2019期貨從業(yè)考試法律法規(guī)匯總

1、（一）期貨交易管理條例1總則從事期貨交易活動，遵循 公開、公平、公正和誠實信用 的原則。期貨交易應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理2.交易所由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批設(shè)立；期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定 實行自律管理。期貨交易所以其全部財 產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免 。交易所會員應(yīng)當(dāng)是 境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人 或者其他經(jīng)濟組織。會員分級結(jié)算制度的會 員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員 組成不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員：因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)未

2、逾5年；期貨交易所履行下列職責(zé)： 提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；設(shè)計合約，安排合約上市； 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他 交易所不得參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事 信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)；風(fēng)險管理制度： 保證金制度；當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度； 漲跌停板制度；持倉限額和大戶持倉報告制度；風(fēng)險準(zhǔn)備金制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險管理制度。實行會員分級結(jié)算制度 的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。采取緊急措施，

3、應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)： 提高保證金；調(diào)整漲跌停板幅度； 限制會員或者客戶的最大持倉量；暫時停止交易；采取其他緊急措施。期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)： 制定或者修改章程、交易規(guī)則；上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。3公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機關(guān)登記注冊，并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。具備條件： 注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； 董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格； 主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī) 有合格的經(jīng)營場所

4、和業(yè)務(wù)設(shè)施；有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù) 審慎監(jiān)管原則 和各項業(yè)務(wù)的 風(fēng)險程度，可以提高注冊資 本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是 實繳資本。股東以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn) 出資，貨幣出資比例不得低于 85%。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則，作出決定。期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，禁止： 不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外。 期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院

5、期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)： 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) （2月）；變更業(yè)務(wù)范圍（2月）； 變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu) （20日決定）； 5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化（2月）； 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項（20日決定）。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)： 營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷； 成立后無正當(dāng)理由超過 3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個月 以上； 主動提出注銷申請； 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。4. 期貨交易基本規(guī)則下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易： 國家機關(guān)和事業(yè)單位；證券、期貨

6、市場禁止進(jìn)入者； 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié) 會的工作人員； 未能提供開戶證明材料；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定單位和個人。期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門 統(tǒng)一制定并公布銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) 批準(zhǔn)5. 期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的 自律性組織，是社會團體法人 。期貨公司以及其他專門從事期貨 經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員 按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)： 教育和

7、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策； 制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自 律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分； 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作； 受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解； 依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求； 組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流； 組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究； 期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。在調(diào)查重大期貨違法行為時，限制當(dāng)事人的時間不得超過15個交易

8、日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。逾期未改正，采取下列措施： 限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)； 停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)； 限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利； 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； 責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利； 限

9、制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用； 責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施： 通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境； 申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他 權(quán)利。期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán) 。期貨公司涉

10、及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違規(guī)，給予紀(jì)律處分，1萬元以上10萬元以下；期貨公司違規(guī)（欺詐客戶）-處違法所得1倍以上3倍（5倍）以下的罰款；不滿10萬元的，10萬元以上30萬元（50萬）以下；期貨交易所-1倍以上5倍以下；沒有違法所得 或者違法所得不滿 10萬元的，處10萬元以上50萬元以下1倍以上5倍以下的罰單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)3萬元以上30萬元以下 的罰期貨交易內(nèi)幕信息的知情人，沒收違法所得，并處違法所得 款；不

11、滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 款。任何單位或者個人，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；不滿 20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款，單位有操 縱行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款交割倉庫有指定違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，1倍以上5倍；不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10

12、萬元以下的罰款。國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān) 于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸 資金、財政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，1倍以上5倍以下的罰款；不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。 對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。非法設(shè)立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動

13、的，由所在地縣級以上地方人民政府予 以取締，1倍以上5倍以下的罰款； 不滿20萬元的，處20萬元以上100萬 元以下。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查，或者 未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、 重大遺漏的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文 件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重

14、大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相 關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 3萬元以上10萬元以下的罰款。（二）期貨投資者保障基金管理暫行辦法1. 總則保障基金由 中國證監(jiān)會 集中管理、統(tǒng)籌使用保障基金的管理和運用遵循 公開、合理、有效 的原則2. 保障基金的籌集啟動資金按照截至 2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%后續(xù)資金來源包括： 期貨交易所按其向公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納； 期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的 。的比例繳納； 保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)期貨交易所、期

15、貨公司應(yīng)當(dāng) 按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后 15個工作日內(nèi)，繳納前一季度保障基金暫停繳納保障基金情況： 保障基金總額達(dá)到 8億元人民幣； 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。3保障基金的管理和監(jiān)管、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理運用限于銀行存款、國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā) 行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)的其他資金運用方式。財政部負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期 核查。4保障基金的使用對期貨投資

16、者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）個人投資者 損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90補償；（二）機構(gòu)投資者 的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過 10萬元的部分按80%補償。期貨公司應(yīng)當(dāng) 先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn) 彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的， 方能決定使用保障基金（三）期貨交易所管理辦法1. 總結(jié)期貨交易所的合并、分立，由 中國證監(jiān)會 批準(zhǔn)；期貨交易所 聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起 10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會；2. 組織機構(gòu)會員大會由 理事會召集，每年召開一次。有下列情形的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員會：（一）會員理事不足

17、期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 ；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；（三）理事會認(rèn)為必要。會員大會由 理事長主持。應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。不得對通知中未列明的事項作出決議。有2/3以上會員參加方為有效。對表決事項制作會議紀(jì)要，出席會議的理事簽名會員大會結(jié)束之日起 10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。理事會由會員理事和非會員理 事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理 事由中國證監(jiān)會委派。理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。任免，由 中國證監(jiān)會提名，理事會通過。 理事長不得兼任總經(jīng)理。

18、理事會至少每 半年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。理事會會議須有 2/3以上理事出席，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會。期貨交易所任免 中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起 10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 3公司制交易所設(shè)獨立董事（董事會秘書）。獨立董事由中國證監(jiān)會提名 ，股東大會（董事會）通過期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于 3人，監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會 通過。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。 交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。會員分級結(jié)算制

19、度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù) 范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。4. 基本業(yè)務(wù)規(guī)則期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金： 經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；可流通的國債； 中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券。標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，充抵日 前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種 最近交割月 份期貨合 約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。國債充抵保證金的，充抵日前一交易日該國債在 上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價 為基準(zhǔn)計算價值。有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值： 有價證券基準(zhǔn)計算價值的80% ； 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。交

20、易的虧損、費用、貨款和稅金，貨幣資金支付，不得以有價證券充抵 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。5. 監(jiān)督管理期貨交易所制定或者 修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上 市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會 批準(zhǔn)。期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)： 每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交年度 財務(wù)報告； 每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后 30日內(nèi)提交季度和年度 工作報告； 中國證

21、監(jiān)會規(guī)定的其他事項。（六）期貨公司監(jiān)督管理辦法1. 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止申請設(shè)立期貨公司，除符合期貨交易管理條例第十六條規(guī)定外，還應(yīng) 期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；任職資格的高級管理人員不少于3人。持有5%以上的為或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 和均不低于人民幣 3000萬元； 凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%， 沒有較大數(shù)額未清償債務(wù)； 近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰； 未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施； 近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避 股東義務(wù)等不誠信行為； 不存在中國證

22、監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。 持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第項至第項規(guī)定的條件，且其 個人金融資產(chǎn) 不低于人民幣3000萬元境外股東應(yīng)當(dāng)以 可自由兌換貨幣 或者合法取得的人民幣 出資期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)； 高級管理人員 近2年內(nèi)未受到刑事處罰， 期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格的，可不受此限制； 控股股東凈資

23、產(chǎn)或者個人 金融資產(chǎn)不低于人民幣 3000萬元；期貨公司申請 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè) 務(wù)資格，應(yīng)提交 申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 期貨公司發(fā)生低于 5%股權(quán)變更，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備期貨公司變更住所，近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；期貨公司設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng) 具備下列條件： 申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)； 近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；期貨公司申請設(shè)立、收購或者參股 境外期貨類經(jīng)營 機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 申請日前6個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)； 近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

24、2. 公司治理期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。3. 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng) 等委托方式下達(dá)交易指令期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗證客戶對交易結(jié)算報告有異議的，在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)以書面方式 提出4. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)： 為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；為特定多個客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括： 期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品； 股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種5. 監(jiān)督管理期貨公

25、司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對年度報 告和月度報告 簽署確認(rèn)意見； 監(jiān)事會或監(jiān)事 應(yīng)對年度報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見； 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、在期貨公司從事期貨交易的，自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，決定之日起5個工作日內(nèi) 向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告6. 法律責(zé)任期貨公司接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。中介

26、服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責(zé) 令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處 3萬元以下罰款。未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準(zhǔn)，持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下（七）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法1.總則申請董事、和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的能力。申請一般董事、監(jiān)事的任職資格： 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟

27、管理工作5年以上經(jīng)驗； 具有大專學(xué)歷。申請獨立董事 的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的 高級職稱； 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得 學(xué)士以上學(xué)位； 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；有履行職責(zé)所必需的時間和精力。申請董事長和監(jiān)事會主席 的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會 計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗； 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 申請經(jīng)理層人員 的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：具有期貨從業(yè)人員資格；具有大學(xué)本科

28、以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位； 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備 經(jīng)理層人員定條件外，還應(yīng) 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會 計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗； 擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2年，或者具有相當(dāng)工作經(jīng)歷。申請、營業(yè)部負(fù)責(zé)人 的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請財務(wù)負(fù)責(zé)人 的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有 會計師以上職稱 或者注冊會計師資格；申請 營業(yè)部負(fù)責(zé)人 的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事 期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)

29、4年 以上經(jīng)驗。從事期貨業(yè)務(wù)10年以上或擔(dān)任金融機構(gòu) 部門負(fù)責(zé)人以上 職務(wù)8年以上的人員，申請 期貨公司高管，學(xué)歷可以放寬至 大學(xué)?？?。在期貨監(jiān)管職能崗位任職 8年以上的人員，申請期貨公司高管的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。不得申請期貨公司高管的任職：取消職務(wù)、撤銷資格、被開除未滿5年；行政處罰、停業(yè)整頓未滿3年； 不適應(yīng)人員未滿 2年；證監(jiān)認(rèn)定其它2. 任職資格的申請與核準(zhǔn)董事長、監(jiān)事會主席、 或者經(jīng)理層人員（高管）由證監(jiān)核準(zhǔn)；一般董事、和、營業(yè)負(fù)責(zé)人有所在地證監(jiān)派出機構(gòu) 核準(zhǔn)推薦人每年最多只能推薦 3人申請期貨公司高管的任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任高管之日起30個工作日內(nèi)，辦理任職手續(xù)。

30、30個工作日內(nèi)未任職，其任職資格 自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外免除高管，5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告，免除，決定前10個工作日將 免職理由及其履行職責(zé)情況 向的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 報告 任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。董事長、監(jiān)事會主席、離任后到其他期貨公司，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。3. 監(jiān)督管理經(jīng)理層人員取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向所在地提交年檢表取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職，未參加資格

31、年檢，未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請 取得經(jīng)理層人員的任職資格。高管至少每2年參加1次業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書代為履行職責(zé)，3個工作日內(nèi)報告。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月調(diào)整高級管理分工的，5個工作日內(nèi) 報告。期貨公司高管被 立案調(diào)查或者采取強制措施（處分） 的，3（5）個工作日內(nèi)報告。 高管受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。高管被認(rèn)定為 不適當(dāng)人選：提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果；拒絕履行監(jiān)管，造成嚴(yán)重后果； 擅離職守，造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計3次被； 累計3次被組織紀(jì)律處分；對出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險

32、負(fù)有責(zé)任；中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。推薦人簽署的意見有的 2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦的，自離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報備申請人不正當(dāng)手段取得任職資格的，責(zé)任人和公司警告，并處3萬元以下罰款。（八）期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法1. 資格的取得與終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的基本條件： 結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位 負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷； 高級管理人員近 2年內(nèi)未受過刑事處罰， 近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者 行政處罰。 近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算 風(fēng)險事件。 控股股東和實際控制人 持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度 控股股東

33、和實際控制人 近2年內(nèi)未受過刑事處罰，申請交易結(jié)算業(yè)務(wù)，另需： 董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人從業(yè)時間在5年以上，至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任3年以上； 注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風(fēng)控達(dá)標(biāo) 前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣 2億元；或者控股股東期末 凈資本不低于人 民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣8億元；全面結(jié)算業(yè)務(wù)，另需： 董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的從業(yè)時間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以

34、上且具有 期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任3年以上； 注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)控達(dá)標(biāo)； 3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少 2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元；3個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。6個月內(nèi)，未取得結(jié)算會員資格的，結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。2. 業(yè)務(wù)規(guī)則交易結(jié)算會員 為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，全面

35、結(jié)算會員 可以為客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。非結(jié)算會員期貨公司與全面結(jié)算會員業(yè)務(wù)資金往來，只能通過期貨保證金賬戶非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥3. 監(jiān)督管理被接納為會員、暫?；蛘呓K止會員，3個工作日內(nèi)向所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)報告全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂，3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) 報告。（九）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法1. 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：凈資本、凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例 、負(fù)債

36、與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值 準(zhǔn)備計算凈資本時，可以將 期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負(fù)債 項目加回 可以將借入的 次級債務(wù)按比例計入凈資本。2. 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本不得低于人民幣3000萬元；凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備比 不得低于100% ； 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% ;流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比不低于100% ; 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得 高于150% ;規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

37、。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定不得低于”其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，規(guī)定不得高于”其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 80%3. 編制和披露公司報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表。月后的 7個工作日內(nèi)，在年后的4個月內(nèi)報送法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng) 當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動超過20%的，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證 監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。4. 監(jiān)督管理風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 2個工作日內(nèi)對原因進(jìn)行核實，并 責(zé)令期貨公司限期整改，整

38、改期限 不得超過20個工作日。（十）證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法1. 資格條件與業(yè)務(wù)范圍證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（等）： 前6個月風(fēng)險控制指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)； 擁有或控股期貨公司，或期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有交易所會員 資格、前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定； 公司總部至少有5名、營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資 格的業(yè)務(wù)人員； 風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不低于12億元； 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150% ； 對外擔(dān)保及其他形式的之和不高于的10%， 凈資本不低于凈資產(chǎn)的 70%。中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

39、期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi) 報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 備案。2. 業(yè)務(wù)規(guī)則證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事 介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托 從事介紹業(yè)務(wù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。 不得少于5年。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在 2個工作日內(nèi) 向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（十一）最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定1. 管轄因?qū)嵨?/p>

40、交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受 理期貨糾紛案件。2. 承擔(dān)責(zé)任的主體從業(yè)人員在本公司 經(jīng)營范圍內(nèi) 產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的 期貨公司承擔(dān)受期貨公司或者客戶的委托，作為人中介服務(wù)的， 可收取報酬。居間人應(yīng)當(dāng) 獨立承擔(dān) 基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任3. 無效合同責(zé)任有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的； 不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的； 違反法律、法規(guī)禁止

41、性規(guī)定的。合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償；雙方 有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。不具有主體資格的導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，按客戶的交易指令入市交易的，返還傭金， 交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。4. 交易行為責(zé)任期貨公司接受客戶全權(quán)委托交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超80%客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有 成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算的確認(rèn)期貨公司（客戶）的交易保證金不足，期貨交易所（期貨公司）通知后未及時追加保證 金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，造成的損失，由期貨公司（客戶） 承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所（期貨公司）承擔(dān)。期貨交易所（期貨公司）允許期貨公司（客戶）開倉透支交易的，對 透支交易造成的