證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》模擬試題及答案0328-25

1、證券從業(yè)資格考試證券基本法律法規(guī)模擬試題及答案 0328-25選擇題】1、一般來說，涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由（）制定。A. 中國證監(jiān)會B. 中國銀監(jiān)會C. 中國保監(jiān)會D.國務院正確答案 :A答案解析：選項A正確：涉及證券市場的部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制 定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。2、證券公司設立時，其業(yè)務范圍應當與其（）相適應。I . 內(nèi)部控制制度n . 合規(guī)制度 m . 人力資源狀況V . 財務狀況【組合型選擇題】A. I、n、m、wB. I、m、IV3C.n、D.I、n、正確答案 :A、內(nèi)部控制制度（I正答案解析：選項A正確：證券公司設立

2、時，其業(yè)務范圍應當與其財務狀況（V正確） 確）、合規(guī)制度（n正確）和人力資源狀況（m正確）相適應。3、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，要求有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專 職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有（）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員?！具x擇題】A.5；5B.5；10C.10；5D.10；10正確答案 :B答案解析 :選項 B 正確：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)， 從業(yè)資格的專職人員； 同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)， 業(yè)資格的專職人員。有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢有 10 名以上取得證券、 期貨投資咨詢從4、證

3、券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括()。I.公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定n .公司注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 500 萬元m.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制IV .公司財務會計信息真實、準確、完整組合型選擇題】A.I、n、B.n、m、C.I、n、D.I、m、正確答案 :D答案解析 :選項 D 正確：證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備下列條件： 公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；（I項正確）具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度； 建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風險評估和內(nèi)核機制；（m

4、項正確）公司財務會計信息真實、準確、完整；（V項正確）5） 公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3 年無重大違法違規(guī)記錄；6）財務顧問主辦人不少于 5 人；7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。5、完善內(nèi)部控制的制衡原則是指（） ?！具x擇題】A.內(nèi)部控制應當做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、 執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞B.內(nèi)部控制應當符合國家有關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務范圍、風險 狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標c.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，

5、前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離D. 承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門正確答案 :C答案解析選項C正確：內(nèi)部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前 臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。A為健全原則，B為合理原則，D為獨立原則?！窘M合型選擇題】6、下列關于普通合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則，說法正確的有（）A.B.c.D.正確答案 :c答案解析 :選項 c 正確：按照合伙企業(yè)法的規(guī)定，普通合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則是：首先， 按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙 人按照實繳出資比

6、例分配、分擔；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔。7、證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的， 應當具有 2 年以上從事公司并購重組財務顧 問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財務顧問業(yè)務收入不低于（）萬元。【選擇題】A. 200B. 300C. 100D. 500正確答案 :C答案解析：選項C正確：證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務應具備的條件之一為：應當 具有 2年以上從事公司并購重組財務顧問業(yè)務活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財務顧問業(yè)務收入不低于 100 萬元;8、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是（）A.證券公司監(jiān)督管

7、理條例B.關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定C. 關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定D. 證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引正確答案 :D答案解析：選項D符合題意：A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);選擇題】D 項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。9、根據(jù)首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范 ，承銷商應當保留承銷過程中的相關資料包括但不限于（）I .路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告n .定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等 m.確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格

8、或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件A.I、n、m、VB.I、m、C.I、n、D.n、m、IV .信息披露文件與申報備案文件【組合型選擇題】正確答案 ：A答案解析：選項A正確：根據(jù)首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范的規(guī)定，承銷商應當保留承銷過程中的相 關資料并存檔備查，相關資料至少保存 3 年。承銷過程中的相關資料包括但不限于以下資料：（1）路演推介活動及詢價過程中的推介或宣傳材料、投資價值研究報告、路演記錄、路演錄音等；正確）（2）定價與配售過程中的投資者報價信息、申購信息、獲配信息。獲配信息包括但不限于投資者名稱、獲（m項正確）配數(shù)量、證券賬戶號碼及身份證明文件等；（n項正確）（3）確定網(wǎng)下投資者條件、發(fā)行價格或發(fā)行價格區(qū)間、配售結(jié)果等的決策文件；（4）信息披露文件與申報備案文件；（