110條）出臺(tái)背景2.對企業(yè)的意要意義一、勞動(dòng)爭議案件受理范國二、主體問題”三、舉證責(zé)任問題I四、與仲裁銜接問題五、其他程序性問題六、執(zhí)行與財(cái)產(chǎn)保全問題七、勞動(dòng)關(guān)系的認(rèn)定八、工資支付問題九、解除勞動(dòng)合同的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償問題十、其他實(shí)體問題【典型案例深圳某公司員工李某因工作失職給公司造成1萬余元的損失，公司對

5、 其作出解除勞動(dòng)合同的處理。理由是：公司員工手冊關(guān)于獎(jiǎng)懲制度 里明確規(guī)定：“由于員工工作失職或營私舞弊給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的， 公司可以解除合同，并可以要求員工賠償損失。”李某接到解除合同 通知書后不服，向仲裁委提出申訴，認(rèn)為公司沒有明確“嚴(yán)重?fù)p失” 的數(shù)額，自己造成的損失并不屬于嚴(yán)重?fù)p失。最后仲裁委裁決公司解除 合同不當(dāng)。搔 w、【典型案例2】某公司以連續(xù)曠工12天為由，單方解除了張某的勞動(dòng)合同關(guān)系，并及時(shí)辦理了 退工等相應(yīng)手續(xù)。辦理退工手續(xù)后，張某向勞動(dòng)爭議仲裁委員會(huì)申請勞動(dòng)仲裁， 要求支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。庭審中，雙方各執(zhí)一詞：張某拿出自己手寫的請假條以及 部門經(jīng)理的批準(zhǔn)證明，用以證明這期間屬于

6、請事假而非曠工；而公司則出具了經(jīng) 過張某譜經(jīng)算妝的員工手冊.該員工手冊明確規(guī)屯了各級員工的請低審 批程序：“員工一次性請假1天以內(nèi)的，由班組主管審批；一次性請假3天以內(nèi)的 由部門副經(jīng)理審批；一次性請假5天以內(nèi)的，由部門經(jīng)理審批；一次性請假7天以 內(nèi)的，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)審枇；一次性請假8天以上的，由總經(jīng)理批準(zhǔn)。否則視為曠 工。”同時(shí)，單位還規(guī)定了 “連續(xù)曠工10天以上屬于嚴(yán)重違反規(guī)章制度，公司可 以單方解除勞動(dòng)合同。”勞動(dòng)爭議仲裁委員會(huì)認(rèn)為：單位的規(guī)章制度經(jīng)過員工簽 攻是合法有效的；而張某提供的請假條并沒有按照單位員工韋冊規(guī)定謂程序 辦理，手續(xù)不合法，應(yīng)視為曠工.根據(jù)法律的規(guī)定，單位在有合法證據(jù)證

7、明員工 嚴(yán)重違反用人單位規(guī)章制度的情況下是可以單方解除勞動(dòng)關(guān)系勞動(dòng)爭議仲裁委 員會(huì)最終支持了單位的主張。Jb【沈威律師評析】案例1中頁工給公司造成1萬元損失，公司依據(jù)頁工手冊進(jìn) 行處理結(jié)果卻敗訴，原因在于公司的員工手冊存在問題。公司員工手冊的規(guī)定實(shí)際是照搬了勞動(dòng)合同法39條的規(guī)定，并未具 體界定員工給公司造成多大的損失屬于重圮損害，如果有規(guī)定T萬 元以上的損失屬于重大損害”，案件的裁決結(jié)果就會(huì)完全不同。案例2中公司勝訴的原因在于其規(guī)章制度比較科學(xué)和完卑。公司 對員工請假審批手續(xù)作出詳細(xì)的規(guī)定，員工張某請假12天沒有按照 規(guī)定辦理請假事宜最后被認(rèn)定為曠工，而公司制度也明確規(guī)定連續(xù) 曠工10天即屬

8、于嚴(yán)重違紀(jì)。企業(yè)規(guī)章制度不僅是企業(yè)話眨的有效工 具，更是企業(yè)勞動(dòng)爭議勝訴的關(guān)鍵。 經(jīng)營管理制度 勞動(dòng)規(guī)章制度一、用人單位的規(guī)章制度中，哪些制度需要經(jīng) 過民主程序？1、規(guī)章制度范圍：w 管理制度操作規(guī)程勞動(dòng)紀(jì)律 獎(jiǎng)懲辦法一、用人單位的規(guī)章制度中，哪些制度需要經(jīng)過民主程序?2、需要經(jīng)過民主程序的規(guī)章制度：.勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或巫人事項(xiàng)（八項(xiàng)制度）勞動(dòng)報(bào)酬 工作時(shí)間 休息休假 勞動(dòng)安全衛(wèi)生 保險(xiǎn)福利 職工培訓(xùn) 勞動(dòng)紀(jì)律 勞動(dòng)定額管理（薪酬制度）（考勤制度）（休息休假制度） （勞動(dòng)保護(hù)制度） （福利制度） （培訓(xùn)制度） （獎(jiǎng)懲制度）（績效考核制度）一、用人單位的規(guī)章制度中，哪些制度需要經(jīng) 過民主

9、程序？3、勞動(dòng)合同法沒有規(guī)定的，我們認(rèn)為應(yīng)當(dāng)經(jīng)過民主程序的制度:“勞動(dòng)合同”管理制度及其他行政管理制A二、單位內(nèi)部的部門制定的規(guī)章制度是否有效?制定主體不適格，應(yīng)上升為用人單位的規(guī)章制度:財(cái)務(wù)管理制度 銷售員管理制度機(jī)動(dòng)車管理辦法門衛(wèi)管理制度三、如何把握規(guī)章制度內(nèi)容的“合理合法” ？1、合法：不能違反現(xiàn)行的法律法規(guī)規(guī)章。2、“嚴(yán)重違紀(jì)”、“重大損害”的界定。合理：規(guī)章制度條款中涉及“度” “量”等問題時(shí)，遵循公平合理 原則，符合一般人的正常評判標(biāo)準(zhǔn)。例：規(guī)章制度中規(guī)定去衛(wèi)牛間的次數(shù)，每次的時(shí)間；丿區(qū)吸爍k對客八禮貌等等。規(guī)章制度的規(guī)定與勞動(dòng)合同或集體合同沖突時(shí)如何處理？最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)

10、爭議案件適用法律若干問題的解釋（二）第16條：-令、“用人單位制定的內(nèi)部規(guī)章制度與集體合同或者勞動(dòng)合同約定的內(nèi)容不一致，勞動(dòng)者請求優(yōu)先適用合同約定的,人民法院應(yīng)予支持”四、規(guī)章制度的規(guī)定與勞動(dòng)合同或集體合同沖突時(shí)如何處理?【案例】王小姐于2003年12月29日進(jìn)入某外資公司工作，合同期3年。雙方簽訂的勞動(dòng)合冋中約定，毎年年底根據(jù)考評的結(jié)果發(fā)放當(dāng)年的年終獎(jiǎng)2005年12月，公司制訂了新的年終獎(jiǎng)制度，規(guī)定：從2006年1月1日起，公 司將根據(jù)員工的工作時(shí)間實(shí)行年底雙薪制度，即只要當(dāng)年工作時(shí)間滿12個(gè) 月，且至當(dāng)年12月31日仍在職的員工，就可以獲得年底雙薪作為獎(jiǎng)勵(lì)。2006年11月28日，公司通知

11、王小姐，雙方的勞動(dòng)合同將于12月28日終止， 不再與其續(xù)簽勞動(dòng)合同。王小姐要求公司按勞動(dòng)合同約定交付她當(dāng)年的年終考評獎(jiǎng)金，公司只支付了王小姐12月份的工資，拒絕支付王小姐任何年 終獎(jiǎng)金。 、規(guī)章制度的規(guī)定與勞動(dòng)合同或集體合同沖突時(shí)如何處理?法院審理后認(rèn)為，雖然單位以規(guī)章制度的方式對年終獎(jiǎng)勵(lì)制度進(jìn) 行了變更，并且程序合法有效；但由于年終考評獎(jiǎng)勵(lì)制度屬于雙方當(dāng) 事人協(xié)商簽訂的勞動(dòng)合同條款，而規(guī)章制度雖經(jīng)民主協(xié)商程序，但屬 于用人單位單方制訂的。因此其效力應(yīng)低于合同條款。支持了王小姐 的訴訟請求。五、規(guī)章制度的民主程序是否必須通過工會(huì)完成? 平等協(xié)商程序：k k4民主程序：規(guī)章制度草案W先提交職工代

12、表大會(huì)或者全體職工討論,由職工代表大會(huì)或全體職工捉出方案和意見。血. 上集中程序：由用人單位與工會(huì)或職工代表通過平等的協(xié)商程序f以確定。 最佳選擇：建立匸會(huì)。選擇一：全體員匚參與討論-不現(xiàn)實(shí)！六、沒有建立工會(huì)的用人單位，民主程序如何完成? 選擇二：員工代表參與討論-員工代表的代表性如何？七、規(guī)章制度經(jīng)平等協(xié)商無法達(dá)成一致，如何處理?用人單位草案職工代表大會(huì)會(huì)員-年中連續(xù)曠T5天或 累計(jì)曠工10天的屈丁嚴(yán)亟 違反規(guī)章制度的行為。七、規(guī)章制度經(jīng)平等協(xié)商無法達(dá)成一致，如何處理?深圳市屮級人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件若干問題 的指導(dǎo)意見(2009.4.15)T79、勞動(dòng)合同法第四條第二款規(guī)定的“平等協(xié)

13、商確定”主要是指程序上的要求，如果平等協(xié)商無法達(dá)成一致，最后決定權(quán)在用人單 隹。如該規(guī)章制度違反法律法規(guī)的規(guī)定，給勞動(dòng)者造成損害的，勞動(dòng) 者可依據(jù)勞動(dòng)合同法第八十條尋求救濟(jì)。 ， 上 八、勞動(dòng)合同法實(shí)施前的規(guī)章制度，效力如何 認(rèn)定？深圳市中級人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件若丁問題 的指導(dǎo)意見(2009.4.15)電78、用人單位在勞動(dòng)合同法實(shí)施以前制定的規(guī)章制度，雖未 經(jīng)過勞動(dòng)合同法第四條第二款規(guī)定的民主程序，但內(nèi)容未違反 法律、行政法規(guī)及政裟規(guī)定,并已向勞動(dòng)者公示或告知的,可吟輕 為用人單位用工管理的依據(jù)。九、勞動(dòng)合同法實(shí)施后的規(guī)章制度，未經(jīng) 過民主 程序，一定無效嗎？深圳市中級人民法院關(guān)于審

14、理勞動(dòng)爭議案件若干問題的 指導(dǎo)意見(2009.4.15) .978、勞動(dòng)合同法實(shí)施后，用人單位制定、修改直接涉及勞動(dòng)者切 身利益的規(guī)章制度或重人事項(xiàng)時(shí)，未經(jīng)過勞動(dòng)合同法第四條第二款 規(guī)定的民主程序的,原塑上不能作為用人單位用工管理的依據(jù).但規(guī)章 制度或重大事項(xiàng)的內(nèi)容未違反法律、行政法規(guī)及政策趣直，不涎明顯不合理的情形，并已向勞動(dòng)者公示或告知的，勞動(dòng)者沒著異議的,可以 作為勞動(dòng)仲裁和人民法院裁判的依據(jù)。十、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)公示、公告欄公示或電子郵件公示的效力如何?未經(jīng)公示的企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，勞動(dòng)者無所適從，對勞動(dòng) 者不具有約束力。實(shí)踐中，用人單位規(guī)章制度兇缺乏這一 程序而敗訴的案例不勝枚舉。用人單位應(yīng)把

15、握：如何無法律風(fēng)險(xiǎn)履沖公示或告知釋序。十、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)公示.公告欄公示或電子郵件公示的效 力如何？電子類證據(jù)，取證困難局域網(wǎng)公告法電子郵件發(fā)送法規(guī)章制度竹鵬動(dòng)合同附件法 公告欄法/（舉證困難，證明力弱）規(guī)章制度失去獨(dú)立法律效力，成為r勞動(dòng)合同組成部分，規(guī)章制度修改 需變更勞動(dòng)合同，否則"一企兩卜一、訴訟風(fēng)險(xiǎn)較小的公示方法有哪些?6、員工手冊發(fā)放法 （簡便可行）1.制度傳閱或分發(fā)法5.會(huì)議傳達(dá)法訴訟風(fēng)險(xiǎn)較 小告知方法2、層層培訓(xùn)法'（培訓(xùn)時(shí)間地點(diǎn)、參會(huì)人員.培 訓(xùn)內(nèi)容、與會(huì)人員簽到）4、簽收法3、考試法、十二.運(yùn)用規(guī)章制度處理違紀(jì)員工時(shí)應(yīng)收集哪些（類）證據(jù)？深圳市屮級人民法院關(guān)于審

16、理勞動(dòng)爭議案件若干問題的指導(dǎo)意見（2009415）24、當(dāng)事人勞動(dòng)合同的訂立與解除發(fā)生爭議的，如下分配：（4）用人單位主張勞動(dòng)者嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或企業(yè)規(guī)章制度的，應(yīng)規(guī)章制度是否經(jīng)過民主程序制定并已向勞動(dòng)者公示十二、運(yùn)用規(guī)章制度處理違紀(jì)員工時(shí)應(yīng)收集哪些（類）證據(jù)？ 企業(yè)要保仝和收集的兩類證據(jù)：其一是員匸違反的企業(yè)規(guī)章及勞動(dòng)紀(jì)律的具體條款（含民主 程序、告知程序）；qp其二是員工的違紀(jì)行為。.十二.運(yùn)用規(guī)章制度處理違紀(jì)員工時(shí)應(yīng)收集哪些（類） 證據(jù)？可以證明員工違紀(jì)行為的證據(jù)主要有： 違紀(jì)員工的檢討書、申辯書、違紀(jì)情況說明等；盡量取得違紀(jì)員工簽字的書面材料。有力證據(jù)。 違紀(jì)員工本人簽字的違紀(jì)記錄；

17、“大錯(cuò)不犯小錯(cuò)不斷”的員工違紀(jì)行為，平時(shí)專在案，要杏員 工簽字。為記錄方便，可采取扣匸資方式，工資單中扣除相丿具丿資數(shù)額，注明違紀(jì)事由，員工本人領(lǐng)工資時(shí)簽字確認(rèn)?？磀 十二、運(yùn)用規(guī)章制度處理違紀(jì)員工時(shí)應(yīng)收集哪些（類） 證據(jù)？可以證明員工違紀(jì)行為的證據(jù)主要有: 其他員工及知情者的證明。 有關(guān)物證。* 有關(guān)書證及視聽資料。 政府有關(guān)部門的處理憊見、處理記錄及證明等。對有違法行為的員匚，可以要求政府有關(guān)部門處衛(wèi) 部門的處理結(jié)論和記錄是最有力的證據(jù)。"匚會(huì)證明”的效力如何？十三、如何全面履行處理違紀(jì)員工的程序?1、規(guī)章制度中規(guī)定的程序。' 案例：肖班期間玩電腦游戲，第一次書面警告，第

18、二次解除勞動(dòng) 合同。2、法定程序：（勞動(dòng)合同法43條） 應(yīng)當(dāng)事先將理山通知工會(huì)。 處理結(jié)果書而通知工會(huì)。十四、對違紀(jì)員工的處理結(jié)果是否必須送達(dá)員工? 處理結(jié)果應(yīng)及時(shí)送達(dá)員工,否則對員工不產(chǎn)牛法律效力。案例：員工被除名10年后起訴公司勝訴。 員工花名冊 企業(yè)義務(wù):主動(dòng)告知一十五、如何向違紀(jì)員工送達(dá)處理結(jié)果?r戶籍地址J現(xiàn)住址-聯(lián)系人（入職登記農(nóng)、勞動(dòng)合同）處理決定書Y簽訂勞動(dòng)合同、續(xù)簽勞動(dòng)旬司曾知傳-解除終止勞動(dòng)合同（關(guān)系）通知、書等十五、如何向違紀(jì)員工送達(dá)處理結(jié)果?直接送達(dá)最直接有效的方式。根據(jù)員工的戶籍地址和現(xiàn)住址直接去員工家中.要有兩人以上一同前往，一人為人事人員，一人可以是工會(huì)或其他部門員工。送達(dá)員工并要求簽收，工會(huì)去的人做人證。-員工本人不在家，也可以請員工