2015年下半年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：保障基金的籌集考試試卷

1、2015年下半年臺灣省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：保障基金的籌集考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、期貨公司一般設置_等組織機構。A客戶服務部門B研發(fā)部C現貨交割部門D結算部 2、期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存_年。A5B10C15D203、某種商品期貨合約交割月份的影響因素有_。A該商品的體積B該商品的儲藏、保管方式和特點C該商品的生產、使用、消費等特點D該商品的期貨價格的價格波動規(guī)律 4、對沖基金通常是指不受監(jiān)管的組合投資計劃，其出資人人數一般在，而且對投

2、資者有著很高的資金實力要求。A：100人以上B：300人以下C：300人以上D：100人以下5、非因客戶本身的債務或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得_客戶的保證金和充抵保證金的其他資產。A查詢B查封C扣劃D凍結 6、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A申請書B任職資格申請表C身份、學歷、學位證明D期貨從業(yè)人員資格證書 7、我國期貨交易所實行的強制減倉制度，根據的是_。A結算價B漲跌停板價C平均價D開盤價 8、理事會由會員理事和非會員理事組成；非會員理事由委派。A：董事會B：會員大會C：理事會D：中國證監(jiān)會 9、

3、申請設立期貨公司，應當符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備的條件包括_。A注冊資本最低限額為人民幣5000萬元B有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C有合格的經營場所和業(yè)務設施D國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件 10、財政收入的來源不包括A：各項稅收B：國有資產收益C：公共收費D：居民儲蓄存款利息11、期貨從業(yè)人員應加強業(yè)務知識更新，接受（），保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。A從業(yè)資格考試培訓B崗前培訓C代理業(yè)務培訓D后續(xù)職業(yè)培訓 12、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現重大風險，首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以_。A減輕處罰B從輕處罰C免予處罰D將其作為立功表現 13、根據證券公

4、司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法，證券公司在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的時間不得少于_年。A1B2C3D514、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A前一交易日B當日C下一交易日D次日 15、下列關于客戶委托關系終止相關內容的表述中，正確的有_。A客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理相關的銷戶手續(xù)B期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用C經客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用D有關銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀簽訂之日起至少保存20年 16、

5、下列關于對期貨公司首席風險官的監(jiān)管，說法正確的有_。A中國證監(jiān)會依法對首席風險官進行監(jiān)督管理B中國期貨業(yè)協(xié)會負責對首席風險官進行自律管理C證券交易所對首席風險官進行自律管理D中國證監(jiān)會派出機構無權對首席風險官進行監(jiān)督 17、首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物股票期貨交易的交易所是（）。A倫敦國際金融期貨期權交易所B芝加哥期貨交易所C芝加哥商業(yè)交易所D紐約期貨交易所 18、套利的作用包括_。A套利行為有助于價格發(fā)現功能的有效發(fā)揮B套利行為的存在增大了期貨市場的交易量C套利行為促進交易的流暢化D套利行為有效降低了市場風險 19、境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結算單、交易月結單

6、等業(yè)務記錄應保存（）年。A1B2C3D5 20、期貨交易采用_方式。A買賣雙方議價B國家指導價格C公開的集中交易D配額限量競價 21、以下做法中符合金字塔賣出操作的是。A：以7.5美元/蒲式耳的價格賣出1手小麥合約，價格下跌到7.28美元蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.00美元蒲式耳時再賣出3手小麥合約B：以7.5美元蒲式耳的價格賣出3手麥合約，價格下跌到7.28美元蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.00美元蒲式耳時再賣出1手小麥合約C：以7.00美元/蒲式耳的價格賣出1手麥合約，價格下跌到7.28美元蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.5美元蒲式耳時

7、再賣出3手小麥合約D：以7.00美元/蒲式耳的價格賣出3手小麥合約，價格下跌到7.28美元蒲式耳時再賣出2手小麥合約，待價格繼續(xù)下跌到7.5美元/蒲式耳時再賣出1手小麥合約 22、標準的美國短期國庫券期貨合約的面額為100萬美元，期限為90天，最小價格波動幅度為一個基點（即0.01%），則利率每波動一點所帶來的一份合約價格的變動為（）。A25美元 B32.5美元 C50美元 D100美元23、對套期保值者而言，下列風險屬于不可控風險的是。A：頭寸B：資金C：基差風險D：交割 24、期貨市場的風險有放大性，原因有_。A期貨交易有以小博大的特征

8、B期貨交易的風險易引發(fā)連鎖反應C期貨價格變動小D期貨交易盈虧幅度大25、營業(yè)部負責人擬自行離職的，應當在離職前向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責人離職申請之日起5個工作日內向營業(yè)部所在地派出機構報告，并在內完成營業(yè)部負責人變更。A：1個月；2個月B：2個月；3個月C：1個月；3個月D：2個月；1個月二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、最先出現的金融期貨是_。A利率期貨B股指期貨C外匯期貨D國債期貨 2、下列關于市盈率的說法中，不正確的是_A：債務比重大的公司市盈率較低

9、B：市盈率很高則投資風險大C：市盈率很低則投資風險小D：預期將發(fā)生通貨膨脹時市盈率會普遍下降3、實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施A：銀行貸款B：結算擔保金C：風險準備金D：自有資金 4、下列關于商品基金的說法，正確的有_。A是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司B專注于投資期貨和期權合約C既可以做多也可以做空D商品基金經理(CP實際管理商品基金的資金和賬戶5、某公司于3 月10日投資證券市場300 萬美元，購買了C 三種股票分別花費100 萬美元，三只股票與S&am

10、p;P500 的貝塔系數分別為0.9、1.5、2.1。此時的S&P500現指為1430 點。因擔心股票下跌造成損失，公司決定做套期保值。6 月份到期的S&P500 指數合約的期指為1450 點，合約乘數為250 美元，公司需要賣出_張合約才能達到保值效果。A：7 個S&P500期貨B：10 個S&P500 期貨C：13 個S&P500 期貨D：16 個S&P500 期貨 6、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的_時，應當召開臨時會員大會。A2/3B3/4C4/5D5/6 7、股票期貨的優(yōu)點包括_。A交易費用低廉B賣空股票期貨更便捷

11、C具有杠桿效應D能進行單一股票的套利策略 8、下列關于期現套利的說法，正確的有_。A期現套利同時涉及期貨市場和現貨市場B期現套利有助于期貨價格和現貨價格的趨同C若期貨價格高于現貨價格加持倉費用，則可通過買入現貨賣出期貨進行套利D商品期現套利最常見的就是買入期貨同時賣出現貨 9、證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于_A：1年B：5年C：15年D：20年 10、題干：期貨結算機構的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的_方式免除合約履約義務。A實物交割B現金結算交割C對沖平倉D套利投機11、以財政收入的形式為標準分類，可將財政收入分為_A：稅收收入和企業(yè)收入B：企業(yè)收入和其他收

12、入C：稅收收入和非稅收入D：強制性財政收入和非強制性財政收入 12、目前，我國大連商品交易所上市的期貨品種包括_等。A大豆B紅小豆C豆粕D啤酒大麥 13、全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其（）的保證金。A客戶B特別結算會員期貨公司C期貨交易所D非結算會員14、公司制期貨交易所的機構設置不包含_A：理事會B：監(jiān)事會C：董事會D：股東大會 15、以下關于城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額的說法，錯誤的是_A：包括城鎮(zhèn)居民儲蓄存款B：包括農民個人儲蓄存款C：是城鄉(xiāng)居民存人銀行、農村信用社的儲蓄金額D：包括單位存款 16、從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。A公開B公平C公

13、正D誠實信用 17、以下利率期貨合約中，不采取指數式報價方法的有_。ACME 3個月期國債BCME 3個月期歐洲美元CCBOT 5年期國債DCBOT l0年期國債 18、關于漲停板與跌停板的計算，正確的有_。A漲停板=上一交易日的結算價-允許的最小跌幅B漲停板=上一交易日的結算價+允許的最大漲幅C跌停板=上一交易日的結算價-允許的最小跌幅D跌停板=上一交易日的結算價+允許的最大漲幅 19、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法規(guī)定，證券公司不得（）。A利用客戶的交易編碼進行期貨交易B代客戶下達交易指令C代客戶接收、保管或者修改交易密碼D代理客戶進行期貨交易 20、為投資者辦理股指期貨開戶手

14、續(xù)的主體有A：期貨公司B：從事中間介紹業(yè)務的證券公司C：證券公司D：中期協(xié) 21、下列屬于商品期貨的有_。A農產品期貨B金屬期貨C能源化工期貨D股票期貨 22、期貨交易的履約方式包括_。A到期交割B對沖平倉C背書轉讓D分期付款23、下列關于對沖基金的說法，正確的有_。A又稱避險基金，是指“風險對沖過的基金”B可以通過做多、做空以及進行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內的資產品種C一般都是高風險的，沒有低風險對沖基金D經常運用對沖的辦法去抵消市場風險，鎖定套利機會 24、某交易者根據供求分析判斷，將來一段時間銅期貨近月份合約價格上漲幅度大于較遠期的上漲幅度，該投資者最有可能獲利的操作有_。A熊市套利B牛市套