證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題及答案0328-51

1、證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)模擬試題及答案 0328-511、申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）I . 已取得證券從業(yè)資格n .具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷m.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守IV .最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰【組合型選擇題】A. I、m、B.I、n、C.I、n、D.n、m、8正確答案 :A答案解析 :選項(xiàng)A正確：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:1）已取得證券從業(yè)資格（I項(xiàng)正確）2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷（n項(xiàng)錯(cuò)誤）3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰（m、V項(xiàng)正

2、確）4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件?！具x2、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書(shū)，需要符合的條件是（） 擇題】A. 未被機(jī)構(gòu)聘用B. 存在中華人民共和國(guó)證券法第126條規(guī)定的情形c.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D.最近3年未受過(guò)刑事處罰正確答案 :D答案解析 :組合型選擇題】3、根據(jù)證券投資基金法的相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金托管人從事證券投資基金活動(dòng)履行監(jiān)督管理職責(zé)：有權(quán)對(duì)違反基金法的基金托管人采取（）等處罰。A. I、m、IVB.n、m、c.I、n、m、VD.I、n、正確答案 :c答案解析：選項(xiàng)C正確：根據(jù)證券投資基金法的相關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券

3、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金托管人從事證券投資基金活動(dòng)履行監(jiān)督管理職責(zé)：有權(quán)對(duì)違反基金法的基金托管人采取責(zé)令改正、罰款、沒(méi)收違 法所得、撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格、警告等處罰。應(yīng)（）。 V .4、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，要求客戶無(wú)論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)【組合型選擇題】A.I、n、m、VB.I、n、c.n、m、D.I、正確答案 :B答案解析 : 5、證券公司接受（）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專(zhuān)用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。I . 本公司股東n . 其他與

4、本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人m . 其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人V . 其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織【組合型選擇題】A. n、m、IVB. I、n、C.I、n、m、VD.I、n、正確答案 :C答案解析：選項(xiàng)C正確：證券公司接受本公司股東（I項(xiàng)正確），以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織（n、m、v項(xiàng)正確）為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī) 定，對(duì)相關(guān)專(zhuān)門(mén)賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專(zhuān)用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累 計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。選擇題】6、名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱(chēng)、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況

5、于每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.3B.5C. 7D. 8正確答案 :D答案解析 :選項(xiàng) D 正確：名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱(chēng)、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投 資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的 8 個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。組合型選擇題】7、下列各項(xiàng)中， （ ）應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章。A.I、n、B.I、n、m、VC.n、m、D.I、n、正確答案 :B答案解析 :財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法定代表人或者其授權(quán)代表人、部門(mén)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名，并加蓋財(cái)務(wù)顧問(wèn)單位公章8、

6、根據(jù)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】A.業(yè)務(wù)模式主要包括港股研究報(bào)告業(yè)務(wù)模式和港股投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)模式B.最近5年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司不可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告C香港機(jī)構(gòu)發(fā)布港股研究報(bào)告的程序符合香港證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶承擔(dān)責(zé)任正確答案 :B答案解析 :選項(xiàng) B 說(shuō)法錯(cuò)誤：從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的證券公司可以向客戶轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告，但最近3 年因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)違法違規(guī)行為受到行政處罰或者被采取重大行政監(jiān)管措施的證券公司除外。9、期貨

7、交易所違反規(guī)定收取保證金， 或者挪用保證金的， 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以（）的罰款。 【選擇題】A.1 萬(wàn)元以上 10萬(wàn)元以下B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C.5000元以上5萬(wàn)元以下D.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下正確答案 :A答案解析：選項(xiàng)A正確：期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得， 并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款； 沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的， 并處 10萬(wàn)元以上 50 萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 給予紀(jì)律處分，并處以 1 萬(wàn)元以上 10 萬(wàn)元以下的罰款。10、證券交易活動(dòng)中， 涉及公司的經(jīng)營(yíng)、 財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息， 為內(nèi)幕信息。下列選項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的有（） 。I.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化n .公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化m.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%IV .公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化【組合型選擇題】A. n、m、B. I、n、C