證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案0327-9

1、6證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題及答案 0327-91、國家股的資金主要來源于（） 。I . 現(xiàn)有國家企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)n . 現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資m . 經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資V . 具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資【組合型選擇題】A. I、B. I、n、C.n、m、IVD.I、n、m、V正確答案 :B答案解析 :選項 B 正確：具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資屬于法人 股。（V不符合題意） 國家股的資

2、金主要來源于：現(xiàn)有國家企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)；現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的 政府部門向新組建的股份公司的投資；經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公 司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。2、在美國發(fā)行的外國債券被稱為（）?！具x擇題】A. 武士債券B. 揚基債券C熊貓債券D.龍債券正確答案 :B答案解析 :選項 B 正確：在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券，它是由非美國發(fā)行人在美國債券市場發(fā)行 的吸收美元資金的債券。 在日本發(fā)行的外國債券稱為 “武士債券”，它是由非日本發(fā)行人在日本債券市場發(fā)行的以日元為面值的債券。在中國發(fā)行的外國債券稱為熊貓債券。3、我國發(fā)行金融債券的政

3、策性銀行包括（）I . 中國進出口銀行 n . 國家開發(fā)銀行 m.中國銀行IV .中國人民銀行【組合型選擇題】A. I、n、m、vB. I、n、vC.I、D.I、正確答案 :C答案解析：選項C正確：我國的三大政策性銀行包括：中國進出口銀行（I正確）、國家開發(fā)銀行（n正確）、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行。中國銀行是商業(yè)銀行；中國人民銀行是我國的中央銀行。4、期貨交易的對象是（） ?！具x擇題】A.標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約B.雙方協(xié)商確定的合約C遠期合同D.商品合約正確答案 :A答案解析：選項A正確：期貨交易的對象是標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約。5、債券的形式有很多，按券面形態(tài)分類，可以分為（）I . 實物債券 n . 憑證式債券

4、m . 記賬式債券V . 貼現(xiàn)債券【組合型選擇題】A.I、n、mB.I、n、m、Vc.n、m、wD.u、m正確答案 :A答案解析：選項A符合題意：債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實物債券（I正 確）、憑證式債券（n正確）、記賬式債券（m正確）；根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有 人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。6、個人投資者的特點包括（）。山.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【組合型選擇題】A. I、n、B. I、n、IVc.m、D.I、n、m、V正確答案 :D答案解析 ：選項 D 正確：個人投資者的特點包括以下四個方面：（ 1）

5、資金規(guī)模有限；（ 2）專業(yè)知識相對匱乏；（3）投資行為具有隨意性、分散性和短期性；（4）投資的靈活性強?！具x擇題】7、按簡易程序注冊的基金，注冊審查時間原則上不超過（）A.3 個工作日B.20 個工作日C. 30個工作日D.6 個月 正確答案 :B答案解析 ：選項 B 正確：目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。對常規(guī)基金產(chǎn)品，如常規(guī)股票基金、 混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、 QDII 基金、 ETF 等，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上 不超過 20 個工作日；對其他產(chǎn)品，如分級基金等，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6 個月。8上證50ETF期權(quán)合約的最小報價單位是（）?！具x擇題】A.0.0001 元B.0.001 元C.0.01 元D.0.1 元正確答案 :A答案解析選項A正確：上證50ETF期權(quán)合約的最小報價單位是0.0001 元。9、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金， 按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（）代扣代收?！具x擇題】A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.基金公司C證券交易所D.中國證監(jiān)會正確答案 :A答案解析 選項A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由中國 證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司代扣代收。10、在我國，非公開募集證券投資基金（簡稱私募基金）合格投資者